Про затвердження Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів

Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 17, 19 - 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про господарські товариства", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", "Про банки і банківську діяльність", з урахуванням статей 13, 19 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" та інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 348, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 973/12847 (додаються).

2. Реєстраторам привести свою діяльність у відповідність до вимог пункту 10 глави 2 в частині вимог до площі нежитлового приміщення протягом шести місяців з дати набрання чинності цими Змінами.

3. Реєстраторам привести свою діяльність у відповідність до вимог абзацу сьомого пункту 4 глави 2 протягом трьох місяців з дати набрання чинності цими Змінами.

4. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:

подання на реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

5. Це рішення набирає чинності в установленому законодавством порядку.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.

1. У главі 2:

1.1. Пункти 3 і 4 викласти в такій редакції:

"3. Реєстратор (крім банку) при провадженні діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів повинен мати власний капітал за даними фінансової звітності, яка подається згідно з пунктом 13 глави 3 цих Ліцензійних умов, у розмірі не меншому, ніж зареєстрований розмір його статутного фонду (капіталу).

4. Сертифіковані фахівці реєстратора (у тому числі керівні посадові особи), його відокремлених підрозділів або спеціалізованих структурних підрозділів при провадженні діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів та сертифіковані фахівці емітента (у тому числі керівні посадові особи) при провадженні діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів повинні відповідати кваліфікаційним вимогам, установленим при отриманні ліцензії.

У разі виникнення у реєстратора (у тому числі у відокремлених або спеціалізованих структурних підрозділах) факту зменшення визначеної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), установленої при отриманні ліцензії (копії ліцензії або створенні спеціалізованого структурного підрозділу), але не менше ніж до одного фахівця, такий реєстратор повинен відновити потрібну кількість протягом трьох місяців та повідомити про це Комісію в установленому порядку.

У разі виникнення в емітента факту зменшення визначеної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб), установленої при отриманні ліцензії, але не менше ніж до однієї сертифікованої особи, такий емітент повинен відновити потрібну кількість протягом двох місяців та повідомити про це відповідний територіальний орган Комісії за місцезнаходженням в установленому порядку.

Керівник реєстратора (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років.

Сертифіковані фахівці реєстратора (у тому числі керівні посадові особи), його відокремлених підрозділів або спеціалізованих структурних підрозділів при провадженні діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку.

При цьому, якщо звільнено керівника реєстратора (крім банку), що мав відповідний стаж роботи на ринку цінних паперів, виконувачем його обов'язків може бути призначено особу без відповідного стажу роботи на ринку цінних паперів, яка сертифікована в установленому Комісією порядку, на строк не більше трьох місяців.

При провадженні діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів за наявності в реєстратора (крім банку) особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777 (із змінами)".

1.2. Пункт 9 викласти в такій редакції:

"9. Реєстратор (крім банку) для забезпечення провадження професійної діяльності на фондовому ринку повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб, за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи. Для забезпечення провадження діяльності відокремленим підрозділом реєстратора на підставі відповідної копії ліцензії або спеціалізованим структурним підрозділом реєстратора, який є невід'ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та має інше місцезнаходження, реєстратор повинен мати у власності або в користуванні приміщення за місцезнаходженням такого підрозділу, яке повинно відповідати встановленим для цього приміщення вимогам.

Реєстратор зобов'язаний забезпечити безперешкодне входження уповноважених осіб Комісії до приміщень, у яких він провадить професійну діяльність на фондовому ринку, у зв'язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законів України".

1.3. У пункті 10:

1.3.1. Абзац перший викласти в такій редакції:

"10. Для забезпечення провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів загальна площа приміщення реєстратора (крім банку й емітента, що здійснює діяльність з ведення власного реєстру), його відокремленого підрозділу повинна становити не менше ніж 30 кв.м. При цьому приміщення реєстратора повинно відповідати встановленим для цього виду професійної діяльності вимогам та складатися з трьох окремих кімнат, а саме:".

