44. Довідник "Перелік та коди територій (областей) України"
Для класифікації територій (областей) України в частині кодифікації областей України, Автономної республіки Крим, міст Києва та Севастополя використовуються коди Кодифікатора адміністративно-територіальних одиниць та територій територіальних громад, затвердженого наказом Міністерства розвитку громад та територій України від 26 листопада 2020 року № 290 (в редакції наказу Міністерства розвитку громад та територій України від 12 січня 2021 року № 3).
45. Довідник "Класифікація країн світу"
Для класифікації країн світу використовується Покажчик цифрових кодів країн світу за ДСТУ ISO 3166-1:2009.
46. Довідник "Перелік та коди валют"
Для класифікації валют використовується Покажчик цифрових кодів валют за ДСТУ ISO 4217:2010.
47. Довідник "Класи спеціалізованих та кваліфікаційних інститутів спільного інвестування"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Фонди грошового ринку |
| 02 | Фонди державних цінних паперів |
| 03 | Фонди облігацій |
| 04 | Фонди акцій |
| 05 | Індексні фонди |
| 06 | Фонди банківських металів |
| 07 | Об'єднаний клас цінних паперів |
| 08 | Клас нерухомості |
| 09 | Клас рентних активів |
| 10 | Клас кредитних активів |
| 11 | Клас біржових товарних активів |
48. Довідник "Особа, заінтересована у вчиненні акціонерним товариством правочину"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | Посадова особа органу акціонерного товариства |
| 2 | Афілійована особа посадової особи органу акціонерного товариства |
| 3 | Акціонер, який одноосібно володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства |
| 4 | Акціонер, який спільно з афілійованими особами володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства |
| 5 | Афілійована особа акціонера, який одноосібно володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства |
| 6 | Афілійована особа акціонера, який спільно з афілійованими особами володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства |
| 7 | Юридична особа, в якій посадова особа органу акціонерного товариства є посадовою особою |
| 8 | Юридична особа, в якій афілійована особа посадової особи органу акціонерного товариства є посадовою особою |
| 9 | Юридична особа, в якій акціонер, який одноосібно володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства, є посадовою особою |
| 10 | Юридична особа, в якій акціонер, який спільно з афілійованими особами володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства, є посадовою особою |
| 11 | Юридична особа, в якій афілійована особа акціонера, який одноосібно володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства, є посадовою особою |
| 12 | Юридична особа, в якій афілійована особа акціонера, який спільно з афілійованими особами володіє принаймні 25 відсотками голосуючих акцій товариства, є посадовою особою |
| 13 | Інші особи, визначені статутом акціонерного товариства |
49. Довідник "Ознаки заінтересованості у вчиненні правочину"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | Особа є стороною такого правочину |
| 2 | Особа є членом виконавчого органу юридичної особи, яка є стороною правочину |
| 3 | Особа отримує винагороду за вчинення такого правочину від акціонерного товариства |
| 4 | Особа отримує винагороду за вчинення такого правочину від посадових осіб акціонерного товариства |
| 5 | Особа отримує винагороду за вчинення такого правочину від особи, яка є стороною правочину |
| 6 | Особа внаслідок такого правочину набуває майно |
| 7 | Особа бере участь у правочині як представник (крім представництва акціонерного товариства посадовими особами) |
| 8 | Особа бере участь у правочині як посередник |
| 9 | Особа здійснює контроль над юридичною особою, яка є іншою стороною правочину |
50. Довідник "Афілійовані особи"
| Код показника | Зміст показника |
| 10 | Юридичні особи за умови, що одна з них здійснює контроль над іншою |
| 11 | Юридичні особи за умови, що обидві перебувають під контролем третьої особи |
