• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Порядку електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України

Міністерство фінансів України  | Наказ, Схема, Перелік, Опис, Довідник, Порядок від 01.04.2013 № 436 | Документ не діє
Реквізити
  • Видавник: Міністерство фінансів України
  • Тип: Наказ, Схема, Перелік, Опис, Довідник, Порядок
  • Дата: 01.04.2013
  • Номер: 436
  • Статус: Документ не діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Міністерство фінансів України
  • Тип: Наказ, Схема, Перелік, Опис, Довідник, Порядок
  • Дата: 01.04.2013
  • Номер: 436
  • Статус: Документ не діє
Документ підготовлено в системі iplex
МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
НАКАЗ
01.04.2013 № 436
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
19 квітня 2013 р.
за № 649/23181
Про затвердження Порядку електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України
Відповідно до частини третьої статті 12, статті 13 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму" , пункту 8 Порядку взяття на облік Державною службою фінансового моніторингу інформації про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу , затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 25 серпня 2010 року № 747, та з метою визначення форматів електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України
НАКАЗУЮ:
1. Затвердити Порядок електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України, що додається.
2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Державного комітету фінансового моніторингу України від 30 серпня 2010 року № 152 "Про затвердження Порядку електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державного комітету фінансового моніторингу України", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 06 жовтня 2010 року за № 894/18189.
Департаменту податкової, митної політики та методології бухгалтерського обліку Міністерства фінансів України (Чмерук М. О.) спільно з Департаментом інформаційних технологій Державної служби фінансового моніторингу України (Давидюк В. С.) забезпечити подання в установленому порядку цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Цей наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
4. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра фінансів України Мярковського А. І. та заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В. П.
МіністрЮ. Колобов
ПОГОДЖЕНО:
Перший заступник
Міністра інфраструктури України
К. Єфименко
Перший заступник
Міністра економічного розвитку
і торгівлі України
А.А. Максюта
Заступник
Голови Національного банку України
О.О. Ткаченко
Голова Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
Д.М. Тевелєв
Голова Державної служби України
з питань регуляторної політики
та розвитку підприємництва
М.Ю. Бродський
Голова Державної служби спеціального зв'язку
та захисту інформації України
Г.А. Резніков
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Міністерства
фінансів України
01.04.2013 № 436
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
19 квітня 2013 р.
за № 649/23181
ПОРЯДОК
електронної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України
1. Загальні положення
1.1. Цей Порядок визначає механізми взаємодії між суб’єктами первинного фінансового моніторингу (далі - СПФМ) та Державною службою фінансового моніторингу України (далі - ДСФМУ), а також вимоги та формати повідомлень електронного обміну щодо фінансового моніторингу.
1.2. Електронна інформаційна взаємодія СПФМ та ДСФМУ здійснюється відповідно до Законів України:
2. Файли інформаційного обміну
2.1. Для інформаційної взаємодії між ДСФМУ та СПФМ, їх відокремленими підрозділами використовуються такі види інформації (типи файлів інформаційного обміну):
файл-повідомлення - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується СПФМ та надсилається ДСФМУ і містить інформацію про фінансові операції (далі - ФО), відомості щодо обліку СПФМ (відокремлених підрозділів) та відповідальних осіб. Один файл-повідомлення може містити інформацію про декілька фінансових операцій;
файл-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується ДСФМУ та надсилається СПФМ і містить інформацію про обробку інформації стосовно ФО або відомостей щодо обліку СПФМ (відокремлених підрозділів) та відповідальних осіб;
файл-запит - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується ДСФМУ та надсилається СПФМ і містить запит щодо отримання додаткової інформації або запит для виконання запиту, що надійшов від уповноваженого органу іноземної держави, або запит, що стосується отримання іншої інформації, зокрема тієї, що становить банківську або комерційну таємницю, таємницю страхування, копій документів, необхідних для виконання покладених на ДСФМУ завдань. Один файл-запит може містити декілька запитів;
файл-відповідь - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується СПФМ та надсилається ДСФМУ і містить відповідь на запит про надання додаткової інформації або для виконання запиту, що надійшов від уповноваженого органу іноземної держави, або запиту, що стосується отримання іншої інформації, зокрема тієї, що становить банківську або комерційну таємницю, таємницю страхування; копії документів, необхідних для виконання покладених на ДСФМУ завдань. На один файл-запит, що містить декілька запитів, може надаватися декілька файлів-відповідей з різними іменами;
файл-додаток - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується СПФМ та надсилається ДСФМУ і містить додаткові дані та/або копії документів;
файл-рішення - електронний документ (набір даних визначеної структури), що формується ДСФМУ та надсилається СПФМ і містить інформацію про рішення (доручення), запити на відстеження (моніторинг), які видані (надані) ДСФМУ відповідно до законодавства;
файл-квитанція - електронний документ (набір даних визначеної структури), який містить результати оброблення відповідного файла та/або інформації в ньому;
файл-лист - електронний документ (набір даних), що використовується при інформаційному обміні ДСФМУ та СПФМ з інших питань.
