НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 13.05.2021 м. Київ № 275 |
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
25 травня 2021 р. за № 693/36315
Про затвердження Порядку видачі, зупинення та припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках
( заголовок із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295, від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )( Із змінами і доповненнями, внесеними рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 лютого 2024 року № 220 ( враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 березня 2024 року № 295 ), від 25 липня 2025 року № 09/21/2619/К03, від 5 вересня 2025 року № 09/21/2831/К03 )
Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", пунктів 4, 8 розділу VII Закону України "Про товарні біржі" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
( преамбула із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
1. Затвердити Порядок видачі, зупинення та припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках.
( пункт 1 із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295, від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;
оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ільіна А.
| Голова Комісії | Руслан МАГОМЕДОВ |
| ПОГОДЖЕНО: | |
| Перший заступник Міністра цифрової трансформації України | Олексій ВИСКУБ |
Протокол засідання Комісії
від 13 травня 2021 р. № 26
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
13 травня 2021 року № 275
Порядок видачі, зупинення та припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках
( заголовок Порядку із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295, від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
I. Загальні положення
( У тексті Порядку слово "анулювання" у всіх відмінках замінено словами "припинення дії" у відповідних відмінках; слова "прийняття НКЦПФР рішення" замінено словами "винесення НКЦПФР постанови"; слова "Про ринки капіталів та організовані товарні ринки" замінено словами "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 липня 2025 року № 09/21/2619/К03 )
1. Цей Порядок встановлює процедуру видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках (далі - ліцензія), види якої зазначені у цьому пункті, підстави для відмови у її видачі, процедуру і підстави зупинення та припинення дії ліцензії.
( пункт 1 розділу I із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
НКЦПФР видає ліцензії на такі види професійної діяльності на організованих товарних ринках:
1) діяльність з організації торгівлі продукцією на товарних біржах;
2) діяльність з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах.
( пункт 1 розділу I у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
2. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:
абзац другий пункту 2 розділу I виключено
( абзац другий пункту 2 розділу I у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295, виключено згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03, у зв'язку з цим абзаци третій - чотирнадцятий вважати відповідно абзацами другим - тринадцятим )
видача ліцензії - надання юридичній особі права на провадження певного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках шляхом винесення НКЦПФР постанови про видачу ліцензії та внесення відповідного запису до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;
( абзац другий пункту 2 розділу I у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
заявник - юридична особа, створена за законодавством України, у тому числі ліцензіат, яка подає заяву та відповідні документи для отримання ліцензії, або для припинення дії відповідної ліцензії;
зупинення дії ліцензії - зупинення на певний строк (до одного року) дії ліцензії у разі порушення ліцензіатом вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки або у зв'язку з несплатою ліцензіатом фінансової санкції (штрафу), що була накладена на нього як захід впливу контрольного характеру за вчинення такого порушення;
( абзац четвертий пункту 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295, від 05.09.2025 р. № 09/21/2831/К03 )
ліцензіат - юридична особа, яка має ліцензію(ї), отриману(і) в установленому законодавством порядку;
припинення дії ліцензії - позбавлення ліцензіата НКЦПФР права на провадження певного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках шляхом прийняття НКЦПФР адміністративного акта про припинення дії ліцензії та внесення відповідного запису до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;
( пункт 2 розділу I доповнено новим абзацом шостим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03, у зв'язку з цим абзаци шостий - тринадцятий вважати відповідно абзацами сьомим - чотирнадцятим )
абзац сьомий пункту 2 розділу I виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295, у зв'язку з цим абзаци восьмий - чотирнадцятий вважати відповідно абзацами сьомим - тринадцятим )
прямий власник заявника - особа, яка є власником акцій / частки у статутному капіталі заявника;
реєстр професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків (далі - реєстр професійних учасників) - перелік, до складу якого включені ліцензіати (крім Національного банку України) та Центральний депозитарій цінних паперів, який формується і ведеться НКЦПФР як автоматизована система збирання, накопичення, захисту та обліку відомостей про цих суб'єктів у порядку, встановленому законодавством з цього питання;
текстовий формат - формат Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) - PDF / A, Rich Text Format - RTF, Excel (.xlsx), Word (.doc), Word (.docx);
( пункт 2 розділу I доповнено новим абзацом дев'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295, у зв'язку з цим абзаци дев'ятий - тринадцятий вважати відповідно абзацами десятим - чотирнадцятим )
Терміни "істотна участь" та "контроль" вживаються у значеннях, визначених Законом України "Про фінансові послуги та фінансові компанії".
