Про затвердження Положення про Державний реєстр фінансових установ

2) наявності на останній день місяця, що передує поданню заяви, власного капіталу в розмірі не менше ніж 500 тис. гривень;

3) наявності приміщення (на правах власності або користування) площею не менше ніж 5 квадратних метрів, призначеного для надання фінансових послуг та супутніх послуг ломбарду і спеціального місця зберігання заставленого майна.

Спеціальне місце зберігання заставленого майна - окреме приміщення, окрема територія, інше місце з обмеженим доступом, які мають відповідати вимогам, установленим законодавством, бути розташованими за місцезнаходженням ломбарду чи його відокремленого підрозділу або за іншою адресою та бути обладнаними необхідними засобами, які мають забезпечити збереження предметів застави та утримування предметів застави в належному стані.

2. Додатково до документів, визначених розділом VІІ цього Положення, для внесення юридичної особи до Реєстру ломбард подає до Нацкомфінпослуг також довідку в довільній формі про наявність у ломбарду спеціального місця зберігання заставленого майна, завірену підписом керівника, яка має містити інформацію щодо адреси, за якою розташоване спеціальне місце зберігання, та відповідності його вимогам законодавства.

У разі якщо адреса, за якою розташоване спеціальне місце зберігання заставленого майна, не є місцезнаходженням ломбарду, необхідно надати додатково копії документів, що підтверджують право власності або користування цим місцем зберігання.

1. Додатково до вимог, визначених розділом IV цього Положення, кредитна спілка повинна відповідати також таким вимогам:

1) органи управління кредитної спілки повинні бути створені відповідно до вимог Закону України "Про кредитні спілки";

2) вступний та обов’язковий пайовий внески повинні бути внесені всіма засновниками (членами) кредитної спілки;

3) внутрішні положення кредитної спілки згідно з Переліком внутрішніх положень та процедур кредитної спілки, затвердженим розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 11 листопада 2003 року № 116, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 25 листопада 2003 року за № 1078/8399, повинні бути затверджені в установленому порядку та відповідати вимогам законодавства;

4) програмне забезпечення та спеціальне технічне обладнання кредитних спілок, пов’язане з наданням фінансових послуг, повинні відповідати Вимогам до програмного забезпечення та спеціального технічного обладнання кредитних спілок, пов'язаного з наданням фінансових послуг, затвердженим розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 03 червня 2005 року № 4122, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 04 липня 2005 року за № 707/10987 (із змінами);

5) кредитна спілка зобов’язана мати окреме приміщення з обмеженим доступом та сейф для зберігання грошей (грошових коштів) і документів, що унеможливлює їх викрадення (пошкодження).

2. Додатково до документів, визначених розділом VІІ цього Положення, для внесення юридичної особи до Реєстру кредитна спілка подає до Нацкомфінпослуг також такі документи:

1) засвідчену підписом керівника кредитної спілки довідку про склад органів управління кредитної спілки, у якій зазначаються щодо кожної особи прізвище, ім'я та по батькові, дані паспорта або документа, який його замінює (із зазначенням серії, номера, ким і коли виданий), посада та освіта, відомості щодо наявності (відсутності) непогашеної судимості;

2) копії внутрішніх положень кредитної спілки згідно з Переліком внутрішніх положень та процедур кредитної спілки, затвердженим розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 11 листопада 2003 року № 116, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 25 листопада 2003 року за № 1078/8399 (із змінами), сторінки яких мають бути пронумеровані, прошнуровані та засвідчені підписом керівника кредитної спілки.

3. Довідка, що подається відповідно до підпункту 10 пункту 1 розділу VІІ цього Положення, повинна також містити інформацію про наявність у кредитній спілці окремого приміщення з обмеженим доступом із зазначенням назви, номера та дати документів, що підтверджують право власності або користування приміщенням за місцезнаходженням кредитної спілки, сейфа та необхідних засобів безпеки, зокрема охоронної сигналізації та/або відповідної охорони; вона має бути засвідчена підписом керівника кредитної спілки.

