НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 25.07.2025 № 09/21/2619/К03 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
05 серпня 2025 року
за № 1152/44558
Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 275
Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України у зв’язку з прийняттям Закону України "Про адміністративну процедуру" від 10 жовтня 2024 року № 4017-IX, з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 275 "Про затвердження Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 року за № 693/36315, такі зміни:
1) у заголовку слова "зупинення дії та анулювання ліцензії" замінити словами "зупинення та припинення дії ліцензії";
2) у преамбулі слова та цифри "Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків"," замінити словами та цифрами "Відповідно до пунктів 1 і 17 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків",";
3) у пункті 1 слова "зупинення дії та анулювання ліцензії" замінити словами "зупинення та припинення дії ліцензії".
2. Затвердити Зміни до Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 275, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 року за № 639/36315, що додаються.
3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Департаменту правового забезпечення та внутрішнього комплаєнс контролю, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
6. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку А. Ільіна.
| Голова Комісії | Руслан МАГОМЕДОВ |
Протокол засідання Комісії
від 25.07.2025 року № 76
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового
ринку
25 липня 2025 року
№ 09/21/2619/К03
Зміни
до Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках
( Див. текст )
1. У заголовку слова "зупинення дії та анулювання ліцензії" замінити словами "зупинення та припинення дії ліцензії".
2. У розділі I:
1) у пункті 1 слова "зупинення дії та анулювання ліцензії" замінити словами "зупинення та припинення дії ліцензії";
2) у пункті 2:
абзац другий виключити.
У зв’язку з цим абзаци третій - чотирнадцятий вважати відповідно абзацами другим - тринадцятим;
доповнити пункт після абзацу п’ятого новим абзацом шостим такого змісту:
"припинення дії ліцензії - позбавлення ліцензіата НКЦПФР права на провадження певного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках шляхом прийняття НКЦПФР адміністративного акта про припинення дії ліцензії та внесення відповідного запису до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;".
У зв’язку з цим абзаци шостий - тринадцятий вважати відповідно абзацами сьомим - чотирнадцятим;
в абзаці десятому слова "ділова репутація" виключити;
доповнити пункт після абзацу десятого новим абзацом одинадцятим такого змісту:
"Термін "ділова репутація" вживається у значенні, визначеному Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".".
У зв’язку з цим абзаци одинадцятий - чотирнадцятий вважати відповідно абзацами дванадцятим - п’ятнадцятим.
3) пункт 3 викласти в такій редакції:
"3. Ліцензія отримується заявником відповідно до вимог цього Порядку за умови дотримання ним Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 276, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 року за № 692/36314 (далі - Ліцензійні умови).".
4) у пункті 4:
абзац другий викласти у такій редакції:
"Ліцензія є чинною до набрання чинності постанови НКЦПФР про припинення дії ліцензії / постанови про застосування заходів впливу контрольного характеру (далі - постанова про застосування заходів впливу).";
в абзаці третьому слова та символ "прийняття рішення НКЦПФР про анулювання ліцензії / постанови про накладання санкції" замінити словами та символом "винесення постанови НКЦПФР про припинення дії ліцензії / постанови про застосування заходів впливу";
5) абзац перший пункту 7 викласти у такій редакції:
"7. Подання заявником до НКЦПФР та відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Порядком або ліцензійними умовами, здійснюється шляхом направлення електронних документів та/або повідомлень через електронний кабінет користувача у комплексній інформаційно-комунікаційній системі НКЦПФР з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг (далі - офіційний канал зв’язку).".
3. У розділі II:
1) у пункті 1:
в абзаці першому:
цифру "3" замінити цифрою "2";
цифру "4" замінити цифрою "3";
в абзаці чотирнадцятому:
слово "дату" замінити словом "день"; слово "датою" замінити словом "днем";
2) у пункті 2 слова "Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії" замінити словами "Порядку видачі, зупинення та припинення дії ліцензії";
3) в абзаці п’ятому пункту 3 слова "рішення про видачу ліцензії або про відмову в її видачі приймається" замінити словами "постанова про видачу ліцензії або про відмову в її видачі виноситься".
