мати стаж роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках на посаді бухгалтера або головного бухгалтера не менше двох років або на (в) будь-якому(-ій) іншому(-ій) підприємстві, організації, установі на посаді бухгалтера або головного бухгалтера не менше п'яти років.
Зазначені особи не можуть бути посадовими особами в іншому професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків.
Ліцензіат у разі звільнення особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, або закінчення/розірвання договору з юридичною особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, повинен протягом трьох місяців призначити головного бухгалтера (особу, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата) або укласти договір з юридичною особою, на яку покладається ведення бухгалтерського обліку ліцензіата.
9. Ліцензіат та його відокремлені підрозділи зобов'язані протягом усього строку провадження діяльності з організації торгівлі продукцією виконувати вимоги законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
Ліцензіат щодо відокремлених підрозділів розташованих у державах, в яких рекомендації Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF) не застосовуються або застосовуються недостатньою мірою, зобов'язаний провести оцінку заходів запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, що здійснюються в таких державах.
У разі якщо здійснення зазначених заходів не дозволяється законодавством такої держави, ліцензіат зобов'язаний повідомити відповідному суб'єкту державного фінансового моніторингу, що відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" виконує функції державного регулювання та нагляду за суб'єктом первинного фінансового моніторингу, про відповідні запобіжні заходи, що ліцензіат буде вживати для мінімізації ризиків використання діяльності відокремленого підрозділу з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму чи фінансування розповсюдження зброї масового знищення.
10. Ліцензіат для забезпечення здійснення професійної діяльності на організованих товарних ринках повинен:
впроваджувати та підтримувати системи та процедури, які є достатніми для забезпечення безпеки, цілісності та конфіденційності інформації, беручи до уваги характер відповідної інформації;
використовувати системи та засоби, які забезпечують безперервність, постійність надання послуг та захист інформації, яка обробляється в програмно-технічному комплексі.
11. Ліцензіат у разі переривань надання послуг, а також у випадках збоїв зв'язку, наслідком яких можуть бути переривання в наданні послуг більш ніж на 4 години, повинен в найкоротший строк поінформувати НКЦПФР про факт зазначеної події, оприлюднити інформацію про факт події на власному вебсайті та до кінця наступного робочого дня від дати події оприлюднити на власному вебсайті та подати до НКЦПФР детальну інформацію про обставини, причини й наслідки події.
12. Ліцензіат зобов'язаний мати власний вебсайт, та засоби зв'язку (телефон, електронна пошта для офіційного каналу зв'язку).
2. Організаційні та операційні вимоги
1. З метою недопущення завдання шкоди своїм клієнтам або створення загрози інвестиціям, запобігання невиконанню ліцензіатом вимог законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки та запобігання прийняттю ліцензіатом ризиків, реалізація яких створює загрозу цілісності ринків капіталу та організованих товарних ринків і стабільності їх функціонування, заявник/ліцензіат забезпечує організацію корпоративного управління.
2. Заявник/ліцензіат створює необхідну внутрішню структуру та необхідні механізми для виконання своїх зобов'язань відповідно до вимог цих Ліцензійних умов.
3. Внутрішня структура заявника/ліцензіата повинна забезпечувати:
ефективне управління ліцензіатом, у тому числі шляхом відповідного розподілу обов'язків;
здійснення нагляду за операційною діяльністю ліцензіата;
запобігання та врегулювання конфліктів інтересів;
відповідальність за неналежну організацію корпоративного управління.
4. Заявник/ліцензіат зобов'язаний створити комплексну, ефективну систему внутрішнього контролю, що включає підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту. Така система створюється з урахуванням особливостей діяльності з організації торгівлі продукцією, характеру та обсягів операцій, що здійснюються ліцензіатом під час провадження такої діяльності, і ризиків, властивих такій діяльності. Ліцензіат зобов'язаний здійснювати контроль за функціонуванням такої системи.
Структурні підрозділи або окремі посадові особи заявника/ліцензіата, що входять до системи внутрішнього контролю, підпорядковуються органу, відповідальному за здійснення нагляду, та звітують перед ним.
Створення заявником/ліцензіатом системи внутрішнього контролю та забезпечення функціонування такої системи є невід'ємною частиною його діяльності з організації торгівлі продукцією.
Заявник/ліцензіат під час визначення організаційної структури системи внутрішнього контролю враховує необхідність забезпечення взаємозамінності працівників з метою уникнення негативного впливу на ефективність функціонування такої системи в разі тимчасової відсутності працівника або його звільнення.
Заявник/ліцензіат забезпечує наявність належної кількості кваліфікованих і досвідчених працівників, виходячи з потреб організаційної структури системи внутрішнього контролю, напрямів діяльності та ризиків заявника/ліцензіата.
Організаційна структура системи внутрішнього контролю заявника/ліцензіата має складатися з:
1) органу, відповідального за здійснення нагляду;
2) комітетів органу, відповідального за здійснення нагляду, та/або відповідальних осіб, на яких покладаються обов'язки забезпечення функцій відповідного комітету;
3) виконавчого органу;
4) підрозділу з управління ризиками або менеджера з управління ризиками (ризик-менеджера);
5) комплаєнс-підрозділу або комплаєнс-менеджера;
6) підрозділу з внутрішнього аудиту або внутрішнього аудитора.