1. Додатково до вимог, визначених розділом IV цього Положення, кредитна установа (крім кредитної спілки) повинна відповідати також вимогам, визначеним цим розділом.

2. Облікова та реєструюча система заявника має забезпечувати облік та реєстрацію договорів про надання фінансових послуг в електронному та паперовому вигляді. Реєстрація договорів про фінансові послуги здійснюється шляхом ведення кредитною установою журналу обліку укладених і виконаних договорів про надання фінансових послуг (далі - журнал обліку) та карток обліку укладених та виконаних договорів (далі - картка обліку), відомості яких повинні містити інформацію, необхідну для ведення бухгалтерського обліку відповідних фінансово-господарських операцій.

3. Журнал обліку ведеться в хронологічному порядку (окремо за кожним видом послуг) та має обов'язково містити таку інформацію:

номер запису за порядком;

дату і номер укладеного договору в хронологічному порядку;

найменування юридичної особи (прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи) - споживача фінансових послуг;

код за ЄДРПОУ юридичної особи - споживача фінансових послуг (реєстраційний номер облікової картки платника податків або серію та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті));

розмір фінансового активу в грошовому виразі згідно з умовами договору про надання фінансових послуг та дату зарахування (перерахування) фінансового активу на поточний рахунок кредитної установи;

дату закінчення строку дії договору (дату анулювання або припинення дії договору).

4. Картки обліку виконання договорів мають містити:

номер картки;

дату укладення та строк дії договору;

найменування юридичної особи (прізвище, ім’я, по батькові фізичної особи) - споживача фінансових послуг;

код за ЄДРПОУ юридичної особи - споживача фінансових послуг (реєстраційний номер облікової картки платника податків або серію та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті));

вид фінансового активу, який є предметом договору;

відомості про отримані (видані) грошові кошти та/або фінансові активи, а саме:

дату отримання (видачі) грошових коштів та/або фінансових активів;

суму грошових коштів та/або розмір фінансових активів згідно з договором;

суму винагороди;

суму інших нарахувань згідно з умовами договору;

загальну суму та/або розмір фінансових активів, одержаних на дату заповнення картки.

5. Журнал обліку та картки обліку в електронному вигляді ведуться кредитною установою з обов'язковою можливістю роздрукування у будь-який час на вимогу органів державної влади у межах їх повноважень. Кредитна установа має зберігати інформацію журналу обліку та карток обліку в електронному вигляді таким чином, щоб забезпечити можливість відновлення втраченої інформації в разі виникнення будь-яких обставин непереборної сили.

6. Заявник повинен мати окреме власне або орендоване нежиле приміщення з обмеженим доступом та сейф для зберігання грошей (грошових коштів) і документів, що унеможливлює їх викрадення (пошкодження), про що повинно бути зазначено заявником у довідці, що подається відповідно до підпункту 10 пункту 1 розділу VІІ цього Положення.

7. Власний капітал заявника, за винятком субординованого капіталу, повинен становити не менше трьох мільйонів гривень (крім фінансових установ - юридичних осіб публічного права).

1. Додатково до вимог, визначених розділом IV цього Положення, фінансова компанія повинна відповідати також таким вимогам:

наявність у заявника на дату подання заяви власного капіталу в розмірі:

не менше ніж 3 млн грн для заявників, які планують надавати один вид фінансових послуг, визначений у пункті 3 цього розділу;

не менше ніж 5 млн грн для заявників, які планують надавати два та більше видів фінансових послуг, визначених у пункті 3 цього розділу.

2. У разі внесення фінансової компанії до Реєстру Нацкомфінпослуг оформлює та видає заявнику додаток до Свідоцтва встановленої форми згідно з додатком 2 до цього Положення.

3. У додаток до Свідоцтва відповідно до встановлених законодавством обмежень на суміщення діяльності з надання певних видів фінансових послуг Нацкомфінпослуг вносить такі види послуг:

надання фінансових кредитів за рахунок власних коштів;

фінансовий лізинг;

факторинг;

надання поручительств;

надання гарантій;

надання позик;

залучення фінансових активів юридичних осіб із зобов’язанням щодо наступного їх повернення;

операції з іпотечними активами з метою емісії іпотечних цінних паперів.

