Про затвердження Положення про провадження діяльності з адміністрування недержавного пенсійного фонду

облікових картках (за винятком облікових карток осіб, які надають агентські послуги);

індивідуальних пенсійних рахунках учасників пенсійного фонду (включаючи рух коштів за ними з моменту їх відкриття);

журналі обліку операцій;

2) в електронній формі такі документи:

пенсійні контракти, договори про виплату пенсії на визначений строк та інші договори, які були укладені в електронній формі;

документи, що надавалися адміністратору в процесі обслуговування пенсійного фонду та не втратили свою актуальність на момент передачі, в електронній формі (за наявності);

3) у паперовій формі такі документи:

оригінали або копії пенсійних контрактів, договорів про виплату пенсії на визначений строк та інших договорів які укладались у паперовій формі;

копії документів, що надавалися адміністратору для укладення пенсійних контрактів, договорів про виплату пенсії на визначений строк (за наявності);

інші документи, що безпосередньо стосуються створення та діяльності пенсійного фонду (якщо вони зберігаються у адміністратора).

У разі неможливості передачі оригіналів зазначених документів адміністратор передає їх копії (скан-копії) (якщо вони зберігаються у адміністратора). Електронний архів таких копій підписується відповідно до підпункту 2 пункту 3 цього Положення.

Інформація системи персоніфікованого обліку, що повинна передаватися в електронній формі, передається у форматі передачі даних, що встановлюється відповідно до законодавства.

147. Рада пенсійного фонду, система персоніфікованого обліку учасників якого передається, адміністратор, що передає таку систему, та адміністратор, якому передається така система, повинні забезпечити передачу та прийняття такої системи.

148. Передача системи персоніфікованого обліку пенсійного фонду здійснюється в порядку, визначеному відповідно до цього Положення та договору про адміністрування пенсійного фонду, система якого передається.

Оплата послуг адміністратора, який передає систему персоніфікованого обліку, щодо передачі цієї системи здійснюється за рахунок засновника(ів) пенсійного фонду або третіх осіб відповідно до умов договору, укладеного між адміністратором та такими особами. При цьому розмір такої оплати не повинен перевищувати розміру місячної плати за надання послуг з адміністрування пенсійного фонду, установленого договором про здійснення адміністрування, укладеним радою пенсійного фонду з цим адміністратором.

Передача системи персоніфікованого обліку починається адміністратором, що передає систему персоніфікованого обліку, з дати отримання від ради пенсійного фонду повідомлення про укладання договору з новим адміністратором або тимчасово призначеним НКЦПФР адміністратором.

Адміністратор, який приймає систему персоніфікованого обліку, та адміністратор, який її передає, повинні здійснити процедуру передачі системи персоніфікованого обліку, передбачену пунктами 149 та 150 цього Положення, протягом 3 місяців з дати отримання від ради пенсійного фонду повідомлення про укладання договору з новим адміністратором або тимчасово призначеним НКЦПФР адміністратором.

За письмовим зверненням адміністратора, який передає, та адміністратора, який приймає, систему персоніфікованого обліку НКЦПФР може продовжити термін її передачі.

До передачі системи персоніфікованого обліку та відповідної документації адміністратор, який передає систему персоніфікованого обліку, зобов’язаний продовжувати виконання своїх функцій.

149. Адміністратор, який передає систему персоніфікованого обліку, та адміністратор, якому передають таку систему, зобов’язані за погодженням з радою пенсійного фонду, система персоніфікованого обліку якого передається, призначити дату, на яку зафіксовано стан системи персоніфікованого обліку для її передачі (далі – дата фіксації).

Про передачу системи персоніфікованого обліку рада пенсійного фонду зобов’язана повідомити НКЦПФР, усіх засновників, особу (осіб), що здійснює(ють) управління активами, та зберігача пенсійного фонду протягом 3 робочих днів після прийняття радою пенсійного фонду рішення про укладення відповідного договору з новим адміністратором шляхом надсилання письмового (в паперовій або електронній формі) повідомлення разом з копією відповідного протоколу засідання ради пенсійного фонду.