2.2. Надсилання файлів інформаційного обміну між СПФМ та ДСФМУ здійснюється у вигляді транспортних файлів - цифрових конвертів (далі - ТФ), які шифруються на адресу отримувача.
Максимальний об’єм одного ТФ не може перевищувати 10 Мбайт.
Якщо виникає потреба передавання додаткової інформації більшого об’єму, вона повинна бути заархівована програмними засобами, що підтримують формати, наведені в додатку 1 до цього Порядку, а в разі потреби - розбита такими засобами на окремі частини, об’єм яких не може перевищувати 10 Мбайт.
3. Правила формування найменувань файлів
3.1. Найменування файлів формується в 36-знаковій системі числення з урахуванням ідентифікаційних даних СПФМ або його відокремленого підрозділу, типу інформації, дати їх формування.
3.2. Для СПФМ-банків/філій іноземних банків/відокремлених підрозділів банків (далі - СПФМ-банки) імена файлів, що використовуються в інформаційному обміні, мають таку структуру:
Xt0RxxMD.Ynn,
де
X - ознака належності файла фінансового моніторингу банкам;
t - тип файла згідно з Довідником типів файлів інформаційного обміну, наведеним у додатку 2 до цього Порядку;
0 - константа (крім файлів-квитанцій);
Rxx - ідентифікатор банку (філії), де R - ідентифікатор адміністративного регіону України, у якому розташований банк (філія), xx - унікальний ідентифікатор банку (філії) у межах цього адміністративного регіону. Rxx збігається з останніми трьома байтами електронного ідентифікатора банку (філії) в електронній пошті (далі - ЕП) Національного банку України (далі - Національний банк);
M - місяць формування файла в 36-знаковій системі числення;
D - день формування файла в 36-знаковій системі числення;
Y - рік формування файла (указується остання цифра року);
nn - порядковий номер файла зазначеного типу протягом дня. Файли нумеруються, починаючи з 1.
Ім’я файла-квитанції формується з імені файла, що квитується, шляхом заміни символу "тип файла" на відповідний тип квитанції.
Ім’я файла типу "O" формується з імені файла, що був забракований, таким чином:
символ "тип файла" набуває значення "O";
третій символ імені набуває значення "тип файла", що був забракований.
3.3. Для СПФМ, які не є банками, імена файлів, що використовуються в інформаційному обміні, мають таку структуру:
ZtXXXXXXMD.Ynn,
де
Z - ознака належності файла фінансового моніторингу СПФМ, які не є банками;
t - тип файла згідно з Довідником типів файлів інформаційного обміну, наведеним у додатку 2 до цього Порядку;
ХХХХХХ - обліковий ідентифікатор або номер свідоцтва про постановку на облік СПФМ;
M - місяць формування файла в 36-знаковій системі числення;
D - день формування файла в 36-знаковій системі числення;
Y - рік формування файла (вказується остання цифра року);
nn - порядковий номер файла зазначеного типу протягом дня, файли нумеруються, починаючи з 1.
Ім’я файла-квитанції формується з імені транспортного файла, що квитується, шляхом заміни символу "тип файла" на відповідний тип квитанції.
4. Формати інформаційних повідомлень та типів даних інформаційних повідомлень
4.1. Інформаційні повідомлення повинні формуватись у стандарті XML.
4.2. Опис та склад реквізитів інформаційних повідомлень наведено в додатку 3 до цього Порядку.