4. Після отримання Свідоцтва та додатка до нього фінансова компанія має право надавати виключно ті фінансові послуги, які зазначені в додатку до Свідоцтва та надання яких не потребує отримання відповідного дозволу/ліцензії.

5. Фінансовій установі - ліцензіату додаток до Свідоцтва не видається.

6. Підставами для заміни додатка до Свідоцтва є:

зміна виду фінансової послуги;

розширення переліку видів фінансових послуг, що відповідно до нормативно - правових актів може та має намір надавати фінансова компанія;

скорочення переліку фінансових послуг.

7. Додаток до Свідоцтва підлягає анулюванню за заявою фінансової компанії (додаток 10) у разі прийняття нею рішення про надання фінансової послуги, діяльність щодо надання якої є виключним видом діяльності фінансової установи.

8. Для заміни додатка до Свідоцтва у зв’язку зі зміною виду фінансової послуги та/або розширенням переліку видів фінансових послуг фінансова компанія подає до Нацкомфінпослуг:

1) заяву про заміну додатка до Свідоцтва (додаток 9), яка має містити причини такої заміни;

2) підтверджену суб’єктом аудиторської діяльності проміжну фінансову звітність станом на останній день кварталу, що передує поданню заяви, яка включає баланс (звіт про фінансовий план), звіт про фінансові результати (звіт про сукупний дохід);

3) затверджені уповноваженим органом заявника відповідно до його установчих документів копії внутрішніх правил з надання фінансових послуг, які має право надавати фінансова компанія;

4) оригінал або засвідчену підписом керівника заявника копію останньої чинної редакції установчих документів;

5) оригінал додатка до Свідоцтва.

9. Для заміни додатка до Свідоцтва у зв’язку зі скороченням переліку фінансових послуг або анулювання додатка до Свідоцтва у зв’язку з прийняттям фінансовою компанією рішення про надання фінансових послуг, які відповідно до законодавства можуть надаватись лише після отримання відповідної(го) ліцензії/дозволу, фінансова компанія подає до Нацкомфінпослуг:

1) заяву про заміну додатка до Свідоцтва (додаток 9), яка має містити інформацію про причини заміни або заяву про анулювання додатка до Свідоцтва (додаток 10);

2) оригінал додатка до Свідоцтва.

1. Недержавний пенсійний фонд набуває право на надання фінансових послуг після включення його до Реєстру, отримання пенсійним фондом Свідоцтва в порядку, установленому цим Положенням, та виконання умов, визначених частинами другою, третьою та четвертою статті 12 Закону "Про недержавне пенсійне забезпечення".

2. Недержавний пенсійний фонд для внесення його до Реєстру повинен відповідати таким вимогам:

статут недержавного пенсійного фонду має бути погоджений Нацкомфінпослуг відповідно до вимог законодавства;

недержавний пенсійний фонд має бути зареєстрований як юридична особа відповідно до Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань" та бути включеним до Реєстру неприбуткових організацій (установ);

члени ради недержавного пенсійного фонду мають відповідати вимогам частин другої та третьої статті 13 Закону "Про недержавне пенсійне забезпечення".

3. Рада фонду зобов’язана подати документи для внесення недержавного пенсійного фонду до Реєстру в строк, встановлений частиною першою статті 7 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".

4. Для внесення недержавного пенсійного фонду до Реєстру заявник подає (надсилає) до Нацкомфінпослуг такі документи:

1) реєстраційну картку юридичної особи згідно з додатком 3 до цього Положення, заповнену відповідно до вимог цього Положення;

2) засвідчену в установленому законодавством порядку копію рішення про внесення неприбуткової організації (установи) до Реєстру неприбуткових організацій (установ);

3) відомості про посадових осіб засновника (засновників) та пов’язаних осіб недержавного пенсійного фонду згідно з додатком 13 до цього Положення.

