МІНІСТЕРСТВО ЮСТИЦІЇ УКРАЇНИ
НАКАЗ
| 30.04.2025 № 1172/5 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
01 травня 2025 року
за № 656/44062
Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Міністерства юстиції України
Відповідно до пунктів 3, 10 Положення про Міністерство юстиції України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 02 липня 2014 року № 228, з метою забезпечення достовірної інформації про кінцевих бенефіціарних власників в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань НАКАЗУЮ:
1. Затвердити Зміни до деяких нормативно-правових актів Міністерства юстиції України, що додаються.
2. Департаменту приватного права (Лещенку А.) подати цей наказ на державну реєстрацію відповідно до Указу Президента України від 03 жовтня 1992 року № 493 "Про державну реєстрацію нормативно-правових актів міністерств та інших органів виконавчої влади".
3. Цей наказ набирає чинності через 10 днів з дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника Міністра юстиції України Ференс О.
| Перший заступник Міністра | Микола КУЧЕРЯВЕНКО |
| ПОГОДЖЕНО: Голова Державної служби фінансового моніторингу України В. о. Міністра фінансів України Перший заступник Міністра цифрової трансформації України | Філіп ПРОНІН Денис УЛЮТІН Олексій ВИСКУБ |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
юстиції України
від 30 квітня 2025 року № 1172/5
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
01 травня 2025 року
за № 656/44062
Зміни
до деяких нормативно-правових актів Міністерства юстиції України
1. У Порядку надання юридичною особою пояснень та/або документів для підтвердження відомостей про кінцевого бенефіціарного власника та/або структуру власності юридичної особи, а також порядок їх розгляду, затвердженому наказом Міністерства юстиції України від 14 червня 2023 року № 2211/5, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 14 червня 2023 року за № 990/40046:
1) пункт 4 викласти в такій редакції:
"4. Вимога державного реєстратора до юридичної особи про надання пояснень (далі - вимога) складається за формою згідно з додатком до цього Порядку.
Вимога підписується державним реєстратором та надсилається за місцезнаходженням юридичної особи, вказаним у Єдиному державному реєстрі, рекомендованим поштовим відправленням з повідомленням про вручення.
Додатково вимога також надсилається в один із таких способів:
через систему електронної взаємодії органів виконавчої влади;
на адресу електронної пошти, зазначену в Єдиному державному реєстрі, з використанням службової електронної пошти;
на адресу, зазначену в Повідомленні про виявлення розбіжностей між отриманими суб’єктом первинного фінансового моніторингу в результаті здійснення належної перевірки та розміщеними в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань відомостями про КБВ та/або структуру власності юридичної особи, форма якого визначена у додатку до Порядку повідомлення держателя Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань про виявлення розбіжностей між отриманими суб’єктом первинного фінансового моніторингу в результаті здійснення належної перевірки та розміщеними в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань відомостями про кінцевих бенефіціарних власників та/або структуру власності юридичної особи, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 12 липня 2023 року № 2542/5, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 12 липня 2023 року за № 1185/40241 (за наявності).
Положення абзацу другого цього пункту не застосовуються у разі, якщо місцезнаходженням юридичної особи є адміністративно-територіальна одиниця, що належить до територій активних бойових дій та тимчасово окупованих Російською Федерацією територій, включених до Переліку територій, на яких ведуться (велися) бойові дії або тимчасово окупованих Російською Федерацією, затвердженого Міністерством розвитку громад та територій України, для яких не визначена дата завершення бойових дій або тимчасової окупації, та національним оператором поштового зв’язку не забезпечується надання послуг поштового зв’язку на території відповідної адміністративно-територіальної одиниці.
На адресу електронної пошти надсилається збережена у форматі.pdf візуальна форма електронного документа із нанесеними за допомогою QR-коду реквізитами - у разі створення документа в електронній формі або сканована копія паперового документа - у разі створення документа в паперовій формі.
У разі створення документа в електронній формі на поштову адресу надсилається паперова копія електронного документа, яку засвідчує відповідальна посадова особа.";
2) доповнити цей Порядок додатком, що додається.
2. У Порядку повідомлення держателя Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань про виявлення розбіжностей між отриманими суб’єктом первинного фінансового моніторингу в результаті здійснення належної перевірки та розміщеними в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань відомостями про кінцевих бенефіціарних власників та/або структуру власності юридичної особи, затвердженому наказом Міністерства юстиції України від 12 липня 2023 року № 2542/5, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 12 липня 2023 року за № 1185/40241:
1) пункти 3, 4 викласти в такій редакції:
"3. Види розбіжностей про КБВ та/або структуру власності юридичної особи, виявлені СПФМ між отриманими ним відомостями у результаті здійснення належної перевірки юридичної особи та відповідними відомостями, розміщеними в Єдиному державному реєстрі (далі - розбіжності):
3.1) неповнота відомостей про КБВ;
3.2) неточність у відомостях про КБВ;
3.3) помилка у відомостях про КБВ;
3.4) неповнота відомостей у структурі власності юридичної особи;
3.5) неточність у відомостях структури власності юридичної особи;
3.6) помилка у відомостях структури власності юридичної особи.
