Про внесення змін до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 275

Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про адміністративну процедуру", Закону України від 30 червня 2021 року № 1587-IX "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо вдосконалення питань організації корпоративного управління в банках та інших питань функціонування банківської системи", Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Внести до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 275 "Про затвердження Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 року за № 693/36315, такі зміни:

1) у заголовку та пункті 1 слова "- діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах" виключити;

2) преамбулу після цифр "13" доповнити словами "частини першої".

2. Затвердити Зміни до Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 275, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 року за № 693/36315, що додаються.

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Козловська І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ільіна А.

1. У заголовку слова "- діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах" виключити.

2. У розділі I:

1) пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. Цей Порядок встановлює процедуру видачі ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках (далі - ліцензія), види якої зазначені у цьому пункті, підстави для відмови у її видачі, процедуру і підстави зупинення дії та анулювання ліцензії.

НКЦПФР видає ліцензії на такі види професійної діяльності на організованих товарних ринках:

1) діяльність з організації торгівлі продукцією на товарних біржах;

2) діяльність з організації укладання деривативних контрактів на товарних біржах.";

2) у пункті 2:

абзаци другий, третій викласти в такій редакції:

"анулювання ліцензії - позбавлення ліцензіата НКЦПФР права на провадження певного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках шляхом прийняття НКЦПФР адміністративного акта про анулювання ліцензії та внесення відповідного запису до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;

видача ліцензії - надання юридичній особі права на провадження певного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках шляхом прийняття НКЦПФР рішення про видачу ліцензії та внесення відповідного запису до реєстру професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків;";

абзац п’ятий після слова "законодавства" доповнити словами "про ринки капіталу та організовані товарні ринки";

абзац сьомий виключити.

У зв’язку з цим абзаци восьмий - чотирнадцятий вважати відповідно абзацами сьомим - тринадцятим;

доповнити пункт після абзацу восьмого абзацом дев’ятим такого змісту:

"текстовий формат - формат Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) - PDF / A, Rich Text Format - RTF, Excel (.xlsx), Word (.doc), Word (.docx);".

У зв’язку з цим абзаци дев’ятий - тринадцятий вважати відповідно абзацами десятим - чотирнадцятим;

в абзаці десятому слова "державне регулювання ринків фінансових послуг" замінити словами "фінансові компанії";

3) пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Ліцензія отримується заявником відповідно до вимог цього Порядку за умови дотримання ним Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2021 року № 276, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 25 травня 2021 року за № 692/36314 (далі - Ліцензійні умови).";

4) абзаци третій, четвертий пункту 4 викласти в такій редакції:

"Провадження окремого виду професійної діяльності на організованих товарних ринках після прийняття рішення НКЦПФР про анулювання ліцензії / постанови про накладання санкції, що набрало(а) чинності в установленому законодавством порядку (крім виконання передбачених законодавством дій щодо припинення професійної діяльності на організованих товарних ринках), не допускається.

У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації ліцензіат повинен в установленому законодавством порядку завершити провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках та до дати реєстрації нових установчих документів подати до НКЦПФР відповідно до вимог цього Порядку заяву про анулювання ліцензії (додаток) і документи, що додаються до неї.";

5) пункт 5 викласти в такій редакції:

"5. Адміністративна послуга НКЦПФР з видачі ліцензії є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.";

6) доповнити цей розділ новими пунктами такого змісту:

"6. Адміністративна послуга НКЦПФР з видачі ліцензії надається з урахуванням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.

7. Подання заявником до НКЦПФР та відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Порядком або Ліцензійними умовами, здійснюється в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв’язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті НКЦПФР, відповідно до вимог цього документа.

У пакеті документів, подання яких до НКЦПФР передбачено цим Порядком або Ліцензійними умовами, кожний документ, створений в електронній формі або створений як електронна копія паперового документа (сканована копія), має бути окремим файлом у текстовому форматі, вид якого обирається заявником самостійно, якщо інше не встановлено цим Порядком або Ліцензійними умовами, із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - заявника, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код за Єдиним державним реєстром підприємств і організацій України юридичної особи) на кожному окремому електронному документі.

Повідомлення та документи, які відповідно до вимог цього Порядку відправляються НКЦПФР заявнику офіційним каналом зв’язку, підписуються із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.".