5. При заповненні реєстраційної картки юридичної особи, складеної згідно з додатком 3 до цього Положення, у полях, що містять інформацію про статутний капітал, про проведення внутрішнього фінансового моніторингу, ставиться прочерк.

У таблицю реєстраційної картки юридичної особи, що відображає відомості про керівництво юридичної особи, недержавний пенсійний фонд уносить інформацію про голову ради недержавного пенсійного фонду.

У реєстраційній картці юридичної особи недержавний пенсійний фонд не заповнює інформацію про ліцензії, що видані іншими, ніж Держфінпослуг і Нацкомфінпослуг, органами ліцензування.

Інформація, яка зазначається в реєстраційній картці юридичної особи, в полі відомості про головного бухгалтера або особу, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку, заповнюється недержавним пенсійним фондом після укладення радою фонду договору про адміністрування пенсійного фонду адміністратором недержавного пенсійного фонду та подається згідно з розділом XVІIІ цього Положення.

1. Додатково до вимог, визначених розділом IV цього Положення, юридичні особи, які мають намір набути статусу страховиків (перестраховиків), повинні відповідати також таким вимогам:

1) заявник зобов’язаний мати у власності або в користуванні приміщення, а саме нежитлову частину внутрішнього об'єму будівлі, обмежену будівельними елементами, з можливістю входу і виходу, яка використовується виключно цим заявником при провадженні страхової діяльності, за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;

2) мінімальний розмір статутного капіталу (гарантійного депозиту) заявника, який планує займатися провадженням страхової діяльності іншим, ніж страхування життя, встановлюється у сумі, еквівалентній 1 млн євро, а заявника, який планує займатися провадженням страхової діяльності зі страхування життя, - 10 млн євро за валютним обмінним курсом гривні;

3) статутний капітал заявника повинен бути сплачений виключно в грошовій формі. Допускається формування статутного капіталу заявника цінними паперами, що випускаються державою, за їх номінальною вартістю в порядку, визначеному Уповноваженим органом, але не більше 25 відсотків загального розміру статутного капіталу;

4) забороняється використовувати для формування статутного капіталу векселі, кошти страхових резервів, бюджетні кошти, а також кошти, одержані в кредит, позику та під заставу, і вносити нематеріальні активи;

5) заявник створюється в організаційно-правовій формі акціонерного, повного, командитного товариства або товариства з додатковою відповідальністю;

6) учасників заявника повинно бути не менше трьох;

7) підприємства, установи та організації не можуть стати страховиками шляхом внесення змін до статутних документів за умови, що вони попередньо займалися іншим видом діяльності, навіть у разі виконання положень цього розділу.

1. Підставами для переоформлення Свідоцтва є:

зміна найменування фінансової установи, якщо ця зміна не пов'язана з її реорганізацією;

зміна місцезнаходження фінансової установи.

2. У разі виникнення підстав для переоформлення Свідоцтва заявник зобов’язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати реєстрації в установленому порядку відповідних змін подати до Нацкомфінпослуг нову реєстраційну картку юридичної особи (додаток 3) разом зі Свідоцтвом, що підлягає переоформленню. Крім того, заявник подає оригінали та/або нотаріально засвідчені копії відповідних документів, що засвідчують зміни, зазначені в пункті 1 цього розділу.

3. Нацкомфінпослуг протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати надходження реєстраційної картки та документів, що додаються до неї, приймає рішення про визнання недійсним Свідоцтва, що було переоформлене, та видає нове Свідоцтво з урахуванням змін, зазначених заявником, з унесенням відповідних змін до Реєстру не пізніше п’яти робочих днів після прийняття такого рішення.

4. У разі наявності підстав, визначених пунктами 4 та 7 розділу V цього Положення, Нацкомфінпослуг протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати надходження заяви приймає рішення про залишення заяви без розгляду або відмову в переоформленні Свідоцтва відповідно.

1. Підставами для видачі дубліката Свідоцтва є:

втрата Свідоцтва;

пошкодження Свідоцтва.

2. У разі втрати Свідоцтва заявник зобов’язаний звернутися до Нацкомфінпослуг та подати:

1) заяву про видачу дубліката Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи (додаток 6);

2) інформацію про опублікування оголошення про втрату Свідоцтва в засобах масової інформації та примірник/копію такої публікації.