( абзац десятий пункту 2 розділу I із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295, від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
Термін "ділова репутація" вживається у значенні, визначеному Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".
( пункт 2 розділу I доповнено новим абзацом одинадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03, у зв'язку з цим абзаци одинадцятий - чотирнадцятий вважати відповідно абзацами дванадцятим - п'ятнадцятим )
Термін "структура власності юридичної особи" вживається у значенні, визначеному Законом України "Про банки та банківську діяльність".
Термін "іноземна особа" вживаються у значенні, визначеному Законом України "Про міжнародне приватне право".
Терміни "місцезнаходження юридичної особи", "професійна діяльність на ринках капіталу", "професійна діяльність на організованих товарних ринках", "професійні учасники організованих товарних ринків" вживаються у значеннях, визначених Ліцензійними умовами.
Інші терміни, які вживаються в цьому Порядку, використовуються у значеннях, визначених законами України.
3. Ліцензія отримується заявником відповідно до вимог цього Порядку за умови дотримання ним Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 276, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 року за № 692/36314 (далі - Ліцензійні умови).
( пункт 3 розділу I у редакції рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295, від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
4. Строк дії ліцензії є необмеженим.
Ліцензія є чинною до набрання чинності постанови НКЦПФР про припинення дії ліцензії / постанови про застосування заходів впливу контрольного характеру (далі - постанова про застосування заходів впливу).
( абзац другий пункту 4 розділу I у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
Провадження окремого виду професійної діяльності на організованих товарних ринках після винесення постанови НКЦПФР про припинення дії ліцензії / постанови про застосування заходів впливу, що набрало(а) чинності в установленому законодавством порядку (крім виконання передбачених законодавством дій щодо припинення професійної діяльності на організованих товарних ринках), не допускається.
( абзац третій пункту 4 розділу I у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації ліцензіат повинен в установленому законодавством порядку завершити провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках та до дати реєстрації нових установчих документів подати до НКЦПФР відповідно до вимог цього Порядку заяву про припинення дії ліцензії (додаток) і документи, що додаються до неї.
( абзац четвертий пункту 4 розділу I у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
5. Адміністративна послуга НКЦПФР з видачі ліцензії є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.
( пункт 5 розділу I у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
6. Адміністративна послуга НКЦПФР з видачі ліцензії надається з урахуванням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.
( розділ I доповнено пунктом 6 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
7. Подання заявником до НКЦПФР та відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Порядком або ліцензійними умовами, здійснюється шляхом направлення електронних документів та/або повідомлень через електронний кабінет користувача у комплексній інформаційно-комунікаційній системі НКЦПФР з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг (далі - офіційний канал зв'язку).
( абзац перший пункту 7 розділу I у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
У пакеті документів, подання яких до НКЦПФР передбачено цим Порядком або Ліцензійними умовами, кожний документ, створений в електронній формі або створений як електронна копія паперового документа (сканована копія), має бути окремим файлом у текстовому форматі, вид якого обирається заявником самостійно, якщо інше не встановлено цим Порядком або Ліцензійними умовами, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - заявника, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код за Єдиним державним реєстром підприємств і організацій України юридичної особи) на кожному окремому електронному документі.
Повідомлення та документи, які відповідно до вимог цього Порядку відправляються НКЦПФР заявнику офіційним каналом зв'язку, підписуються із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.
( розділ I доповнено пунктом 7 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
II. Порядок подання та перелік документів, які надаються заявником для отримання ліцензії
1. Для отримання ліцензії заявник надає до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку в електронній формі складені українською мовою заяву про видачу ліцензії, згідно з додатком 2 до Ліцензійних умов, перелік (опис) документів, що подається на видачу ліцензії, згідно з додатком 3 до Ліцензійних умов та інші документи, що додаються до заяви про видачу ліцензії згідно з Ліцензійними умовами.
( абзац перший пункту 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
У переліку (описі) документів заявник зазначає, який документ, що надається із заявою про видачу ліцензії, належить до конфіденційної інформації.
( абзац перший пункту 1 розділу II у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
Заява про видачу ліцензії може містити декілька видів діяльності в межах професійної діяльності на організованих товарних ринках.
