ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
П О С Т А Н О В А
| 24.05.2011 N 162 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
10 червня 2011 р.
за N 699/19437
Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України
Відповідно до статті 67 Закону України "Про Національний банк України", з метою забезпечення виконання регулятивних та наглядових функцій, складання грошової і банківської статистики та статистики платіжного балансу Правління Національного банку України
ПОСТАНОВЛЯЄ:
1. Затвердити Зміни до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 19.03.2003 N 124, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 07.05.2003 за N 353/7674 (зі змінами), що додаються.
2. Департаменту статистики та звітності (Головко В.А.) після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України довести зміст цієї постанови до відома територіальних управлінь і структурних одиниць Національного банку України, банків України, а також інших фінансових установ, національного оператора поштового зв'язку України, яким надано генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій, для використання в роботі.
3. Департаменту інформаційних технологій (Білаш О.О.) унести потрібні зміни до програмного забезпечення.
4. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на директора Генерального економічного департаменту Шумила І.А.
5. Постанова набирає чинності з дня її офіційного опублікування.
| Голова ПОГОДЖЕНО: Голова комісії з проведення реорганізації Держкомстату - перший заступник Голови Держкомстату | С.Г.Арбузов В.О.Піщейко |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
24.05.2011 N 162
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
10 червня 2011 р.
за N 699/19437
ЗМІНИ
до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України ( z0353-03, za353-03 )
1. У пункті 1.1 глави 1 "Загальні положення" Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, слово "банків" замінити словами та знаками "банків України та філій іноземних банків в Україні (далі - банки)".
2. У главі 2 "Складання та подання форм статистичної звітності" Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України:
у пункті 2.6:
абзац перший після слів "підрозділами банку" доповнити словами та знаком "та/або із застосуванням банкоматів";
абзац третій викласти в такій редакції:
"Центральна розрахункова палата Національного банку України надає територіальним управлінням Національного банку України інформацію за операціями, здійсненими відокремленими підрозділами банків України та/або із застосуванням банкоматів за територіальною ознакою в розрізі банків або в розрізі відокремлених підрозділів банків та/або банкоматів за індивідуально встановленими внутрішньобанківськими реєстраційними кодами";
у першому реченні абзацу першого пункту 2.11 слова та знаки "не пізніше ніж через три робочих дні (для щоденних форм звітності - не пізніше ніж через чотири години робочого дня)" замінити словами та знаками "для щоденних форм звітності - не пізніше ніж через чотири години робочого дня; для щодекадних форм звітності - не пізніше наступного робочого дня; для інших форм звітності - не пізніше ніж через три робочих дні (якщо інше не передбачено поясненнями щодо заповнення форм звітності)".
3. У додатку 1 "Зразки та пояснення щодо заповнення форм статистичної звітності, що подається до Національного банку України" до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України:
3.1. У розділі 1 "Форми статистичної звітності територіальних управлінь і установ Національного банку України":
3.1.1. У порядку подання форм: N 505 слова "Департаменту валютного регулювання" замінити словами "Департаменту аналізу та прогнозування грошово-кредитного ринку";
N 535, N 550Д-Н, N 550-Н та N 551 слова "Департаменту валютного контролю та ліцензування" замінити словами "Департаменту контролю, методології та ліцензування валютних операцій";
N 812 та N 813 слова "Управлінню організації будівництва" замінити словами "Головному управлінню господарського забезпечення та організації будівництва".
3.1.2. У формі N 363-Н "Дані про залишки коштів за іншою заборгованістю, доходи та витрати (класифікація за секторами економіки)" і поясненні щодо її заповнення:
у таблиці форми:
після рядка 3 доповнити новим рядком такого змісту:
"
------------------------------------------------------------------
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|-----+----------------+------+------+------+------+-----+-------|
| 4 |Інші кошти | | | | | | |
| |Національного | | | | | | |
| |банку України | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
".
У зв'язку з цим рядки 4-13 уважати відповідно рядками 5-14;
після рядка 9 доповнити новим рядком такого змісту:
"
------------------------------------------------------------------
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|-----+----------------+------+------+------+------+-----+-------|
| 10 |Резерви під | | | | | | |
| |заборгованість | | | | | | |
| |за кредитами | | | | | | |
| |Національного | | | | | | |
| |банку України | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
".