3. Якщо бланк Свідоцтва не придатний для користування внаслідок його пошкодження, заявник подає до Нацкомфінпослуг:

1) заяву про видачу дубліката Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи (додаток 6);

2) не придатне для користування Свідоцтво.

4. Нацкомфінпослуг протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати одержання заяви про видачу дубліката свідоцтва про реєстрацію фінансової установи видає заявникові дублікат Свідоцтва замість утраченого або пошкодженого.

5. У разі видачі дубліката Свідоцтва замість утраченого або пошкодженого Нацкомфінпослуг приймає рішення про визнання недійсним Свідоцтва, що було втрачене або пошкоджене, з унесенням відповідних змін до Реєстру протягом п'яти робочих днів після прийняття такого рішення.

6. У разі наявності підстав, визначених пунктами 4 та 7 розділу V цього Положення, Нацкомфінпослуг протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати надходження заяви приймає рішення про залишення заяви без розгляду або відмову у видачі дубліката Свідоцтва відповідно.

1. Підставами для видачі фінансовій компанії дубліката додатка до Свідоцтва є:

втрата додатка до Свідоцтва;

пошкодження додатка до Свідоцтва.

2. У разі втрати або пошкодження додатка до Свідоцтва фінансова компанія подає до Нацкомфінпослуг такі документи:

1) заяву про видачу дубліката додатка до Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи згідно з додатком 8 до цього Положення;

2) примірник оголошення в друкованих засобах масової інформації про втрату додатка до Свідоцтва (у разі втрати додатка до Свідоцтва);

3) оригінал додатка до Свідоцтва (у разі пошкодження додатка до Свідоцтва).

3. Нацкомфінпослуг видає дублікат додатка до Свідоцтва протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати одержання відповідної заяви та всіх необхідних документів, що додаються до неї.

4. У разі наявності підстав, визначених пунктом 4 розділу V цього Положення, Нацкомфінпослуг протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати надходження заяви приймає рішення про залишення заяви без розгляду.

1. Відокремлений підрозділ фінансової установи підлягає державній реєстрації шляхом внесення запису до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань у порядку, встановленому законом, а інформація про нього повинна бути внесена до Реєстру у порядку, визначеному цим Положенням.

2. Фінансова установа має право надавати фінансові послуги через свій відокремлений підрозділ за умови виконання таких вимог:

наявність запису про державну реєстрацію створення відокремленого підрозділу фінансової установи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;

інформація про відокремлені підрозділи фінансової установи внесена до Реєстру у порядку, визначеному цим Положенням;

наявність у відокремленого підрозділу керівника, який повинен:

мати вищу освіту, а керівник відокремленого підрозділу ломбарду - професійно-технічну освіту за освітньо-кваліфікаційним рівнем відповідно до законодавства;

мати не менший ніж 2-річний загальний стаж трудової діяльності, з якого стаж роботи на ринках фінансових послуг - не менший одного року або стаж роботи на керівних посадах не менший двох років;

протягом останніх п’яти років не бути керівником, фінансовим директором або головним бухгалтером фінансової установи, визнаної банкрутом, підданої процедурі примусової ліквідації або до якої було застосовано захід впливу за порушення законодавства, що регулює діяльність з надання фінансових послуг, у вигляді відсторонення керівництва від управління фінансовою установою та призначення тимчасової адміністрації;

не мати не погашеної або не знятої судимості за умисні злочини, злочини у сфері господарської та службової діяльності, а також не бути позбавленим права обіймати певні посади та займатися певною діяльністю;

наявність у відокремленого підрозділу технічних умов, необхідних для надання споживачам фінансових послуг, та забезпечення внутрішнього обліку надання фінансових послуг, а саме:

власного або орендованого приміщення за місцезнаходженням відокремленого підрозділу;

комп’ютерної техніки та засобів зв’язку (телефону, Інтернету);

відповідного програмного забезпечення, необхідного для надання споживачам фінансових послуг та здійснення внутрішнього обліку надання фінансових послуг;

ломбард повинен мати в наявності власний капітал у розмірі не менше ніж 1 млн грн на дату подання заяви.

