| |запитом | | | | | | | | |
| |уповноваженого органу| | | | | | | | |
| |іноземної держави | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 20 |Фінансові операції, | | | | | | | | |
| |щодо яких надіслані | | | | | | | | |
| |СУО відповіді про | | | | | | | | |
| |надання інформації за| | | | | | | | |
| |запитом | | | | | | | | |
| |уповноваженого органу| | | | | | | | |
| |іноземної держави | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 21 |Отримані від СУО | | Х | | Х | | Х | | Х |
| |запити про надання | | | | | | | | |
| |іншої інформації для | | | | | | | | |
| |виконання покладених | | | | | | | | |
| |на СУО завдань | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 22 |Надіслані СУО | | Х | | Х | | Х | | Х |
| |відповіді про надання| | | | | | | | |
| |іншої інформації для | | | | | | | | |
| |виконання покладених | | | | | | | | |
| |на СУО завдань | | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
"__" ________ 20__ року Керівник ________ ____________________
(підпис) (ініціали, прізвище)
Відповідальний
_______________________ працівник ________ ____________________
(прізвище виконавця, (підпис) (ініціали, прізвище)
номер телефону)
Пояснення щодо заповнення форми N 200
Звіт про взаємодію банку зі Спеціально уповноваженим органом з питань фінансового моніторингу
1. Звіт передбачає надання банками відомостей за звітний місяць про:
фінансові операції клієнтів (далі - фінансові операції), інформація про які внесена до реєстру фінансових операцій;
фінансові операції, щодо яких банком отримано від Спеціально уповноваженого органу (далі - СУО) файли-повідомлення про взяття їх на облік відповідно до вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (далі - Закон);
отримані від СУО рішення про подальше зупинення фінансових операцій, зупинення/подальше зупинення видаткових операцій за рахунками клієнтів, доручення про зупинення проведення або забезпечення моніторингу фінансових операцій на виконання запитів уповноваженого органу іноземної держави;
отримані від СУО запити про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій, запити про надання інформації та подані банком відповіді на них;
фінансові операції, за якими банком прийняті рішення про недоцільність інформування СУО;
фінансові операції, за якими від СУО надходили файли-повідомлення про відмову від узяття їх на облік.
2. Звіт складається за такими типами клієнтів банку:
1 тип - юридична особа;
2 тип - фізична особа - підприємець;
3 тип - фізична особа.
3. Звіт складається в національній валюті (у копійках).
4. Опис параметрів заповнення форми.
Колонка 3 - зазначається кількість відповідних показників. Дані цієї колонки є сумою колонок 5, 7, 9.
Колонка 4 - зазначається загальна сума відповідних фінансових операцій (еквівалент у національній валюті). Дані цієї колонки є сумою колонок 6, 8, 10.
Колонки 5-10 - зазначаються кількість відповідних показників та суми фінансових операцій (еквівалент у національній валюті) у розрізі типів клієнтів банку.
Рядок 1 - зазначаються дані про фінансові операції, відомості про які внесені до реєстру фінансових операцій.
У рядках 2-8, 11.1, 11.2, 13, 14.1 зазначаються дані щодо тих фінансових операцій, щодо яких у звітному місяці отримані від СУО файли-повідомлення про взяття їх на облік (файл типу "В" з кодом помилки "0000").
Рядок 2 - зазначаються дані про здійснені фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу (код ознаки здійснення фінансової операції відповідно до довідника кодів ознак здійснення фінансових операцій, визначених у додатку 10 до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затвердженої наказом Державного комітету фінансового моніторингу України від 26.08.2010 N 148, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 06.10.2010 за N 891/18186 (далі - Інструкція), відповідає коду "Операція здійснена").
Рядок 2.1 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, з використанням довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, визначених у додатку 2 до Інструкції.
Рядок 3 - зазначаються дані про здійснені фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, повідомлення про які надіслав банк СУО (код ознаки здійснення фінансової операції згідно з додатком 10 до Інструкції відповідає коду "Операція здійснена").