4.3. Для інформаційної взаємодії між ДСФМУ та СПФМ у файлах інформаційного обміну допустимі формати файлів листів, додатків (вкладень), наведені в додатку 1 до цього Порядку.
4.4. Кодування значень елементів інформаційних повідомлень виконується згідно зі стандартом UTF-8. Для зазначення цього першим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML-директива:
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>.
4.5. При кодуванні значень інформаційних елементів допускаються лише символи, які можуть бути коректно представлені у кодовій сторінці Windows-1251 згідно з переліком (додаток 4 до цього Порядку).
4.6. Інформаційні повідомлення повинні відповідати формалізованому опису (dtd) згідно з файлами-схемами (додаток 5 до цього Порядку).
Для зазначення цього другим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML-директива:
<!DOCTYPE transport-file SYSTEM "Ім'я файла-схеми">.
4.7. Ім’я файла-схеми для відповідного типу транспортного файла наведено в додатку 3 до цього Порядку.
4.8. Для інформаційної взаємодії між ДСФМУ та СПФМ у файлах інформаційного обміну та транспортних файлах допустимі такі формати типів даних:
CСимвольний тип даних. Допускаються також символи від 0 до 9, у тому числі і початкові нулі, причому ці нулі є значущими
NЧисловий беззнаковий тип даних. Допустимі тільки цифри від 0 до 9. Початкові нулі неприпустимі
D (8)Позначення формату даних типу "Дата". Використання пропусків у цьому типі даних неприпустимо. Реквізити типу "Дата" мають таку структуру:
РРРРММДД,
де
РРРР - чотири цифри року;
ММ - номер місяця (01... 12);
ДД - день місяця (01... 31)
T (4)Позначення формату даних типу "Час". Використання пропусків у цьому типі даних неприпустимо. Реквізити типу "Час" мають таку структуру:
ГГХХ,
де
ГГ - години (00... 23);
ХХ - хвилини (00... 59)
BСпеціальне позначення символьного типу даних для передавання електронного цифрового підпису (далі - ЕЦП) у файлах (допускаються символи від 0 до 9, а також латинські літери від A до F)
5. Порядок доставки (приймання/передавання) транспортних файлів
5.1. Для СПФМ-банків інформаційний обмін з ДСФМУ здійснюється у порядку та з використанням засобів захисту інформації, визначених Національним банком.
5.2. Для СПФМ, які не є банками, відправлення ТФ виконується за допомогою ЕП шляхом передання ТФ у вигляді вкладень (Attachment) до E-mail повідомлень (формат MIME).
Кожний ТФ передається окремим електронним листом ЕП. Текст листа ЕП, до якого приєднано ТФ, не має містити змістової інформації та відкидається при обробленні.
5.3. Приймання ЕП з приєднаними ТФ у ДСФМУ здійснюється за адресами ЕП, наведеними в додатку 6 до цього Порядку.
5.4. Надсилання ЕП з приєднаними ТФ до СПФМ здійснюється на адресу ЕП, зазначену в обліковій формі СПФМ, або на зворотну адресу ЕП, з якої надійшло повідомлення.
6. Вимоги до захисту інформації
6.1. Інформаційний обмін між СПФМ та ДСФМУ повинен здійснюватися за умови функціонування системи захисту інформації, яка забезпечує цілісність, конфіденційність та автентичність документів.
6.2. Захист інформації забезпечується суб’єктами інформаційних відносин відповідно до встановлених законодавством вимог з технічного та криптографічного захисту інформації.
Директор Департаменту
податкової, митної політики
та методології
бухгалтерського обліку

М.О. Чмерук
Додаток 1
до Порядку електронної взаємодії
суб’єктів первинного фінансового
моніторингу та Державної служби
фінансового моніторингу України
ДОПУСТИМІ ФОРМАТИ
файлів-листів, файлів-додатків (вкладень)*
ФорматОпис
txtвикористовується у Windows для текстових файлів
docдокументи текстового редактора MS Word
xlsфайли електронних таблиць MS Excel
rtfміжплатформений формат зберігання відформатованих тестових документів
jpgформат зберігання повнокольорових зображень
tiffформат зберігання зображень (фотографій, штрихових ілюстрацій)
pdfміжплатформений формат обміну електронними документами
rarфайли архівної структури
arjфайли архівної структури
zipфайли архівної структури
__________
* Файли відповідних форматів повинні бути сумісні з прикладним програмним забезпеченням Microsoft Office 2003, Adobe Reader 6.0, WinRar 3.20.