3. Адміністратор недержавного пенсійного фонду має право здійснювати діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів через свої структурні підрозділи чи відокремлені підрозділи, що здійснюють адміністрування за умови виконання вимог, які встановлені відповідними ліцензійними умовами.

4. Заявник не пізніше п’ятнадцяти робочих днів з дня проведення державної реєстрації створення відокремленого підрозділу фінансової установи зобов’язаний:

1) подати до Нацкомфінпослуг реєстраційну картку відокремленого підрозділу юридичної особи згідно з додатком 5 до цього Положення в паперовій та електронній формах.

Реєстраційна картка в паперовій та електронній формах подається окремо щодо кожного відокремленого підрозділу заявника. Реєстраційна картка в електронній формі подається через веб-інтерфейс на офіційному веб-сайті Нацкомфінпослуг у мережі Інтернет у режимі он-лайн.

2) розмістити на власному сайті (веб-сторінці) фінансової установи таку інформацію про відокремлений підрозділ:

найменування відокремленого підрозділу заявника;

місцезнаходження відокремленого підрозділу;

перелік фінансових послуг, які надаватиме відокремлений підрозділ;

прізвище, ім’я та по батькові керівника відокремленого підрозділу;

дата створення відокремленого підрозділу;

ідентифікаційний код відокремленого підрозділу (у разі наявності).

5. У разі якщо подана реєстраційна картка про відокремлений підрозділ юридичної особи відповідає вимогам підпункту 1 пункту 4 цього розділу та розділу VI цього Положення, Нацкомфінпослуг протягом п’ятнадцяти робочих днів з дня отримання реєстраційної картки відокремленого підрозділу юридичної особи вносить інформацію про відокремлений підрозділ заявника до Реєстру.

6. У разі виникнення змін до інформації про відокремлений підрозділ фінансової установи, яка міститься у Реєстрі та в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, фінансова установа зобов'язана подати до Нацкомфінпослуг реєстраційну картку у паперовому та електронному вигляді згідно з додатком 5 до цього Положення у строк, що не перевищує п’ятнадцяти робочих днів з дня внесення запису про державну реєстрацію змін до відомостей про відокремлений підрозділ фінансової установи до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.

У разі виникнення змін до інформації про відокремлений підрозділ фінансової установи, що міститься виключно у Реєстрі, фінансова установа зобов'язана подати до Нацкомфінпослуг реєстраційну картку у паперовому та електронному вигляді згідно з додатком 5 до цього Положення у строк, що не перевищує п’ятнадцяти робочих днів з дня виникнення відповідних змін.

Нацкомфінпослуг не пізніше п’ятнадцяти робочих днів з дати надходження реєстраційної картки відокремленого підрозділу юридичної особи, поданої відповідно до вимог цього Положення, вносить відповідні зміни до Реєстру.

7. У разі якщо інформація зазначена в реєстраційній картці про відокремлений підрозділ юридичної особи згідно з додатком 5 до цього Положення не відповідає інформації, яка міститься в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, Нацкомфінпослуг не пізніше п’ятнадцяти робочих днів з дати надходження реєстраційної картки відокремленого підрозділу юридичної особи повідомляє про необхідність корегування такої інформації та подачі нової реєстраційної картки відокремленого підрозділу фінансової установи у термін, встановлений Нацкомфінпослуг.

Заявник зобов’язаний усунути виявлені невідповідності та повторно подати до Нацкомфінпослуг реєстраційну картку відокремленого підрозділу юридичної особи з дотриманням вимог підпункту 1 пункту 4 цього розділу та вимог розділу VI цього Положення.

8. Нацкомфінпослуг виключає інформацію про відокремлені підрозділи юридичної особи з Реєстру у разі подання заявником відповідної заяви, складеної згідно з додатком 11 до цього Положення, після державної реєстрації припинення відокремленого підрозділу фінансової установи, що підтверджується відомостями з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.