У зв'язку з цим рядки 10-14 уважати відповідно рядками 11-15;
виноску доповнити словами "зі змінами";
у поясненні:
пункт 1 доповнити словами "зі змінами";
у таблиці пункту 5:
у колонці 3 рядок 1 після цифр "134" доповнити цифрами "135";
у колонці 3 рядка 2 слова та цифри "рахунок 1580 у частині акцій" виключити;
рядок 3 викласти в такій редакції:
"
------------------------------------------------------------------
| 1 | 2 | 3 |
|-----+------------------------+---------------------------------|
| 3 |Кредити, що надані |рахунки груп 140, 141, 142, 143, |
| |Національним банком |рахунки 1440, 1441, 1445КА**, |
| |України* |1446**, 1447**, 1448АП**, 1449**,|
| | |рахунки 1450, 1451, 1455КА**, |
| | |1456**, 1457**, 1458АП**, 1459** |
| | |за аналітичним обліком |
------------------------------------------------------------------
";
після рядка 3 доповнити новим рядком такого змісту:
"
------------------------------------------------------------------
| 1 | 2 | 3 |
|-----+------------------------+---------------------------------|
| 4 |Інші кошти Національного|рахунок 3702А** |
| |банку України* |за аналітичним обліком |
------------------------------------------------------------------
".
У зв'язку з цим рядки 4-13 уважати відповідно рядками 5-14;
у колонці 3 рядка 5 цифри "278, 298" виключити;
рядки 7 та 8 викласти в такій редакції:
"
------------------------------------------------------------------
| 1 | 2 | 3 |
|-----+------------------------+---------------------------------|
| 7 |Кредити, що отримані |рахунки 3400, 3401, 3405КП**, |
| |Національним банком |3408** за аналітичним обліком |
| |України* | |
|-----+------------------------+---------------------------------|
| 8 |Інші кошти в |рахунки 3210, 3211, 3212, 3218**,|
| |Національному банку |рахунки 3220, 3221, 3222**, |
| |України* |3223**, 3224**, 3225АП**, |
| | |3226АП**, 3227КП, 3228, |
| | |рахунки 3230, 3232, 3233, 3234, |
| | |3238**, рахунки груп 325, 356, |
| | |рахунок 3702П** за аналітичним |
| | |обліком |
------------------------------------------------------------------
";
після рядка 9 доповнити новим рядком такого змісту:
"
------------------------------------------------------------------
| 1 | 2 | 3 |
|-----+------------------------+---------------------------------|
| 10 |Резерви під |рахунок 1490КА за аналітичним |
| |заборгованість за |обліком |
| |кредитами Національного | |
| |банку України* | |
------------------------------------------------------------------
".
У зв'язку з цим рядки 10-14 уважати відповідно рядками 11-15;
таблицю доповнити виноскою такого змісту:
"** За аналітичним обліком з урахуванням параметра аналітичного обліку R013".
3.1.4. Абзац двадцять перший пункту 2 пояснення щодо заповнення форми N 505 "Інформація про зареєстровані договори щодо виконання резидентами перед нерезидентами боргових зобов'язань за залученими від них кредитами та позиками в іноземній валюті" викласти в такій редакції:
"Колонка 11 - зазначається код країни - 3 знаки згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу".
3.1.5. Абзац десятий пояснення щодо заповнення форми N 535 "Звіт про рух та залишки коштів на рахунках резидентів за межами України" викласти в такій редакції:
"Колонка 8 (Рахунок, відкритий у закордонному банку/країна/код) - зазначається цифровий код країни-нерезидента згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу" - 3 знаки".
3.1.6. У поясненні щодо заповнення форми N 619 "Дані про встановлення банками кореспондентських відносин":
в абзаці першому:
цифри "11" замінити цифрами "12";
доповнити після слова, знаків та цифр "за N 780/5971" словами та знаками "(зі змінами)";
абзаци п'ятий і шостий викласти в такій редакції:
"Колонка 1 (Код банку-резидента) - зазначається код банку-резидента згідно з Довідником банківських установ України, rcukru. dbf (поле GLB) - 3 знаки.
Колонка 2 (Назва банку-резидента) - зазначається найменування банку-резидента згідно з Довідником банківських установ України, rcukru.dbf (поле NB)";
абзаци восьмий і дев'ятий викласти в такій редакції:
"Колонка 4 [Країна (код)] - зазначається цифровий код країни згідно з Національним стандартом України "Коди назв країн світу" (kl_k040.dbf) - 3 знаки.