Рядок 3.1 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, з використанням довідника кодів ознак фінансових операцій, які підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, визначених у додатку 3 до Інструкції. Разом з тим дані щодо фінансових операцій, інформація про які була надіслана СУО на виконання його рішень/доручень з кодом ознаки "Фінансові операції з відстеження (моніторингу) на запит іноземної держави чи Держфінмоніторингу", у цьому рядку не зазначаються.
Рядок 4 - зазначаються дані про здійснені фінансові операції, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу, які були виявлені та внесені до реєстру фінансових операцій за результатами здійснення Національним банком України перевірки та повідомлення про які банк надіслав СУО. Інформація про такі фінансові операції зазначається в рядках 2 або 3 та рядку 4 одночасно. Дані рядка 4 є сумою даних рядків 4.1 та 4.2.
Рядок 4.1 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, з використанням додатка 2 до Інструкції.
Рядок 4.2 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, з використанням додатка 3 до Інструкції.
Рядок 5 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов'язані, стосуються або призначені для фінансування терористичної діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій і організацій або осіб, до яких застосовані міжнародні санкції, повідомлення про які банк надіслав СУО відповідно до частини восьмої статті 12 Закону.
Рядок 6 - зазначаються дані про фінансові операції, від проведення яких банк відповідно до абзацу другого частини першої статті 10 Закону відмовився у зв'язку з тим, що вони містять ознаки, які згідно із Законом підлягають фінансовому моніторингу, повідомлення про які банк надіслав СУО (код ознаки здійснення фінансової операції згідно з додатком 10 до Інструкції відповідає коду "Операція не здійснена у зв'язку з відмовою суб'єкта в її проведенні"). Дані цього рядка є сумою даних рядків 6.1 та 6.2.
Рядок 6.1 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, з використанням додатка 2 до Інструкції.
Рядок 6.2 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, з використанням додатка 3 до Інструкції.
Рядок 7 - зазначаються дані про фінансові операції, від проведення яких банк відповідно до абзацу першого частини першої статті 10 Закону відмовився у зв'язку з ненаданням клієнтом, з яким установлені ділові відносини, необхідної інформації для ідентифікації та вивчення його фінансової діяльності (код ознаки здійснення фінансової операції згідно з додатком 10 до Інструкції відповідає коду "Операція не здійснена у зв'язку з неможливістю проведення ідентифікації").
Рядок 8 - зазначаються дані про фінансові операції, проведення яких зупинено банком відповідно до частини першої статті 17 Закону. Дані цього рядка є сумою даних рядків 8.1 та 8.2.
Рядок 8.1 - зазначаються дані про фінансові операції, проведення яких зупинено банком у зв'язку з тим, що вони містять ознаки таких, які згідно зі статтями 15, 16 Закону підлягають фінансовому моніторингу (код ознаки здійснення фінансової операції згідно з додатком 10 відповідає коду "Операція зупинена у зв'язку з тим, що містить ознаки, передбачені статтями 15, 16 Закону"). Дані цього рядка є сумою рядків 8.1.1 та 8.1.2.
Рядок 8.1.1 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, з використанням додатка 2 до Інструкції.
Рядок 8.1.2 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, з використанням додатка 3 до Інструкції.
Рядок 8.2 - зазначаються дані про фінансові операції, проведення яких зупинено банком у зв'язку з тим, що їх учасниками або вигодоодержувачами є особи, які включені до переліку осіб, пов'язаних із здійсненням терористичної діяльності або до яких застосовані міжнародні санкції.
Рядок 9 - зазначаються дані про ті зупинені банком відповідно до частини першої статті 17 Закону фінансові операції, щодо яких від СУО отримані рішення про подальше їх зупинення. Дані цього рядка є сумою рядків 9.1, 9.2.
Рядок 9.1 - зазначаються дані про ті зупинені банком відповідно до частини першої статті 17 Закону фінансові операції, щодо яких від СУО отримані рішення про подальше їх зупинення, прийняті ним відповідно до частини другої статті 17 Закону.
Рядок 9.2 - зазначаються дані про зупинені банком відповідно до частини першої статті 17 Закону фінансові операції, щодо яких від СУО отримані рішення про подальше їх зупинення, прийняті ним відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону.