( пункт 1 розділу II доповнено новим абзацом другим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
У разі подання заявником одночасно декількох заяв про видачу ліцензії на різні види професійної діяльності на організованих товарних ринках документи, які є однаковими у кожному переліку для кожного окремого виду діяльності, подаються один раз.
( пункт 1 розділу II доповнено новим абзацом третім згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295, у зв'язку з цим абзаци другий - шістнадцятий вважати відповідно абзацами четвертим - вісімнадцятим )
Абзац четвертий пункту 1 розділу II виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295, у зв'язку з цим абзаци п'ятий - вісімнадцятий вважати відповідно абзацами четвертим - сімнадцятим )
До заяви про видачу ліцензії додаються складені українською мовою документи, вичерпний перелік яких установлений Законом "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", а порядок та форма подання яких встановлений цим Порядком та Ліцензійними умовами.
Документи, що подаються іноземною юридичною особою, повинні бути нотаріально засвідчені за місцем видачі та легалізовані в установленому порядку, якщо інше не передбачено міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України.
Документи, що подаються іноземною юридичною особою та фізичною особою - іноземцем, повинні відповідати вимогам щодо мови документів, встановленим статтею 140 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".
Якщо окремі документи, передбачені Ліцензійними умовами, не можуть бути подані нерезидентом, надається письмове запевнення (у довільній формі) про відсутність у законодавстві відповідної держави вимог щодо отримання таких документів (дозволів, погоджень тощо).
Заявник не додає до заяви на видачу ліцензії документи, які НКЦПФР може безоплатно отримати з державних реєстрів. У такому разі заявник зазначає реєстр, що містить необхідну інформацію.
Якщо заявник подав будь-яку інформацію, передбачену Ліцензійними умовами, НКЦПФР, він має право не додавати таку інформацію до заяви про видачу ліцензії, зазначивши дату подачі таких документів та ідентифікаційні дані супровідного документа, за умови надання заяви, що раніше подана інформація є актуальною.
Якщо інформація, яку необхідно надати згідно з вимогами цього Порядку та Ліцензійних умов, вже є в результаті оприлюднення у публічному доступі українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження та копіювання на вебсайті юридичної особи та/або в базах осіб, що надають інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках, заявник подає реквізити для забезпечення можливості автоматичного завантаження копій цих документів з мережі Інтернет, що мають містити повну адресу файлу, за якою може бути здійснене вільне і пряме завантаження його копій засобами автоматизації (без необхідності попередньої реєстрації, введення кодів, інших додаткових дій на забезпечення завантаження), в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (далі - URL-адреса), ім'я файлу (включаючи розширення в імені файлу, яке має відповідати його типу/формату).
Заявник має право, крім документів, передбачених Ліцензійними умовами, надати інші документи, які підтверджують відповідність заявника вимогам, встановленим Ліцензійними умовами.
Документи, що подаються заявником, повинні мати дату підписання.
На день подання заяви та документів (документів згідно з додатками до Ліцензійних умов (крім додатку 1 до Ліцензійних умов) а також довідок від інших державних органів) період часу між датою оформлення (підписання) документів та днем їх подання (строк подання), не може бути більшим ніж два місяці, якщо інший строк дії не зазначений в документі державного органу. Строк подання документа, оформленого згідно з додатком 1 до Ліцензійних умов, не може перевищувати 5 робочих днів. Строк подання документів щодо ідентифікації юридичних осіб - нерезидентів та щодо оцінки майна не може перевищувати шести місяців.
( абзац пункту 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
У разі якщо документи підписані (засвідчені) не керівником заявника або іншою уповноваженою особою (крім випадків, установлених законами), заявник повинен надати документ, який підтверджує повноваження особи, що підписала (засвідчила) документи.
Документи, що подаються заявником згідно з Ліцензійними умовами, повинні містити актуальну, повну, послідовну, достовірну та зрозумілу інформацію.
( абзац п'ятнадцятий пункту 1 розділу II із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
Документи, що подаються заявником згідно з Ліцензійними умовами для підтвердження фінансового стану заявника (правові підстави отримання грошових коштів та іншого майна, за рахунок яких сформовано власний капітал заявника) мають бути засвідченими відповідно до законодавства.