Колонка 5 (Код банку-кореспондента) - зазначається код банку-резидента згідно з Довідником банківських установ України, rcukru. dbf (поле MFO) - доповнюється до 10 знаків нулями зліва; для банку-нерезидента згідно з Довідником іноземних банків, FrnBanks. dbf (поле B010) - 10 знаків";
друге речення абзацу десятого викласти в такій редакції: "Для банку-резидента - згідно з Довідником банківських установ України, rcukru.dbf (поле NB); для банку-нерезидента - згідно з Довідником іноземних банків, FrnBanks.dbf (поле NAMEI) - 60 знаків";
абзац сімнадцятий викласти в такій редакції:
"Колонка 12 [Валюта рахунку (код валюти)] - зазначається цифровий код валюти згідно з Державним стандартом України "Коди для подання валют і фондів", затвердженим наказом Держстандарту України від 28.01.2000 N 73, (kl_r030.dbf) - 3 знаки".
3.1.7. У поясненні щодо заповнення форми N 682 "Звіт про застосування Національним банком України до банків заходів впливу":
в абзаці двадцять сьомому слова, цифри та знаки "(крім укладення письмових договорів, передбачених кодами 031, 032, 033, 035)" виключити;
абзаци двадцять восьмий - тридцять перший виключити.
У зв'язку з цим абзаци тридцять другий - сто сімдесят третій уважати відповідно абзацами двадцять восьмим - сто шістдесят дев'ятим;
після абзацу тридцять шостого доповнити двома новими абзацами такого змісту:
"092 - постанова суду щодо накладення штрафу на посадову особу на підставі статті 166-9 Кодексу України про адміністративні правопорушення;
093 - постанова суду щодо накладення штрафу на посадову особу на підставі статті 188-34 Кодексу України про адміністративні правопорушення".
У зв'язку з цим абзаци тридцять сьомий - сто шістдесят дев'ятий уважати відповідно абзацами тридцять дев'ятим - сто сімдесят першим;
абзаци сто перший - сто тридцять четвертий замінити тридцятьма п'ятьма абзацами такого змісту:
"Порушення законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму (далі - з питань фінансового моніторингу):
A1 - нездійснення ідентифікації клієнтів та осіб, уповноважених діяти від їх імені, невивчення діяльності клієнтів;
A2 - недотримання порядку ведення анкет клієнтів;
A3 - нездійснення оцінки фінансового стану клієнта;
A4 - нездійснення уточнення інформації щодо ідентифікації та вивчення клієнта, неприведення у відповідність до вимог законодавства ідентифікації наявних клієнтів;
A5 - нез'ясування відомостей про фізичних осіб, які є власниками істотної участі в юридичній особі або здійснюють прямий чи опосередкований вплив на неї;
A6 - нездійснення визначених законом заходів щодо публічних діячів, іноземних фінансових установ та благодійних і неприбуткових організацій;
B1 - невиявлення операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
B2 - недотримання порядку реєстрації фінансових операцій;
B4 - нездійснення аналізу фінансових операцій;
B5 - недотримання порядку прийняття рішення про надання/ненадання Спеціально уповноваженому органу (далі - СУО) інформації про фінансову операцію, яка підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу;
B6 - недотримання порядку повторного надання СУО повідомлення про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
C1 - недотримання порядку надання інформації СУО;
C2 - ненадання СУО інформації про фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу;
C3 - недотримання термінів надання СУО інформації про фінансові операції, що підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу;
C4 - недотримання термінів надання СУО на його запит додаткової інформації про фінансові операції, що стали об'єктом фінансового моніторингу, та іншої інформації;
C5 - ненадання/неповне надання СУО на його запит додаткової інформації про фінансові операції, що стали об'єктом фінансового моніторингу, та іншої інформації;
C6 - ненадання/несвоєчасне надання СУО інформації про фінансові операції, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу;
