01.04.2013 № 436 |
Міністр | Ю. Колобов |
ПОГОДЖЕНО: |
Перший заступник Міністра інфраструктури України | К. Єфименко |
Перший заступник Міністра економічного розвитку і торгівлі України | А.А. Максюта |
Заступник Голови Національного банку України | О.О. Ткаченко |
Голова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку | Д.М. Тевелєв |
Голова Державної служби України з питань регуляторної політики та розвитку підприємництва | М.Ю. Бродський |
Голова Державної служби спеціального зв'язку та захисту інформації України | Г.А. Резніков |
Директор Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку | М.О. Чмерук |
Номер та назва елемента/структури | Назва тега/атрибута | Тип | Правила заповнення | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Головна структура transport-file | ||||
1 | Загальні відомості про повідомлення (структура file-meta-data) | |||
1.1 | Назва файла | file-name | C (14) | Поле обов’язкове. Відповідно до правил формування найменувань файлів (розділ 3 цього Порядку) |
1.2 | Дата створення файла | file-date | D (8) | Поле обов’язкове |
1.3 | Час створення файла | file-time | T (4) | Поле обов’язкове |
1.4 | Кількість фінансових операцій у файлі-повідомленні | count | N (6) | Поле обов’язкове. Указується кількість операцій у повідомленні |
1.5 | Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | - | Поле обов’язкове * |
1.6 | ЕЦП файла | file-signature | - | Поле обов’язкове * |
1.6.1 | Дата підписання | time-signature | - | Поле обов’язкове * |
1.7 | Версія програмного комплексу | app-version | - | Поле обов’язкове * |
2 | Відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), який надає інформацію (структура fm4) | |||
2.1 | Тип суб’єкта (код) | subj-typ | C (1) | Відповідно до полів з кодом 050 форми № 4-ФМ |
2.2 | Вид суб’єкта (код) | subj-vid | C (4) | Відповідно до полів з кодом 060 форми № 4-ФМ |
2.3 | Код за ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податків (для осіб, що від нього відмовились, - серія та номер паспорта) | subj-id | C (12) | Відповідно до полів з кодом 070 форми № 4-ФМ |
2.4 | Обліковий ідентифікатор суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік | id-key-ddfm | C (6) | Відповідно до полів з кодом 080 форми № 4-ФМ |
2.5 | Назва суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу | subj-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 090 форми № 4-ФМ |
2.6 | Адреса суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який надає інформацію (структура addr) | |||
2.6.1 | Країна (код) | addr-state-id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 100 форми № 4-ФМ |
2.6.2 | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 110 форми № 4-ФМ |
2.6.3 | Поштовий індекс | addr-postal-code | C (5) | Відповідно до полів з кодом 120 форми № 4-ФМ |
2.6.4 | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 130 форми № 4-ФМ |
2.6.5 | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 140 форми № 4-ФМ |
2.6.6 | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 150 форми № 4-ФМ |
2.6.7 | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 160 форми № 4-ФМ |
2.6.8 | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 170 форми № 4-ФМ |
2.6.9 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | addr-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 180 форми № 4-ФМ |
2.6.10 | Адреса E-mail | addr-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 190 форми № 4-ФМ |
2.7 | Відомості про відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), що надає інформацію (структура vdp) | |||
2.7.1 | Посада відповідального працівника | vdp-pos | C (100) | Відповідно до полів з кодом 200 форми № 4-ФМ |
2.7.2 | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | Відповідно до полів з кодом 210 форми № 4-ФМ |
2.7.3 | Ім’я | vdp-name-i | C (30) | Відповідно до полів з кодом 220 форми № 4-ФМ |
2.7.4 | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 230 форми № 4-ФМ |
2.7.5 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | vdp-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 240 форми № 4-ФМ |
2.7.6 | Адреса E-mail | vdp-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 250 форми № 4-ФМ |