1.3.2. Абзац дев'ятий викласти в такій редакції:

"Для зберігання бланків сертифікатів реєстратор (крім банку) у будь-якому із зазначених приміщень (операційний зал або архів) повинен мати сховище, обладнане охоронною та протипожежною сигналізацією, або металеві шафи (сейфи) з обмеженим до них доступом. Реєстратор при видачі, обліку, зберіганні та знищенні бланків сертифікатів іменних цінних паперів повинен дотримуватись вимог, встановлених нормативно-правовим актом Комісії з цього питання".

1.3.3. Абзац десятий після слова "реєстратор" доповнити словами "(крім банку)".

1.3.4. Доповнити пункт абзацами одинадцятим - тринадцятим такого змісту:

"При веденні системи реєстру у вигляді записів в електронних базах даних реєстратор повинен мати в розпорядженні систему обробки інформації, програмне забезпечення та обладнання згідно зі специфікою його діяльності та обсягу інформації, що обробляється, що забезпечують дотримання ним вимог Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Комісії від 17.10.2006 N 1000, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22.01.2007 за N 49/13316 (далі - Положення про порядок ведення реєстрів).

Загальна площа приміщення ліцензіата (крім банку), який має намір поєднувати діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів з діяльністю торгівлі цінними паперами та депозитарною діяльністю зберігача цінних паперів, повинна становити не менше ніж 55 кв.м.

У разі організації реєстратором (крім банку) діяльності в складі спеціалізованих структурних підрозділів, які є невід'ємною частиною його внутрішньої організаційної структури та мають інше місцезнаходження, ніж реєстратор, площа приміщення щодо кожного такого підрозділу повинна становити не менше 10 кв.м та захист інформації такого підрозділу повинен відповідати вимогам, установленим до приміщення та захисту інформації реєстратора".

1.4. Доповнити пункт 12 абзацами п'ятим - сьомим такого змісту:

"Емітент при видачі, обліку, зберіганні та знищенні бланків сертифікатів іменних цінних паперів повинен дотримуватись вимог, які встановлені нормативно-правовим актом Комісії з цього питання.

При веденні системи реєстру у вигляді записів в електронних базах даних емітент повинен мати в розпорядженні систему обробки інформації, програмне забезпечення та обладнання згідно зі специфікою цієї діяльності та обсягом інформації, що обробляється, які забезпечують дотримання ним вимог Положення про порядок ведення реєстрів.

Емітент зобов'язаний забезпечити безперешкодне входження уповноважених осіб Комісії до приміщень, у яких він провадить професійну діяльність на фондовому ринку, у зв'язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законів України".

1.5. Доповнити пункт 13 абзацом дев'ятим такого змісту:

"перелік інформації, яку віднесено до службової, та перелік заходів і процедур, направлених на запобігання неправомірному використанню такої інформації при здійсненні професійної діяльності на фондовому ринку".

1.6. Пункт 22 викласти в такій редакції:

"22. Реєстратор, який прийняв рішення про припинення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (у тому числі до закінчення строку дії ліцензії), зобов'язаний повідомити про це всіх емітентів, з якими укладені договори на ведення реєстрів, і виконати дії щодо передачі всіх реєстрів емітентів, ведення яких здійснював реєстратор до закінчення строку дії ліцензії згідно з Положенням про порядок ведення реєстрів. Емітент у разі прийняття такого рішення зобов'язаний передати відповідно до вимог Положення про порядок ведення реєстрів документи системи реєстру власників іменних цінних паперів обраному реєстратору. Після цього реєстратор або емітент, який прийняв рішення про припинення професійної діяльності до закінчення строку дії ліцензії, повинен подати заяву про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та відповідні документи, передбачені для реєстратора або емітента главою 4 Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Комісії від 23.06.2006 N 432, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 976/12850 (із змінами).

У разі, якщо реєстратор або емітент не мають наміру провадити зазначений в ліцензії вид діяльності після закінчення строку її дії, реєстратор зобов'язаний не менше ніж за сорок п'ять календарних днів до закінчення строку дії ліцензії надати до Комісії перелік емітентів, ведення реєстрів яких здійснював реєстратор, згідно з формою додатка 8 Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням Комісії від 26.05.2006 N 345, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.07.2006 за N 890/12764 (із змінами) (далі - Порядок та умови видачі ліцензії), і виконати дії щодо передачі всіх реєстрів емітентів, ведення яких здійснював реєстратор до закінчення строку дії ліцензії згідно з Положенням про порядок ведення реєстрів. Емітент зобов'язаний передати відповідно до вимог цього Положення документи системи реєстру власників іменних цінних паперів обраному реєстратору.