Організаційна структура системи внутрішнього контролю професійного учасника є складовою його організаційної структури.
Заявник/ліцензіат може визначати організаційну структуру системи внутрішнього контролю з урахуванням особливостей діяльності з організації торгівлі продукцією, характеру та обсягів операцій, що здійснюються ним під час провадження такої діяльності, і ризиків, властивих такій діяльності в межах наступних вимог:
1) заявник/ліцензіат має право визначити, що функції підрозділу з управління ризиками (ризик-менеджера) та комплаєнсу (комплаєнс-менеджера) виконуватимуться об'єднаним підрозділом (однією особою);
2) заявник/ліцензіат має право покласти виконання функцій ризик-менеджменту та комплаєнсу на особу, що здійснює виконавчі функції у заявнику/ліцензіаті, якщо при цьому не виникає конфлікт інтересів;
3) заявник/ліцензіат має право не створювати окремий підрозділ внутрішнього аудиту та не призначати внутрішнього аудитора у разі передання функцій внутрішнього аудиту до компетенції іншої посадової особи системи внутрішнього контролю або особи, що здійснює виконавчі функції у заявнику/ліцензіаті.
Зазначені можливості впровадження посад ризик-менеджера, комплаєнс-менеджера, внутрішнього аудитора замість створення відповідних підрозділів та об'єднання функцій системи внутрішнього контролю заявника/ліцензіата, у тому числі їх об'єднання з іншими функціями заявника/ліцензіата або покладання функцій системи внутрішнього контролю на осіб, що здійснюють виконавчі функції у заявнику/ліцензіаті, можуть використовуватися тільки за умови, що заявник/ліцензіат після впровадження такої організаційної структури забезпечує протягом здійснення своєї діяльності ефективне функціонування системи внутрішнього контролю.
У разі, якщо організаційна структура системи внутрішнього контролю заявника/ліцензіата в частині здійснення функцій управління ризиками та/або комплаєнсу, та/або внутрішнього аудиту перестає відповідати особливостям діяльності з організації торгівлі продукцією, характеру та обсягів операцій, що здійснюються ним під час провадження такої діяльності, і ризиків, властивих такій діяльності та не забезпечує ефективного функціонування системи внутрішнього контролю, заявник/ліцензіат зобов'язаний якнайшвидше внести до організаційної структури системи внутрішнього контролю відповідні зміни.
Заявник/ліцензіат має право покласти на посадову особу системи внутрішнього контролю, за виключенням осіб, які здійснюють функції підрозділу внутрішнього аудиту (внутрішнього аудитора), функції відповідального працівника за здійснення фінансового моніторингу.
5. Заявник/ліцензіат незалежно від організаційно-правової форми повинен створити орган, відповідальний за здійснення нагляду. Члени органу, відповідального за здійснення нагляду, повинні відповідати кваліфікаційним вимогам щодо ділової репутації та професійної придатності, встановленим НКЦПФР.
Професійна придатність члена органу, відповідального за здійснення нагляду, визначається як сукупність знань, професійного та управлінського досвіду особи, необхідних для належного виконання посадових обов'язків з урахуванням бізнес-плану (бізнес-стратегії) заявника/ліцензіата.
Порядок формування органу, відповідального за здійснення нагляду, встановлюється статутом заявника/ліцензіата.
Орган, відповідальний за здійснення нагляду, повинен встановлювати стратегічні цілі заявника/ліцензіата, контролювати актуальність таких цілей та періодично оцінювати прогрес у їх досягненні. Орган, відповідальний за здійснення нагляду, повинен затверджувати внутрішні положення, що регулюють діяльність органів управління заявника/ліцензіата (крім тих, що віднесені до виключної компетенції загальних зборів акціонерів (учасників) такого ліцензіата), функціонування системи внутрішнього контролю, а також внутрішні політики щодо надання послуг клієнтам (крім документів нормативно-технічного характеру), контролювати адекватність та ефективність виконання їхніх вимог. Орган, відповідальний за здійснення нагляду повинен вживати відповідних заходів для усунення будь-яких недоліків, виявлених під час контролю.
Положення внутрішніх політик заявника/ліцензіата мають передбачати такі повноваження органу, відповідального за здійснення нагляду:
контроль здійснення товарною біржою діяльності з організації торгівлі продукцією в межах професійної діяльності, включаючи професійні компетентності, загальні та спеціальні знання і досвід працівників заявника/ліцензіата, а також ресурси, процедури та механізми, необхідні для надання послуг та здійснення професійної діяльності, з урахуванням характеру, масштабу і складності діяльності заявника/ліцензіата та всіх вимог законодавства, яким він повинен відповідати;
затвердження та контроль виконання внутрішніх політик щодо продуктів та послуг, що пропонуються або надаються з урахуванням положення про управління ризиками та відповідно до характеристик і потреб осіб, яким такі продукти та послуги пропонуються чи надаються;
затвердження та контроль виконання внутрішніх політик щодо проведення відповідного стрес-тестування у випадках, визначених законодавством;
затвердження та контроль виконання політики (положення) щодо винагороди осіб, які беруть участь у наданні послуг, спрямованої на заохочення відповідального надання послуг, справедливого поводження з особами, яким надаються послуги, а також уникнення конфлікту інтересів у відносинах з такими особами;
контроль цілісності фінансової звітності і системи подання звітності, в тому числі шляхом здійснення фінансового та операційного контролю;
затвердження та контроль організації комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту;
контроль розкриття інформації відповідно до вимог Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" та надання інформації клієнтам;
контроль діяльності осіб, які здійснюють виконавчі функції, та керівників підрозділів системи внутрішнього контролю.