3. У розділі II:

1) у пункті 1:

абзац перший викласти в такій редакції:

"1. Для отримання ліцензії заявник надає до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку в електронній формі складені українською мовою заяву про видачу ліцензії, згідно з додатком 3 до Ліцензійних умов, перелік (опис) документів, що подається на видачу ліцензії, згідно з додатком 4 до Ліцензійних умов та інші документи, що додаються до заяви про видачу ліцензії згідно з Ліцензійними умовами.

У переліку (описі) документів заявник зазначає, який документ, що надається із заявою про видачу ліцензії, належить до конфіденційної інформації.";

доповнити цей пункт після абзацу першого абзацами другим, третім такого змісту:

"Заява про видачу ліцензії може містити декілька видів діяльності в межах професійної діяльності на організованих товарних ринках.

У разі подання заявником одночасно декількох заяв про видачу ліцензії на різні види професійної діяльності на організованих товарних ринках документи, які є однаковими у кожному переліку для кожного окремого виду діяльності, подаються один раз.".

У зв’язку з цим абзаци другий-шістнадцятий вважати відповідно абзацами четвертим-вісімнадцятим;

абзац четвертий виключити.

У зв’язку з цим абзаци п’ятий-вісімнадцятий вважати відповідно абзацами четвертим-сімнадцятим;

абзац п’ятнадцятий після слова "містити" доповнити словом "актуальну,";

2) пункти 2, 3 викласти в такій редакції:

"2. Якщо ліцензіат, який має ліцензію на провадження певного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках, має намір отримати ліцензію (ліцензії) на провадження певного виду (видів) професійної діяльності на ринках капіталу, види якої передбачені пунктом 1 глави 1 розділу II Ліцензійних умов , то він подає до НКЦПФР заяву про видачу ліцензії та інформацію відповідно до вимог Порядку видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21 жовтня 2021 року № 982, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 03 грудня 2021 року за № 1563/37185.

3. Заявник протягом двох робочих днів після дня коли стало відомо про зміни, що сталися протягом строку розгляду заяви про видачу ліцензії, в частині інформації, що була зазначена у документах, доданих до заяви про видачу ліцензії, повідомляє НКЦПФР офіційним каналом зв’язку про такі зміни з зазначенням їх суті.

У такому разі заявник:

протягом 10 робочих днів з дня набрання чинності змінами у зазначених документах в частині інформації щодо членів його виконавчого органу, надає НКЦПФР офіційним каналом зв’язку документи з оновленою інформацією;

протягом 10 робочих днів щодо осіб - резидентів та протягом 15 робочих днів щодо осіб - нерезидентів з дня набрання чинності змінами у зазначених документах (крім документів, передбачених абзацом третім цього пункту), надає НКЦПФР офіційним каналом зв’язку документи з оновленою інформацією.

У цьому разі рішення про видачу ліцензії або про відмову в її видачі приймається НКЦПФР з урахуванням змін, що надані заявником у період розгляду відповідних документів.".

4. У розділі III:

1) пункти 1, 2 викласти в такій редакції:

"1. НКЦПФР протягом 3 робочих днів з дня отримання заяви про видачу ліцензії та відповідних документів надає заявнику офіційним каналом зв’язку підтвердження отримання повного переліку документів, передбачених Ліцензійними умовами та цим Порядком, із зазначенням контактної інформації (ім’я (у розумінні Цивільного кодексу України), посада, номери засобів зв’язку) посадової особи, уповноваженої щодо організації розгляду заяви та доданих до неї документів НКЦПФР.

У разі подання заявником неповного переліку документів або подання заяви та документів з порушенням вимог, встановлених пунктом 7 розділу I цього Порядку, НКЦПФР інформує заявника про залишення заяви про видачу ліцензії без руху протягом 3 робочих днів з дня отримання заяви та відповідних документів шляхом направлення офіційним каналом зв’язку відповідного повідомлення, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги Ліцензійних умов та/або Порядку, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про видачу ліцензії без руху.

Строк для усунення недоліків не може бути меншим 5 робочих днів.

За клопотанням заявника НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.

У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява про видачу ліцензії вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про видачу ліцензії без руху.

2. НКЦПФР має право протягом строку розгляду заяви та відповідних документів здійснювати перевірку достовірності відомостей, які зазначені у документах, наданих для отримання ліцензії, у тому числі з урахуванням обміну інформацією з країною походження особи - нерезидента, щодо якої заявником надані відомості.

