Про затвердження Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах

Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", пунктів 4, 8 розділу VII Закону України "Про товарні біржі" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Порядок видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках.

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ільіна А.

 

 

 

1. Цей Порядок встановлює процедуру видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках (далі - ліцензія), види якої зазначені у цьому пункті, підстави для відмови у її видачі, процедуру і підстави зупинення дії та анулювання ліцензії.

НКЦПФР видає ліцензії на такі види професійної діяльності на організованих товарних ринках:

1) діяльність з організації торгівлі продукцією на товарних біржах;

2) діяльність з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах.

2. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:

анулювання ліцензії - позбавлення ліцензіата НКЦПФР права на провадження певного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках шляхом прийняття НКЦПФР адміністративного акта про анулювання ліцензії та внесення відповідного запису до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;

видача ліцензії - надання юридичній особі права на провадження певного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках шляхом прийняття НКЦПФР рішення про видачу ліцензії та внесення відповідного запису до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;

заявник - юридична особа, створена за законодавством України, у тому числі ліцензіат, яка подає заяву та відповідні документи для отримання ліцензії, або для анулювання відповідної ліцензії;

зупинення дії ліцензії - зупинення на певний строк (до одного року) дії ліцензії у разі порушення ліцензіатом вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки;

ліцензіат - юридична особа, яка має ліцензію(ї), отриману(і) в установленому законодавством порядку;

абзац сьомий пункту 2 розділу I виключено

прямий власник заявника - особа, яка є власником акцій / частки у статутному капіталі заявника;

реєстр професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків (далі - реєстр професійних учасників) - перелік, до складу якого включені ліцензіати (крім Національного банку України) та Центральний депозитарій цінних паперів, який формується і ведеться НКЦПФР як автоматизована система збирання, накопичення, захисту та обліку відомостей про цих суб'єктів у порядку, встановленому законодавством з цього питання;

текстовий формат - формат Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) - PDF / A, Rich Text Format - RTF, Excel (.xlsx), Word (.doc), Word (.docx);

Терміни "ділова репутація", "істотна участь" та "контроль" вживаються у значеннях, визначених Законом України "Про фінансові послуги та фінансові компанії".

Термін "структура власності юридичної особи" вживається у значенні, визначеному Законом України "Про банки та банківську діяльність".

Термін "іноземна особа" вживаються у значенні, визначеному Законом України "Про міжнародне приватне право".

Терміни "місцезнаходження юридичної особи", "професійна діяльність на ринках капіталу", "професійна діяльність на організованих товарних ринках", "професійні учасники організованих товарних ринків" вживаються у значеннях, визначених Ліцензійними умовами.

Інші терміни, які вживаються в цьому Порядку, використовуються у значеннях, визначених законами України.

3. Ліцензія отримується заявником відповідно до вимог цього Порядку за умови дотримання ним Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 276, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 року за № 692/36314 (далі - Ліцензійні умови).

4. Строк дії ліцензії є необмеженим.

Ліцензія є чинною до набрання чинності рішенням НКЦПФР про анулювання ліцензії/постановою про накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії за правопорушення на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках (далі - постанова про накладання санкції).

Провадження окремого виду професійної діяльності на організованих товарних ринках після прийняття рішення НКЦПФР про анулювання ліцензії / постанови про накладання санкції, що набрало(а) чинності в установленому законодавством порядку (крім виконання передбачених законодавством дій щодо припинення професійної діяльності на організованих товарних ринках), не допускається.

У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації ліцензіат повинен в установленому законодавством порядку завершити провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках та до дати реєстрації нових установчих документів подати до НКЦПФР відповідно до вимог цього Порядку заяву про анулювання ліцензії (додаток) і документи, що додаються до неї.

5. Адміністративна послуга НКЦПФР з видачі ліцензії є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.

6. Адміністративна послуга НКЦПФР з видачі ліцензії надається з урахуванням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.