Рядок 10 - зазначаються дані про кількість отриманих банком від СУО рішень про зупинення/подальше зупинення видаткових операцій за рахунками клієнтів. Дані цього рядка є сумою даних рядків 10.1 та 10.2.
Рядок 10.1 - зазначаються дані про кількість отриманих банком від СУО рішень про зупинення видаткових операцій за рахунками клієнтів, прийнятих ним відповідно до частини третьої статті 17 Закону.
Рядок 10.2 - зазначаються дані про кількість отриманих банком від СУО рішень про подальше зупинення видаткових операцій за рахунками клієнтів, прийнятих ним відповідно до частини п'ятої статті 17 Закону.
Рядок 11.1 - зазначаються дані про видаткові фінансові операції за рахунками клієнтів, здійснення яких було зупинено на виконання рішень СУО (код ознаки здійснення фінансової операції згідно з додатком 10 до Інструкції відповідає коду "Операція зупинена у зв'язку з рішенням Держфінмоніторингу", код ознаки "Фінансові операції з відстеження (моніторингу) на запит іноземної держави чи Держфінмоніторингу" згідно з додатком 3 до Інструкції відповідає коду "605", вид рішення відповідно до довідника видів рішень, визначених у додатку 12 до Інструкції, відповідає кодам "21" та "33").
Рядок 11.2 - зазначаються дані про прибуткові фінансові операції за рахунками клієнтів, повідомлення про які банк надіслав СУО відповідно до частини четвертої статті 17 Закону на виконання рішень СУО (код ознаки здійснення фінансової операції згідно з додатком 10 до Інструкції відповідає коду "Операція здійснена", код ознаки "Фінансові операції з відстеження (моніторингу) на запит іноземної держави чи Держфінмоніторингу" згідно з додатком 3 до Інструкції відповідає коду "604", вид рішення відповідно до додатка 12 до Інструкції відповідає кодам "21" та "33").
Рядок 12 - зазначаються дані про кількість отриманих банком від СУО доручень на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону.
Рядок 13 - зазначаються дані про фінансові операції, повідомлення про які були надіслані на виконання доручень СУО відповідно до частини п'ятої статті 22 Закону. Дані цього рядка є сумою даних рядків 13.1 та 13.2.
Рядок 13.1 - зазначаються дані про фінансові операції, проведення яких зупинено банком на виконання доручення СУО щодо виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави (код ознаки здійснення фінансової операції згідно з додатком 10 до Інструкції відповідає коду "Операція зупинена на запит уповноваженого органу іноземної держави", код ознаки "Фінансові операції з відстеження (моніторингу) на запит іноземної держави чи Держфінмоніторингу" згідно з додатком 3 до Інструкції відповідає коду "606", вид рішення відповідно до додатка 12 відповідає коду "41").
Рядок 13.2 - зазначаються дані про фінансові операції, стосовно яких забезпечено моніторинг на виконання доручення СУО щодо виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави (код ознаки здійснення фінансової операції згідно з додатком 10 до Інструкції відповідає коду "Операція здійснена", код ознаки "Фінансові операції з відстеження (моніторингу) на запит іноземної держави чи Держфінмоніторингу" згідно з додатком 3 до Інструкції відповідає коду "606", вид рішення відповідно до додатка 12 до Інструкції відповідає коду "41").
Рядок 14 - зазначаються дані про кількість отриманих банком від СУО запитів про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій відповідно до пункту 11 частини другої статті 6 Закону.
Рядок 14.1 - зазначаються дані про фінансові операції, стосовно яких забезпечено відстеження (моніторинг) на виконання запитів СУО (код ознаки здійснення фінансової операції згідно з додатком 10 до Інструкції відповідає коду "Операція здійснена", код ознаки "Фінансові операції з відстеження (моніторингу) на запит іноземної держави чи Держфінмоніторингу" згідно з додатком 3 до Інструкції відповідає коду "603", вид рішення відповідно до додатка 12 до Інструкції відповідає коду "61").
Рядок 15 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких банк прийняв рішення про недоцільність інформування СУО та підготував довідки з обґрунтуванням прийнятих рішень.