Якщо окремі документи, передбачені цим Порядком та Ліцензійними умовами, не можуть бути представлені юридичною особою або фізичною особою - нерезидентами, надається письмове запевнення (у довільній формі) про відсутність у законодавстві відповідної держави вимог щодо отримання таких документів, яке підписується керівником юридичної особи - нерезидента або фізичною особою - нерезидентом та має дату підписання.
2. Якщо ліцензіат, який має ліцензію на провадження певного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках, має намір отримати ліцензію (ліцензії) на провадження певного виду (видів) професійної діяльності на ринках капіталу, види якої передбачені пунктом 1 глави 1 розділу II Ліцензійних умов, то він подає до НКЦПФР заяву про видачу ліцензії та інформацію відповідно до вимог Порядку видачі, зупинення та припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 жовтня 2021 року № 982, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185.
( пункт 2 розділу II у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
3. Заявник протягом двох робочих днів після дня коли стало відомо про зміни, що сталися протягом строку розгляду заяви про видачу ліцензії, в частині інформації, що була зазначена у документах, доданих до заяви про видачу ліцензії, повідомляє НКЦПФР офіційним каналом зв'язку про такі зміни з зазначенням їх суті.
У такому разі заявник:
протягом 10 робочих днів з дня набрання чинності змінами у зазначених документах в частині інформації щодо членів його виконавчого органу, надає НКЦПФР офіційним каналом зв'язку документи з оновленою інформацією;
протягом 10 робочих днів щодо осіб - резидентів та протягом 15 робочих днів щодо осіб - нерезидентів з дня набрання чинності змінами у зазначених документах (крім документів, передбачених абзацом третім цього пункту), надає НКЦПФР офіційним каналом зв'язку документи з оновленою інформацією.
У цьому разі постанова про видачу ліцензії або про відмову в її видачі виноситься НКЦПФР з урахуванням змін, що надані заявником у період розгляду відповідних документів.
( абзац п'ятий пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )( пункт 3 розділу II у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
III. Порядок розгляду документів, видачі ліцензії або відмови в її видачі
1. НКЦПФР протягом 3 робочих днів з дня отримання заяви про видачу ліцензії та відповідних документів надає заявнику офіційним каналом зв'язку підтвердження отримання повного переліку документів, передбачених Ліцензійними умовами та цим Порядком, із зазначенням контактної інформації (прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності), посада, номери засобів зв'язку) посадової особи, уповноваженої щодо організації розгляду заяви та доданих до неї документів НКЦПФР.
( абзац перший пункту 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
У разі подання заявником неповного переліку документів або подання заяви та документів з порушенням вимог, встановлених пунктом 7 розділу I цього Порядку, НКЦПФР інформує заявника про залишення заяви про видачу ліцензії без руху протягом 3 робочих днів з дня отримання заяви та відповідних документів шляхом направлення офіційним каналом зв'язку відповідного повідомлення, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги Ліцензійних умов та/або Порядку, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про видачу ліцензії без руху.
Строк для усунення недоліків не може бути меншим 5 робочих днів.
За клопотанням заявника НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.
У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява про видачу ліцензії вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про видачу ліцензії без руху.
( пункт 1 розділу III у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
2. НКЦПФР має право протягом строку розгляду заяви та відповідних документів здійснювати перевірку достовірності відомостей, які зазначені у документах, наданих для отримання ліцензії, у тому числі з урахуванням обміну інформацією з країною походження особи - нерезидента, щодо якої заявником надані відомості.
Протягом строку розгляду заяви про видачу ліцензії, але не пізніше ніж за 30 робочих днів до закінчення строку, встановленого пунктом 3 цього розділу, НКЦПФР може одноразово письмово витребувати у заявника додаткову інформацію в чіткій та однозначній формі для уточнення даних, наданих разом із заявою про видачу ліцензії, визначених Ліцензійними умовами.
Перебіг строку розгляду заяви про видачу ліцензії та відповідних документів, зупиняється з наступного календарного дня після направлення НКЦПФР відповідного запиту заявнику та поновлюється з наступного календарного дня після отримання НКЦПФР всієї додаткової інформації від заявника.
З дня отримання відповіді на запит додаткової інформації та протягом строку, що залишився до закінчення розгляду документів, встановленого пунктом 3 цього розділу, але не пізніше ніж за 15 робочих днів до закінчення такого строку, НКЦПФР у разі необхідності отримання додаткової інформації для обробки та аналізу заяви та доданих до неї документів може направити заявнику уточнюючий запит щодо отриманої відповіді, визначивши в чіткій та однозначній формі, яку саме уточнюючу інформацію повинен надати заявник. Запит уточнюючої інформації не зупиняє перебігу строку розгляду документів.