Додаток 2
до Порядку електронної взаємодії
суб’єктів первинного фінансового
моніторингу та Державної служби
фінансового моніторингу України
ДОВІДНИК
типів файлів інформаційного обміну
Тип файлаПризначення
Aфайл-повідомлення про ФО
Bфайл-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про ФО
Cфайл-запит
Qфайл-квитанція на файл C
Dфайл-відповідь на файл C
Rфайл-квитанція на файл D
Eфайл-додаток
Tфайл-квитанція на файл E
Fтестовий файл А
Gтестовий файл B
Jтестовий файл C
Iтестовий файл Q
Kтестовий файл D
Hтестовий файл R
Mфайл-рішення
Wфайл-квитанція на файл M
Nфайл-повідомлення про ФО, що можуть бути пов’язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності, або учасниками яких є особи, стосовно яких застосовано міжнародні санкції
Pфайл-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації про ФО, що можуть бути пов'язані, стосуватися або призначатися для фінансування терористичної діяльності, або учасниками яких є особи, стосовно яких застосовано міжнародні санкції
Oінформаційний технологічний файл ПК "АРМ-Інформаційний"
Uфайл-повідомлення, що містить відомості про облік СПФМ (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб
Vфайл-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік відомостей щодо обліку СПФМ (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб
Lфайл-лист
Додаток 3
до Порядку електронної взаємодії
суб’єктів первинного фінансового
моніторингу та Державної служби
фінансового моніторингу України
ОПИС
та склад реквізитів інформаційних повідомлень
Цей опис визначає структуру і правила формування та заповнення таких транспортних файлів:
інформаційного обміну між Держфінмоніторингом України та СПФМ, які не є банками, повідомленнями, що пов’язані зі здійсненням фінансового моніторингу;
доведення до СПФМ рішень Держфінмоніторингу України.
Заповнення реквізитів файлів-повідомлень здійснюється відповідно до правил заповнення форм обліку та подання інформації, пов’язаної зі здійсненням фінансового моніторингу, на паперових носіях, а саме:
Склад та опис реквізитів транспортних файлів інформаційного обміну наведено у цьому додатку в такому порядку:
1. Файли-повідомлення інформаційного обміну між СПФМ, які не є банками, та Держфінмоніторингом України:
1.1. Опис структури та реквізитів транспортного файла-повідомлення (тип A, N).
1.2. Опис структури та реквізитів транспортного файла-повідомлення (тип B, P).
1.3. Опис структури та реквізитів транспортного файла-повідомлення (тип U).
1.4. Опис структури та реквізитів транспортного файла-повідомлення (тип V).
2. Файл-рішення:
2.1. Для СПФМ, які не є банками:
2.1.1. Опис структури та реквізитів транспортного файла-рішення (тип M).
2.1.2. Опис структури та реквізитів транспортного файла-квитанції (тип W).
2.2. Для СПФМ-банків:
2.2.1. Опис структури та реквізитів транспортного файла-рішення (тип M).
2.2.2. Опис структури та реквізитів транспортного файла-квитанції (тип W).