Рядок 15.1 - послідовно зазначаються дані, згруповані за кожним кодом ознак фінансових операцій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, з використанням додатка 3 до Інструкції.
Рядок 16 - зазначаються дані про фінансові операції, за якими протягом звітного періоду від СУО надійшли файли-повідомлення про відмову від взяття їх на облік.
Рядок 17 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких протягом звітного періоду банком отримані від СУО запити про надання додаткової інформації.
Рядок 18 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких протягом звітного періоду банк надіслав відповіді СУО про надання додаткової інформації на виконання пункту 9 частини другої статті 6 Закону.
Рядок 19 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких протягом звітного періоду банк отримав від СУО запити про надання інформації на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави.
Рядок 20 - зазначаються дані про фінансові операції, щодо яких протягом звітного періоду банк надіслав відповіді СУО про надання інформації на виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави на виконання пункту 10 частини другої статті 6 Закону.
Рядок 21 - зазначаються дані про отримані банком протягом звітного періоду запити від СУО про отримання іншої інформації, зокрема тієї, що має гриф "Банківська таємниця", копій документів, необхідних для виконання покладених на СУО завдань.
Рядок 22 - зазначаються дані про надіслані банком протягом звітного періоду відповіді СУО про отримання іншої інформації, зокрема тієї, що має гриф "Банківська таємниця", копій документів, необхідних для виконання покладених на СУО завдань на виконання пункту 9 частини другої статті 6 Закону".
3.2.3. Форму N 201 "Звіт про кількість окремих типів клієнтів, яким відкрито рахунки в банку" та пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:
"Форма N 201 (місячна)
Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами в розрізі областей
територіальним управлінням
Національного банку України
до 7 числа після звітного
періоду;
- територіальними
управліннями Національного
банку України
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту фінансового
моніторингу до 10 числа
після звітного періоду
ЗВІТ
про кількість окремих типів клієнтів, яким відкрито рахунки в банку
за станом на ____________ 20__ року
____________________ __________________________________________
(найменування банку) (місцезнаходження банку - юридичної особи)
(кількісні показники)
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | | | | |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Частина I |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | |
|---+-------------+-------------------------------------------+-------------------------------------------+-------------------------------------------|
| | | | | |
|---+-------------+-------------------------------------------+-------------------------------------------+-------------------------------------------|
| N | Показники | Юридичні особи | Фізичні особи - підприємці | Фізичні особи |
|з/п| |-------------------------------------------+-------------------------------------------+-------------------------------------------|
| | |у національній валюті| в іноземній валюті |у національній валюті| в іноземній валюті |у національній валюті| в іноземній валюті |
| | |---------------------+---------------------+---------------------+---------------------+---------------------+---------------------|
| | |загальна | кількість |загальна | кількість |загальна | кількість |загальна | кількість |загальна | кількість |загальна | кількість |
| | |кількість| клієнтів, |кількість| клієнтів, |кількість| клієнтів, |кількість| клієнтів, |кількість| клієнтів, |кількість| клієнтів, |
| | |клієнтів | які |клієнтів | які |клієнтів | які |клієнтів | які |клієнтів | які |клієнтів | які |
| | | |здійснювали| |здійснювали| |здійснювали| |здійснювали| |здійснювали| |здійснювали|
| | | | операції | | операції | | операції | | операції | | операції | | операції |
| | | |за звітний | |за звітний | |за звітний | |за звітний | |за звітний | |за звітний |
| | | | період | | період | | період | | період | | період | | період |
|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|