Члени органу, відповідального за здійснення нагляду, повинні мати повний і безумовний доступ до всієї інформації та документів, необхідних для здійснення нагляду за прийняттям управлінських рішень особами, які здійснюють виконавчі функції.
Орган, відповідальний за здійснення нагляду, створює постійно діючий комітет з управління ризиками.
6. Ліцензіат повинен створити структурний підрозділ або призначити окрему посадову особу, або визначити працівника, відповідального за розгляд скарг.
Структурний підрозділ (окрема посадова особа) або працівник, відповідальний за розгляд скарг, під час розгляду скарги повинен спілкуватися зі скаржником чітко, простою та зрозумілою мовою, та відповідати на скаргу без зайвої затримки.
Ліцензіат повинен повідомляти скаржника про своє рішення стосовно скарги. Прийняте за результатами розгляду скарг рішення ліцензіата може бути оскаржене в судовому порядку.
7. Кваліфікація голови та членів органів управління, головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) та керівника служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (окремої посадової особи, що проводить внутрішній аудит, здійснює комплаєнс, здійснює управління ризиками) заявника/ліцензіата повинна відповідати таким вимогам: за кожним із критеріїв оцінювання, наведених у пунктах 19, 20 анкети юридичної особи (додаток 2) цих Ліцензійних умов, зазначено щонайменше дві особи, при цьому хоча б одна фізична особа має рівень компетенції 3.
8. Ліцензіат повинен розробити та підтримувати в актуальному стані документ про наявність систем, процедур та засобів, у якому передбачено, зокрема заходи з:
регулярного контролю за дотриманням членами товарної біржі, іншими учасниками біржових торгів правил товарної біржі;
відхилення заявок, які не відповідають встановленим обмеженням щодо обсягу, перевищують порогові ціни або явно є помилковими;
тимчасового зупинення торгівлі у випадку значного коливання цін на біржовий товар на відповідному ринку або на пов'язаному з ним ринку впродовж короткого періоду,
налаштування параметрів для зупинення торгівлі із врахуванням ліквідності різних видів товару, характеру ринкової моделі та типів користувачів;
своєчасного повідомлення НКЦПФР про зупинення торгівлі біржовим товаром;
підтримання ліквідності ринку біржового товару, який допущений до біржових торгів.
9. Заявник/ліцензіат повинен:
створити та забезпечити функціонування механізму виявлення, запобігання та усунення конфліктів інтересів між будь-якими такими особами: товарною біржею, акціонерами (учасниками) товарної біржі, учасниками біржових торгів, зокрема, у випадках, якщо такі конфлікти інтересів можуть виявитися шкідливими для виконання будь-яких функцій товарної біржі;
визначити структурний підрозділ (окрему посадову особу), що здійснює нагляд за біржовими торгами у режимі реального часу для здійснення запобігання маніпулюванню та неправомірному використанню інсайдерської інформації та контролю за дотриманням правил товарної біржі;
запровадити належні механізми та системи для виявлення всіх значних ризиків для його діяльності та вживати ефективні заходи для зменшення цих ризиків;
мати засоби раціонального управління технічними аспектами роботи товарної біржі, включаючи створення ефективних механізмів для усунення ризиків перебоїв у роботі систем у випадку форс-мажорних обставин;
мати прозорі та недискреційні правила і процедури, які передбачають чесну і впорядковану торгівлю, та встановити об'єктивні критерії для ефективного виконання замовлень;
мати засоби сприяння ефективному і своєчасному виконанню біржових договорів, укладених на товарній біржі;
мати достатні фінансові ресурси для забезпечення його впорядкованого функціонування, з урахуванням характеру і обсягу біржових договорів, що укладаються на товарній біржі, та характеру й рівня ризиків, з якими вона стикається.
При дотриманні вимог, викладених у цьому пункті, заявник/ліцензіат повинен враховувати характер, масштаб та складність своєї діяльності.
10. Ліцензіат повинен використовувати достатню кількість працівників з необхідними навичками для управління електронними торговими системами та з достатніми знаннями про:
відповідні електронні торгові системи;
моніторинг і випробування таких систем;
типи торгів, що провадять учасники біржових торгів.
Заявник/ліцензіат встановлює вимоги до своїх працівників, які управляють електронними торговими системами. Працівники, зазначені у цьому пункті, повинні відповідати цим вимогам під час прийому на роботу, або отримати їх внаслідок професійної підготовки після прийняття на роботу. Товарна біржа повинна забезпечувати, щоб професійні навики цих працівників залишались актуальними, та проводити оцінювання цих навиків на регулярній основі.