2.8 | Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (структура fm2) | |||
2.8.1 | Порядковий номер структури fm2 | fm2-id | N (6) | Поле обов’язкове |
2.8.2 | Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | - | Поле обов’язкове * |
2.8.3 | ЕЦП структури fm21 | fm2-signature | - | Поле обов’язкове * |
2.8.4 | Дата підписання | time-signature | - | Поле обов’язкове * |
2.8.5 | Відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію (department-prov) | |||
2.8.5.1 | Тип суб’єкта (код) | subj-typ | C (1) | Відповідно до полів з кодом 010 форми № 2-ФМ |
2.8.5.2 | Вид суб’єкта (код) | subj-vid | C (4) | Відповідно до полів з кодом 020 форми № 2-ФМ |
2.8.5.3 | Код за ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податків (для осіб, що від нього відмовились, - серія та номер паспорта) | subj-id | C (12) | Відповідно до полів з кодом 030 форми № 2-ФМ |
2.8.5.4 | Скорочена назва суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу | subj-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 040 форми № 2-ФМ |
2.8.5.5 | Обліковий ідентифікатор суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік | id-key-ddfm | C (6) | Відповідно до полів з кодом 050 форми № 2-ФМ |
2.8.5.6 | Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію (структура addr) | |||
2.8.5.6.1 | Країна (код) | addr-state-id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 060 форми № 2-ФМ |
2.8.5.6.2 | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 070 форми № 2-ФМ |
2.8.5.6.3 | Поштовий індекс | addr-postal-code | C (5) | Відповідно до полів з кодом 080 форми № 2-ФМ |
2.8.5.6.4 | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 090 форми № 2-ФМ |
2.8.5.6.5 | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 100 форми № 2-ФМ |
2.8.5.6.6 | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 110 форми № 2-ФМ |
2.8.5.6.7 | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 120 форми № 2-ФМ |
2.8.5.6.8 | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 130 форми № 2-ФМ |
2.8.5.6.9 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | addr-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 140 форми № 2-ФМ |
2.8.5.6.10 | Адреса E-mail | addr-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 150 форми № 2-ФМ |
2.8.5.7 | Відомості про відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію (структура vdp) | |||
2.8.5.7.1 | Посада відповідального працівника | vdp-pos | C (100) | Відповідно до полів з кодом 160 форми № 2-ФМ |
2.8.5.7.2 | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | Відповідно до полів з кодом 170 форми № 2-ФМ |
2.8.5.7.3 | Ім’я | vdp-name-i | C (30) | Відповідно до полів з кодом 180 форми № 2-ФМ |
2.8.5.7.4 | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 190 форми № 2-ФМ |
2.8.5.7.5 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | vdp-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 200 форми № 2-ФМ |
2.8.5.7.6 | Адреса E-mail | vdp-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 210 форми № 2-ФМ |
2.8.6 | Відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію (department-reestr) | |||
2.8.6.1 | Тип суб’єкта (код) | subj-typ | C (1) | Відповідно до полів з кодом 220 форми № 2-ФМ |
2.8.6.2 | Вид суб’єкта (код) | subj-vid | C (4) | Відповідно до полів з кодом 230 форми № 2-ФМ |
2.8.6.3 | Код за ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податків (для осіб, що від нього відмовились, - серія та номер паспорта) | subj-id | C (12) | Відповідно до полів з кодом 240 форми № 2-ФМ |
2.8.6.4 | Скорочена назва суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу | subj-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 250 форми № 2-ФМ |
2.8.6.5 | Обліковий ідентифікатор суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облік | id-key-ddfm | C (6) | Відповідно до полів з кодом 260 форми № 2-ФМ |
2.8.6.6 | Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію (структура addr) | |||
2.8.6.6.1 | Країна (код) | addr-state-id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 270 форми № 2-ФМ |
2.8.6.6.2 | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 280 форми № 2-ФМ |