1. Фінансова установа зобов’язана надати до Нацкомфінпослуг протягом п’ятнадцяти робочих днів після:

1) виникнення змін та/або доповнень до інформації, яка міститься у документах, передбачених підпунктами 6 та 11 пункту 1 розділу VIІ, підпунктами 1 та 2 пункту 2 розділу IX, підпунктом 3 пункту 4 розділу XIІ цього Положення:

письмове повідомлення із зазначенням переліку змін згідно з додатком 12 до цього Положення;

копії документів, передбачених підпунктами 6 та 11 пункту 1 розділу VIІ, підпунктами 1 та 2 пункту 2 розділу IX, підпунктом 3 пункту 4 розділу XIІ цього Положення, в які внесені зміни;

2) виникнення змін та/або доповнень до інформації, яка міститься у реєстраційній картці юридичної особи:

письмове повідомлення із зазначенням переліку змін згідно з додатком 12 до цього Положення, крім змін, визначених у пункті 1 розділу XIV цього Положення;

копії документів, які підтверджують такі зміни та/або доповнення;

відповідну(і) реєстраційну(і) картку(и) (у паперовому та електронному вигляді).

Датою надання документів є дата відбитка календарного штемпеля поштового відділення зв’язку (кур’єрської служби), що обслуговує відправника, а в разі подання документів безпосередньо до Нацкомфінпослуг - дата реєстрації документів у Нацкомфінпослуг.

2. Повідомлення та всі документи, що додаються до повідомлення, повинні бути засвідчені підписом керівника заявника, подаватися з внутрішнім описом, із зазначенням кількості аркушів кожного документа.

3. Документи на двох і більше аркушах мають бути пронумеровані, прошиті та містити напис "Усього в цьому документі пронумеровано, прошито, скріплено підписом _______ аркушів", найменування посади керівника, прізвище, ініціали та підпис керівника заявника. На копіях документів також робиться відмітка про засвідчення копії документа, що містить напис "Згідно з оригіналом", найменування посади керівника, особистий підпис керівника, його прізвище, ініціали, дату засвідчення копії.

4. У разі якщо повідомлення та документи, що додаються до нього, подані в повному обсязі та відповідають вимогам цього розділу, Нацкомфінпослуг не пізніше 15 робочих днів з дати надходження повідомлення вносить відповідні зміни до Реєстру.

5. У разі подання фінансовою установою неповного пакета документів чи їх невідповідності вимогам цього Положення Нацкомфінпослуг повідомляє про це фінансову установу та має право вимагати від фінансової установи подання ненаданих та/або виправлених документів у строк, визначений Нацкомфінпослуг.

1. Рішення про виключення фінансової установи з Реєстру та анулювання Свідоцтва може бути прийняте Нацкомфінпослуг за наявності таких підстав:

заяви про виключення фінансової установи з Державного реєстру фінансових установ (додаток 7);

припинення юридичної особи, крім перетворення;

виявлення недостовірної інформації в поданих заявником документах для внесення його до Реєстру відповідно до цього Положення;

систематичного невиконання заходів впливу, застосованих Нацкомфінпослуг до фінансової установи;

встановлений перевіркою факт відсутності фінансової установи за місцезнаходженням, зазначеним в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, та неповідомлення Нацкомфінпослуг у строки, визначені законодавством, про зміну свого місцезнаходження.

Рішення про виключення фінансової установи - ліцензіата з Реєстру та анулювання його Свідоцтва може бути прийнято Нацкомфінпослуг у випадку прийняття у встановленому законодавством порядку рішення про анулювання ліцензії відповідної фінансової установи - ліцензіата, у разі якщо після такого анулювання у фінансової установи відсутні чинні ліцензії на право надання певної фінансової послуги.

2. Виключення недержавного пенсійного фонду з Реєстру та анулювання Свідоцтва здійснюються у разі:

припинення недержавного пенсійного фонду в порядку, визначеному Нацкомфінпослуг;

невиконання вимог частин першої і другої статті 12 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" та/або ненадходження пенсійних внесків до пенсійного фонду протягом вісімнадцяти місяців.