Не класифікується як вид розбіжностей та не потребує надсилання Повідомлення про виявлення розбіжностей (далі - Повідомлення), якщо:
у Єдиному державному реєстрі відсутні відомості про КБВ та/або структуру власності юридичної особи;
встановлена розбіжність в адресі місця проживання КБВ у межах території України (застосовується на період дії воєнного стану в Україні, введеного Указом Президента України "Про введення воєнного стану в Україні" від 24 лютого 2022 року № 64/2022, затвердженим Законом України "Про затвердження Указу Президента України "Про введення воєнного стану в Україні" від 24 лютого 2022 року № 2102-IX, та протягом року після його припинення чи скасування);
встановлена розбіжність, яка пов’язана з округленням відсотка частки бенефіціарного володіння;
встановлена граматична помилка в написанні прізвища, власного імені та по батькові (за наявності), яка не впливає на належну ідентифікацію особи, за умови збігу всіх інших даних;
встановлена розбіжність у написанні найменування юридичної особи/прізвища, власного імені та по батькові (за наявності) фізичної особи в структурі власності юридичної особи, яка пов’язана з транслітерацією українською мовою, за умови повного співпадіння його написання англійською мовою.
4. Повідомлення оформлюється у форматі.xls за формою, визначеною у додатку до цього Порядку.
Якщо згідно з відомостями Єдиного державного реєстру місцезнаходженням юридичної особи, щодо якої надається Повідомлення, є адміністративно-територіальна одиниця, що належить до територій активних бойових дій чи тимчасово окупованих Російською Федерацією територій, включених до Переліку територій, на яких ведуться (велися) бойові дії або тимчасово окупованих Російською Федерацією, затвердженого Міністерством розвитку громад та територій України, для яких не визначена дата завершення бойових дій або тимчасової окупації, та національним оператором поштового зв’язку не забезпечується надання послуг поштового зв’язку на території відповідної адміністративно-територіальної одиниці, у відповідному полі Повідомлення обов’язково зазначається адреса, надана юридичною особою СПФМ (за наявності).
Усі виявлені розбіжності щодо однієї юридичної особи, стосовно якої здійснювалась належна перевірка СПФМ, формуються в одне Повідомлення.";
2) пункт 6 викласти в такій редакції:
"6. До Повідомлення СПФМ додає скановані копії відповідних матеріалів та документів, які підтверджують виявлені розбіжності.
Документ, що містить більше однієї сторінки, сканується в один файл. Скановані копії мають бути придатні для сприйняття їх змісту. Копії відповідних матеріалів та документів, що надсилаються разом з Повідомленням, викладені іноземною мовою, мають бути додані разом з відповідним перекладом на державну мову.
У разі якщо в копіях матеріалів та документів наявна інформація про СПФМ, що надсилає Повідомлення, інформація про такого СПФМ у додатках до Повідомлення знеособлюється відповідним СПФМ.";
3) у пункті 7 слова "(у разі їх наявності)" виключити;
4) пункт 9 викласти в такій редакції:
"9. Повідомлення повертається Міністерством юстиції України для усунення виявлених недоліків у разі:
відсутності у Повідомленні усієї інформації, визначеної у відповідній формі, якщо така інформація передбачена законодавством;
відсутності сканованих копій відповідних матеріалів та документів, які підтверджують виявлені розбіжності, або якщо такі скановані копії є непридатними для сприйняття змісту та/або відсутній переклад на державну мову;
зазначення в Повідомленні додатково розбіжностей, які не охоплюються механізмом перевірки, передбаченим Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" та цим Порядком.
Таке повернення здійснюється супровідним листом, який надсилається на адресу електронної пошти, з якої було надіслано Повідомлення, із зазначенням підстав.";
5) після пункту 9 доповнити пунктом 10 такого змісту:
"10. Міністерство юстиції України інформує СПФМ про залишення Повідомлення без руху у разі:
зазначення в Повідомленні лише розбіжностей, які не охоплюються механізмом перевірки, передбаченим Законом України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" та цим Порядком;
наявності в Єдиному державному реєстрі відомостей про судове рішення щодо заборони проведення реєстраційних дій, яке унеможливлює внесення відмітки про можливу недостовірність інформації про КБВ та/або структуру власності юридичної особи;
встановлення факту внесення змін до Єдиного державного реєстру щодо відомостей про КБВ та/або структуру власності юридичної особи, що має наслідком виправлення юридичною особою неактуальної інформації про КБВ та/або структуру власності, до моменту отримання Повідомлення та/або надсилання державному реєстратору юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань відповідної вказівки Міністерства юстиції України;
отримання від того самого СПФМ Повідомлення щодо одних і тих самих розбіжностей, стосовно яких вже розпочато перевірку;
отримання від СПФМ Повідомлення щодо тієї самої розбіжності, стосовно якої вже проведено перевірку та встановлено актуальність відомостей в Єдиному державному реєстрі;
отримання Повідомлення щодо розбіжностей, стосовно яких у Міністерстві юстиції України наявна інформація щодо їх актуальності, встановлена в результаті розгляду скарг на рішення, дії або бездіяльність державного реєстратора, суб’єкта державної реєстрації, територіальних органів Міністерства юстиції України;
отримання Повідомлення щодо КБВ, стосовно якого встановлено факт застосування санкції у вигляді блокування активів відповідно до Закону України "Про санкції".