2.8.6.6.3 | Поштовий індекс | addr-postal-code | C (5) | Відповідно до полів з кодом 290 форми № 2-ФМ |
2.8.6.6.4 | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 300 форми № 2-ФМ |
2.8.6.6.5 | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 310 форми № 2-ФМ |
2.8.6.6.6 | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 320 форми № 2-ФМ |
2.8.6.6.7 | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 330 форми № 2-ФМ |
2.8.6.6.8 | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 340 форми № 2-ФМ |
2.8.6.6.9 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | addr-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 350 форми № 2-ФМ |
2.8.6.6.10 | Адреса E-mail | addr-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 360 форми № 2-ФМ |
2.8.6.7 | Відомості про відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію (структура vdp) | |||
2.8.6.7.1 | Посада відповідального працівника | vdp-pos | C (100) | Відповідно до полів з кодом 370 форми № 2-ФМ |
2.8.6.7.2 | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | Відповідно до полів з кодом 380 форми № 2-ФМ |
2.8.6.7.3 | Ім’я | vdp-name-i | C (30) | Відповідно до полів з кодом 390 форми № 2-ФМ |
2.8.6.7.4 | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 400 форми № 2-ФМ |
2.8.6.7.5 | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | vdp-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 410 форми № 2-ФМ |
2.8.6.7.6 | Адреса E-mail | vdp-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 420 форми № 2-ФМ |
2.9 | Відомості про фінансову операцію (структура fm21) | |||
2.9.1 | Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі | kl-id | N (12) | Відповідно до полів з кодом 470 форми № 2-ФМ |
2.9.2 | Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі | kl-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 480 форми № 2-ФМ |
2.9.3 | Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму | opr-terror | N (1) | Відповідно до полів з кодом 490 форми № 2-ФМ |
2.9.4 | Кількість учасників фінансової операції | opr-kol | N (6) | Відповідно до полів з кодом 500 форми № 2-ФМ |
2.9.5 | Вид повідомлення про фінансову операцію (код) | opr-act | N (1) | Відповідно до полів з кодом 510 форми № 2-ФМ |
2.9.6 | Дата здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або дата зупинення проведення фінансової операції | opr-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 520 форми № 2-ФМ |
2.9.7 | Час здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або час зупинення проведення фінансової операції | opr-time | T (4) | Відповідно до полів з кодом 530 форми № 2-ФМ |
2.9.8 | Код валюти/банківського металу | opr-currency-id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 540 форми № 2-ФМ |
2.9.9 | Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах) | opr-currency-amount | N (19) | Відповідно до полів з кодом 550 форми № 2-ФМ |
2.9.10 | Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті | opr-uah-equiv | N (19) | Відповідно до полів з кодом 560 форми № 2-ФМ |
2.9.11 | Підстава здійснення фінансової операції | opr-pidst | C (500) | Відповідно до полів з кодом 570 форми № 2-ФМ |
2.9.12 | Коментар до підстав здійснення фінансової операції | comment-opr-pidst | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 580 форми № 2-ФМ |
2.9.13 | Ознака здійснення фінансової операції (код) | opr-status | C (1) | Відповідно до полів з кодом 590 форми № 2-ФМ |
2.9.14 | Код виду фінансової операції | opr-type1 | C (15) | Відповідно до полів з кодом 600 форми № 2-ФМ |
2.9.15 | Ознаки фінансової операції, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу (код) | opr-type2 | C (4) | Відповідно до полів з кодом 610 - 614 форми № 2-ФМ |
2.9.16 | Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу | opr-type2-comment | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 620 форми № 2-ФМ |
2.9.17 | Ознаки фінансової операції, виявленої за результатами внутрішнього фінансового моніторингу (код) | opr-type3 | C (3) | Відповідно до полів з кодом 630 - 634 форми № 2-ФМ |
2.9.18 | Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу | opr-type3-comment | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 640 форми № 2-ФМ |