3. У разі подання заяви про виключення фінансової установи з Державного реєстру фінансових установ (додаток 7) заявник повинен додати до заяви:

примірник/копію опублікованого в засобах масової інформації повідомлення про прийняття відповідним органом управління фінансової установи рішення про подання заяви про виключення фінансової установи з Реєстру;

копію рішення органу управління фінансової установи про звернення до Нацкомфінпослуг із заявою про виключення інформації про фінансову установу з Реєстру, засвідчену підписом керівника заявника;

Свідоцтво (оригінал).

4. У разі отримання в установленому порядку заяви фінансової установи (з доданням відповідних документів) про виключення фінансової установи з Державного реєстру фінансових установ або документів, що підтверджують припинення фінансової установи, Нацкомфінпослуг повинна протягом тридцяти календарних днів з дати надходження вказаних документів прийняти рішення про виключення фінансової установи з Реєстру та анулювання Свідоцтва за умови дотримання фінансовою установою вимог нормативно-правових актів щодо умов виключення фінансової установи з Реєстру.

5. Рішення про виключення фінансової установи з Реєстру повинно містити підставу (підстави) його прийняття.

6. Рішення про виключення фінансової установи з Реєстру видається (надсилається) заявнику разом з витягом про виключення юридичної особи з Реєстру не пізніше п’яти робочих днів з дати його прийняття.

7. Рішення про виключення фінансової установи з Реєстру оприлюднюється протягом трьох робочих днів з дати прийняття такого рішення на офіційному веб-сайті Нацкомфінпослуг у мережі Інтернет та протягом десяти робочих днів - у друкованих засобах масової інформації, визначених Нацкомфінпослуг.

8. У разі прийняття Нацкомфінпослуг рішення про виключення фінансової установи з Реєстру та анулювання Свідоцтва на підставах, визначених абзацами четвертим - шостим пункту 1 цього розділу, заявник може подати до Нацкомфінпослуг нову заяву про внесення його до Реєстру не раніше ніж через шість місяців з дати прийняття рішення про виключення фінансової установи з Реєстру.

1. Інформація, що міститься в Реєстрі, є відкритою і загальнодоступною, за винятком персональних даних.

2. Користувачами інформації з Реєстру є органи державної влади, органи місцевого самоврядування, юридичні і фізичні особи.

3. Юридичні і фізичні особи можуть одержати інформацію з Реєстру шляхом звернення до Нацкомфінпослуг або безпосереднього доступу до інформації, розміщеної на офіційному сайті Нацкомфінпослуг.

4. Контроль за доступом до Реєстру та надання інформаційних послуг з Реєстру здійснюються Нацкомфінпослуг.

5. Передача інформації з Реєстру третім особам на комерційній основі забороняється.

1. Контроль за дотриманням цього Положення є складовою частиною здійснення Нацкомфінпослуг державного регулювання та нагляду за діяльністю фінансових установ.

2. Контроль за дотриманням цього Положення здійснюється Нацкомфінпослуг відповідно до законодавства, зокрема шляхом проведення інспекцій та безвиїзних перевірок, що проводяться в порядку, установленому відповідними нормативно-правовими актами.

3. Фінансова установа зобов’язана протягом п’ятнадцяти робочих днів після застосування санкцій іншими органами державної влади письмово повідомити Нацкомфінпослуг та надати відповідні підтвердні документи.

4. За неподання, несвоєчасне подання або подання недостовірних відомостей до Нацкомфінпослуг фінансові установи несуть відповідальність, передбачену законодавством України.

5. У разі виявлення порушень при здійсненні контролю за дотриманням цього Положення застосовуються заходи впливу, передбачені законодавством України.

Реєстраційна картка подається:*

__________

* У відповідному полі ставиться позначка "V " напроти мети, з якою подається реєстраційна картка.

__________

* Для проспекту, бульвару, провулку, узвозу, площі перед їх назвами зазначається відповідно слово "проспект", "бульвар", "провулок", "узвіз", "площа", "майдан".