У цьому разі постанова про видачу ліцензії заявнику виноситься НКЦПФР з урахуванням додаткової інформації та уточнень, що надані заявником у період розгляду відповідних документів.
( абзац п'ятий пункту 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
За письмовим зверненням заявника, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку протягом строку розгляду його заяви про видачу ліцензії та відповідних документів, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв'язку з відмовою від отримання ліцензії або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до Ліцензійних умов документів та вважає їх такими, що повернуті заявнику. Після доопрацювання заявник подає документи у загальному порядку.
( пункт 2 розділу III у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
3. НКЦПФР виносить постанову про видачу ліцензії чи про відмову в її видачі протягом шести місяців з дня надходження заяви та доданих до неї документів, передбачених Ліцензійними умовами. У разі відсутності іноземних юридичних осіб у структурі власності юридичної особи заявника такий строк становить три місяці (з урахуванням пункту 2 цього розділу).
( абзац перший пункту 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295, від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
Постанова НКЦПФР про видачу ліцензії / відмову в її видачі виноситься після аналізу НКЦПФР поданих документів та інформації про відповідність/невідповідність програмно-технічного комплексу та електронної торгової системи товарної біржі вимогам, встановленим Ліцензійними умовами.
( абзац другий пункту 3 розділу III у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
Ліцензія видається НКЦПФР за умови, що заявник відповідає усім вимогам Ліцензійних умов та вимогам до провадження певного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках, встановленим законодавством.
( абзац третій пункту 3 розділу III у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
4. Постанова про видачу або відмову у видачі ліцензії виноситься на засіданні НКЦПФР як колегіального органу.
Рішення НКЦПФР про відмову у видачі ліцензії повинно бути мотивованим із зазначенням конкретної причини, що зумовила його прийняття.
У разі винесення НКЦПФР постанови про видачу ліцензії, особа керівника ліцензіата, посадові особи системи внутрішнього контролю, особа, відповідальна за здійснення фінансового моніторингу (працівник, відповідальний за проведення фінансового моніторингу), редакція статуту ліцензіата, надана із заявою про видачу ліцензії, вважаються такими, що погоджені НКЦПФР, структура власності ліцензіата є прозорою та такою, що відповідає вимогам Ліцензійних умов, а власники істотної участі ліцензіата - такими, що відповідають вимогам, встановленим до власників істотної участі у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків.
( пункт 4 розділу III у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
5. Про винесену постанову НКЦПФР протягом трьох робочих днів повідомляє заявника офіційним каналом зв'язку та/або шляхом направлення відповідного листа (за підписом члена НКЦПФР, який виносить на розгляд НКЦПФР проект відповідної постанови НКЦПФР).
( пункт 5 розділу III у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
6. Ліцензіат не має права передавати ліцензію третім особам.
Не є передачею ліцензії передача третім особам частини процесів або покладання на третіх осіб частини функцій, що забезпечують діяльність ліцензіата, здійснена на підставі договору щодо аутсорсингу в порядку, встановленому НКЦПФР.
7. Підставами для винесення НКЦПФР постанови про відмову у видачі ліцензії є:
документи, подані для отримання ліцензії, містять неповну та/або взаємовиключну та/або недостовірну інформацію та/або не відповідають вимогам законодавства. Документи можуть вважатися такими, що містять неповну та/або взаємовиключну інформацію, виключно за умови, що НКЦПФР протягом строку розгляду таких документів здійснила заходи, передбачені пунктом 2 цього розділу, спрямовані на отримання додаткової інформації та відповідних уточнень щодо неї;
заявник не відповідає Ліцензійним умовам та/або вимогам до провадження певного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках, встановленим законодавством;
( абзац третій пункту 7 розділу III у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви про видачу ліцензії без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомлені НКЦПФР про залишення заяви про видачу ліцензії без руху відповідно до абзацу другого пункту 1 цього розділу.
( пункт 7 розділу III доповнено абзацом четвертим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
8. У разі відмови у видачі ліцензії на підставі виявлення недостовірних даних у документах, поданих заявником на видачу ліцензії, він може подати до НКЦПФР нову заяву про видачу ліцензії не раніше ніж через рік з дня винесення постанови про відмову у видачі ліцензії.