Підготовка працівників, про яких йдеться у цьому пункті, повинна відповідати досвіду та відповідальності персоналу з урахуванням характеру, масштабу та складності їх діяльності.
Працівники, зазначені у цьому пункті, повинні включати працівників з достатнім рівнем повноважень, щоб ефективно виконувати свої функції на товарній біржі.
3. Вимоги до розміру початкового, статутного та власного капіталу заявника та ліцензіата, порядок його визначення
1. Розмір початкового капіталу заявника має становити не менш 20 мільйонів гривень.
2. Для розрахунку початкового капіталу заявника до його складу включаються один або декілька таких елементів:
інструменти капіталу, відповідно до вимог нормативно-правового акта НКЦПФР, яким встановлені вимоги до інструментів капіталу, які можуть включатися до початкового капіталу заявника;
емісійний дохід, що належить до інструментів капіталу;
накопичені прибутки або збитки;
накопичений інший сукупний дохід;
інші резерви.
Заявник вважається таким, що не відповідає цим Ліцензійним умовам, якщо сформований ним початковий капітал включає елементи, не передбачені цим пунктом.
3. Розмір статутного капіталу заявника/ліцензіата повинен бути не менше розміру, встановленому законом для відповідної організаційно-правової форми юридичної особи, в якій існує заявник/ліцензіат.
Джерела походження грошових коштів, за рахунок яких сформовано статутний капітал заявника/ліцензіата повинні бути підтверджені.
4. Ліцензіат повинен дотримуватися нормативних значень пруденційних нормативів, встановлених НКЦПФР для діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах.
5. Власний капітал заявника розраховується як різниця між сукупною вартістю активів та вартістю зобов'язань заявника перед іншими особами, його розмір повинен бути не менше розміру початкового капіталу, встановленого пунктом 1 цієї глави.
4. Кваліфікаційні вимоги до фахівців ліцензіата
1. Здійснювати дії (операції), які пов'язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності з організації торгівлі продукцією відповідно до внутрішніх документів (правил, положень тощо) ліцензіата, що визначають порядок провадження професійної діяльності з організації торгівлі продукцією, мають право тільки сертифіковані фахівці.
2. Керівні посадові особи, посадові особи системи внутрішнього контролю та фахівці ліцензіата (у тому числі його відокремлених підрозділів), які відповідно до посадових обов'язків безпосередньо здійснюють професійну діяльність на організованих товарних ринках, мають бути сертифіковані НКЦПФР для здійснення дій, які безпосередньо пов'язані з провадженням діяльності з організації торгівлі продукцією і не можуть одночасно працювати в інших товарних біржах та професійних учасниках ринків капіталу.
Необхідна кількість сертифікованих фахівців ліцензіата встановлюється ліцензіатом самостійно, але повинна бути не менше п'яти осіб і бути такою, щоб забезпечити безперервність провадження діяльності з організації торгівлі продукцією і відповідати організаційній структурі ліцензіата.
Якщо кількість сертифікованих фахівців ліцензіата (у тому числі у відокремлених підрозділах) менша ніж необхідна їх кількість, встановлена ліцензіатом самостійно, з врахуванням вимоги абзацу другого цього пункту, ліцензіат зобов'язаний протягом трьох місяців забезпечити необхідну їх кількість та повідомити про це НКЦПФР в установленому порядку.
5. Вимоги до технічного та програмного забезпечення
1. Заявник/ліцензіат може мати у власності та/або у користуванні декілька електронних торгових систем та програмно-технічних комплексів, які на постійній основі забезпечують належне функціонування та захист електронної торгової системи (електронних торгових систем).
2. Програмне та технічне забезпечення, що використовується ліцензіатом, повинно бути розроблено/виготовлено суб'єктом господарювання, до якого не застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до Закону України "Про санкції".
3. Заявник/ліцензіат повинен мати умови та механізми для фізичної та електронної безпеки, призначені для захисту його програмно-технічного комплексу, зокрема: захисту від несанкціонованого доступу, мінімізації ризиків кібератак на програмно-технічний комплекс, ризиків несанкціонованого доступу тощо.
4. Спеціалізовані програмні продукти, програмне забезпечення автоматизованих, інформаційних систем, програмне забезпечення спеціалізованих інформаційно-телекомунікаційних систем, які створюються та/або використовуються ліцензіатом при здійсненні діяльності з організації торгівлі продукцією, для формування форм подання до НКЦПФР звітних даних різних видів та інформації, повинні відповідати наступним вимогам до програмних продуктів на ринках капіталу та організованих товарних ринках:
1) бути стійкими та мати достатню спроможність для оброблення пікових обсягів заявок або котирувань та/або повідомлень про їх скасування;
2) мати здатність забезпечити впорядковану торгівлю в умовах сильного ринкового стресу та бути повністю випробуваними для того, щоб забезпечити виконання цих умов;
3) мати здатність забезпечувати безперервність надання послуг у випадку збою;
4) відповідати вимогам, встановленим нормативно-правовим актом НКЦПФР, яким встановлюються вимоги до програмних продуктів, які використовуються на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та програмного забезпечення автоматизованих, інформаційних та інформаційно-телекомунікаційних систем, призначених для здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.