7. Подання заявником до НКЦПФР та відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Порядком або Ліцензійними умовами, здійснюється в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв'язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті НКЦПФР, відповідно до вимог цього документа.

У пакеті документів, подання яких до НКЦПФР передбачено цим Порядком або Ліцензійними умовами, кожний документ, створений в електронній формі або створений як електронна копія паперового документа (сканована копія), має бути окремим файлом у текстовому форматі, вид якого обирається заявником самостійно, якщо інше не встановлено цим Порядком або Ліцензійними умовами, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - заявника, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код за Єдиним державним реєстром підприємств і організацій України юридичної особи) на кожному окремому електронному документі.

Повідомлення та документи, які відповідно до вимог цього Порядку відправляються НКЦПФР заявнику офіційним каналом зв'язку, підписуються із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.

1. Для отримання ліцензії заявник надає до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку в електронній формі складені українською мовою заяву про видачу ліцензії, згідно з додатком 3 до Ліцензійних умов, перелік (опис) документів, що подається на видачу ліцензії, згідно з додатком 4 до Ліцензійних умов та інші документи, що додаються до заяви про видачу ліцензії згідно з Ліцензійними умовами.

У переліку (описі) документів заявник зазначає, який документ, що надається із заявою про видачу ліцензії, належить до конфіденційної інформації.

Заява про видачу ліцензії може містити декілька видів діяльності в межах професійної діяльності на організованих товарних ринках.

У разі подання заявником одночасно декількох заяв про видачу ліцензії на різні види професійної діяльності на організованих товарних ринках документи, які є однаковими у кожному переліку для кожного окремого виду діяльності, подаються один раз.

Абзац четвертий пункту 1 розділу II виключено

До заяви про видачу ліцензії додаються складені українською мовою документи, вичерпний перелік яких установлений Законом "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", а порядок та форма подання яких встановлений цим Порядком та Ліцензійними умовами.

Документи, що подаються іноземною юридичною особою, повинні бути нотаріально засвідчені за місцем видачі та легалізовані в установленому порядку, якщо інше не передбачено міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України.

Документи, що подаються іноземною юридичною особою та фізичною особою - іноземцем, повинні відповідати вимогам щодо мови документів, встановленим статтею 140 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Якщо окремі документи, передбачені Ліцензійними умовами, не можуть бути подані нерезидентом, надається письмове запевнення (у довільній формі) про відсутність у законодавстві відповідної держави вимог щодо отримання таких документів (дозволів, погоджень тощо).

Заявник не додає до заяви на видачу ліцензії документи, які НКЦПФР може безоплатно отримати з державних реєстрів. У такому разі заявник зазначає реєстр, що містить необхідну інформацію.

Якщо заявник подав будь-яку інформацію, передбачену Ліцензійними умовами, НКЦПФР, він має право не додавати таку інформацію до заяви про видачу ліцензії, зазначивши дату подачі таких документів та ідентифікаційні дані супровідного документа, за умови надання заяви, що раніше подана інформація є актуальною.

Якщо інформація, яку необхідно надати згідно з вимогами цього Порядку та Ліцензійних умов, вже є в результаті оприлюднення у публічному доступі українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження та копіювання на вебсайті юридичної особи та/або в базах осіб, що надають інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках, заявник подає реквізити для забезпечення можливості автоматичного завантаження копій цих документів з мережі Інтернет, що мають містити повну адресу файлу, за якою може бути здійснене вільне і пряме завантаження його копій засобами автоматизації (без необхідності попередньої реєстрації, введення кодів, інших додаткових дій на забезпечення завантаження), в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (далі - URL-адреса), ім'я файлу (включаючи розширення в імені файлу, яке має відповідати його типу/формату).

Заявник має право, крім документів, передбачених Ліцензійними умовами, надати інші документи, які підтверджують відповідність заявника вимогам, встановленим Ліцензійними умовами.

Документи, що подаються заявником, повинні мати дату підписання.