1. Файли-повідомлення інформаційного обміну між СПФМ, які не є банками, та Держфінмоніторигом України
1.1. Опис структури та реквізитів транспортного файла-повідомлення (типи A, N)
(ім’я файла-схеми формалізованого опису для файла типу A - za_nbo20.dtd, для файла типу N - zn_nbo20.dtd)
Номер та назва елемента/структуриНазва тега/атрибутаТипПравила заповнення
12345
Головна структура transport-file
1Загальні відомості про повідомлення (структура file-meta-data)
1.1Назва файлаfile-nameC (14)Поле обов’язкове. Відповідно до правил формування найменувань файлів (розділ 3 цього Порядку)
1.2Дата створення файлаfile-dateD (8)Поле обов’язкове
1.3Час створення файлаfile-timeT (4)Поле обов’язкове
1.4Кількість фінансових операцій у файлі-повідомленніcountN (6)Поле обов’язкове. Указується кількість операцій у повідомленні
1.5Ідентифікатор ключа ЕЦПid-key-Поле обов’язкове *
1.6ЕЦП файлаfile-signature-Поле обов’язкове *
1.6.1Дата підписанняtime-signature-Поле обов’язкове *
1.7Версія програмного комплексуapp-version-Поле обов’язкове *
2Відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), який надає інформацію (структура fm4)
2.1Тип суб’єкта (код)subj-typC (1)Відповідно до полів з кодом 050 форми № 4-ФМ
2.2Вид суб’єкта (код)subj-vidC (4)Відповідно до полів з кодом 060 форми № 4-ФМ
2.3Код за ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податків (для осіб, що від нього відмовились, - серія та номер паспорта)subj-idC (12)Відповідно до полів з кодом 070 форми № 4-ФМ
2.4Обліковий ідентифікатор суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облікid-key-ddfmC (6)Відповідно до полів з кодом 080 форми № 4-ФМ
2.5Назва суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділуsubj-nameC (254)Відповідно до полів з кодом 090 форми № 4-ФМ
2.6Адреса суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який надає інформацію (структура addr)
2.6.1Країна (код)addr-state-idC (3)Відповідно до полів з кодом 100 форми № 4-ФМ
2.6.2Область (код)addr-obl-idN (2)Відповідно до полів з кодом 110 форми № 4-ФМ
2.6.3Поштовий індексaddr-postal-codeC (5)Відповідно до полів з кодом 120 форми № 4-ФМ
2.6.4Населений пунктaddr-cityC (254)Відповідно до полів з кодом 130 форми № 4-ФМ
2.6.5Вулицяaddr-streatC (254)Відповідно до полів з кодом 140 форми № 4-ФМ
2.6.6Будинокaddr-budC (7)Відповідно до полів з кодом 150 форми № 4-ФМ
2.6.7Корпус (споруда)addr-korC (7)Відповідно до полів з кодом 160 форми № 4-ФМ
2.6.8Офіс (квартира)addr-ofisC (5)Відповідно до полів з кодом 170 форми № 4-ФМ
2.6.9Номер телефону (з кодом населеного пункту)addr-tlfC (10)Відповідно до полів з кодом 180 форми № 4-ФМ
2.6.10Адреса E-mailaddr-emailC (50)Відповідно до полів з кодом 190 форми № 4-ФМ
2.7Відомості про відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), що надає інформацію (структура vdp)
2.7.1Посада відповідального працівникаvdp-posC (100)Відповідно до полів з кодом 200 форми № 4-ФМ
2.7.2Прізвищеvdp-name-prC (50)Відповідно до полів з кодом 210 форми № 4-ФМ
2.7.3Ім’яvdp-name-iC (30)Відповідно до полів з кодом 220 форми № 4-ФМ
2.7.4По батьковіvdp-name-pbC (30)Відповідно до полів з кодом 230 форми № 4-ФМ
2.7.5Номер телефону (з кодом населеного пункту)vdp-tlfC (10)Відповідно до полів з кодом 240 форми № 4-ФМ
2.7.6Адреса E-mailvdp-emailC (50)Відповідно до полів з кодом 250 форми № 4-ФМ
2.8Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (структура fm2)
2.8.1Порядковий номер структури fm2fm2-idN (6)Поле обов’язкове
2.8.2Ідентифікатор ключа ЕЦПid-key-Поле обов’язкове *
2.8.3ЕЦП структури fm21fm2-signature-Поле обов’язкове *
2.8.4Дата підписанняtime-signature-Поле обов’язкове *