5. Електронна торгова система (програмно-технічне рішення або комплекс програмно-технічних рішень), що використовується ліцензіатом, повинна відповідати таким вимогам:
забезпечувати відповідно до Законів України "Про інформацію" та "Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах", "Про захист персональних даних" конфіденційність транзакцій користувачів, що здійснюються за допомогою електронної торговельної системи захист персональних даних та іншої інформації, що може бути віднесена до інформації з обмеженим доступом;
забезпечувати взаємодію з системою електронного документообігу;
приймати, обробляти та передавати від учасників біржових торгів заявки на купівлю-продаж біржових товарів, фіксацію укладених біржових угод (біржових договорів);
надавати доступ учасникам біржових торгів протягом торговельної сесії, під час якої здійснюються біржові торги, до інформації про учасників біржових торгів та клієнтів учасників біржових торгів, які користуються прямим електронним доступом;
забезпечувати підготовку інформації, необхідної для виконання біржових угод (біржових договорів);
забезпечувати формування та підтримку баз даних про хід та результати біржових торгів з фіксацією часу подання учасниками біржових торгів заявок та укладання біржових угод (біржових договорів);
мати можливість укладання біржових угод (біржових договорів) у формі електронних договорів та відтворення електронного документа, сформованого в електронній торговій системі, у паперовому вигляді.
6. Ліцензіат повинен забезпечити:
можливість електронної торгової системи розширити свої можливості в розумні строки щоб справлятись з зростаючими потоками заявок без суттєвого погіршення ефективності цієї системи;
можливість, у тому числі технічну, для доступу НКЦПФР до біржових торгів в переглядовому режимі в режимі реального часу.
6. Вимоги до внутрішніх документів товарної біржі
1. Ліцензіат для провадження діяльності з організації торгівлі продукцією, повинен розробити, зареєструвати в НКЦПФР та підтримувати в актуальному стані прозорі і недискреційні правила товарної біржі, основані на об'єктивних критеріях, які відповідають вимогам законодавства, яке регулює питання провадження діяльності з організації торгівлі продукцією.
2. Заявник/ліцензіат для провадження діяльності з організації торгівлі продукцією повинен мати затверджені уповноваженим органом управління внутрішні документи (правила, положення, регламенти тощо), які відповідають вимогам нормативно-правових актів НКЦПФР, зокрема:
положення про виконавчий орган;
положення про наглядову раду (у разі її створення) або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду;
положення про комітети наглядової ради (у разі її створення) або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду;
положення про організацію контролю (комплаєнсу);
положення (політику) з питань винагороди;
документ (положення) про порядок організації та здійснення внутрішнього аудиту;
положення про систему управління ризиками та гарантій із зазначенням видів ризиків, методики їх розрахунку, заходи зниження ризиків, порядок та умови їх застосування.
При розробці документів, зазначених у цьому пункті, заявник/ліцензіат повинен брати до уваги економічну суть, обсяг та складність операцій, які будуть ним здійснюватися, та перелік послуг, які будуть надаватися в рамках такої діяльності.
Ліцензіат зобов'язаний регулярно, але не рідше одного разу на рік, якщо інше не передбачено законодавством, переглядати внутрішні політики, що регламентують провадження діяльності з організації торгівлі продукцією.
3. Заявник/ліцензіат щодо своїх відокремлених та спеціалізованих структурних підрозділів (у разі їх створення) повинен розробити та затвердити уповноваженим органом управління відповідні внутрішні документи (правила, положення, регламенти тощо), які відповідають вимогам нормативно-правових актів НКЦПФР, що регулюють провадження діяльності з організації торгівлі продукцією та визначають порядок провадження діяльності з організації торгівлі продукцією.
Положення про відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ, який провадить діяльність з організації торгівлі продукцією, має містити, зокрема:
основні види діяльності, повноваження;
вимоги до наявності мінімальної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб);
порядок взаємодії (підпорядкування) керівників та фахівців відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу;
порядок взаємодії відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу з центральним апаратом, який забезпечує роботу виконавчого органу заявника/ліцензіата;
вимоги до наявності комп'ютерної техніки та відповідного програмного забезпечення;
вимоги до приміщення;
умови ліквідації.
7. Розкриття інформації ліцензіатом
1. Ліцензіат зобов'язаний оприлюднювати та подавати до НКЦПФР у строки, в порядку і за формами, встановленими НКЦПФР, інформацію, передбачену законом та/або нормативно-правовими актами НКЦПФР, а саме:
перелік учасників біржових торгів, допущених до біржових торгів;
реєстр біржових товарів;
обсяг торгівлі біржовими товарами (номенклатура біржових товарів, їх загальна вартість та кількість згідно з укладеними договорами, біржовий курс щодо кожного біржового товару, що перебуває в обігу на товарній біржі тощо);
інформацію щодо позабіржових операцій у випадках і в межах, встановлених законодавством.
Ліцензіат зобов'язаний розміщувати інформацію, вказану в цьому пункті, у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.