У випадку надсилання повідомлення в електронній формі, воно має бути підписане відповідно до підпункту 2 пункту 3 цього Положення.

Повідомлення обов’язково повинно містити таку інформацію:

відомості про адміністратора, який передає систему персоніфікованого обліку;

відомості про адміністратора, який приймає систему персоніфікованого обліку;

дати початку (дату фіксації) та закінчення передачі системи персоніфікованого обліку;

вказівку про те, що протягом строку передачі системи персоніфікованого обліку операції в такій системі не проводяться.

До дати підписання акту приймання-передавання передбаченого пунктом 150 цього Положення функції з адміністрування пенсійного фонду здійснює адміністратор, який передає таку систему.

Передача системи персоніфікованого обліку здійснюється станом на дату фіксації протягом 5 робочих днів з дати фіксації. Протягом цього строку проведення будь-яких операцій у системі персоніфікованого обліку учасників пенсійного фонду забороняється.

Адміністратор що передає та адміністратор, що приймає систему персоніфікованого обліку мають проводити технічні роботи з завантаження, налаштування перевірки та виявлення розбіжностей протягом строку, що дозволяє здійснити перевірку інформації, що міститься в системі персоніфікованого обліку, та усунути такі розбіжності на контрольні дати, визначені адміністраторами.

150. Передача системи персоніфікованого обліку оформлюється актом приймання-передавання, який складається та підписується представником, що має відповідні повноваження адміністратора, який приймає систему персоніфікованого обліку, та представником, що має відповідні повноваження адміністратора, який передає систему персоніфікованого обліку не пізніше 5 робочого дня з дати фіксації.

Датою передачі системи персоніфікованого обліку є дата складання та підписання відповідного акту обома сторонами.

У разі виявлення розбіжностей адміністратор, що прийняв систему персоніфікованого обліку, та адміністратор, який передав систему персоніфікованого обліку, з метою усунення розбіжностей повинні протягом 10 робочих днів здійснити перевірку інформації, що міститься в системі персоніфікованого обліку, та усунути такі розбіжності.

Адміністратор, який прийняв систему персоніфікованого обліку, забезпечує її ведення з дати підписання сторонами акта приймання-передавання, зазначеного в цьому пункті.

Адміністратор, який прийняв систему персоніфікованого обліку, повинен протягом 10 робочих днів повідомити НКЦПФР про закінчення передачі та надати копію відповідного акта приймання-передавання.

151. Повідомлення про передачу системи персоніфікованого обліку, передбачені пунктами 149 та 150 цього Положення, надсилається до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку у порядку, передбаченому Вимогами до застосування засобів інтегрованої підсистеми надання адміністративних послуг в електронній формі КІС у якості офіційного каналу зв’язку, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 грудня 2023 року № 1444 (зі змінами), та має бути підписане відповідно до підпункту 2 пункту 3 цього Положення.

152. Адміністратор, який передав систему персоніфікованого обліку підтверджує достовірність операцій, які були здійснені ним у цій системі протягом періоду адміністрування та є таким що припинив виконання функцій з адміністрування пенсійного фонду з дати передачі.

153. Передача системи персоніфікованого обліку пенсійного фонду адміністратора пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня до іншого адміністратора пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня здійснюється відповідно до цього розділу.

154. Захист інформації в системі персоніфікованого обліку здійснюється з урахуванням вимог цього пункту.

Адміністратор (адміністратор пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня) повинен забезпечити захист персональних даних під час їх обробки згідно з вимогами Закону України "Про захист персональних даних".

Захисту підлягає будь-яка інформація системи персоніфікованого обліку.

Заходи щодо захисту інформації повинні бути спрямовані на запобігання втратам, крадіжкам, викривленню, підробленню, витоку, несанкціонованим знищенню, копіюванню та поширенню, блокуванню інформації, несанкціонованому доступу до інформації.