2.8.5Відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію (department-prov)
2.8.5.1Тип суб’єкта (код)subj-typC (1)Відповідно до полів з кодом 010 форми № 2-ФМ
2.8.5.2Вид суб’єкта (код)subj-vidC (4)Відповідно до полів з кодом 020 форми № 2-ФМ
2.8.5.3Код за ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податків (для осіб, що від нього відмовились, - серія та номер паспорта)subj-idC (12)Відповідно до полів з кодом 030 форми № 2-ФМ
2.8.5.4Скорочена назва суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділуsubj-nameC (254)Відповідно до полів з кодом 040 форми № 2-ФМ
2.8.5.5Обліковий ідентифікатор суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облікid-key-ddfmC (6)Відповідно до полів з кодом 050 форми № 2-ФМ
2.8.5.6Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію (структура addr)
2.8.5.6.1Країна (код)addr-state-idC (3)Відповідно до полів з кодом 060 форми № 2-ФМ
2.8.5.6.2Область (код)addr-obl-idN (2)Відповідно до полів з кодом 070 форми № 2-ФМ
2.8.5.6.3Поштовий індексaddr-postal-codeC (5)Відповідно до полів з кодом 080 форми № 2-ФМ
2.8.5.6.4Населений пунктaddr-cityC (254)Відповідно до полів з кодом 090 форми № 2-ФМ
2.8.5.6.5Вулицяaddr-streatC (254)Відповідно до полів з кодом 100 форми № 2-ФМ
2.8.5.6.6Будинокaddr-budC (7)Відповідно до полів з кодом 110 форми № 2-ФМ
2.8.5.6.7Корпус (споруда)addr-korC (7)Відповідно до полів з кодом 120 форми № 2-ФМ
2.8.5.6.8Офіс (квартира)addr-ofisC (5)Відповідно до полів з кодом 130 форми № 2-ФМ
2.8.5.6.9Номер телефону (з кодом населеного пункту)addr-tlfC (10)Відповідно до полів з кодом 140 форми № 2-ФМ
2.8.5.6.10Адреса E-mailaddr-emailC (50)Відповідно до полів з кодом 150 форми № 2-ФМ
2.8.5.7Відомості про відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію (структура vdp)
2.8.5.7.1Посада відповідального працівникаvdp-posC (100)Відповідно до полів з кодом 160 форми № 2-ФМ
2.8.5.7.2Прізвищеvdp-name-prC (50)Відповідно до полів з кодом 170 форми № 2-ФМ
2.8.5.7.3Ім’яvdp-name-iC (30)Відповідно до полів з кодом 180 форми № 2-ФМ
2.8.5.7.4По батьковіvdp-name-pbC (30)Відповідно до полів з кодом 190 форми № 2-ФМ
2.8.5.7.5Номер телефону (з кодом населеного пункту)vdp-tlfC (10)Відповідно до полів з кодом 200 форми № 2-ФМ
2.8.5.7.6Адреса E-mailvdp-emailC (50)Відповідно до полів з кодом 210 форми № 2-ФМ
2.8.6Відомості про суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію (department-reestr)
2.8.6.1Тип суб’єкта (код)subj-typC (1)Відповідно до полів з кодом 220 форми № 2-ФМ
2.8.6.2Вид суб’єкта (код)subj-vidC (4)Відповідно до полів з кодом 230 форми № 2-ФМ
2.8.6.3Код за ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податків (для осіб, що від нього відмовились, - серія та номер паспорта)subj-idC (12)Відповідно до полів з кодом 240 форми № 2-ФМ
2.8.6.4Скорочена назва суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділуsubj-nameC (254)Відповідно до полів з кодом 250 форми № 2-ФМ
2.8.6.5Обліковий ідентифікатор суб’єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу або номер свідоцтва про постановку на облікid-key-ddfmC (6)Відповідно до полів з кодом 260 форми № 2-ФМ
2.8.6.6Відомості про місцезнаходження або місце проживання суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію (структура addr)
2.8.6.6.1Країна (код)addr-state-idC (3)Відповідно до полів з кодом 270 форми № 2-ФМ
2.8.6.6.2Область (код)addr-obl-idN (2)Відповідно до полів з кодом 280 форми № 2-ФМ
2.8.6.6.3Поштовий індексaddr-postal-codeC (5)Відповідно до полів з кодом 290 форми № 2-ФМ
2.8.6.6.4Населений пунктaddr-cityC (254)Відповідно до полів з кодом 300 форми № 2-ФМ
2.8.6.6.5Вулицяaddr-streatC (254)Відповідно до полів з кодом 310 форми № 2-ФМ