2. Ліцензіат, зобов'язаний на власному вебсайті оприлюднювати:
в актуальному стані у вільному доступі у цілодобовому режимі:
повне найменування, ідентифікаційний код, місцезнаходження ліцензіата та графік його роботи;
відомості про власників істотної участі (у тому числі контролерів ліцензіата), якщо ліцензіат є системно важливим підприємством та/або підприємством, що становить суспільний інтерес;
відомості про склад наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, та виконавчого органу ліцензіата;
відомості про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата;
відомості про наявні ліцензії, інформацію про зупинення дії ліцензії;
інформацію про умови та порядок діяльності ліцензіата, яка повинна, зокрема, включати перелік послуг, що надаються ліцензіатом, порядок та умови їх надання, вартість/тарифи за надання цих послуг;
документ(и) (правила, положення, регламенти тощо), що визначає(ють) порядок провадження діяльності з організації торгівлі продукцією;
у строки, передбачені частиною третьою статті 14 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні", річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність (у разі складення консолідованої фінансової звітності), яка має бути складена відповідно до Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності, разом з копією аудиторського звіту, складеного відповідно до Закону України "Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність", міжнародних стандартів аудиту та з урахуванням положень нормативно-правових актів НКЦПФР, які встановлюють додаткові вимоги до інформації, що стосується аудиту або огляду фінансової звітності та має обов'язково міститися в аудиторському звіті за результатами обов'язкового аудиту або звіті щодо огляду проміжної фінансової інформації;
не пізніш як через 90 календарних днів після закінчення фінансового року річний звіт про результати біржових торгів за звітний рік станом на кінець року. У разі наявності фактів вчинення правопорушень на товарній біржі з боку товарної біржі та/або учасників торгів річний звіт про результати біржових торгів повинен містити відомості щодо таких правопорушень.
Зазначена інформація повинна бути оприлюднена у вільному цілодобовому доступі українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження, копіювання у формі, що дає змогу сприймати зміст інформації у машиночитальному форматі, за кожний звітний період та перебувати на ньому протягом п'яти років з дати її оприлюднення.
3. Ліцензіат зобов'язаний дотримуватись правил і обмежень розкриття та використання інформації (зокрема, інформації, що є професійною таємницею тощо), передбачених законами та нормативно-правовими актами НКЦПФР.
4. Ліцензіат зобов'язаний надавати до НКЦПФР звітні дані відповідно до нормативно-правового акту, який встановлює порядок складання та подання до НКЦПФР звітних даних щодо діяльності з організації торгівлі продукцією самостійно або через особу, яка провадить діяльність з подання звітності та/або звітних даних до НКЦПФР.
Для подання до НКЦПФР звітності та/або звітних даних самостійно програмно-технічний комплекс ліцензіата повинен забезпечувати виконання вимог, визначених окремим документом НКЦПФР нормативно-технічного характеру.
5. Ліцензіат зобов'язаний надавати документи та іншу інформацію на вимогу уповноважених осіб НКЦПФР в терміни, встановлені запитами.
8. Вимоги до приміщення товарної біржі
1. Заявник/ліцензіат для провадження діяльності з організації торгівлі продукцією повинен мати у власності або в користуванні одне або декілька нежитлових приміщень загальною площею не менше 100 кв. м., яке (які) повністю відокремлене(-і) від приміщень інших юридичних осіб.
Загальна площа нежитлового приміщення (нежитлових приміщень) заявника/ліцензіата може включати площу приміщення, що знаходиться у його власності або користуванні за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, місцезнаходженням відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіата (у разі їх створення), іншим місцезнаходженням приміщень ліцензіата, що розташоване(-і) в одній або в декількох будівлях за умови дотримання всіх вимог до приміщення щодо кожного з таких нежитлових приміщень.
Приміщення вважається повністю відокремленим, якщо воно одночасно не використовується іншими суб'єктами господарювання.
Виконавчий орган ліцензіата повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням ліцензіата, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Документи, що стосуються провадження діяльності з організації торгівлі продукцією, повинні зберігатися у цьому приміщенні.
Приміщення заявника/ліцензіата (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинні бути обладнані охоронною, пожежною сигналізацією та забезпечені цілодобовою охороною, зокрема шляхом укладання договору щодо цілодобової охорони у разі, якщо документом, що підтверджує право власності або користування приміщенням, не передбачено здійснення такої охорони приміщень.
За місцезнаходженням (тимчасовим місцезнаходженням) ліцензіата (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат за наявності), а також графіка роботи.
Така вивіска повинна бути розташована біля входу в приміщення, яке займає ліцензіат (його відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ), та/або в холі будівлі, в якій воно знаходиться.
Ліцензіат зобов'язаний забезпечити доступ особам з інвалідністю та маломобільним групам населення до приміщення, в якому здійснюється прийом клієнтів ліцензіата, з метою доступності для таких осіб послуг, які надаються згідно з ліцензією на провадження діяльності з організації торгівлі продукцією.
2. Ліцензіат зобов'язаний забезпечити безперешкодне входження уповноважених осіб НКЦПФР до приміщень, у яких він провадить професійну діяльність на організованих товарних ринках, у зв'язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законодавства України.