На дату подання заяви та документів (документів згідно з додатками до Ліцензійних умов (крім додатку 1 до Ліцензійних умов) а також довідок від інших державних органів) період часу між датою оформлення (підписання) документів та датою їх подання (строк подання), не може бути більшим ніж два місяці, якщо інший строк дії не зазначений в документі державного органу. Строк подання документа, оформленого згідно з додатком 1 до Ліцензійних умов, не може перевищувати 5 робочих днів. Строк подання документів щодо ідентифікації юридичних осіб - нерезидентів та щодо оцінки майна не може перевищувати шести місяців.

У разі якщо документи підписані (засвідчені) не керівником заявника або іншою уповноваженою особою (крім випадків, установлених законами), заявник повинен надати документ, який підтверджує повноваження особи, що підписала (засвідчила) документи.

Документи, що подаються заявником згідно з Ліцензійними умовами, повинні містити актуальну, повну, послідовну, достовірну та зрозумілу інформацію.

Документи, що подаються заявником згідно з Ліцензійними умовами для підтвердження фінансового стану заявника (правові підстави отримання грошових коштів та іншого майна, за рахунок яких сформовано власний капітал заявника) мають бути засвідченими відповідно до законодавства.

Якщо окремі документи, передбачені цим Порядком та Ліцензійними умовами, не можуть бути представлені юридичною особою або фізичною особою - нерезидентами, надається письмове запевнення (у довільній формі) про відсутність у законодавстві відповідної держави вимог щодо отримання таких документів, яке підписується керівником юридичної особи - нерезидента або фізичною особою - нерезидентом та має дату підписання.

2. Якщо ліцензіат, який має ліцензію на провадження певного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках, має намір отримати ліцензію (ліцензії) на провадження певного виду (видів) професійної діяльності на ринках капіталу, види якої передбачені пунктом 1 глави 1 розділу II Ліцензійних умов, то він подає до НКЦПФР заяву про видачу ліцензії та інформацію відповідно до вимог Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 жовтня 2021 року № 982, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185.

3. Заявник протягом двох робочих днів після дня коли стало відомо про зміни, що сталися протягом строку розгляду заяви про видачу ліцензії, в частині інформації, що була зазначена у документах, доданих до заяви про видачу ліцензії, повідомляє НКЦПФР офіційним каналом зв'язку про такі зміни з зазначенням їх суті.

У такому разі заявник:

протягом 10 робочих днів з дня набрання чинності змінами у зазначених документах в частині інформації щодо членів його виконавчого органу, надає НКЦПФР офіційним каналом зв'язку документи з оновленою інформацією;

протягом 10 робочих днів щодо осіб - резидентів та протягом 15 робочих днів щодо осіб - нерезидентів з дня набрання чинності змінами у зазначених документах (крім документів, передбачених абзацом третім цього пункту), надає НКЦПФР офіційним каналом зв'язку документи з оновленою інформацією.

У цьому разі рішення про видачу ліцензії або про відмову в її видачі приймається НКЦПФР з урахуванням змін, що надані заявником у період розгляду відповідних документів.

1. НКЦПФР протягом 3 робочих днів з дня отримання заяви про видачу ліцензії та відповідних документів надає заявнику офіційним каналом зв'язку підтвердження отримання повного переліку документів, передбачених Ліцензійними умовами та цим Порядком, із зазначенням контактної інформації (ім'я (у розумінні Цивільного кодексу України), посада, номери засобів зв'язку) посадової особи, уповноваженої щодо організації розгляду заяви та доданих до неї документів НКЦПФР.

У разі подання заявником неповного переліку документів або подання заяви та документів з порушенням вимог, встановлених пунктом 7 розділу I цього Порядку, НКЦПФР інформує заявника про залишення заяви про видачу ліцензії без руху протягом 3 робочих днів з дня отримання заяви та відповідних документів шляхом направлення офіційним каналом зв'язку відповідного повідомлення, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги Ліцензійних умов та/або Порядку, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про видачу ліцензії без руху.

Строк для усунення недоліків не може бути меншим 5 робочих днів.