( пункт 8 розділу III із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
9. У разі відмови у видачі ліцензії, крім випадку, передбаченого пунктом 8 цього розділу, заявник може подати до НКЦПФР нову заяву про видачу ліцензії, та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для відмови у видачі ліцензії.
10. Постанова про відмову у видачі ліцензії може бути оскаржена у судовому порядку.
( пункт 10 розділу III у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
IV. Порядок зупинення дії ліцензії та дії професійного учасника організованих товарних ринків у разі зупинення дії ліцензії
1. Дія ліцензії може бути зупинена за відповідною постановою про застосування заходів впливу при встановленні НКЦПФР факту вчинення порушення профільного законодавства, за результатами проведення розгляду справи про правопорушення, якщо таке порушення не було усунуте.
( пункт 1 розділу IV у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
2. У постанові про застосування заходів впливу у вигляді зупинення дії ліцензії уповноважена (уповноважені) особа (особи) НКЦПФР на розгляд справи про порушення профільного законодавства (далі - уповноважений (уповноважені) на розгляд справ) вказує (вказують) підстави, відповідно до яких застосовуються заходи впливу у вигляді зупинення дії ліцензії. Разом з постановою уповноважений (уповноважені) на розгляд справ виносить розпорядження про усунення порушення профільного законодавства, в якому вказується про необхідність усунення порушень, які стали підставою для зупинення дії ліцензії, та надання в установлений строк звіту і документів, передбачених пунктом 8 цього розділу.
( пункт 2 розділу IV у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
3. Постанова про застосування заходів впливу у вигляді зупинення дії ліцензії (з визначенням строку цього зупинення) виноситься відповідно до порядку фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства та розгляду справ про порушення профільного законодавства, встановленого НКЦПФР (далі - Порядок фіксації та розгляду).
( пункт 3 розділу IV у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
4. Дія ліцензії може бути зупинена за відповідною постановою НКЦПФР при встановленні НКЦПФР факту таких порушень:
( абзац перший пункту 4 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
непрозора структура власності;
призначення на посаду керівника ліцензіата особи, кандидатура якого не погоджена НКЦПФР;
абзац четвертий пункту 4 розділу IV виключено
( абзац четвертий пункту 4 розділу IV у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03, виключено згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.09.2025 р. № 09/21/2831/К03, у зв'язку з цим абзаци п'ятий - сьомий вважати відповідно абзацами четвертим - шостим )
суттєве відхилення розрахункового значення пруденційного показника, визначеного Положенням про нагляд за дотриманням пруденційних нормативів професійними учасниками фондового ринку, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01 грудня 2015 року № 2021, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 21 грудня 2015 року за № 1599/28044, у тому числі, після здійснення ліцензіатом заходів щодо поліпшення свого фінансового стану у строк, визначений зазначеним нормативно-правовим актом;
відсутність ліцензіата за тимчасовим місцезнаходженням.
Дія ліцензії зупиняється на строк до усунення порушення або на конкретний строк, який не може перевищувати 1 рік.
( абзац шостий пункту 4 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.09.2025 р. № 09/21/2831/К03 )( пункт 4 розділу IV у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
4-1. Дія ліцензії може бути зупинена за окремою постановою НКЦПФР у зв'язку з несплатою ліцензіатом фінансової санкції (штрафу), що була накладена на нього як захід впливу контрольного характеру, протягом трьох місяців з дня набрання чинності відповідною постановою про застосування заходу впливу контрольного характеру.
Дія ліцензії не може бути зупинена, якщо:
протягом трьох місяців з дня набрання чинності відповідною постановою про застосування заходу впливу контрольного характеру така постанова оскаржена у судовому порядку та адміністративним судом відкрито провадження у справі про її оскарження та щодо неї відсутнє судове рішення за результатами такого провадження, що набрало законної сили;
відповідна постанова про застосування заходу впливу контрольного характеру скасована чи визнана нечинною за рішенням суду, що набрало законної сили;
дію відповідної постанови про застосування заходу впливу контрольного характеру зупинено за ухвалою суду.
Дія ліцензії зупиняється на строк до сплати ліцензіатом фінансової санкції (штрафу) або на конкретний строк, який не може перевищувати 1 рік.