2.8.6.6.6Будинокaddr-budC (7)Відповідно до полів з кодом 320 форми № 2-ФМ
2.8.6.6.7Корпус (споруда)addr-korC (7)Відповідно до полів з кодом 330 форми № 2-ФМ
2.8.6.6.8Офіс (квартира)addr-ofisC (5)Відповідно до полів з кодом 340 форми № 2-ФМ
2.8.6.6.9Номер телефону (з кодом населеного пункту)addr-tlfC (10)Відповідно до полів з кодом 350 форми № 2-ФМ
2.8.6.6.10Адреса E-mailaddr-emailC (50)Відповідно до полів з кодом 360 форми № 2-ФМ
2.8.6.7Відомості про відповідального працівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію (структура vdp)
2.8.6.7.1Посада відповідального працівникаvdp-posC (100)Відповідно до полів з кодом 370 форми № 2-ФМ
2.8.6.7.2Прізвищеvdp-name-prC (50)Відповідно до полів з кодом 380 форми № 2-ФМ
2.8.6.7.3Ім’яvdp-name-iC (30)Відповідно до полів з кодом 390 форми № 2-ФМ
2.8.6.7.4По батьковіvdp-name-pbC (30)Відповідно до полів з кодом 400 форми № 2-ФМ
2.8.6.7.5Номер телефону (з кодом населеного пункту)vdp-tlfC (10)Відповідно до полів з кодом 410 форми № 2-ФМ
2.8.6.7.6Адреса E-mailvdp-emailC (50)Відповідно до полів з кодом 420 форми № 2-ФМ
2.9Відомості про фінансову операцію (структура fm21)
2.9.1Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстріkl-idN (12)Відповідно до полів з кодом 470 форми № 2-ФМ
2.9.2Дата реєстрації фінансової операції в реєстріkl-dateD (8)Відповідно до полів з кодом 480 форми № 2-ФМ
2.9.3Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризмуopr-terrorN (1)Відповідно до полів з кодом 490 форми № 2-ФМ
2.9.4Кількість учасників фінансової операціїopr-kolN (6)Відповідно до полів з кодом 500 форми № 2-ФМ
2.9.5Вид повідомлення про фінансову операцію (код)opr-actN (1)Відповідно до полів з кодом 510 форми № 2-ФМ
2.9.6Дата здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або дата зупинення проведення фінансової операціїopr-dateD (8)Відповідно до полів з кодом 520 форми № 2-ФМ
2.9.7Час здійснення фінансової операції, або відмови в її проведенні, або час зупинення проведення фінансової операціїopr-timeT (4)Відповідно до полів з кодом 530 форми № 2-ФМ
2.9.8Код валюти/банківського металуopr-currency-idC (3)Відповідно до полів з кодом 540 форми № 2-ФМ
2.9.9Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах)opr-currency-amountN (19)Відповідно до полів з кодом 550 форми № 2-ФМ
2.9.10Сума фінансової операції у гривневому еквівалентіopr-uah-equivN (19)Відповідно до полів з кодом 560 форми № 2-ФМ
2.9.11Підстава здійснення фінансової операціїopr-pidstC (500)Відповідно до полів з кодом 570 форми № 2-ФМ
2.9.12Коментар до підстав здійснення фінансової операціїcomment-opr-pidstC (1000)Відповідно до полів з кодом 580 форми № 2-ФМ
2.9.13Ознака здійснення фінансової операції (код)opr-statusC (1)Відповідно до полів з кодом 590 форми № 2-ФМ
2.9.14Код виду фінансової операціїopr-type1C (15)Відповідно до полів з кодом 600 форми № 2-ФМ
2.9.15Ознаки фінансової операції, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингу (код)opr-type2C (4)Відповідно до полів з кодом 610 - 614 форми № 2-ФМ
2.9.16Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає обов’язковому фінансовому моніторингуopr-type2-commentC (1000)Відповідно до полів з кодом 620 форми № 2-ФМ
2.9.17Ознаки фінансової операції, виявленої за результатами внутрішнього фінансового моніторингу (код)opr-type3C (3)Відповідно до полів з кодом 630 - 634 форми № 2-ФМ
2.9.18Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингуopr-type3-commentC (1000)Відповідно до полів з кодом 640 форми № 2-ФМ
2.9.19Номер фінансової операції в системі автоматизації (за наявності)unique-nomC (25)Відповідно до полів з кодом 680 форми № 2-ФМ