Працівники адміністратора (адміністратора пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня) повинні додержуватися вимог конфіденційності інформації, установлених законодавством та внутрішнім положенням такого адміністратора.

Доступ до системи персоніфікованого обліку повинні мати тільки ті працівники цього адміністратора, на яких покладено здійснення відповідних функцій, про що повинно бути вказано в посадових інструкціях. Адміністратором (адміністратором пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня) повинні бути встановлені правила розмежування доступу до інформації.

Проведення операцій у системі персоніфікованого обліку здійснюється адміністратором (адміністратором пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня) протягом операційного дня. Після завершення операційного дня внесення будь-яких змін до інформації системи персоніфікованого обліку цього дня заборонено.

Інформація системи персоніфікованого обліку, яка зазнала змін протягом операційного дня, повинна копіюватися до архіву зразу після закінчення цього операційного дня.

Адміністратор повинен забезпечити автоматичне щоденне архівування інформації системи персоніфікованого обліку та можливість її відновлення з архіву.

155. Зберігання інформації системи персоніфікованого обліку здійснюється з урахуванням вимог цього пункту.

Інформація системи персоніфікованого обліку, відповідні документи, на підставі яких формувалися дані такої системи, інші документи, які були створені протягом обслуговування пенсійного фонду адміністратором (адміністратором пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня) та є такими, що відображають проведення операцій (дій) з обслуговування пенсійного фонду та/або є результатом проведення таких операцій (дій), зберігаються адміністратором (адміністратором пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня) протягом строку дії договору про адміністрування пенсійного фонду у спеціально обладнаних приміщеннях або його архіві із забезпеченням режиму обмеженого доступу у порядку, передбаченому внутрішніми документами адміністратора (адміністратора пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня).

У випадку припинення адміністратора (адміністратора пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня) при його ліквідації інформація, що зберігається в його архіві, яка не підлягає передачі іншому адміністратору, і термін зберігання якої не закінчився, передається на зберігання відповідно до законодавства до архівних установ, з якими адміністратором (адміністратором пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня) укладений відповідний договір. Строки зберігання цих документів в архівних установах визначаються умовами зазначеного договору з урахуванням мінімальних строків зберігання документів, визначених відповідно до законодавства.

Інформація, яка міститься на індивідуальному пенсійному рахунку учасника пенсійного фонду (учасника накопичувальної системи пенсійного страхування), зберігається адміністратором (адміністратором пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня) протягом строку дії відповідного пенсійного контракту, а після припинення правовідносин між учасником пенсійного фонду (учасником накопичувальної системи пенсійного страхування) та пенсійним фондом (пенсійним фондом – суб’єктом другого рівня) протягом 10 років, якщо інше не передбачено законодавством.

156. У системі персоніфікованого обліку здійснюється облік руху архівних документів, що включає:

формування номенклатури документів, які передаються до архіву адміністратора;

здійснення контролю за терміном передачі документів до архіву;

облік роботи з архівом;

регламентації доступу працівників адміністратора та інших осіб до архіву.

157. Знищення архівних документів здійснюється відповідно до чинного законодавства.

158. З дати отримання від комісії з припинення повідомлення про припинення пенсійного фонду шляхом приєднання або злиття адміністратор пенсійного фонду, що припиняється, та адміністратор пенсійного фонду – правонаступника зобов’язані до дати фіксації узгодити всі технологічні процеси щодо передачі інформації із системи персоніфікованого обліку та відповідної документації пенсійного фонду, що припиняється, до пенсійного фонду – правонаступника відповідно до розділів IV та V Положення про припинення недержавних пенсійних фондів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09 серпня 2023 року № 875, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2023 року за № 1802/40858 (далі – Положення про припинення).

159. Адміністратор пенсійного фонду, що припиняється, має оприлюднити на власному вебсайті та вебсайті (вебсторінці) пенсійного фонду інформацію про припинення пенсійного фонду шляхом приєднання або злиття із зазначенням реквізитів пенсійного фонду – правонаступника та адміністратора пенсійного фонду – правонаступника наступного робочого дня з дати отримання повідомлення від комісії з припинення.

