Відомості про учасників (засновників, акціонерів) заявника (які володіють часткою (паєм, пакетом акцій), що становить не менш як 10 відсотків статутного капіталу) та інших пов'язаних осіб заявника
1. Відомості про учасників (засновників, акціонерів) заявника (які володіють часткою (паєм, пакетом акцій), що становить не менш як 10 відсотків статутного капіталу)
__________
* Для нерезидентів вказати наявні реквізити реєстрації, а також назву та адресу органу, який здійснив таку реєстрацію.
** Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті).
***Паспортні дані - серія, номер паспорта, ким і коли виданий.
2. Відомості про юридичних осіб, які контролюються учасниками (засновниками, акціонерами) заявника (які володіють часткою (паєм, пакетом акцій), що становить не менш як 10 відсотків статутного капіталу заявника)
__________
* Юридична особа, що прямо або опосередковано контролюється відповідною особою чи перебуває під спільним контролем з такою особою.
** б - банк, ф - небанківська фінансова установа, і - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому становить не менш як 10%).
3. Інформація про юридичних або фізичних осіб, які здійснюють контроль за юридичними особами - учасниками (засновниками, акціонерами) заявника (які володіють часткою (паєм, пакетом акцій), що становить не менш як 10 відсотків статутного капіталу заявника)
__________
* Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті).
Інформацію підтверджую.
Дані в електронній формі збігаються з даними паперової форми цієї реєстраційної картки.
До реєстраційної картки додаються документи, згідно з описом.
Два примірники опису (переліку) документів додаються.
| Посада | |
| Прізвище, ім'я, по батькові | |
| Дата | "___" ____________ 20_ року |
| Підпис |
( Додаток 3 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 825 від 19.04.2016, № 1455 від 21.08.2018 )
Додаток 4
до Положення про Державний реєстр
фінансових установ
(підпункт 2 пункту 3 розділу III)
ІНФОРМАЦІЯ
про ліцензії/дозволи та правила на провадження певного виду фінансових послуг
(заповнюється Нацкомфінпослуг)
| Назва правил | |||
| Дата реєстрації правил | Номер реєстрації правил | ||
__________
* Інформація вноситься, якщо рішення про видачу дубліката ліцензії або про тимчасове зупинення дії ліцензії було прийняте Нацкомфінпослуг до набрання чинності Законом України "Про ліцензування видів господарської діяльності".
Додаток до реєстраційної картки
Реєстраційний номер у Державному реєстрі
фінансових установ
_____________________________________
( Додаток 4 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 793 від 14.04.2016; в редакції Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 825 від 19.04.2016 )
Додаток 5
до Положення про Державний реєстр
фінансових установ
(підпункт 1 пункту 4 розділу XVII)
РЕЄСТРАЦІЙНА КАРТКА
відокремленого підрозділу юридичної особи
Реєстраційна картка подається:*
| для внесення до Державного реєстру фінансових установ інформації про відокремлені підрозділи юридичної особи | див. зображення |
| для внесення змін та/або доповнень до інформації, яка міститься в реєстраційній картці | див. зображення |
__________
* Ставиться позначка "V" напроти відповідної мети, з якою подається реєстраційна картка.
Інформація про відокремлений підрозділ юридичної особи
__________
* Для проспекту, бульвару, провулку, узвозу, площі перед їх назвами зазначається відповідно слово "проспект", "бульвар", "провулок", "узвіз", "площа".
Інформація про проведення внутрішнього фінансового моніторингу (надалі - ВФМ)
(заповнюється відповідно до установленого порядку призначення працівника, відповідального за проведення внутрішнього фінансового моніторингу у відокремленому підрозділі)
Інформацію підтверджую.
Дані в електронній формі збігаються з даними паперової форми цієї реєстраційної картки.
До реєстраційної картки додаються документи, згідно з описом.