C7 - ненадання/несвоєчасне надання СУО інформації про фінансові операції, у проведенні яких банком клієнту відмовлено, або про відмову від встановлення ділових відносин;
C8 - ненадання/несвоєчасне надання СУО та правоохоронним органам інформації про фінансові операції, стосовно яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов'язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму;
C9 - ненадання/неповне надання СУО на його запит інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта, операції якого стали об'єктом фінансового моніторингу;
CA - недотримання термінів надання СУО на його запит інформації, необхідної для виконання ним запиту, що надійшов від уповноваженого органу іноземної держави;
CB - ненадання/неповне надання СУО на його запит інформації, необхідної для виконання ним запиту, що надійшов від уповноваженого органу іноземної держави;
D1 - недотримання порядку призначення/звільнення працівника, відповідального за здійснення фінансового моніторингу;
D2 - невиконання працівником, відповідальним за здійснення фінансового моніторингу (особою, яка тимчасово виконує функції відповідального працівника), своїх функціональних обов'язків;
D4 - ненадання інформації та документів з питань фінансового моніторингу на запит Національного банку України;
D5 - невиконання керівником банку вимог щодо організації дотримання законодавства з питань фінансового моніторингу;
D6 - незабезпечення управління ризиками;
E1 - недотримання порядку зупинення фінансових операцій;
E2 - недотримання порядку зберігання документів щодо ідентифікації клієнтів та/або інформації про фінансові операції, які стали об'єктом фінансового моніторингу; ведення справ клієнтів;
E3 - невідповідність внутрішньобанківських документів з питань фінансового моніторингу вимогам законодавства;
E4 - недотримання термінів проведення внутрішнім аудитом банку перевірок здійснення фінансового моніторингу та/або розгляду їх результатів;
E5 - незабезпечення навчання та підвищення кваліфікації працівників банку з питань фінансового моніторингу;
E6 - незабезпечення подання до Національного банку України/подання недостовірної статистичної звітності з питань фінансового моніторингу;
E7 - недотримання інших норм законодавства з питань фінансового моніторингу".
У зв'язку з цим абзаци сто тридцять третій - сто сімдесят перший уважати відповідно абзацами сто тридцять четвертим - сто сімдесят другим.
3.2. У розділі 2 "Форми статистичної звітності банків та підприємств":
3.2.1. У формах статистичної звітності та поясненнях щодо їх заповнення:
у порядку подання форм:
N 310Д, N 350Д слова "Департаменту монетарної політики" замінити словами "Департаменту аналізу та прогнозування грошово-кредитного ринку"; N 381, N 381А слова "Департаменту монетарної політики та Департаменту безвиїзного банківського нагляду" замінити словами "Департаменту аналізу та прогнозування грошово-кредитного ринку та Департаменту пруденційного нагляду";
N 500-504, NN 520-522, 524, 525, 527, 536, 552, 555, 557 та N 558 слова "Департаменту валютного регулювання" замінити словами "Департаменту аналізу та прогнозування грошово-кредитного ринку";
N 526, N 529, N 530, N 531, N 538, N 550Д та N 550 слова "Департаменту валютного контролю та ліцензування" замінити словами "Департаменту контролю, методології та ліцензування валютних операцій";
N 611 та N 645 слова "Департаменту безвиїзного банківського нагляду" замінити словами "Департаменту пруденційного нагляду";
N 621 та N 622 слова "Управлінню ліквідації банків" замінити словами "Управлінню припинення діяльності банків"; N 670 слова "Департаменту реєстрації та ліцензування банків" замінити словами "Департаменту реєстрації, ліцензування та реорганізації банків";
у поясненнях щодо заповнення форм:
N 500 та N 501 слова "Департаменту валютного регулювання" замінити словами "Департаменту аналізу та прогнозування грошово-кредитного ринку".