160. На дату фіксації адміністратор пенсійного фонду, що припиняється, повинен відобразити в гривнях на індивідуальному пенсійному рахунку кожного учасника пенсійного фонду суму належних йому пенсійних накопичень за видом операції "09" та/або коштів накопичувальної системи пенсійного страхування за видом операції "13". При цьому кількість одиниць пенсійних активів за такими операціями списується повністю на відповідних субрахунках. Відображення таких операцій здійснюється за кодом виду документа, на підставі якого здійснюються операції за індивідуальним пенсійним рахунком, відповідно до підпункту 4 пункту 19 цього Положення.

161. Після завершення всіх операцій у системі персоніфікованого обліку адміністратор пенсійного фонду, що припиняється, повинен оформити, відповідно до глави 16 розділу IV цього Положення, виписки з індивідуальних пенсійних рахунків учасників цього пенсійного фонду, які мають відкриті індивідуальні пенсійні рахунки, за звітний рік станом на кінець дня дати фіксації. Виписки з індивідуальних пенсійних рахунків мають бути передані адміністратору пенсійного фонду – правонаступника для включення їх до складу інформації, яка надається учасникам пенсійного фонду, які мають відкриті індивідуальні пенсійні рахунки, за звітний рік.

162. Передача системи персоніфікованого обліку здійснюється відповідно до розділу V цього Положення.

Адміністратор пенсійного фонду – правонаступника здійснює приєднання системи персоніфікованого обліку пенсійного фонду, що припиняється, до системи персоніфікованого обліку пенсійного фонду – правонаступника шляхом переведення інформації із системи персоніфікованого обліку пенсійного фонду, що припиняється. Номери індивідуальних пенсійних рахунків учасників, відкриті у пенсійному фонді, що припиняється, змінюються на відповідні номери рахунків пенсійного фонду – правонаступника шляхом заміни частини номера, яка містить ідентифікаційний код пенсійного фонду, що припиняється, на ідентифікаційний код пенсійного фонду – правонаступника.

На дату приєднання системи персоніфікованого обліку пенсійного фонду, що припиняється, до системи персоніфікованого обліку пенсійного фонду – правонаступника адміністратор пенсійного фонду, що припиняється, здійснює по індивідуальних пенсійних рахунках учасників пенсійного фонду, що припиняється, списання суми пенсійних накопичень за видом операції "09" та/або суми коштів накопичувальної системи пенсійного страхування за видом операції "13", які обліковуються за кодом виду документа, на підставі якого здійснювалися операції за індивідуальним пенсійним рахунком, відповідно до підпункту 4 пункту 19 цього Положення. Одночасно адміністратор пенсійного фонду – правонаступника зараховує кількість одиниць пенсійних активів на індивідуальні пенсійні рахунки відповідних учасників у системі персоніфікованого обліку пенсійного фонду – правонаступника за видом операції "08" за кодом виду документа, на підставі якого здійснюється передача системи персоніфікованого обліку пенсійного фонду, що припиняється, відповідно до підпункту 4 пункту 19 цього Положення. Кількість одиниць пенсійних активів, що зараховується на відповідні рахунки переведених учасників у пенсійному фонді – правонаступнику, розраховується за чистою вартістю одиниці пенсійних активів пенсійного фонду – правонаступника, визначеною на дату приєднання системи персоніфікованого обліку пенсійного фонду, що припиняється, до системи персоніфікованого обліку пенсійного фонду – правонаступника.

163. Заяви та інші документи від учасника пенсійного фонду (спадкоємців або іншого з подружжя учасника пенсійного фонду у разі розірвання шлюбу), що припиняється, прийняті та невиконані на дату фіксації адміністратором пенсійного фонду, що припиняється, не потребують переоформлення та виконуються адміністратором пенсійного фонду – правонаступника в повному обсязі, починаючи з дати приєднання системи персоніфікованого обліку пенсійного фонду, що припиняється, до системи персоніфікованого обліку пенсійного фонду – правонаступника.