При цьому ліцензіат повинен виконати всі інші дії, що стосуються професійної діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, згідно з вимогами, установленими Положенням про порядок ведення реєстрів".

2. У главі 3:

2.1. У пункті 1:

2.1.1. В абзаці першому слово "ліцензіат" замінити словом "реєстратор".

2.1.2. Абзац другий викласти в такій редакції:

"У разі зміни в процесі діяльності реєстратора відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копії ліцензії для провадження відокремленим підрозділом реєстратора професійної діяльності на фондовому ринку (її анулювання) реєстратор зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії та надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожного відокремленого підрозділу, який отримав в установленому порядку копію ліцензії".

2.1.3. Доповнити пункт абзацом третім такого змісту:

"Якщо відокремлений підрозділ реєстратора відкривається в іншій адміністративно-територіальній одиниці (не в адміністративно-територіальній одиниці місцезнаходження реєстратора), то реєстратор зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів письмово повідомити про це територіальний орган Комісії за місцезнаходженням такого підрозділу та надати йому облікову картку або зміни до неї в порядку та строки, установлені цим пунктом".

2.2. Пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення, якщо ліцензіат має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності, він протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації нових установчих документів повинен подати до Комісії (для емітента - до територіального органу Комісії за його місцезнаходженням) заяву згідно з додатком 14 разом з оригіналом ліцензії та заяву про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку та документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до вимог Порядку та умов видачі ліцензії.

У разі припинення ліцензіата шляхом реорганізації в результаті перетворення ліцензіата в акціонерне товариство він подає зазначені документи протягом двадцяти робочих днів з дати реєстрації відповідного випуску акцій".

2.3. Пункт 6 викласти в такій редакції:

"6. У разі створення реєстратором в процесі провадження діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж реєстратор, і яким надаються повноваження провадити цю діяльність, він повинен до початку провадження діяльності таким структурним підрозділом надати до Комісії:

довідку про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат) (додаток 15 до Порядку та умов видачі ліцензії), з доданням копій відповідних сертифікатів фахівців такого підрозділу, засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата;

засвідчені підписом керівника та печаткою реєстратора (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому провадитиметься професійна діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений реєстратором), та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

засвідчену підписом керівника та печаткою реєстратора (крім банку) копію документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною цього приміщення, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).

У разі організації реєстратором своєї діяльності у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження (у тому числі не в адміністративно-територіальній одиниці місцезнаходження реєстратора), реєстратор зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати початку провадження діяльності таким підрозділом письмово повідомити про це територіальний орган Комісії за своїм місцезнаходженням та місцезнаходженням такого підрозділу та надати йому облікову картку або зміни до неї щодо кожного спеціалізованого структурного підрозділу реєстратора в порядку та строки, установлені пунктом 1 цієї глави".

2.4. У пункті 9:

2.4.1. В абзаці другому слова у дужках "(із зазначенням управління ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів)" замінити словами у дужках "(із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії, для емітентів - із зазначенням територіального органу Комісії за їх місцезнаходженням)".

2.4.2. У підпункті 9.2 після слів "з виділенням професійних учасників фондового ринку" слова "яка додавалась заявником до заяви про видачу ліцензії" виключити.

2.4.3. У підпункті 9.4 після слів "зміни розміру вказаної частки" слова "власників заявника" виключити.

2.4.4. У підпункті 9.7 після слів "заявника (ліцензіата)" слова "яка додавалась ним до заяви про видачу ліцензії" виключити.

2.4.5. Підпункти 9.8 і 9.9 викласти в такій редакції:

"9.8 засвідчені підписом керівника та печаткою реєстратора (крім банку) копії змін до документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому провадиться професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо), який укладений заявником, та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

9.9 засвідчена підписом керівника та печаткою реєстратора (крім банку) копія змін до документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною цього приміщення, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо)".