2.9.19 | Номер фінансової операції в системі автоматизації (за наявності) | unique-nom | C (25) | Відповідно до полів з кодом 680 форми № 2-ФМ |
2.9.20 | Дані про пов’язану фінансову операцію (структура opr-zv) | |||
2.9.20.1 | Порядковий номер реєстрації пов’язаної фінансової операції в реєстрі | opr-zv-id | N (12) | Відповідно до полів з кодом 650 форми № 2-ФМ |
2.9.20.2 | Дата реєстрації пов’язаної фінансової операції в реєстрі | opr-zv-dt | D (8) | Відповідно до полів з кодом 660 форми № 2-ФМ |
2.9.20.3 | Коментар до пов’язаної фінансової операції | opr-zv -comment | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 670 форми № 2-ФМ |
2.9.21 | Інформація про фінансову операцію, що коригується даною операцією (структура upd-info) | |||
2.9.21.1 | Інформація про фінансову операцію, що коригується даною операцією (структура upd-info-accepted) для взятих на облік | |||
2.9.21.1.1 | Порядковий номер фінансової операції, що коригується, у реєстрі | mod-id | N (12) | Відповідно до полів з кодом 690 форми № 2-ФМ |
2.9.21.1.2 | Дата реєстрації фінансової операції, що коригується | mod-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 700 форми № 2-ФМ |
2.9.21.2 | Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік (структура upd-info-unaccepted) | Заповнюється у всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої та не взятої на облік | ||
2.9.21.2.1 | Назва файла попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взято на облік | file-name | C(12) | Відповідно до правил формування найменувань файлів |
2.9.21.2.2 | Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взято на облік | mod-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 452 форми № 2-ФМ |
2.9.21.2.3 | Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взято на облік | mod-id | N (12) | Відповідно до полів з кодом 453 форми № 2-ФМ |
2.9.22 | Відомості про файли-додатки (структура dod-files) | |||
2.9.22.1 | Назва файла-додатка | dod-filename | C (12) | Відповідно до правил формування найменувань файлів |
2.9.22.2 | Формат файла-додатка | dod-filename-format | C (10) | Формат файла-додатка: TXT, DOC, XLS та інші ** |
2.9.23 | Додаткова інформація | opr-comment | C (4096) | Відповідно до розділу IV форми № 2-ФМ |
2.9.24 | Відомості про учасника фінансової операції (структура fm22) | |||
2.9.24.1 | Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код) | cl-type | N (2) | Відповідно до полів з кодом 720 форми № 2-ФМ |
2.9.24.2 | Статус (тип) учасника (код) | cl-stp | N (2) | Відповідно до полів з кодом 730 форми № 2-ФМ |
2.9.24.3 | Ознака резидентності | cl-res | N (1) | 1-резидент; 2-нерезидент |
2.9.24.4 | Код за ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податків | cl-id | C (12) | Відповідно до полів з кодом 750 форми № 2-ФМ |
2.9.24.5 | Повна назва учасника фінансової операції (прізвище) | cl-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 760 форми № 2-ФМ |
2.9.24.6 | Скорочена назва учасника фінансової операції (ім’я) | cl-short-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 770 форми № 2-ФМ |
2.9.24.7 | По батькові | cl-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 780 форми № 2-ФМ |
2.9.24.8 | Дата народження | cl-date-of-birth | D (8) | Відповідно до полів з кодом 790 форми № 2-ФМ |
2.9.24.9 | Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції | cl-part-base | C (254) | Відповідно до полів з кодом 800 форми № 2-ФМ |
2.9.24.10 | Відомості про державну реєстрацію (структура cl-state-reg) | |||
2.9.24.10.1 | Документ про державну реєстрацію | cl-state-reg-id | C (28) | Відповідно до полів з кодом 810 форми № 2-ФМ |
2.9.24.10.2 | Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи | cl-state-reg-authority | C (254) | Відповідно до полів з кодом 820 форми № 2-ФМ |
2.9.24.10.3 | Дата реєстрації | cl-state-reg-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 830 форми № 2-ФМ |
2.9.24.11 | Місцезнаходження або місце проживання учасника (структура cl-juridical-addr) | |||
2.9.24.11.1 | Країна реєстрації або громадянства (код) | addr-state-id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 840 форми № 2-ФМ |