2.9.20Дані про пов’язану фінансову операцію (структура opr-zv)
2.9.20.1Порядковий номер реєстрації пов’язаної фінансової операції в реєстріopr-zv-idN (12)Відповідно до полів з кодом 650 форми № 2-ФМ
2.9.20.2Дата реєстрації пов’язаної фінансової операції в реєстріopr-zv-dtD (8)Відповідно до полів з кодом 660 форми № 2-ФМ
2.9.20.3Коментар до пов’язаної фінансової операціїopr-zv -commentC (1000)Відповідно до полів з кодом 670 форми № 2-ФМ
2.9.21Інформація про фінансову операцію, що коригується даною операцією (структура upd-info)
2.9.21.1Інформація про фінансову операцію, що коригується даною операцією (структура upd-info-accepted) для взятих на облік
2.9.21.1.1Порядковий номер фінансової операції, що коригується, у реєстріmod-idN (12)Відповідно до полів з кодом 690 форми № 2-ФМ
2.9.21.1.2Дата реєстрації фінансової операції, що коригуєтьсяmod-dateD (8)Відповідно до полів з кодом 700 форми № 2-ФМ
2.9.21.2Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік (структура upd-info-unaccepted)Заповнюється у всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої та не взятої на облік
2.9.21.2.1Назва файла попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взято на облікfile-nameC(12)Відповідно до правил формування найменувань файлів
2.9.21.2.2Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взято на облікmod-dateD (8)Відповідно до полів з кодом 452 форми № 2-ФМ
2.9.21.2.3Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взято на облікmod-idN (12)Відповідно до полів з кодом 453 форми № 2-ФМ
2.9.22Відомості про файли-додатки (структура dod-files)
2.9.22.1Назва файла-додаткаdod-filenameC (12)Відповідно до правил формування найменувань файлів
2.9.22.2Формат файла-додаткаdod-filename-formatC (10)Формат файла-додатка: TXT, DOC, XLS та інші **
2.9.23Додаткова інформаціяopr-commentC (4096)Відповідно до розділу IV форми № 2-ФМ
2.9.24Відомості про учасника фінансової операції (структура fm22)
2.9.24.1Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код)cl-typeN (2)Відповідно до полів з кодом 720 форми № 2-ФМ
2.9.24.2Статус (тип) учасника (код)cl-stpN (2)Відповідно до полів з кодом 730 форми № 2-ФМ
2.9.24.3Ознака резидентностіcl-resN (1)1-резидент; 2-нерезидент
2.9.24.4Код за ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податківcl-idC (12)Відповідно до полів з кодом 750 форми № 2-ФМ
2.9.24.5Повна назва учасника фінансової операції (прізвище)cl-nameC (254)Відповідно до полів з кодом 760 форми № 2-ФМ
2.9.24.6Скорочена назва учасника фінансової операції (ім’я)cl-short-nameC (254)Відповідно до полів з кодом 770 форми № 2-ФМ
2.9.24.7По батьковіcl-name-pbC (30)Відповідно до полів з кодом 780 форми № 2-ФМ
2.9.24.8Дата народженняcl-date-of-birthD (8)Відповідно до полів з кодом 790 форми № 2-ФМ
2.9.24.9Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операціїcl-part-baseC (254)Відповідно до полів з кодом 800 форми № 2-ФМ
2.9.24.10Відомості про державну реєстрацію (структура cl-state-reg)
2.9.24.10.1Документ про державну реєстраціюcl-state-reg-idC (28)Відповідно до полів з кодом 810 форми № 2-ФМ
2.9.24.10.2Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особиcl-state-reg-authorityC (254)Відповідно до полів з кодом 820 форми № 2-ФМ
2.9.24.10.3Дата реєстраціїcl-state-reg-dateD (8)Відповідно до полів з кодом 830 форми № 2-ФМ
2.9.24.11Місцезнаходження або місце проживання учасника (структура cl-juridical-addr)
2.9.24.11.1Країна реєстрації або громадянства (код)addr-state-idC (3)Відповідно до полів з кодом 840 форми № 2-ФМ
2.9.24.11.2Область реєстрації або проживання (код)addr-obl-idN (2)Відповідно до полів з кодом 850 форми № 2-ФМ