4. У розділі III:
1) в абзаці першому пункту 1 слова "(ім’я (у розумінні Цивільного кодексу України)" замінити словами "(прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності)";
2) в абзаці п’ятому пункту 2:
слово "рішення" замінити словом "постанова"; слово "приймається" замінити словом "виноситься";
3) у пункті 3:
в абзаці першому слова "приймає рішення" замінити словами "виносить постанову";
абзац другий викласти у такій редакції:
"Постанова НКЦПФР про видачу ліцензії/відмову в її видачі виноситься після аналізу НКЦПФР поданих документів та інформації про відповідність/невідповідність програмно-технічного комплексу та електронної торгової системи товарної біржі вимогам, встановленим Ліцензійними умовами.";
4) пункти 4 та 5 викласти у такій редакції:
"4. Постанова про видачу або відмову у видачі ліцензії виноситься на засіданні НКЦПФР як колегіального органу.
Рішення НКЦПФР про відмову у видачі ліцензії повинно бути мотивованим із зазначенням конкретної причини, що зумовила його прийняття. У разі винесення НКЦПФР постанови про видачу ліцензії, особа керівника ліцензіата, посадові особи системи внутрішнього контролю, особа, відповідальна за здійснення фінансового моніторингу (працівник, відповідальний за проведення фінансового моніторингу), редакція статуту ліцензіата, надана із заявою про видачу ліцензії, вважаються такими, що погоджені НКЦПФР, структура власності ліцензіата є прозорою та такою, що відповідає вимогам Ліцензійних умов, а власники істотної участі ліцензіата - такими, що відповідають вимогам, встановленим до власників істотної участі у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків.
5. Про винесену постанову НКЦПФР протягом трьох робочих днів повідомляє заявника офіційним каналом зв’язку та/або шляхом направлення відповідного листа (за підписом члена НКЦПФР, який виносить на розгляд НКЦПФР проект відповідної постанови НКЦПФР).";
5) у пункті 8 слова "дати прийняття рішення" замінити словами "дня винесення постанови";
6) пункт 10 викласти у такій редакції:
"10. Постанова про відмову у видачі ліцензії може бути оскаржена у судовому порядку.".
5. У розділі IV:
1) пункти 1-3 викласти у такій редакції:
"1. Дія ліцензії може бути зупинена за відповідною постановою про застосування заходів впливу при встановленні НКЦПФР факту вчинення порушення профільного законодавства, за результатами проведення розгляду справи про правопорушення, якщо таке порушення не було усунуте.
2. У постанові про застосування заходів впливу у вигляді зупинення дії ліцензії уповноважена (уповноважені) особа (особи) НКЦПФР на розгляд справи про порушення профільного законодавства (далі - уповноважений (уповноважені) на розгляд справ) вказує (вказують) підстави, відповідно до яких застосовуються заходи впливу у вигляді зупинення дії ліцензії. Разом з постановою уповноважений (уповноважені) на розгляд справ виносить розпорядження про усунення порушення профільного законодавства, в якому вказується про необхідність усунення порушень, які стали підставою для зупинення дії ліцензії, та надання в установлений строк звіту і документів, передбачених пунктом 8 цього розділу.
3. Постанова про застосування заходів впливу у вигляді зупинення дії ліцензії (з визначенням строку цього зупинення) виноситься відповідно до порядку фіксації факту вчинення порушення профільного законодавства та розгляду справ про порушення профільного законодавства, встановленого НКЦПФР (далі - Порядок фіксації та розгляду).";
2) у пункті 4:
в абзаці першому слова "відповідним рішенням" замінити "відповідною постановою";
абзац четвертий викласти у такій редакції:
"несплата ліцензіатом фінансової санкції (штрафу), що була застосована до нього при провадженні відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, протягом місяця з дня набрання чинності постановою про застосування заходів впливу у вигляді фінансової санкції (штрафу), за винятком тих постанов, які протягом місяця з дня набрання ними чинності були оскаржені у судовому порядку та адміністративним судом було відкрито провадження у справі про оскарження зазначених постанов та щодо яких відсутнє судове рішення, за результатами оскарження, що набрало законної сили, а також за винятком тих постанов, які скасовані чи визнанні нечинними за рішенням суду, що набрало законної сили, або дію яких зупинено за ухвалою суду;";
3) пункт 5 викласти у такій редакції:
"5. Умовою дострокового поновлення дії ліцензій є усунення підстав, які стали причиною зупинення дії ліцензій, за відповідною постановою НКЦПФР. Постанова про дострокове відновлення дії ліцензії, яка була зупинена з підстав, зазначених у пункті 4 цього розділу, оформлюється відповідною постановою НКЦПФР";
4) у пункті 6 слово та знаки "(рішення)" виключити;
5) у пункті 9 слово "рішення" замінити словами "виносить постанову";
6) у пункті 10 слова "рішенні про відновлення" замінити словами "постанові про відновлення";
6. У розділі V:
1) у пункті 6 слова "прийняти рішення про анулювання ліцензії" замінити словами "винести постанову про припинення дії ліцензії";
2) у пункті 7 слова "прийняти рішення про анулювання ліцензії" замінити словами "винести постанову про припинення дії ліцензії";
3) абзац п’ятий пункту 9 викласти у такій редакції:
"щодо ліцензіата на день подання заяви винесена постанова про початок фіксації порушення профільного законодавства та складено проєкт акта про вчинення порушення профільного законодавства або винесена постанова про застосування заходів впливу за вчинення порушення профільного законодавства у вигляді припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;";
4) пункт 10 викласти в такій редакції:
"10. Питання про припинення дії ліцензії або відмову в припиненні її дії розглядається на засіданні НКЦПФР як колегіального органу, за результатами розгляду якого виноситься відповідна постанова НКЦПФР, крім випадків, передбачених пунктом 14 цього розділу.