3.2.2. Форму N 200 "Звіт про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу" та пояснення щодо її заповнення викласти в такій редакції:
"Форма N 200 (місячна)
Подається електронною
поштою:
- банками - юридичними
особами
в розрізі областей
територіальним управлінням
Національного банку України
до 7 числа після звітного
періоду;
- територіальними
управліннями Національного
банку України
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту фінансового
моніторингу до 10 числа
після звітного періоду
ЗВІТ
про взаємодію банку зі Спеціально уповноваженим органом з питань фінансового моніторингу
за ____________ місяць 20__ року
__________________________ ____________________________
(найменування банку) (місцезнаходження банку)
(копійки)
--------------------------------------------------------------------------
|N з/п| Найменування |Кіль-|Зага-| У тому числі |
| | показника |кість|льна |--------------------------------|
| | | |сума | юридичні | фізичні | фізичні |
| | | | | особи | особи - | особи |
| | | | | |підприємці| |
| | | | |----------+----------+----------|
| | | | |кіль-|сума|кіль-|сума|кіль-|сума|
| | | | |кість| |кість| |кість| |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |10 |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 1 |Фінансові операції, | | | | | | | | |
| |інформація про які | | | | | | | | |
| |внесена до реєстру | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 2 |Фінансові операції, | | | | | | | | |
| |що підлягають | | | | | | | | |
| |обов'язковому | | | | | | | | |
| |фінансовому | | | | | | | | |
| |моніторингу (далі - | | | | | | | | |
| |ОФМ), із них: | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|2.1 |за кодами ознак | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 3 |Фінансові операції, | | | | | | | | |
| |що підлягають | | | | | | | | |
| |внутрішньому | | | | | | | | |
| |фінансовому | | | | | | | | |
| |моніторингу (далі - | | | | | | | | |
| |ВФМ), із них: | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|3.1 |за кодами ознак | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 4 |Фінансові операції, | | | | | | | | |
| |що підлягають | | | | | | | | |
| |фінансовому | | | | | | | | |
| |моніторингу, які були| | | | | | | | |
| |виявлені за | | | | | | | | |
| |результатами | | | | | | | | |
| |перевірки | | | | | | | | |
| |Національним банком | | | | | | | | |
| |України, із них: | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|4.1 |за кодами ознак ОФМ | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|4.2 |за кодами ознак ВФМ | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 5 |Фінансові операції, | | | | | | | | |
| |щодо яких є підозри, | | | | | | | | |
| |що вони пов'язані, | | | | | | | | |
| |стосуються | | | | | | | | |
| |або призначені для | | | | | | | | |
| |фінансування | | | | | | | | |
| |тероризму | | | | | | | | |
| |чи осіб, до яких | | | | | | | | |
| |застосовані | | | | | | | | |
| |міжнародні санкції | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 6 |Фінансові операції, | | | | | | | | |
| |від проведення яких | | | | | | | | |
| |банк відмовився у | | | | | | | | |
| |зв'язку з тим, що | | | | | | | | |
| |вони містять ознаки, | | | | | | | | |
| |які згідно із | | | | | | | | |
| |Законом України "Про| | | | | | | | |
| |запобігання та | | | | | | | | |
| |протидію легалізації | | | | | | | | |
| |(відмиванню) доходів,| | | | | | | | |
| |одержаних злочинним | | | | | | | | |
| |шляхом, або | | | | | | | | |
| |фінансуванню | | | | | | | | |
| |тероризму" (далі ? | | | | | | | | |
| |Закон) підлягають | | | | | | | | |
| |фінансовому | | | | | | | | |
| |моніторингу, із них: | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|6.1 |за кодами ознак ОФМ | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|6.2 |за кодами ознак ВФМ | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 7 |Фінансові операції, | | | | | | | | |
| |від проведення яких | | | | | | | | |
| |банк відмовився у | | | | | | | | |
| |зв'язку з ненаданням | | | | | | | | |
| |клієнтом інформації | | | | | | | | |
| |для ідентифікації | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 8 |Фінансові операції, | | | | | | | | |
| |проведення яких | | | | | | | | |
| |зупинено банком, у | | | | | | | | |
| |тому числі: | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|8.1 |у зв'язку з тим, що | | | | | | | | |
| |вони містять ознаки, | | | | | | | | |
| |передбачені | | | | | | | | |
| |статтями 15 і 16 | | | | | | | | |
| |Закону, із них: | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|8.1.1|за кодами ознак ОФМ | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|8.1.2|за кодами ознак ВФМ | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|8.2 |у зв'язку з тим, що | | | | | | | | |
| |їх учасниками або | | | | | | | | |
| |вигодоодержувачами є | | | | | | | | |