Таке інформування здійснюється шляхом надсилання відповідного листа СПФМ на адресу електронної пошти, з якої було надіслано Повідомлення. Зазначений лист обов’язково повинен містити вичерпний перелік обставин, що стали підставою для відмови у прийнятті Повідомлення до розгляду, із зазначенням підстав.".
У зв’язку з цим пункти 10-15 вважати відповідно пунктами 11-16;
6) пункт 14 викласти в такій редакції:
"14. Інформація, що міститься в Повідомленні (крім інформації про СПФМ), надсилається листом Міністерства юстиції України будь-якому державному реєстратору юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, що відповідно до законодавства може проводити державну реєстрацію змін до відомостей про юридичну особу, щодо якої виявлено розбіжності, у термін, що не перевищує 10 робочих днів з дня його отримання, із вказівкою щодо внесення протягом 3 робочих днів з дня його отримання до Єдиного державного реєстру відмітки про можливу недостовірність інформації про КБВ та/або структуру власності юридичної особи та необхідності надсилання юридичній особі вимоги щодо надання письмових пояснень стосовно виявлених розбіжностей. До листа додаються копії відповідних матеріалів та документів, що надійшли разом з Повідомленням.
Додані до листа Міністерства юстиції України Повідомлення з додатками використовуються державним реєстратором виключно для цілей проведення перевірки, у тому числі без внесення їх до Єдиного державного реєстру.
У разі якщо в Єдиному державному реєстрі інформація про КБВ юридичної особи внесена до вкладки "Засновники", для цілей внесення відмітки про можливу недостовірність інформації про КБВ державний реєстратор здійснює перенесення такої інформації до вкладки "Бенефіціари" з подальшим її вилученням із вкладки "Засновники".
Якщо наявних відомостей про КБВ недостатньо для перенесення до вкладки "Бенефіціари", державний реєстратор до інформації про КБВ, яка зазначена у вкладці "Засновники", вносить інформацію про можливу недостовірність інформації про такого КБВ.";
7) після пункту 14 доповнити пунктом 15 такого змісту:
"15. Міністерство юстиції України у порядку, встановленому пунктом 14 цього Порядку, надсилає державному реєстратору Повідомлення для долучення його до матеріалів відповідної перевірки у разі отримання:
Повідомлення від іншого СПФМ щодо виявлених розбіжностей, стосовно яких вже внесено до Єдиного державного реєстру відмітку про можливу недостовірність інформації;
Повідомлення щодо іншої розбіжності стосовно того самого КБВ, до відомостей якого внесено відмітку про можливу недостовірність інформації.
Таке долучення здійснюється без внесення записів до Єдиного державного реєстру.".
У зв’язку з цим пункти 15, 16 вважати відповідно пунктами 16, 17;
8) додаток до цього Порядку викласти в новій редакції, що додається.
| Заступник директора департаменту - начальник Управління нормативно-правового забезпечення державної реєстрації Департаменту приватного права | Анатолій ЛЕЩЕНКО |
Додаток
до Порядку надання юридичною
особою пояснень та/або документів
для підтвердження відомостей
про кінцевого бенефіціарного
власника та/або структуру власності
юридичної особи, а також порядок
їх розгляду
(пункт 4)
Вимога
державного реєстратора до юридичної особи про надання пояснень
( Див. текст )
Додаток
до Порядку повідомлення держателя
Єдиного державного реєстру юридичних
осіб, фізичних осіб - підприємців та
громадських формувань про виявлення
розбіжностей між отриманими суб’єктом
первинного фінансового моніторингу в
результаті здійснення належної перевірки
та розміщеними в Єдиному державному
реєстрі юридичних осіб, фізичних
осіб - підприємців та громадських
формувань відомостями про кінцевих
бенефіціарних власників та/або
структуру власності юридичної особи
(пункт 9)
Повідомлення
про виявлення розбіжностей між отриманими суб’єктом первинного фінансового моніторингу в результаті здійснення належної перевірки та розміщеними в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань відомостями про кінцевих бенефіціарних власників та/або структуру власності юридичної особи
( Див. текст )