| 1 |Кількість | | | | | | | | | | | | |
| |клієнтів, | | | | | | | | | | | | |
| |яким відкрито| | | | | | | | | | | | |
| |поточні | | | | | | | | | | | | |
| |рахунки | | | | | | | | | | | | |
|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|
| 2 |Кількість | | | | | | | | | | | | |
| |клієнтів, | | | | | | | | | | | | |
| |яким відкрито| | | | | | | | | | | | |
| |вкладні | | | | | | | | | | | | |
| |(депозитні) | | | | | | | | | | | | |
| |рахунки | | | | | | | | | | | | |
|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|
| 3 |Кількість | | | | | | | | | | | | |
| |клієнтів, | | | | | | | | | | | | |
| |яким відкрито| | | | | | | | | | | | |
| |рахунки для | | | | | | | | | | | | |
| |здійснення | | | | | | | | | | | | |
| |операцій з | | | | | | | | | | | | |
| |використанням| | | | | | | | | | | | |
| |платіжних | | | | | | | | | | | | |
| |карток, | | | | | | | | | | | | |
| |із них: | | | | | | | | | | | | |
|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|
|3.1|кількість | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | Х | | | | |
| |клієнтів, | | | | | | | | | | | | |
| |яким відкрито| | | | | | | | | | | | |
| |рахунки для | | | | | | | | | | | | |
| |здійснення | | | | | | | | | | | | |
| |операцій з | | | | | | | | | | | | |
| |використанням| | | | | | | | | | | | |
| |платіжних | | | | | | | | | | | | |
| |карток з | | | | | | | | | | | | |
| |виплати | | | | | | | | | | | | |
| |заробітної | | | | | | | | | | | | |
| |плати, пенсій| | | | | | | | | | | | |
| |та інших | | | | | | | | | | | | |
| |видів | | | | | | | | | | | | |
| |соціальних | | | | | | | | | | | | |
| |виплат | | | | | | | | | | | | |
| |(дотації, | | | | | | | | | | | | |
| |субсидії | | | | | | | | | | | | |
| |тощо) | | | | | | | | | | | | |
|---+-------------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------+---------+-----------|
| 4 |Кількість | | | | | | | | | | | | |
| |клієнтів, | | | | | | | | | | | | |
| |яким відкрито| | | | | | | | | | | | |
| |рахунки з | | | | | | | | | | | | |
| |обліку | | | | | | | | | | | | |
| |дорогоцінних | | | | | | | | | | | | |
| |металів | | | | | | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------------------
| Частина II |
|---------------------------------------------------------------------------|
| N | Показники | Юридичні |Фізичні особи - | Фізичні |
|з/п| | особи | підприємці | особи |
|---+---------------------------------+----------+----------------+---------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|---+---------------------------------+----------+----------------+---------|
| 1 |Кількість клієнтів, щодо | | | |
| |фінансових операцій яких банк | | | |
| |прийняв рішення про їх зупинення | | | |
| |у зв'язку з тим, що вони містять | | | |
| |ознаки, передбачені статтями 15 і| | | |
| |16 Закону України "Про | | | |
| |запобігання та протидію | | | |
| |легалізації (відмиванню) доходів,| | | |
| |одержаних злочинним шляхом, або | | | |
| |фінансуванню тероризму" | | | |
| |(далі - Закон) | | | |
|---+---------------------------------+----------+----------------+---------|
| 2 |Кількість клієнтів, щодо | | | |
| |фінансових операцій яких від | | | |
| |Спеціального уповноваженого | | | |
| |органу (далі - СУО) отримані | | | |
| |рішення про подальше їх зупинення| | | |
| |у випадках, установлених частиною| | | |
| |другою статті 17 Закону | | | |
|---+---------------------------------+----------+----------------+---------|
| 3 |Кількість клієнтів, щодо | | | |
| |фінансових операцій яких від СУО | | | |
| |отримані рішення про подальше їх | | | |
| |зупинення у випадках, | | | |
| |установлених частиною п'ятою | | | |
| |статті 17 Закону | | | |
|---+---------------------------------+----------+----------------+---------|
| 4 |Кількість клієнтів, щодо яких | | | |
| |банк отримав від СУО рішення про | | | |
| |зупинення видаткових операцій за | | | |
| |їх рахунками у випадках, | | | |
| |установлених частиною третьою | | | |
| |статті 17 Закону | | | |
|---+---------------------------------+----------+----------------+---------|
| 5 |Кількість клієнтів, щодо яких | | | |
| |банк отримав від СУО рішення про | | | |