За клопотанням заявника НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.

У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява про видачу ліцензії вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про видачу ліцензії без руху.

2. НКЦПФР має право протягом строку розгляду заяви та відповідних документів здійснювати перевірку достовірності відомостей, які зазначені у документах, наданих для отримання ліцензії, у тому числі з урахуванням обміну інформацією з країною походження особи - нерезидента, щодо якої заявником надані відомості.

Протягом строку розгляду заяви про видачу ліцензії, але не пізніше ніж за 30 робочих днів до закінчення строку, встановленого пунктом 3 цього розділу, НКЦПФР може одноразово письмово витребувати у заявника додаткову інформацію в чіткій та однозначній формі для уточнення даних, наданих разом із заявою про видачу ліцензії, визначених Ліцензійними умовами.

Перебіг строку розгляду заяви про видачу ліцензії та відповідних документів, зупиняється з наступного календарного дня після направлення НКЦПФР відповідного запиту заявнику та поновлюється з наступного календарного дня після отримання НКЦПФР всієї додаткової інформації від заявника.

З дня отримання відповіді на запит додаткової інформації та протягом строку, що залишився до закінчення розгляду документів, встановленого пунктом 3 цього розділу, але не пізніше ніж за 15 робочих днів до закінчення такого строку, НКЦПФР у разі необхідності отримання додаткової інформації для обробки та аналізу заяви та доданих до неї документів може направити заявнику уточнюючий запит щодо отриманої відповіді, визначивши в чіткій та однозначній формі, яку саме уточнюючу інформацію повинен надати заявник. Запит уточнюючої інформації не зупиняє перебігу строку розгляду документів.

У цьому разі рішення про видачу ліцензії заявнику приймається НКЦПФР з урахуванням додаткової інформації та уточнень, що надані заявником у період розгляду відповідних документів.

За письмовим зверненням заявника, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку протягом строку розгляду його заяви про видачу ліцензії та відповідних документів, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв'язку з відмовою від отримання ліцензії або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до Ліцензійних умов документів та вважає їх такими, що повернуті заявнику. Після доопрацювання заявник подає документи у загальному порядку.

3. НКЦПФР приймає рішення про видачу ліцензії чи про відмову в її видачі протягом шести місяців з дня надходження заяви та доданих до неї документів, передбачених Ліцензійними умовами. У разі відсутності іноземних юридичних осіб у структурі власності юридичної особи заявника такий строк становить три місяці (з урахуванням пункту 2 цього розділу).

Рішення НКЦПФР про видачу ліцензії/відмову в її видачі приймається після складання НКЦПФР висновку про відповідність/невідповідність програмно-технічного комплексу та електронної торгової системи товарної біржі вимогам, встановленим Ліцензійними умовами.

Ліцензія видається НКЦПФР за умови, що заявник відповідає усім вимогам Ліцензійних умов та вимогам до провадження певного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках, встановленим законодавством.

4. Рішення про видачу або відмову у видачі ліцензії приймається на засіданні НКЦПФР (колегіального органу) та оформлюється згідно з регламентом проведення засідань НКЦПФР.

Рішення НКЦПФР про відмову у видачі ліцензії повинно бути мотивованим із зазначенням конкретної причини, що зумовила його прийняття.

У разі прийняття НКЦПФР рішення про видачу ліцензії, особа керівника ліцензіата, редакція статуту ліцензіата, надана із заявою про видачу ліцензії, вважаються такими, що погоджені НКЦПФР, структура власності ліцензіата є прозорою та такою, що відповідає вимогам Ліцензійних умов, а власники істотної участі ліцензіата - такими, що відповідають вимогам, встановленим до власників істотної участі у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків.

5. Про прийняте рішення НКЦПФР протягом п'яти робочих днів повідомляє заявника офіційним каналом зв'язку та/або шляхом направлення відповідного листа (за підписом члена НКЦПФР, який виносить на розгляд НКЦПФР проект відповідного рішення НКЦПФР).