III. Перелік документів, які подаються заявником для отримання ліцензії
1. Заявник для отримання ліцензії подає такі документи:
1) заяву про видачу ліцензії (додаток 3) з переліком (описом) документів, що подаються на видачу ліцензії (додаток 4);
2) статут заявника (подається у разі, якщо заявником не надано інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань у заяві про видачу ліцензії (додаток 3));
3) відомості, що містять інформацію про:
схематичне зображення структури власності юридичної особи заявника, що дає змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників заявника або їх відсутність - за формою:
довідки про схематичне зображення структури власності юридичної особи заявника (додаток 1);
довідки про асоційованих осіб фізичної особи - власника прямої істотної участі у заявнику (додаток 5);
власників істотної участі у заявнику: ідентифікаційні дані таких осіб, відсоток статутного капіталу чи права голосу, яким володіє кожний такий учасник (акціонер) у заявнику за формою:
анкети фізичної особи (додаток 6) для ідентифікації фізичної особи, що є власником істотної участі у заявнику;
анкети юридичної особи (додаток 2) для ідентифікації юридичної особи, що є власником істотної участі у заявнику;
таблиці 1 додатку 1, яка містить інформацію щодо відсотку статутного капіталу чи права голосу, яким володіє власник істотної участі у заявнику, та подається відповідно до абзацу третього цього підпункту;
у разі якщо заявник належить до фінансової групи - інформацію про належність групи до банківської або небанківської фінансової групи, державний орган, що здійснює нагляд за групою, перелік учасників фінансової групи та ідентифікаційні дані відповідальної особи фінансової групи за формою переліку учасників групи компаній, до якої належить заявник (додаток 7);
ідентифікаційні дані, ділову репутацію та професійний досвід голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) заявника, ділову репутацію заявника за формою:
анкети юридичної особи (додаток 2) для ідентифікації юридичної особи заявника;
довідки про персональний склад наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи (біржової ради/ біржового комітету)), виконавчого органу, служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника (додаток 8) в частині персонального складу наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи (біржової ради/ біржового комітету)), виконавчого органу заявника;
анкети фізичної особи (додаток 6) для ідентифікаційних даних та професійного досвіду голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) заявника;
анкети щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 9) для ділової репутації голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) заявника;
анкети щодо ділової репутації юридичної особи (додаток 10) щодо ділової репутації заявника;
ідентифікаційні дані, ділову репутацію та професійний досвід контролерів заявника (у разі якщо контролером є юридична особа - голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) такої юридичної особи) у формі:
анкети фізичної особи (додаток 6) для ідентифікаційних даних та професійного досвіду фізичних осіб у разі, якщо контролером є юридична особа - для голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) такої юридичної особи;
анкети юридичної особи (додаток 2) для ідентифікаційних даних та професійного досвіду юридичних осіб - контролерів заявника;
анкети щодо ділової репутації фізичної особи, яка є контролером заявника (додаток 11) щодо ділової репутації контролера заявника - фізичної особи;
анкети щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 9) щодо ділової репутації фізичних осіб у разі, якщо контролером є юридична особа - для голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) такої юридичної особи;
анкети щодо ділової репутації юридичної особи (додаток 10) щодо ділової репутації юридичної особи - для юридичної особи контролера заявника та юридичної особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) чи здійснює повноваження голови або члена наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) контролера заявника;
початковий капітал заявника та джерела його походження за формою анкети щодо фінансового стану заявника (додаток 12);
4) річну та проміжну фінансову звітність, наявну станом на останній день кварталу, що передує даті подання заяви, щодо якої суб'єктом аудиторської діяльності, який відповідає вимогам, встановленим Законом України "Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність", в аудиторському звіті висловлено незалежну думку про відповідність в усіх суттєвих аспектах вимогам міжнародних стандартів фінансової звітності (з наданням такого звіту). Заявник, державна реєстрація якого як юридичної особи була проведена у кварталі, в якому подається заява про видачу ліцензії, документи, передбачені цим пунктом, не подає;
5) документи що підтверджують здатність власника істотної участі у заявнику виконати обов'язок, передбачений частиною дев'ятнадцятою статті 74 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки". Перелік таких документів визначається заявником самостійно.
Такими документами можуть бути:
фінансова звітність, консолідована і субконсолідована фінансова звітність (у разі складання відповідно до законодавства) юридичної особи - власника істотної участі у заявнику за останні три фінансові роки з аудиторськими звітами (за наявності) або
фінансова звітність за повні фінансові роки провадження такою особою господарської діяльності та остання проміжна фінансова інформація, складена станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання заяви про видачу ліцензії, підтверджені відповідно аудиторським звітом та звітом щодо огляду проміжної фінансової інформації, якщо така юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, недостатнього для виконання вимог попереднього абзацу або
прогнозна фінансова звітність, що включає прогнозний звіт про фінансовий стан та прогнозний звіт про фінансові результати на три роки, наступні за роком подачі заяви про видачу ліцензії, і пояснення показників прогнозної фінансової звітності, якщо така юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, що є меншим за один рік, або
інші документи, що місять аналогічну інформацію.