| |подальше зупинення видаткових | | | |
| |операцій за їх рахунками у | | | |
| |випадках, установлених частиною | | | |
| |п'ятою статті 17 Закону | | | |
|---+---------------------------------+----------+----------------+---------|
| 6 |Кількість клієнтів, щодо | | | |
| |фінансових операцій яких до банку| | | |
| |надходили доручення СУО про | | | |
| |моніторинг (відстеження) | | | |
| |фінансових операцій | | | |
|---+---------------------------------+----------+----------------+---------|
| 7 |Кількість клієнтів, щодо | | | |
| |фінансових операцій яких отримано| | | |
| |доручення від СУО про виконання | | | |
| |запиту уповноваженого органу | | | |
| |іноземної держави про зупинення | | | |
| |проведення або забезпечення | | | |
| |моніторингу фінансових операцій | | | |
|---+---------------------------------+----------+----------------+---------|
| 8 |Кількість клієнтів, щодо | | | |
| |фінансових операцій яких | | | |
| |надходили запити про надання | | | |
| |додаткової та/або іншої | | | |
| |інформації | | | |
-----------------------------------------------------------------------------
"__" ________ 20__ року Керівник ________ ____________________
(підпис) (ініціали, прізвище)
Головний
_______________________ бухгалтер ________ ____________________
(прізвище виконавця, (підпис) (ініціали, прізвище)
номер телефону)
Пояснення щодо заповнення форми N 201
Звіт про кількість окремих типів клієнтів, яким відкрито рахунки в банку
1. Звіт складається за такими типами клієнтів:
1 тип - юридична особа;
2 тип - фізична особа - підприємець;
3 тип - фізична особа.
За типами клієнтів "юридична особа" та "фізична особа - підприємець" зазначаються дані про суб'єктів господарювання, які на звітну дату мають державну реєстрацію та подали до банку всі документи, передбачені пунктом 3.2 глави 3 Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 12.11.2003 N 492, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 17.12.2003 за N 1172/8493 (із змінами) (далі - Інструкція N 492).
Дані щодо договорів про спільну діяльність без створення юридичної особи (спільна діяльність юридичних осіб) відображаються за типом клієнта "юридична особа".
Дані щодо приватних нотаріусів та адвокатів, якім відкриваються рахунки в порядку, передбаченому пунктом 4.5 глави 4 Інструкції N 492, відображаються за типом клієнта "фізична особа".
2. Форма подається банками - юридичними особами в розрізі областей без подання форми за банк - юридичну особу в цілому. Під час складання звітності за формою в обласному розрізі дані групуються відповідно до фактичного місця відкриття рахунку (рахунків) клієнтові (клієнтам).
3. У частині I форми зазначаються:
дані про загальну кількість клієнтів за їх визначеними типами за окремими видами рахунків, які є відкритими за станом на звітну дату;
дані про кількість клієнтів, які здійснювали операції за звітний період за окремими видами рахунків, які є відкритими за станом на звітну дату.
Дані про загальну кількість клієнтів за їх визначеними типами - це відомості про кількість клієнтів, яким на звітну дату відкрито поточні, вкладні (депозитні) рахунки, рахунки для здійснення операцій з використанням платіжних карток (у тому числі з виплати заробітної плати, пенсії та інших соціальних виплат) та рахунки з обліку дорогоцінних металів (далі - окремі види рахунків).
Дані про кількість клієнтів, які здійснювали операції за звітний період, - це відомості про кількість клієнтів, які за звітний період мали обороти за дебетом та/або кредитом за окремими видами рахунків. Якщо за окремим видом рахунків клієнта (клієнтів) протягом звітного періоду здійснювалися тільки операції, проведення яких ним (ними) не ініціювалося (договірне списання коштів на користь банку, зарахування відсотків за залишками коштів на рахунках клієнтів, зарахування коштів від третіх осіб, якщо немає списань за ініціативою клієнтів, тощо; примусове списання коштів з рахунків клієнтів, штрафи, пені тощо), то дані щодо такого клієнта (клієнтів) у колонках 4, 6, 8, 10, 12, 14 відповідних рядків форми не відображаються.
Кількість клієнтів, які здійснювали операції за звітний період за окремим типом клієнтів за певним окремим видом рахунків, не може перевищувати відповідну загальну кількість клієнтів.