6. Ліцензіат не має права передавати ліцензію третім особам.

Не є передачею ліцензії передача третім особам частини процесів або покладання на третіх осіб частини функцій, що забезпечують діяльність ліцензіата, здійснена на підставі договору щодо аутсорсингу в порядку, встановленому НКЦПФР.

7. Підставами для прийняття НКЦПФР рішення про відмову у видачі ліцензії є:

документи, подані для отримання ліцензії, містять неповну та/або взаємовиключну та/або недостовірну інформацію та/або не відповідають вимогам законодавства. Документи можуть вважатися такими, що містять неповну та/або взаємовиключну інформацію, виключно за умови, що НКЦПФР протягом строку розгляду таких документів здійснила заходи, передбачені пунктом 2 цього розділу, спрямовані на отримання додаткової інформації та відповідних уточнень щодо неї;

заявник не відповідає Ліцензійним умовам та/або вимогам до провадження певного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках, встановленим законодавством;

неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви про видачу ліцензії без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомлені НКЦПФР про залишення заяви про видачу ліцензії без руху відповідно до абзацу другого пункту 1 цього розділу.

8. У разі відмови у видачі ліцензії на підставі виявлення недостовірних даних у документах, поданих заявником на видачу ліцензії, він може подати до НКЦПФР нову заяву про видачу ліцензії не раніше ніж через рік з дати прийняття рішення про відмову у видачі ліцензії.

9. У разі відмови у видачі ліцензії, крім випадку, передбаченого пунктом 8 цього розділу, заявник може подати до НКЦПФР нову заяву про видачу ліцензії, та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для відмови у видачі ліцензії.

10. Рішення про відмову у видачі ліцензії може бути оскаржено у судовому порядку.

1. Дія ліцензії може бути зупинена за відповідною постановою про накладення санкції при встановленні НКЦПФР факту вчинення правопорушення, що визначене у статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", за результатами провадження у справі про правопорушення на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках, якщо таке порушення не було усунуте.

2. У постанові про накладення санкції у вигляді зупинення дії ліцензії уповноважена особа НКЦПФР вказує підстави, відповідно до яких накладається санкція у вигляді зупинення дії ліцензії. Разом з постановою уповноважена особа виносить розпорядження, в якому вказується про необхідність усунення порушень, які стали підставою для зупинення дії ліцензії, та надання в установлений строк звіту і документів, передбачених пунктом 8 цього розділу.

3. Постанова про накладення санкції у вигляді зупинення дії ліцензії (з визначенням строку цього зупинення) виноситься відповідно до встановленого НКЦПФР порядку розгляду справ про правопорушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - Правила розгляду справ).

4. Дія ліцензії може бути зупинена за відповідним рішенням НКЦПФР при встановленні НКЦПФР факту таких порушень:

непрозора структура власності;

призначення на посаду керівника ліцензіата особи, кандидатура якого не погоджена НКЦПФР;

несплата ліцензіатом фінансової санкції, що була застосована до нього при провадженні відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках, протягом місяця з дня набрання чинності постановою про накладення санкції у вигляді штрафу, за винятком тих постанов, які протягом місяця з дня набрання ними чинності були оскаржені у судовому порядку та адміністративним судом було відкрито провадження у справі про оскарження зазначених постанов та щодо яких відсутнє судове рішення, за результатами оскарження, що набрало законної сили, а також за винятком тих постанов, які скасовані чи визнанні нечинними за рішенням суду, що набрало законної сили, або дію яких зупинено за ухвалою суду;

суттєве відхилення розрахункового значення пруденційного показника, визначеного Положенням про нагляд за дотриманням пруденційних нормативів професійними учасниками фондового ринку, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01 грудня 2015 року № 2021, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 21 грудня 2015 року за № 1599/28044, у тому числі, після здійснення ліцензіатом заходів щодо поліпшення свого фінансового стану у строк, визначений зазначеним нормативно-правовим актом;

відсутність ліцензіата за тимчасовим місцезнаходженням.