| | Члени сім'ї фізичної особи: |
| 20 | Чоловік |
| 21 | Дружина |
| 22 | Опікун (піклувальник) |
| 23 | Батько (усиновитель) |
| 24 | Мати (усиновитель) |
| 25 | Брат |
| 26 | Сестра |
| 27 | Дочка |
| 28 | Син |
| 29 | Дружина брата |
| 30 | Чоловік сестри |
| 31 | Дружина сина |
| 32 | Чоловік дочки |
| 40 | Юридична особа і фізична особа та члени її сім'ї, якщо ця фізична особа та члени її сім'ї здійснюють контроль над юридичною особою |
| 41 | Юридична особа і фізична особа та члени її сім'ї, якщо члени сім'ї фізичної особи здійснюють контроль над юридичною особою |
| 42 | Юридична особа і фізична особа та члени її сім'ї, якщо ця фізична особа здійснює контроль над юридичною особою |
51. Довідник "Випадки подання повідомлення, передбаченого частиною дев'ятою статті 64-1 Закону України "Про акціонерні товариства"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | Голосуючі акції належать третій особі, з якою така фізична або юридична особа вчинила правочин щодо узгодженого голосування або вчинення узгоджених дій на загальних зборах акціонерного товариства |
| 2 | Голосуючі акції належать третій особі відповідно до договору, укладеного з такою фізичною або юридичною особою, що передбачає тимчасову передачу у користування права голосу за такими акціями |
| 3 | Голосуючі акції відповідно до договору передані у забезпечення такій фізичній або юридичній особі, за умови, що така особа має право користуватися такими голосуючими акціями |
| 4 | Голосуючі акції належать третій особі та відповідно до договору передані у довічне користування такій фізичній або юридичній особі |
| 5 | Голосуючі акції на підставі правочину, передбаченого пунктами 1 - 4 цієї частини, перебувають у користуванні юридичної особи, яка прямо або опосередковано знаходиться під контролем такої фізичної або юридичної особи |
| 6 | Голосуючі акції, які належать третій особі, відповідно до договору передані у володіння такій фізичній або юридичній особі за умови, що така особа самостійно та незалежно може користуватися такими акціями у разі, якщо відсутні будь-які інструкції та/або розпорядження від зазначеної третьої особи |
| 7 | Голосуючі акції перебувають у володінні третьої особи, яка користується ними від свого імені, але в інтересах такої фізичної або юридичної особи |
| 8 | Така фізична або юридична особа на підставі отриманої довіреності має право самостійно та незалежно користуватися голосуючими акціями у разі, якщо відсутні будь-які інструкції та/або розпорядження від довірителя |
52. Довідник "Види професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Діяльність з управління активами |
| 02 | Діяльність з управління іпотечним покриттям |
53. Довідник "Види професійної діяльності на ринках капіталу - клірингової діяльності"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Клірингова діяльність з визначення зобов'язань |
| 02 | Клірингова діяльність центрального контрагента |
54. Довідник "Види осіб, які провадять клірингову діяльність"
| Код показника | Зміст показника |
| 10 | Клірингова установа |
| 20 | Оператор організованого ринку капіталу |
| 30 | Оператор організованого товарного ринку |
| 40 | Центральний депозитарій цінних паперів |
| 50 | Національний банк України |
55. Довідник "Додаткові послуги, що інвестиційна фірма може надавати клієнтам"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | 2 |
| 01 | Зберігання фінансових інструментів та коштів клієнтів (включаючи облік прав на цінні папери та прав за ними на рахунках у цінних паперах клієнта в рамках провадження депозитарної діяльності депозитарної установи), а також розпорядження фінансовими інструментами та коштами клієнта, які є предметом забезпечення (включаючи користування правами за цінними паперами в інтересах клієнта) |
| 02 | Надання клієнтам кредитів та позик для укладення за участю або посередництвом такої інвестиційної фірми деривативних контрактів та вчинення правочинів щодо фінансових інструментів |