164. З дня отримання повідомлення про припинення пенсійного фонду шляхом ліквідації, відповідно до розділу III Положення про припинення, адміністратор пенсійного фонду, що припиняється шляхом ліквідації, зобов’язаний:

1) протягом 1 робочого дня оприлюднити на власному вебсайті та вебсайті (вебсторінці) пенсійного фонду інформацію про припинення пенсійного фонду шляхом ліквідації;

2) протягом 3 робочих днів закрити всі облікові картки та індивідуальні пенсійні рахунки учасників пенсійного фонду, на індивідуальних пенсійних рахунках яких відсутні пенсійні накопичення. Станом на кінець робочого дня після виконання цих операцій адміністратор формує за обліковими картками та індивідуальними пенсійними рахунками учасників, що залишилися відкритими, реєстр вкладників та учасників пенсійного фонду, що ліквідується, із зазначенням їхніх поштових та електронних (у разі наявності) адрес і передає його комісії з припинення.

165. Припинення пенсійного фонду шляхом ліквідації здійснюється відповідно до розділу III Положення про припинення. Адміністратор пенсійного фонду, що припиняється шляхом ліквідації, у разі його залучення до процедури ліквідації, повинен здійснити дії, передбачені розділом III Положення про припинення, щодо операцій в системі персоніфікованого обліку, взаємодії із вкладниками та учасниками, комісією з припинення та іншими особами, залученими до процедури припинення пенсійного фонду шляхом ліквідації.

166. Учасник накопичувальної системи пенсійного страхування, кошти якого обліковуються у пенсійному фонді – суб’єкті другого рівня, що припиняється шляхом ліквідації, повинен надіслати до комісії з припинення письмову заяву про перерахування його пенсійних коштів до Накопичувального пенсійного фонду, або до іншого пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня, або до страховика у разі досягнення пенсійного віку відповідно до Закону України "Про загальнообов’язкове державне пенсійне страхування", оформлену відповідно до пунктів 108 – 109 цього Положення.

167. Станом на дату фіксації, яка визначається відповідно до пункту 29 розділу III Положення про припинення, адміністратор має відобразити в гривнях на індивідуальному пенсійному рахунку кожного учасника пенсійного фонду суму належних йому пенсійних коштів та/або коштів накопичувальної системи пенсійного страхування. При цьому кількість одиниць пенсійних активів за такими операціями списується повністю. Загальна сума зобов’язань, відображених на індивідуальних пенсійних рахунках учасників має відповідати чистій вартості активів пенсійного фонду, що припиняється шляхом ліквідації, на дату фіксації.

168. Після отримання від комісії з припинення рішення про визначення відкритого пенсійного фонду, до якого будуть переведені пенсійні кошти учасників, які не подали заяви про переведення пенсійних коштів або заяви про здійснення одноразової пенсійної виплати, адміністратор пенсійного фонду, що припиняється шляхом ліквідації, укладає договір про переведення коштів учасників з адміністратором, що діє від імені визначеного комісією з припинення відкритого пенсійного фонду.

169. Для переведення коштів учасників накопичувальної системи пенсійного страхування, які не надали заяви про переведення пенсійних коштів до Накопичувального пенсійного фонду або до іншого пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня, адміністратор пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня, що припиняється шляхом ліквідації, укладає договір про переведення коштів таких учасників з юридичною особою, що здійснює адміністративне управління Накопичувальним пенсійним фондом.

Договір про переведення коштів учасників, які не подали заяви про переведення пенсійних коштів або заяви про здійснення одноразової пенсійної виплати, повинен відповідати вимогам відповідно до пункту 39 розділу III Положення про припинення.

170. Виконання зобов’язань пенсійного фонду, що припиняється шляхом ліквідації, перед його учасниками та обслуговуючими компаніями здійснюється у грошовій формі виключно безготівковим платежем у порядку та строки визначені пунктом 35 розділу III Положення про припинення.