Ліцензія зупиняється на термін до усунення порушення або на конкретний строк, який не може перевищувати 1 рік.

5. Умовою дострокового поновлення дії ліцензій є усунення підстав, які стали причиною зупинення дії ліцензій, за відповідним рішенням НКЦПФР. Рішення про дострокове поновлення дії ліцензії, яка була зупинена з підстав, зазначених у пункті 4 цього розділу, оформлюється відповідним рішенням НКЦПФР.

6. НКЦПФР протягом 5 робочих днів з дати прийняття відповідної постанови (рішення) розміщує на офіційному вебсайті НКЦПФР інформацію про зупинення (відновлення) дії ліцензії.

7. Дія ліцензії зупиняється з дати, наступної від дати оприлюднення вказаної інформації згідно з пунктом 6 цього розділу.

8. У разі усунення ліцензіатом порушень, які стали підставою для зупинення дії ліцензії, ліцензіат в установлений строк зобов'язаний надати до НКЦПФР звіт, що складається в довільній формі та містить перелік заходів, проведених ліцензіатом для усунення правопорушення, документи, що підтверджують виконання цих заходів, документи, що підтверджують усунення цих порушень.

9. За підсумками розгляду звіту ліцензіата та відповідних документів НКЦПФР / уповноважена особа НКЦПФР за умови усунення порушень, протягом 10 робочих днів з дати їх надання рішення про відновлення дії ліцензії, якщо строк, на який зупинено дію ліцензії, ще триває, про що письмово повідомляє ліцензіата.

10. Дія ліцензії відновлюється на наступний день після спливу строку, на який вона була зупинена, якщо інший строк не зазначено в рішенні про відновлення дії ліцензії.

11. Дії ліцензіата у разі зупинення дії ліцензії:

товарна біржа зобов'язана з дати зупинення дії ліцензії припинити функціонування ЕТС в частині забезпечення централізованого вчинення (укладання) правочинів (біржових угод, договорів) щодо біржових товарів;

до кінця наступного робочого дня з дати зупинення дії ліцензії письмово повідомити учасників торгів про зупинення біржових торгів у спосіб, передбачений правилами товарної біржі, іншими внутрішніми документами товарної біржі або відповідним договором.

1. Підстави для анулювання ліцензії визначені статтею 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

2. Для анулювання ліцензії за власною ініціативою ліцензіат надає до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку заяву про анулювання ліцензії та документи, що додаються до заяви про анулювання ліцензії згідно з цим Порядком, складені українською мовою згідно з додатком до цього Порядку.

Документи, що подаються заявником згідно з цим Порядком, повинні містити актуальну, повну, послідовну, достовірну та зрозумілу інформацію та мати дату підписання.

У разі якщо документи підписані (засвідчені) не керівником заявника або іншою, уповноваженою установчим документом заявника, особою (крім випадків, установлених законами), заявник повинен надати документ, який підтверджує повноваження особи, що підписала (засвідчила) документи.

3. До заяви про анулювання ліцензії, яка надається згідно з пунктом 2 цього розділу, додаються такі документи:

рішення уповноваженого органу ліцензіата про припинення провадження діяльності з організації торгівлі продукцією та/або діяльності з організації укладання деривативних контрактів, та/або припинення ліцензіата як юридичної особи (рішення про звернення до НКЦПФР про анулювання ліцензії);

документи, що підтверджують припинення зобов'язань за договорами з особами, які провадять клірингову діяльність, крім випадків провадження клірингової діяльності товарною біржею самостійно відповідно до ліцензії на провадження клірингової діяльності з визначення зобов'язань, виданої НКЦПФР;

документи, що підтверджують припинення зобов'язань з учасниками біржових торгів.

4. Пункт 4 розділу V виключено

4. НКЦПФР залишає заяву ліцензіата про анулювання ліцензії та відповідні документи без руху, якщо:

заява та документи подані з порушенням вимог, встановлених пунктом 7 розділу I цього Порядку;

надано неповний перелік документів, передбачений цим Порядком.