Протягом строку розгляду заяви про видачу ліцензії, але не пізніше ніж за 30 робочих днів до закінчення строку, встановленого пунктом 3 цього розділу, НКЦПФР може одноразово письмово витребувати у заявника додаткову інформацію в чіткій та однозначній формі для уточнення даних, наданих разом із заявою про видачу ліцензії, визначених Ліцензійними умовами.

Перебіг строку розгляду заяви про видачу ліцензії та відповідних документів, зупиняється з наступного календарного дня після направлення НКЦПФР відповідного запиту заявнику та поновлюється з наступного календарного дня після отримання НКЦПФР всієї додаткової інформації від заявника.

З дня отримання відповіді на запит додаткової інформації та протягом строку, що залишився до закінчення розгляду документів, встановленого пунктом 3 цього розділу, але не пізніше ніж за 15 робочих днів до закінчення такого строку, НКЦПФР у разі необхідності отримання додаткової інформації для обробки та аналізу заяви та доданих до неї документів може направити заявнику уточнюючий запит щодо отриманої відповіді, визначивши в чіткій та однозначній формі, яку саме уточнюючу інформацію повинен надати заявник. Запит уточнюючої інформації не зупиняє перебігу строку розгляду документів.

У цьому разі рішення про видачу ліцензії заявнику приймається НКЦПФР з урахуванням додаткової інформації та уточнень, що надані заявником у період розгляду відповідних документів.

За письмовим зверненням заявника, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку протягом строку розгляду його заяви про видачу ліцензії та відповідних документів, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв’язку з відмовою від отримання ліцензії або з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до Ліцензійних умов документів та вважає їх такими, що повернуті заявнику. Після доопрацювання заявник подає документи у загальному порядку.";

2) у пункті 3:

абзац перший після слова "місяці" доповнити словами та цифрою "(з урахуванням пункту 2 цього розділу)";

абзац третій викласти в такій редакції:

"Ліцензія видається НКЦПФР за умови, що заявник відповідає усім вимогам Ліцензійних умов та вимогам до провадження певного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках, встановленим законодавством.";

3) у пункті 7:

абзац третій викласти у такій редакції:

"заявник не відповідає Ліцензійним умовам та/або вимогам до провадження певного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках, встановленим законодавством;";

доповнити цей пункт новим абзацом такого змісту:

"неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви про видачу ліцензії без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомлені НКЦПФР про залишення заяви про видачу ліцензії без руху відповідно до абзацу другого пункту 1 цього розділу.".

5. Пункт 4 розділу IV викласти в такій редакції:

"4. Дія ліцензії може бути зупинена за відповідним рішенням НКЦПФР при встановленні НКЦПФР факту таких порушень:

непрозора структура власності;

призначення на посаду керівника ліцензіата особи, кандидатура якого не погоджена НКЦПФР;

несплата ліцензіатом фінансової санкції, що була застосована до нього при провадженні відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках, протягом місяця з дня набрання чинності постановою про накладення санкції у вигляді штрафу, за винятком тих постанов, які протягом місяця з дня набрання ними чинності були оскаржені у судовому порядку та адміністративним судом було відкрито провадження у справі про оскарження зазначених постанов та щодо яких відсутнє судове рішення, за результатами оскарження, що набрало законної сили, а також за винятком тих постанов, які скасовані чи визнанні нечинними за рішенням суду, що набрало законної сили, або дію яких зупинено за ухвалою суду;

суттєве відхилення розрахункового значення пруденційного показника, визначеного Положенням про нагляд за дотриманням пруденційних нормативів професійними учасниками фондового ринку, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01 грудня 2015 року № 2021, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 21 грудня 2015 року за № 1599/28044, у тому числі, після здійснення ліцензіатом заходів щодо поліпшення свого фінансового стану у строк, визначений зазначеним нормативно-правовим актом;

відсутність ліцензіата за тимчасовим місцезнаходженням.

Ліцензія зупиняється на термін до усунення порушення або на конкретний строк, який не може перевищувати 1 рік.".

6. У розділі V:

1) пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. Для анулювання ліцензії за власною ініціативою ліцензіат надає до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку заяву про анулювання ліцензії та документи, що додаються до заяви про анулювання ліцензії згідно з цим Порядком, складені українською мовою згідно з додатком до цього Порядку.