| 03 | Надання клієнтам консультацій з питань фінансування їхньої господарської діяльності, стратегії розвитку, інших пов'язаних питань, надання послуг та консультацій щодо реорганізації або купівлі корпоративних прав юридичних осіб |
| 04 | Послуги, які передбачають здійснення валютних операцій, у випадках, пов'язаних з наданням інвестиційною фірмою послуг своєму клієнту |
| 05 | Проведення інвестиційних досліджень та фінансового аналізу або надання будь-яких інших загальних рекомендацій, пов'язаних з проведенням операцій з фінансовими інструментами |
| 06 | Послуги, пов'язані з андеррайтингом |
| 07 | Надання гарантій щодо виконання зобов'язань перед третіми особами за договорами, що укладаються від імені клієнта такої інвестиційної фірми |
56. Довідник "Види професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | діяльність з організації торгівлі цінними паперами на регульованому фондовому ринку |
| 02 | діяльність з організації укладення деривативних контрактів на регульованому ринку деривативних контрактів |
| 03 | діяльність з організації торгівлі інструментами грошового ринку на регульованому грошовому ринку |
| 04 | діяльність з організації торгівлі цінними паперами на фондовому БТМ |
| 05 | діяльність з організації укладення деривативних контрактів на БТМ деривативних контрактів |
| 06 | діяльність з організації торгівлі облігаціями на ОТМ облігацій |
| 07 | діяльність з організації укладення деривативних контрактів на ОТМ деривативних контрактів |
57. Довідник "Види організованих ринків"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | 2 |
| 1 | 2 |
| 01 | Регульований фондовий ринок |
| 02 | Регульований ринок деривативних контрактів |
| 03 | Регульований грошовий ринок |
| 04 | Фондовий БТМ |
| 05 | БТМ деривативних контрактів |
| 06 | ОТМ облігацій |
| 07 | ОТМ деривативних контрактів |
| 08 | Організований товарний ринок |
58. Довідник "Класифікатори продукції"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Національний класифікатор України ДК 016:2010 "Державний класифікатор продукції та послуг", затверджений наказом Держспоживстандарту України від 11 жовтня 2010 року № 457 |
| 02 | Національний класифікатор України ДК 021:2015 "Єдиний закупівельний словник", затверджений наказом Міністерства економічного розвитку і торгівлі України від 23 грудня 2015 року № 1749 |
| 03 | Перелік кодів товарів згідно з УКТЗЕД, які застосовуються для визначення відповідності податкових накладних / розрахунків коригування, які подано для реєстрації в Єдиному реєстрі податкових накладних, критеріям ризиковості здійснення операції при здійсненні автоматизованого моніторингу, затверджений наказом Державної податкової служби України від 03 лютого 2020 року № 67 |
| 04 | Інше (зазначити) |
59. Довідник "Назва біржового товару"
Для класифікації продукції використовуються класифікатори продукції, визначені у Довіднику 58. "Класифікатори продукції" Системи довідників та класифікаторів.
60. Довідник "Позначення одиниць вимірювань та обліку"
Для класифікації позначень одиниць вимірювань використовується Класифікатор системи позначень одиниць вимірювань та обліку ДК 011-96, затверджений наказом Держстандарту України 08 січня 1997 року № 8.
Директор департаменту
регулювання депозитарної та
розрахунково-клірингової діяльності |
І. Курочкіна |
( Система довідників та класифікаторів із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.03.2013 р.
№ 365, від 20.06.2013 р.
№ 1102, від 26.11.2013 р.
№ 2673, від 03.06.2014 р.
№ 728, від 12.07.2016 р.
№ 747, від 14.09.2016 р.
№ 923, від 07.02.2017 р.
№ 86, від 26.09.2017 р.
№ 716, від 06.02.2018 р.
№ 62, від 19.06.2018 р.
№ 397, від 23.05.2019 р.
№ 280, від 29.09.2020 р.
№ 563, від 26.01.2021 р.
№ 49, від 24.11.2021 р.
№ 1160, від 27.01.2023 р.
№ 97, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.02.2023 р.
№ 175, від 06.06.2023 року
№ 619, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.06.2023 р.
№ 709 )