Постанова про припинення дії ліцензії або відмову в припиненні її дії приймається з урахуванням результатів перевірки, якщо така перевірка проводилась згідно з пунктом 8 цього розділу.
У постанові про відмову в припиненні дії ліцензії обов’язково зазначаються підстави для такої відмови з відповідним обґрунтуванням згідно з цим Порядком.";
5) у пункту 11:
в абзаці першому слова "прийняття рішення" замінити словами "винесення постанови";
в абзаці четвертому пункту 11 слова "постановою про накладення санкції за правопорушення" замінити словами "постанови про застосування заходів впливу";
6) пункти 14-20 викласти у такій редакції:
"14. Розгляд питань про припинення дії ліцензії на підставах, передбачених частиною першою статті 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", крім пунктів 1, 7, 17 здійснюється уповноваженим (уповноваженими) відповідно до Порядку фіксації та розгляду.
15. Письмове повідомлення про винесення постанови про припинення дії ліцензії або відмову в її припиненні дії надсилається (видається) заявникові протягом трьох робочих днів з дня винесення відповідної постанови (підписується керівником структурного підрозділу НКЦПФР, що здійснює розгляд заяви про припинення дії ліцензії та відповідних документів) з додаванням копії постанови НКЦПФР.
16. Постанова про припинення дії ліцензії, винесена з підстав, передбачених частиною першою статті 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", крім пунктів 1, 7, 8, 11, 17 частини першої статті 73 цього Закону набирає чинності через тридцять календарних днів з дня її винесення.
Постанова про припинення дії ліцензії, винесена з підстав, передбачених пунктами 1, 7, 8, 11, 17 частини першої статті 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", набирає чинності з дня її винесення.
17. Постанова про припинення дії ліцензії може бути оскаржена у судовому порядку.
18. Дія припиненої ліцензії, постанова про припинення дії якої не була оскаржена в установленому законодавством порядку або якщо оскарження такої постанови не призвело до її скасування, не може бути поновлена.
19. НКЦПФР протягом не пізніше наступного робочого дня з дати винесення відповідної постанови розміщує інформацію щодо винесення постанови про припинення дії ліцензії на офіційному вебсайті НКЦПФР.
20. У разі якщо постанова про припинення дії ліцензії скасовується НКЦПФР, то постанова про скасування постанови про припинення дії ліцензії набирає чинності з дня її прийняття та підлягає обов’язковому оприлюдненню на офіційному вебсайті НКЦПФР не пізніше наступного робочого дня з дня її винесення.";
7) в абзаці третьому пункту 21 слово "рішенням" замінити словом "постановою";
8) в абзацах першому та другому пункту 22 слова "приймали рішення" замінити словами "виносили постанову".
7. У тексті Порядку:
1) слово "анулювання" у всіх відмінках замінити словами "припинення дії" у відповідних відмінках;
2) слова "прийняття НКЦПФР рішення" замінити словами "винесення НКЦПФР постанови";
3) слова "Про ринки капіталів та організовані товарні ринки" замінити словами "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".
8. Додаток до Порядку викласти у новій редакції, що додається.
| Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | Максим ТИМОХІН |
Додаток
до Порядку видачі, зупинення
та припинення дії ліцензії
на провадження професійної
діяльності на організованих
товарних ринках
(пункт 4 розділу I)
ЗАЯВА
про припинення дії ліцензії
( Див. текст )( Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.08.2025 № 15/01/13544 )