Якщо клієнт має рахунки в різних областях, то дані щодо нього відображаються по кожній області окремо щодо кожного окремого виду рахунку. Якщо клієнт має одночасно кілька рахунків у межах однієї області, то дані про такого клієнта необхідно відображати один раз щодо кожного окремого виду рахунку.
Дані про кількість клієнтів, які мають одночасно кілька рахунків окремого виду в гривнях та/або в різних іноземних валютах (наприклад, рахунки в доларах США та/або євро, рублях тощо), зазначаються один раз за кожним окремим видом рахунку щодо національної та іноземної валюти.
4. Опис параметрів заповнення частини I форми:
Колонка 3 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - юридичних осіб, яким відкрито окремі види рахунків у банку в національній валюті.
Колонка 4 - зазначається кількість клієнтів банку - юридичних осіб, які здійснювали операції за місяць, що передує звітній даті, за окремими видами рахунків у національній валюті.
Колонка 5 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - юридичних осіб, яким відкрито окремі види рахунків у банку в іноземній валюті.
Колонка 6 - зазначається кількість клієнтів банку - юридичних осіб, які здійснювали операції за місяць, що передує звітній даті, за окремими видами рахунків в іноземній валюті.
Колонка 7 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - фізичних осіб - підприємців, яким відкрито окремі види рахунків у банку в національній валюті.
Колонка 8 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб - підприємців, які здійснювали операції за місяць, що передує звітній даті, за окремими видами рахунків у національній валюті.
Колонка 9 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - фізичних осіб - підприємців, яким відкрито окремі види рахунків у банку в іноземній валюті.
Колонка 10 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб - підприємців, які здійснювали операції за місяць, що передує звітній даті, за відповідними видами рахунків в іноземній валюті.
Колонка 11 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - фізичних осіб, яким відкрито окремі види рахунків у банку в національній валюті.
Колонка 12 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб, які здійснювали операції за місяць, що передує звітній даті, за окремими видами рахунків у національній валюті.
Колонка 13 - зазначається загальна кількість клієнтів банку - фізичних осіб, яким відкрито окремі види рахунків у банку в іноземній валюті.
Колонка 14 - зазначається кількість клієнтів банку - фізичних осіб, які здійснювали операції за місяць, що передує звітній даті, за окремими видами рахунків в іноземній валюті.
Рядок 1 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку відповідного типу, яким відкрито поточні рахунки (балансові рахунки 2600, 2620, 2650).
У рядку 1 не відображаються дані щодо клієнтів, яким відкрито балансові рахунки 2600, 2620, 2650 лише для обліку: вкладів (депозитів), здійснення операцій з використанням платіжних карток (уключаючи платіжні картки Національної системи масових електронних платежів (далі - НСМЕП) та обліку дорогоцінних металів.
Рядок 2 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку відповідного типу, яким відкрито вкладні (депозитні) рахунки (балансові рахунки 2610, 2615, 2630, 2635, 2651, 2652) та рахунки для обліку коштів суб'єктів господарювання та фізичних осіб (2600, 2620, 2650), якщо вони використовуються для обліку вкладів (депозитів).
Рядок 3 - зазначаються дані про кількість клієнтів банку відповідного типу, яким відкрито рахунки для здійснення операцій з використанням платіжних карток, уключаючи платіжні картки НСМЕП (балансові рахунки 2600, 2605, 2620, 2625, 2650, 2655).
Рядок 3.1 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку - фізичних осіб, яким відкрито рахунки для здійснення операцій з використанням платіжних карток з виплати заробітної плати, пенсії та інших видів соціальних виплат (дотації, субсидії тощо), уключаючи платіжні картки НСМЕП (балансові рахунки 2620, 2625).
Рядок 4 - зазначаються дані щодо кількості клієнтів банку, яким відкрито поточні рахунки з обліку дорогоцінних металів (балансові рахунки 2600, 2620, 2650).
5. У частині II форми зазначаються дані про клієнтів щодо:
фінансових операцій яких банк прийняв рішення про їх зупинення у зв'язку з тим, що вони містять ознаки, передбачені статтями 15 і 16 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" (далі - Закон);
фінансових операцій яких від Спеціально уповноваженого органу (далі - СУО) отримані рішення про подальше їх зупинення;