( розділ IV доповнено пунктом 4-1 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.09.2025 р. № 09/21/2831/К03 )
5. Умовою дострокового поновлення дії ліцензій є усунення підстав, які стали причиною зупинення дії ліцензій, за відповідною постановою НКЦПФР. Постанова про дострокове відновлення дії ліцензії, яка була зупинена з підстав, зазначених у пунктах 4 і 4-1 цього розділу, оформлюється відповідною постановою НКЦПФР.
( пункт 5 розділу IV у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.09.2025 р. № 09/21/2831/К03 )
6. НКЦПФР протягом 5 робочих днів з дати прийняття відповідної постанови розміщує на офіційному вебсайті НКЦПФР інформацію про зупинення (відновлення) дії ліцензії.
( пункт 6 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
7. Дія ліцензії зупиняється з дати, наступної від дати оприлюднення вказаної інформації згідно з пунктом 6 цього розділу.
8. У разі усунення ліцензіатом підстав, які стали причиною зупинення дії ліцензії, ліцензіат в установлений строк зобов'язаний надати до НКЦПФР звіт, що складається в довільній формі та містить перелік заходів, проведених ліцензіатом для усунення правопорушення, документи, що підтверджують виконання цих заходів, документи, що підтверджують усунення цих порушень, та/або документ про сплату фінансової санкції (штрафу).
( пункт 8 розділу IV у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.09.2025 р. № 09/21/2831/К03 )
9. За підсумками розгляду звіту ліцензіата та відповідних документів НКЦПФР / уповноважена особа НКЦПФР за умови усунення підстав, які стали причиною зупинення дії ліцензії, протягом 10 робочих днів з дати їх надання виносить постанову про відновлення дії ліцензії, якщо строк, на який зупинено дію ліцензії, ще триває, про що письмово повідомляє ліцензіата.
( пункт 9 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03, від 05.09.2025 р. № 09/21/2831/К03 )
10. Дія ліцензії відновлюється на наступний день після спливу строку, на який вона була зупинена, якщо інший строк не зазначено в постанові про відновлення дії ліцензії.
( пункт 10 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.07.2025 р. № 09/21/2619/К03 )
11. Дії ліцензіата у разі зупинення дії ліцензії:
товарна біржа зобов'язана з дати зупинення дії ліцензії припинити функціонування ЕТС в частині забезпечення централізованого вчинення (укладання) правочинів (біржових угод, договорів) щодо біржових товарів;
до кінця наступного робочого дня з дати зупинення дії ліцензії письмово повідомити учасників торгів про зупинення біржових торгів у спосіб, передбачений правилами товарної біржі, іншими внутрішніми документами товарної біржі або відповідним договором.
V. Порядок припинення дії ліцензії та дії професійного учасника організованих товарних ринків у разі припинення дії ліцензії
1. Підстави для припинення дії ліцензії визначені статтею 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".
2. Для припинення дії ліцензії за власною ініціативою ліцензіат надає до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку заяву про припинення дії ліцензії та документи, що додаються до заяви про припинення дії ліцензії згідно з цим Порядком, складені українською мовою згідно з додатком до цього Порядку.
Документи, що подаються заявником згідно з цим Порядком, повинні містити актуальну, повну, послідовну, достовірну та зрозумілу інформацію та мати дату підписання.
У разі якщо документи підписані (засвідчені) не керівником заявника або іншою, уповноваженою установчим документом заявника, особою (крім випадків, установлених законами), заявник повинен надати документ, який підтверджує повноваження особи, що підписала (засвідчила) документи.
( пункт 2 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
3. До заяви про припинення дії ліцензії, яка надається згідно з пунктом 2 цього розділу, додаються такі документи:
рішення уповноваженого органу ліцензіата про припинення провадження діяльності з організації торгівлі продукцією та/або діяльності з організації укладання деривативних контрактів, та/або припинення ліцензіата як юридичної особи (рішення про звернення до НКЦПФР про припинення дії ліцензії);
( абзац другий пункту 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.02.2024 р. № 220, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.03.2024 р. № 295 )
документи, що підтверджують припинення зобов'язань за договорами з особами, які провадять клірингову діяльність, крім випадків провадження клірингової діяльності товарною біржею самостійно відповідно до ліцензії на провадження клірингової діяльності з визначення зобов'язань, виданої НКЦПФР;
документи, що підтверджують припинення зобов'язань з учасниками біржових торгів.
4. Пункт 4 розділу V виключено