| |особи, які включені | | | | | | | | |
| |до переліку осіб, | | | | | | | | |
| |пов'язаних зі | | | | | | | | |
| |здійсненням | | | | | | | | |
| |терористичної | | | | | | | | |
| |діяльності або до | | | | | | | | |
| |яких застосовані | | | | | | | | |
| |міжнародні санкції | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 9 |Фінансові операції, | | | | | | | | |
| |щодо яких від | | | | | | | | |
| |Спеціально | | | | | | | | |
| |уповноваженого органу| | | | | | | | |
| |(далі - СУО) отримані| | | | | | | | |
| |рішення про подальше | | | | | | | | |
| |їх зупинення, із них:| | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|9.1 |у випадках, | | | | | | | | |
| |установлених | | | | | | | | |
| |частиною другою | | | | | | | | |
| |статті 17 Закону | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|9.2 |у випадках, | | | | | | | | |
| |установлених | | | | | | | | |
| |частиною п'ятою | | | | | | | | |
| |статті 17 Закону | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 10 |Отримані від СУО | | Х | | Х | | Х | | Х |
| |рішення про зупинення| | | | | | | | |
| |видаткових операцій | | | | | | | | |
| |за рахунками | | | | | | | | |
| |клієнтів, із них: | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|10.1 |у випадках, | | Х | | Х | | Х | | Х |
| |установлених | | | | | | | | |
| |частиною третьою | | | | | | | | |
| |статті 17 Закону | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|10.2 |у випадках, | | Х | | Х | | Х | | Х |
| |установлених | | | | | | | | |
| |частиною п'ятою | | | | | | | | |
| |статті 17 Закону | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|11.1 |Видаткові фінансові | | | | | | | | |
| |операції за рахунками| | | | | | | | |
| |клієнтів, здійснення | | | | | | | | |
| |яких було зупинено на| | | | | | | | |
| |виконання рішень СУО | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|11.2 |Прибуткові операції | | | | | | | | |
| |клієнтів, за | | | | | | | | |
| |рахунками яких | | | | | | | | |
| |зупинені видаткові | | | | | | | | |
| |операції | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 12 |Отримані від СУО | | Х | | Х | | Х | | Х |
| |доручення на | | | | | | | | |
| |виконання запиту | | | | | | | | |
| |уповноваженого органу| | | | | | | | |
| |іноземної держави про| | | | | | | | |
| |зупинення проведення | | | | | | | | |
| |або забезпечення | | | | | | | | |
| |моніторингу | | | | | | | | |
| |фінансової операції | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 13 |Фінансові операції, | | | | | | | | |
| |повідомлення про які | | | | | | | | |
| |надіслані СУО на | | | | | | | | |
| |виконання запиту | | | | | | | | |
| |уповноваженого органу| | | | | | | | |
| |іноземної держави, | | | | | | | | |
| |у тому числі: | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|13.1 |проведення яких було | | | | | | | | |
| |зупинено | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|13.2 |щодо яких було | | | | | | | | |
| |забезпечено | | | | | | | | |
| |моніторинг | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 14 |Отримані від СУО | | Х | | Х | | Х | | Х |
| |запити про надання | | | | | | | | |
| |інформації щодо | | | | | | | | |
| |відстеження | | | | | | | | |
| |(моніторингу) | | | | | | | | |
| |фінансових операцій | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|14.1 |Фінансові операції, | | | | | | | | |
| |щодо яких надіслані | | | | | | | | |
| |СУО повідомлення про | | | | | | | | |
| |їх відстеження | | | | | | | | |
| |(моніторинг) | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 15 |Фінансові операції, | | | | | | | | |
| |щодо яких банком | | | | | | | | |
| |прийнято рішення не | | | | | | | | |
| |надсилати | | | | | | | | |
| |файл-повідомлення, | | | | | | | | |
| |із них: | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
|15.1 |за кодами ознак ВФМ | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 16 |Фінансові операції, | | | | | | | | |
| |щодо яких від СУО | | | | | | | | |
| |надходили файли- | | | | | | | | |
| |повідомлення про | | | | | | | | |
| |відмову від взяття на| | | | | | | | |
| |облік | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 17 |Фінансові операції, | | | | | | | | |
| |щодо яких отримані | | | | | | | | |
| |від СУО запити про | | | | | | | | |
| |надання додаткової | | | | | | | | |
| |інформації | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 18 |Фінансові операції, | | | | | | | | |
| |щодо яких надіслані | | | | | | | | |
| |СУО відповіді про | | | | | | | | |
| |надання додаткової | | | | | | | | |
| |інформації | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----|
| 19 |Фінансові операції, | | | | | | | | |
| |щодо яких отримані | | | | | | | | |
| |від СУО запити про | | | | | | | | |
| |надання інформації за| | | | | | | | |
| |запитом | | | | | | | | |
| |уповноваженого органу| | | | | | | | |