Документи, що подаються заявником згідно з цим Порядком, повинні містити актуальну, повну, послідовну, достовірну та зрозумілу інформацію та мати дату підписання.

У разі якщо документи підписані (засвідчені) не керівником заявника або іншою, уповноваженою установчим документом заявника, особою (крім випадків, установлених законами), заявник повинен надати документ, який підтверджує повноваження особи, що підписала (засвідчила) документи.";

2) абзац другий пункту 3 після слів "та/або" доповнити словами "діяльності з організації укладання деривативних контрактів, та/або";

3) пункт 4 виключити.

У зв’язку з цим пункти 5-22 вважати відповідно пунктами 4-21;

4) пункти 4, 5 викласти в такій редакції:

"4. НКЦПФР залишає заяву ліцензіата про анулювання ліцензії та відповідні документи без руху, якщо:

заява та документи подані з порушенням вимог, встановлених пунктом 7 розділу I цього Порядку;

надано неповний перелік документів, передбачений цим Порядком.

5. Про залишення заяви про анулювання ліцензії без руху НКЦПФР інформує заявника протягом 3 робочих днів з дня подання заяви та відповідних документів шляхом направлення заявнику офіційним каналом зв’язку повідомлення, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги цього Порядку, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви про анулювання ліцензії без руху.

Строк для усунення недоліків не може бути меншим 5 робочих днів.

За клопотанням заявника НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.

У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява про анулювання ліцензії вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про анулювання ліцензії без руху.";

5) доповнити цей розділ після пункту 8 пунктом 9 такого змісту:

"9. НКППФР може зупинити розгляд заяви про анулювання ліцензії та поданих відповідно до цього Порядку документів у разі виникнення наступних обставин, що перешкоджають їх розгляду:

у НКППФР наявне судове рішення, яке набрало законної сили, що забороняє анулювання ліцензії заявнику, та/або постанова про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення;

НКЦПФР в установленому законодавством порядку здійснюється планова/позапланова перевірка ліцензіата (крім випадку, передбаченого пунктом 8 цього розділу);

не закінчився строк у 30 календарних днів після спливу терміну виконання ліцензіатом розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов, виданого за результатом проведення перевірки. Зазначений строк може бути продовжений у випадку видання протягом цього строку НКЦПФР розпорядчого документа про проведення позапланової перевірки виконання ліцензіатом розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов на строк такої перевірки;

щодо ліцензіата на дату подання заяви наявна відкрита справа про правопорушення на організованих товарних ринках або винесена постанова про накладення санкції за правопорушення у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення;

у НКЦПФР наявне звернення (скарга) від фізичних/юридичних осіб про ознаки порушення ліцензіатом вимог законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів НКЦПФР.

Розгляд заяви про анулювання ліцензії та поданих відповідно до цього Порядку документів відновлюється НКЦПФР після припинення обставин, що спричинили зупинення їх розгляду.

З дня, коли обставина, що спричинила зупинення розгляду заяви про анулювання ліцензії та поданих відповідно до цього Порядку документів, перестала існувати, перебіг їх строку розгляду продовжується з моменту, що передував такому зупиненню.".

У зв’язку з цим пункти 9-21 вважати відповідно пунктами 10-22;

6) в абзаці другому пункту 10 цифру "9" замінити цифрою "8";

7) пункт 11 викласти в такій редакції:

"11. Підставами для прийняття рішення НКЦПФР про відмову в анулюванні ліцензії є:

заява та документи, що додаються, не відповідають вимогам законодавства та/або подано з порушенням вимог, установлених цим Порядком;

нездійснення ліцензіатом дій, передбачених законодавством, для завершення здійснення діяльності з організації торгівлі продукцією;

набрання чинності постановою про накладення санкції за правопорушення у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках;

неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення заяви про анулювання ліцензії без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомлені НКЦПФР про залишення заяви про анулювання ліцензії без руху відповідно до пункту 5 цього розділу.";

8) у пункті 13 слова "недостовірних даних" замінити словами "недостовірної інформації";

9) у пункті 14 цифри "1, 7" замінити цифрами "1,7, 17";

10) у пункті 21:

в абзаці другому слова "діяльності з організації торгівлі продукцією" замінити словами "відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках";

в абзаці п’ятому слова "діяльності з організації торгівлі продукцією" замінити словами "професійної діяльності на організованих товарних ринках".

7. Додаток викласти у новій редакції, що додається.