6) відомості про наявність у заявника організаційної структури, системи внутрішнього контролю (підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту), спеціалістів, обладнання, комп'ютерної техніки, програмного забезпечення та приміщень, системи та засобів, що забезпечують безперервність і постійність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках згідно з вимогами законодавства, за формою:
схематичного зображення організаційної структури заявника із зазначенням назви, номеру, дати та органу, що затвердив / впровадив / іншим чином надав чинності організаційній структурі заявника. Схематичне зображення організаційної структури заявника повинно серед інших структурних підрозділів відображати наявність системи внутрішнього контролю (підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту);
довідки про персональний склад наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи (біржової ради / біржового комітету)), виконавчого органу, служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника (додаток 8) в частині персонального складу служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника;
відомостей щодо структурних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з організації торгівлі продукцією (додаток 13) в частині відомостей щодо структурних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з організації торгівлі продукцією на товарній біржі (за наявності такого структурного підрозділу);
довідки відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять професійну діяльність з організації торгівлі продукцією (додаток 14) щодо відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів заявника, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках за їх окремими видами (за наявності такого підрозділу);
довідки про керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з організації торгівлі продукцією та сертифіковані, в установленому НКЦПФР порядку (додаток 15) щодо керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють діяльність з організації торгівлі та сертифіковані в установленому НКЦПФР порядку;
документів (свідоцтво про право власності, договір оренди/суборенди, який укладений заявником з усіма змінами та актом про передачу приміщення в оренду/суборенду тощо) про наявність у заявника приміщення, необхідного та достатнього для провадження діяльності з організації торгівлі продукцією згідно з вимогами законодавства та цих Ліцензійних умов, що мають містити зокрема інформацію про право власності або право користування нежитловим приміщенням (із зазначенням строку права користування) за місцезнаходженням, у якому буде провадитись діяльність з організації торгівлі продукцією, його площу, забезпечення цього приміщення цілодобовою охороною, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення системи охоронної сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо) та забезпечення цього приміщення пожежною сигналізацією (подається окремо щодо заявника, його відокремленого та спеціалізованого структурного підрозділу (у разі наявності);
довідки заявника у довільній формі про наявність обладнання, комп'ютерної техніки та програмного забезпечення (програмно-технічного комплексу), системи та засобів, що забезпечують безперервність і постійність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення виконання вимог, установлених НКЦПФР для провадження діяльності з організації торгівлі продукцією, та для подання до НКЦПФР звітних даних та інформації у вигляді електронних документів.
7) внутрішні документи, що регламентують запобігання виникненню та врегулювання конфлікту інтересів, що виникає під час провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а також запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення:
документи (правила, положення тощо) заявника щодо порядку організації та здійснення внутрішнього аудиту, системи комплаєнсу, порядку запобігання виникненню та врегулювання конфлікту інтересів, що виникає під час провадження діяльності з організації торгівлі продукцією, а також запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
8) внутрішні документи заявника, що регламентують провадження діяльності з організації торгівлі продукцією:
документи (правила, положення тощо) заявника щодо правил провадження діяльності з організації торгівлі продукцією;
9) платіжний документ, що підтверджує внесення заявником плати за видачу ліцензії.
2. Заявник, у якому іноземним юридичним особам прямо або опосередковано сукупно належить 10 і більше відсотків статутного капіталу (прав голосу) та яка має намір провадити діяльність з організації торгівлі продукцією, для отримання ліцензії, крім документів, зазначених у пункті 1 цього розділу, подає:
1) рішення уповноваженого органу (особи) управління іноземної юридичної особи про участь у заявнику;
2) письмовий дозвіл на участь іноземної юридичної особи у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення іноземної юридичної особи у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) щодо отримання такого дозволу;
3) витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інші офіційні документи, що підтверджують реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс, та дають можливість ідентифікувати таку іноземну юридичну особу;
4) фінансову звітність, консолідовану і субконсолідовану фінансову звітність (у разі її складення) іноземної юридичної особи за останні три фінансові роки (з аудиторськими звітами за наявності).
Якщо така юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, недостатнього для виконання вимог цього пункту, подається фінансова звітність за повні фінансові роки провадження такою особою господарської діяльності та остання проміжна фінансова інформація, складена станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання заяви про видачу ліцензії, підтверджені відповідно аудиторським звітом та звітом щодо огляду проміжної фінансової інформації.
Якщо така юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, що є меншим за один рік, подається прогнозна фінансова звітність, що включає прогнозний звіт про фінансовий стан та прогнозний звіт про фінансові результати на три роки, наступні за роком подачі заяви про видачу ліцензії, і пояснення показників прогнозної фінансової звітності.
3. Заявник, у якому фізичним особам - іноземцям прямо або опосередковано сукупно належить 10 і більше відсотків статутного капіталу (прав голосу) та який має намір провадити діяльність з організації торгівлі продукцією, для отримання ліцензії, крім документів, зазначених у пункті 1 цього розділу, подає письмовий дозвіл на участь фізичної особи - іноземця у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій вона має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) для отримання такого дозволу.