2.4.6. Доповнити пункт підпунктом 9.11 такого змісту:

"9.11 зміни до довідки згідно з додатком 15 до Порядку та умов видачі ліцензії, з доданням копій відповідних сертифікатів фахівців такого підрозділу, засвідчених підписом керівника та печаткою ліцензіата.

У разі зміни місцезнаходження такого спеціалізованого структурного підрозділу реєстратор (крім банку) повинен додати до цієї довідки копії документів, передбачених підпунктами 9.8 і 9.9 пункту 9 цієї глави".

2.5. У пункті 10:

2.5.1. Доповнити пункт абзацами четвертим та п'ятим такого змісту:

"припинення діяльності ліцензіата шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, у тому числі за рішенням вищого органу товариства з доданням копії відповідного рішення;

припинення діяльності ліцензіата у зв'язку із закінченням строку дії ліцензії з доданням копії документа відповідного органу ліцензіата, який підтверджує прийняття рішення засвідченого ліцензіатом".

У зв'язку з цим абзаци четвертий, п'ятий та шостий вважати відповідно шостим, сьомим та восьмим. Абзац восьмий виключити.

2.5.2. Абзац сьомий викласти в такій редакції:

"У разі анулювання СРО Свідоцтва про реєстрацію об'єднання як саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів або закінчення терміну його дії ліцензіат зобов'язаний протягом двох місяців з дати публікації рішення Комісії щодо анулювання цього Свідоцтва або з дати публікації Комісією інформації щодо закінчення терміну його дії стати членом іншої СРО та повідомити про це Комісію (для емітента - територіальний орган Комісії за його місцезнаходженням) протягом двадцяти робочих днів з дати вступу до СРО".

2.6. Доповнити главу після пункту 11 пунктами 12-15 такого змісту:

"12. Документи, які надаються ліцензіатом відповідно до вимог підпунктів 9.2-9.7, 9.10, 9.11 пункту 9 цієї глави в письмовій формі, надаються також в електронній формі у форматі, визначеному Комісією.

13. Реєстратор (крім банку) зобов'язаний щокварталу до 25-го числа місяця, що настає за звітним кварталом (за підсумками року - до 1 березня наступного за звітним року) подавати до Комісії (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії) копію фінансової звітності, що зазначена в підпункті 7.5 пункту 7 розділу II Порядку та умов видачі ліцензії.

Копії фінансової звітності, які надаються реєстратором згідно з цим пунктом у письмовій формі, надаються також в електронній формі у форматі, визначеному Комісією.

14. Реєстратор (крім банку) у разі тимчасової зміни місцезнаходження (ремонт приміщення тощо) більше ніж на три місяці повинен укласти відповідний договір, що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення реєстратора, установленим для цього виду діяльності. У разі виникнення таких змін реєстратор зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів надати до Комісії (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії) копію документа, що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, та опублікувати вказану інформацію в друкованому засобі масової інформації (із зазначенням нового місцезнаходження).

У разі зміни місцезнаходження менше ніж на три місяці реєстратор протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення таких змін зобов'язаний опублікувати цю інформацію в друкованому засобі масової інформації (із зазначенням нового місцезнаходження) та надати відповідну письмову інформацію до Комісії у довільній формі (із зазначенням структурного підрозділу центрального апарату Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії).

15. Реєстратор, який вперше отримав ліцензію, зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів надавати до Комісії перелік емітентів, ведення реєстрів яких здійснює реєстратор, згідно з додатком 8 до Порядку та умов видачі ліцензії, починаючи з дати укладання першого договору на ведення реєстру з емітентом.

Перелік емітентів, який надається реєстратором згідно з цим пунктом у письмовій формі, надається також в електронній формі у форматі, визначеному Комісією".

У зв'язку з цим пункт 12 вважати відповідно пунктом 16.

2.7. Доповнити пункт 16 абзацом другим такого змісту:

"У разі, якщо документи підписані не керівником ліцензіата, а іншою особою, ліцензіат повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи".

3. Додаток до цих Ліцензійних умов викласти в новій редакції, що додається.