171. У випадку переведення пенсійних коштів померлого (визнаного судом безвісно відсутнім або померлим) учасника накопичувальної системи пенсійного страхування, від спадкоємця(ів), опікуна(ів) (піклувальника(ів)) якого не подана заява на переведення пенсійних коштів до Накопичувального пенсійного фонду для зарахування на накопичувальний пенсійний рахунок спадкоємця або опікуна (піклувальника), або до іншого пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня, учасником якого є зазначений спадкоємець, опікун (піклувальник), адміністратор пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня, що припиняється шляхом ліквідації, зобов’язаний повідомити юридичну особу, що здійснює адміністрування Накопичувального пенсійного фонду, та НКЦПФР і перевести зазначені кошти до Накопичувального пенсійного фонду на рахунок померлого учасника.

172. Адміністратор пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня, що припиняється шляхом ліквідації, повідомляє комісію з припинення у порядку та спосіб відповідно до умов укладеного ним з радою пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня договору про адміністрування такого пенсійного фонду фонду – суб’єкта другого рівня або статуту цього пенсійного фонду фонду – суб’єкта другого рівня або статуту цього пенсійного фонду фонду – суб’єкта другого рівня про завершення виконання зобов’язань такого пенсійного фонду фонду – суб’єкта другого рівня протягом 1 робочого дня з дати завершення виконання всіх зобов’язань.

173. Адміністратор пенсійного фонду – суб’єкта другого рівня (юридична особа, що здійснює адміністративне управління Накопичувальним пенсійним фондом), до якого були переведені пенсійні кошти учасника накопичувальної системи пенсійного страхування, який не подав відповідну заяву про переведення його пенсійних коштів, повідомляє такого учасника накопичувальної системи пенсійного страхування відповідно до пункту 41 розділу III Положення про припинення.

Облікова картка пенсійного фонду має містити:

1. Загальні відомості про пенсійний фонд:

повне та скорочене (за наявності) найменування пенсійного фонду;

вид пенсійного фонду (відкритий, корпоративний, професійний);

ідентифікаційний код;

місцезнаходження;

поштова адреса;

номер контактного телефону;

адреса електронної пошти (за наявності);

реквізити державної реєстрації пенсійного фонду;

інформація про включення пенсійного фонду до Реєстру недержавних пенсійних фондів;

інформація щодо рішення про внесення пенсійного фонду до Реєстру неприбуткових установ та організацій;

банківські реквізити (за наявності);

вид професійної діяльності, визначений у статуті пенсійного фонду, за яким пов’язані учасники пенсійного фонду (тільки для професійного пенсійного фонду);

найменування, ідентифікаційний код та правонаступника пенсійного фонду.

2. Відомості про кожного із засновників пенсійного фонду:

номер контактного телефону;

адреса електронної пошти (за наявності);

дані про електронний цифровий підпис (за наявності);

відомості про вихід зі складу засновників (дата та підстава для виходу).

У відомостях про засновників також зазначається інформація:

щодо кожного засновника – юридичної особи:

повне та скорочене (за наявності) найменування;

ідентифікаційний код (або для іноземної юридичної особи зазначається номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи – контрагента – нерезидента);

місцезнаходження;

реквізити державної реєстрації юридичної особи;

посада, прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності), керівника;

щодо кожного засновника – фізичної особи:

прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності);

інформація щодо документа, що дає змогу встановити особу, найменування органу, що видав такий документ;

місце проживання із зазначенням адреси.

3. Відомості про роботодавців – платників пенсійного фонду:

повне та скорочене (за наявності) найменування або прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності);

ідентифікаційний код (або для іноземної юридичної особи зазначається номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи – контрагента – нерезидента) (для юридичної особи);

реквізити державної реєстрації суб’єкта господарювання (для фізичної особи);

місцезнаходження або місце проживання;

поштова адреса;

банківські реквізити;

номер контактного телефону;

адреса електронної пошти (за наявності);

дані про електронний цифровий підпис (за наявності);

посада, прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) керівника (для юридичної особи);

номер та дата укладення договору про участь у корпоративному пенсійному фонді;

відомості про вихід зі складу роботодавців-платників (дата та підстава для виходу).