5. Про залишення заяви про анулювання ліцензії без руху НКЦПФР інформує заявника протягом 3 робочих днів з дня подання заяви та відповідних документів шляхом направлення заявнику офіційним каналом зв'язку повідомлення, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цього Порядку, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про анулювання ліцензії без руху.

Строк для усунення недоліків не може бути меншим 5 робочих днів.

За клопотанням заявника НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.

У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява про анулювання ліцензії вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про анулювання ліцензії без руху.

6. НКЦПФР у разі отримання інформації відповідно до пункту 7 частини першої статті 73 Закону України "Про ринки капіталів та організовані товарні ринки" повинна у строк не пізніше 15 робочих днів від дати отримання такої інформації прийняти рішення про анулювання ліцензії.

7. НКЦПФР у разі отримання в установленому порядку заяви про анулювання ліцензії та усіх документів, передбачених пунктом 3 цього розділу, повинна у строк не пізніше 30 календарних днів від дати надходження заяви про анулювання ліцензії та цих документів прийняти рішення про анулювання ліцензії.

8. НКЦПФР має право здійснювати перевірку достовірності відомостей, які зазначені в документах, наданих ліцензіатом на анулювання ліцензії.

9. НКППФР може зупинити розгляд заяви про анулювання ліцензії та поданих відповідно до цього Порядку документів у разі виникнення наступних обставин, що перешкоджають їх розгляду:

у НКППФР наявне судове рішення, яке набрало законної сили, що забороняє анулювання ліцензії заявнику, та/або постанова про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення;

НКЦПФР в установленому законодавством порядку здійснюється планова/позапланова перевірка ліцензіата (крім випадку, передбаченого пунктом 8 цього розділу);

не закінчився строк у 30 календарних днів після спливу терміну виконання ліцензіатом розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов, виданого за результатом проведення перевірки. Зазначений строк може бути продовжений у випадку видання протягом цього строку НКЦПФР розпорядчого документа про проведення позапланової перевірки виконання ліцензіатом розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов на строк такої перевірки;

щодо ліцензіата на дату подання заяви наявна відкрита справа про правопорушення на організованих товарних ринках або винесена постанова про накладення санкції за правопорушення у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення;

у НКЦПФР наявне звернення (скарга) від фізичних/юридичних осіб про ознаки порушення ліцензіатом вимог законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів НКЦПФР.

Розгляд заяви про анулювання ліцензії та поданих відповідно до цього Порядку документів відновлюється НКЦПФР після припинення обставин, що спричинили зупинення їх розгляду.

З дня, коли обставина, що спричинила зупинення розгляду заяви про анулювання ліцензії та поданих відповідно до цього Порядку документів, перестала існувати, перебіг їх строку розгляду продовжується з моменту, що передував такому зупиненню.

10. Рішення про анулювання ліцензії або відмову в її анулюванні приймається на засіданні НКЦПФР та оформлюється відповідним рішенням НКЦПФР, крім випадків, передбачених пунктом 14 цього розділу.

Рішення про анулювання ліцензії або відмову в її анулюванні приймається з урахуванням результатів перевірки, якщо така перевірка проводилась згідно з пунктом 8 цього розділу.

У рішенні про відмову в анулюванні ліцензії обов'язково зазначаються підстави для такої відмови з відповідним обґрунтуванням згідно з цим Порядком.

11. Підставами для прийняття рішення НКЦПФР про відмову в анулюванні ліцензії є:

заява та документи, що додаються, не відповідають вимогам законодавства та/або подано з порушенням вимог, установлених цим Порядком;

нездійснення ліцензіатом дій, передбачених законодавством, для завершення здійснення діяльності з організації торгівлі продукцією;

набрання чинності постановою про накладення санкції за правопорушення у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках;

неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви про анулювання ліцензії без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомлені НКЦПФР про залишення заяви про анулювання ліцензії без руху відповідно до пункту 5 цього розділу.