Два примірники опису (переліку) документів додаються.
| Посада | |
| Прізвище, ім’я, по батькові | |
| Дата | "___" ____________ 20__ року |
| Підпис |
( Додаток 5 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 793 від 14.04.2016, № 1455 від 21.08.2018 )
Додаток 6
до Положення про Державний реєстр
фінансових установ
(підпункт 1 пункту 2 розділу XV)
ЗАЯВА
про видачу дубліката Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи
( Див. текст )( Додаток 6 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 793 від 14.04.2016, № 1455 від 21.08.2018 )
Додаток 7
до Положення про Державний реєстр
фінансових установ
(пункт 1 розділу XІX)
ЗАЯВА
про виключення фінансової установи з Державного реєстру фінансових установ
( Див. текст )( Додаток 7 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 793 від 14.04.2016, № 1455 від 21.08.2018 )
Додаток 8
до Положення про Державний реєстр
фінансових установ
(підпункт 1 пункту 2 розділу XVІ)
ЗАЯВА
про видачу дубліката додатка до Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи
( Див. текст )( Додаток 8 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 793 від 14.04.2016, № 1455 від 21.08.2018 )
Додаток 9
до Положення про Державний реєстр
фінансових установ
(підпункт 1 пункту 8 розділу XI)
ЗАЯВА
про заміну додатка до Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи
( Див. текст )( Додаток 9 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 1455 від 21.08.2018 )
Додаток 10
до Положення про Державний реєстр
фінансових установ
(пункт 7 розділу XI)
ЗАЯВА
про анулювання додатка до Свідоцтва
( Див. текст )( Додаток 10 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 1455 від 21.08.2018 )
Додаток 11
до Положення про Державний реєстр
фінансових установ
(пункт 8 розділу XVII)
ЗАЯВА
про виключення з Державного реєстру фінансових установ інформації про відокремлені підрозділи юридичної особи
( Див. текст )( Додаток 11 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 793 від 14.04.2016, № 1455 від 21.08.2018 )
Додаток 12
до Положення про Державний реєстр
фінансових установ
(підпункт 1 пункту 1 розділу XVII)
ПОВІДОМЛЕННЯ
про зміни в інформації, яка надавалася для внесення інформації щодо фінансової установи до Державного реєстру фінансових установ
( Див. текст )( Додаток 12 в редакції Розпоряджень Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013, № 793 від 14.04.2016; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 1455 від 21.08.2018 )
Додаток 13
до Положення про Державний реєстр
фінансових установ
(підпункт 3 пункту 4 розділу XII)
ВІДОМОСТІ
про посадових осіб засновника (засновників) та пов'язаних осіб недержавного пенсійного фонду
__________________________________________________________
(повне найменування недержавного пенсійного фонду)
1. Інформація про посадових осіб засновника (засновників) недержавного пенсійного фонду.
| № з/п | П.І.Б. посадових осіб засновників пенсійного фонду | Паспортні дані посадових осіб засновників пенсійного фонду | Посада, яку займає особа в засновника пенсійного фонду |
2. Відомості про пов'язаних осіб недержавного пенсійного фонду.
Інформація про засновників недержавного пенсійного фонду.
Інформація про юридичних осіб, у яких засновники недержавного пенсійного фонду беруть участь.
Інформація про членів ради недержавного пенсійного фонду.
| № з/п | Посада в раді фонду | П.І.Б. | Реєстраційний номер облікової картки платника податків* | Паспортні дані | Місце проживання | Основне місце роботи, посада |
Інформація про юридичних осіб, у яких члени ради недержавного пенсійного фонду беруть участь.
Інформація про пов'язаних осіб, які здійснюють контроль за юридичними особами - засновниками недержавного пенсійного фонду.
__________
* Реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті).
** п - інший пенсійний фонд, т - торговці цінними паперами, з - зберігачі, к - компанія з управління активами, а - суб’єкти аудиторської діяльності, адм - адміністратор, і - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому перевищує 10 %).
Достовірність поданих даних про посадових осіб засновників та пов’язаних осіб недержавного пенсійного фонду засвідчую.
| _________________________________ (уповноважена особа заявника, посада) | _____________ (підпис) | _________________ (П.І.Б.) |
| "___" ____________ ____ року |
( Додаток 13 в редакції Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг № 4368 від 28.11.2013; із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг № 1455 від 21.08.2018, № 1997 від 15.11.2018 )