4. Відомості про раду пенсійного фонду:

місцезнаходження;

номер контактного телефону;

адреса електронної пошти (за наявності).

У відомостях щодо кожного члена ради пенсійного фонду зазначається інформація:

прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності);

інформація щодо документа, що дає змогу встановити особу, найменування органу, що видав такий документ;

місце основної роботи та посада;

найменування або прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) особи (осіб), яка (які) делегувала(и) члена ради пенсійного фонду;

посада в раді пенсійного фонду;

поштова адреса;

номер контактного телефону (за наявності);

адреса електронної пошти (за наявності);

дані про електронний цифровий підпис (за наявності);

дата обрання членом ради пенсійного фонду;

дата та підстави для закінчення (складання) повноважень членом ради пенсійного фонду.

Облікова картка адміністратора має містити:

повне та скорочене (за наявності) найменування адміністратора;

місцезнаходження;

поштова адреса;

ідентифікаційний код;

реквізити державної реєстрації юридичної особи;

інформація щодо ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів;

перелік пенсійних фондів, з якими укладено договори про адміністрування;

інформація щодо кожного договору про адміністрування пенсійного фонду;

посада, прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) керівника адміністратора;

прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) головного бухгалтера адміністратора;

посада, прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) керівника структурного підрозділу, який здійснює адміністрування пенсійного фонду (за наявності);

банківські реквізити;

номер контактного телефону;

адреса електронної пошти;

дані про електронний цифровий підпис (за наявності).

Облікова картка зберігача пенсійного фонду має містити:

повне та скорочене (за наявності) найменування;

місцезнаходження;

поштова адреса;

ідентифікаційний код (або для іноземної юридичної особи зазначається номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи – контрагента – нерезидента);

реквізити державної реєстрації юридичної особи;

інформація щодо ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності, а саме на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів;

інформація щодо договору про обслуговування пенсійного фонду зберігачем;

посада, прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) керівника юридичної особи – зберігача;

посада, прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) керівника структурного підрозділу, на який покладено провадження депозитарної діяльності, а саме на провадження діяльності із зберігання активів пенсійних фондів;

банківські реквізити;

номер контактного телефону;

адреса електронної пошти;

дані про електронний цифровий підпис (за наявності).

Облікова картка особи, що здійснює управління активами пенсійного фонду має містити:

повне та скорочене (за наявності) найменування;

місцезнаходження;

поштова адреса;

ідентифікаційний код;

реквізити державної реєстрації юридичної особи;

інформація щодо ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з управління активами інституційних інвесторів;

інформація щодо договору про управління активами пенсійного фонду;

інформація щодо частки активів, що знаходиться в управлінні;

посада, прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) керівника;

посада, прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) керівника структурного підрозділу, на який покладено провадження діяльності з управління активами пенсійного фонду (за наявності);

банківські реквізити;

номер контактного телефону;

адреса електронної пошти;

дані про електронний цифровий підпис (за наявності).

Облікова картка особи, яка надає агентські послуги, має містити:

інформація щодо договору доручення про надання агентських послуг;

дата закінчення (розірвання) дії договору доручення про надання агентських послуг;

ідентифікаційні дані особи:

прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності);

місце проживання із зазначенням адреси;

інформація щодо документа, що дає змогу встановити особу, назву органу, що видав такий документ;

реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), а у разі відсутності такого номера – реквізити документа такої особи, визначеного пунктом 16 цього Положення;

банківські реквізити;

номер контактного телефону (за наявності);

адреса електронної пошти (за наявності).