12. У разі відмови в анулюванні ліцензії на підставі невиконання ліцензіатом вимог, установленим цим Порядком, він може подати до НКЦПФР нову заяву та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для такої відмови.

13. У разі відмови в анулюванні ліцензії на підставі виявлення недостовірної інформації у документах, поданих ліцензіатом у встановленому порядку, він може подати до НКЦПФР нову заяву тільки після здійснення НКЦПФР перевірки щодо здійснення ліцензіатом усіх дій щодо завершення провадження діяльності з організації торгівлі продукцією.

14. Розгляд питань про анулювання ліцензії на підставах, передбачених частиною першою статті 73 Закону України "Про ринки капіталів та організовані товарні ринки", крім пунктів 1, 7, 17 здійснюється уповноваженими особами НКЦПФР відповідно до Правил розгляду справ.

15. Письмове повідомлення про прийняття рішення про анулювання ліцензії або відмову в її анулюванні надсилається (видається) заявникові протягом п'яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення (підписується керівником структурного підрозділу НКЦПФР, що здійснює розгляд заяви про анулювання ліцензії та відповідних документів) з додаванням копії рішення НКЦПФР.

16. Рішення про анулювання ліцензії, прийняте на підставах, передбачених частиною першою статті 73 Закону України "Про ринки капіталів та організовані товарні ринки", крім підпунктів 1, 7, 17 набирає чинності через тридцять календарних днів з дня його прийняття.

Рішення про анулювання ліцензії, прийняте на підставах, передбачених пунктами 1, 7, 17 частини першої статті 73 Закону України "Про ринки капіталів та організовані товарні ринки", набирає чинності з дати його прийняття.

17. Рішення про анулювання ліцензії може бути оскаржено у судовому порядку.

18. Дія анульованої ліцензії, рішення про анулювання якої не було оскаржено в установленому законодавством порядку або якщо оскарження такого рішення не призвело до його скасування, не може бути поновлена.

19. НКЦПФР протягом наступного робочого дня з дати прийняття відповідного рішення розміщує інформацію щодо прийнятого рішення про анулювання ліцензії на офіційному вебсайті НКЦПФР.

20. У разі якщо рішення про анулювання ліцензії скасовується НКЦПФР, то рішення про скасування рішення про анулювання ліцензії набирає чинності з дати його прийняття та підлягає обов'язковому оприлюдненню на офіційному вебсайті НКЦПФР наступного робочого дня з дати його прийняття.

21. Ліцензіат, у разі анулювання ліцензії, крім анулювання ліцензії на підставах, передбачених пунктами 1, 7 частини першої статті 73 Закону України "Про ринки капіталів та організовані товарні ринки", повинен здійснити наступні дії:

припинити здійснення відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії;

протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії повідомити про це всіх своїх членів;

протягом 15 робочих днів з дати набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії розірвати договори з особами, що провадять клірингову діяльність (за наявності таких договорів);

Особа, яка мала право на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках, може отримати нову ліцензію не раніше ніж через три роки після анулювання попередньо виданої ліцензії за відповідною санкцією.

22. У разі прийняття НКЦПФР рішення про анулювання ліцензії на підставах, передбачених частиною першою статті 73 Закону України "Про ринки капіталів та організовані товарні ринки", крім пунктів 1, 7, юридична особа протягом 15 робочих днів після вчинення всіх необхідних заходів, передбачених цим розділом, повідомляє про це НКЦПФР (уповноважених осіб НКЦПФР, які приймали рішення про анулювання ліцензії) з доданням підтвердних документів.

У разі якщо юридична особа не повідомила НКЦПФР (уповноважених осіб НКЦПФР, які приймали рішення про анулювання ліцензії), це є підставою для здійснення перевірки НКЦПФР самостійно чи спільно з іншими органами стану дотримання такою юридичною особою вимог законодавства, передбачених на випадок анулювання ліцензії.