Облікова картка вкладника пенсійного фонду має містити:

номер контактного телефону, факсу (за наявності);

адресу електронної пошти (за наявності);

дані про електронний цифровий підпис (за наявності);

номери (коди) пенсійного (пенсійних) контракту(ів) та номер (код) пенсійної схеми за кожним пенсійним контрактом;

щодо кожного вкладника – юридичної особи:

повне та скорочене (за наявності) найменування юридичної особи;

ідентифікаційний код (або для іноземної юридичної особи зазначається номер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи – контрагента – нерезидента);

місцезнаходження;

поштова адреса;

банківські реквізити;

посаду, прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) керівника;

прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) головного бухгалтера (за наявності);

прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) відповідальної особи (представника) вкладника пенсійного фонду (за наявності).

щодо кожного вкладника пенсійного – фізичної особи-підприємця:

прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи;

реквізити державної реєстрації суб’єкта господарювання;

реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), а у разі відсутності такого номера – реквізити документа такої особи, визначеного пунктом 16 цього Положення;

інформація щодо документа, який дає змогу встановити особу, найменування органу, що видав такий документ;

місце проживання із зазначенням адреси;

поштова адреса;

банківські реквізити (за наявності);

щодо кожного вкладника пенсійного фонду – фізичної особи:

прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності) фізичної особи;

реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), а у разі відсутності такого номера – реквізити документа такої особи, визначеного пунктом 16 цього Положення;

інформація щодо документа, який дає змогу встановити особу, найменування органу, що видав такий документ;

місце проживання із зазначенням адреси;

поштова адреса;

громадянство;

банківські реквізити (за наявності).

Облікова картка учасника пенсійного фонду має містити:

1. Ідентифікаційні дані учасника пенсійного фонду:

прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності);

реквізити документа, що дає змогу встановити особу;

реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), а у разі відсутності такого номера – реквізити документа такої особи, визначеного пунктом 16 цього Положення;

стать;

дата народження;

місце народження;

місце проживання із зазначенням адреси;

поштова адреса;

громадянство;

ознака учасника накопичувальної системи пенсійного страхування (на індивідуальному пенсійному рахунку якого обліковуються страхові внески накопичувальної системи пенсійного страхування);

банківські реквізити (за наявності);

номер контактного телефону (за наявності);

адресу електронної пошти (за наявності);

дані про електронний цифровий підпис (за наявності);

відомості щодо кожної особи, зазначеної учасником пенсійного фонду для повідомлення про наявність коштів, у випадку смерті (визнання судом безвісно відсутнім або померлим) учасника (за наявності) або опікуна (піклувальника):

прізвище, власне ім’я та по батькові (за наявності);

номер контактного телефону;

адреса електронної пошти (за наявності);

відомості, які вносяться після смерті (визнання судом безвісно відсутнім або померлим) учасника:

дата смерті (дата рішення про визнання судом безвісно відсутнім або померлим);

інформація щодо свідоцтва про смерть (рішення суду про визнання безвісно відсутнім або померлим);

інформація щодо документів, передбачених пунктом 71 Положення, які підтверджують право іншої особи на отримання пенсійної виплати;

поштова адреса та адреса електронної пошти (за наявності) нотаріуса, у якого заведено спадкову справу учасника.

2. Відомості про документи, що визначають умови пенсійного забезпечення учасника:

номери (коди) облікових карток пенсійних контрактів;

номери (коди) облікових карток заяв про визначення пенсійного віку;

номери (коди) облікових карток договорів на виплату пенсії на визначений строк;

номери (коди) облікових карток заяв про здійснення одноразової пенсійної виплати;

номери (коди) облікових карток заяв про здійснення одноразової пенсійної виплати спадкоємцям учасника пенсійного фонду;

номери (коди) облікових карток заяв про переведення пенсійних коштів;

номери (коди) облікових карток заяв про переведення коштів подружжя;

номери (коди) облікових карток пенсійних контрактів учасника накопичувальної системи пенсійного страхування;

номери (коди) облікових карток заяв про одноразову пенсійну виплату учаснику накопичувальної системи пенсійного страхування;

номери (коди) облікових карток заяв про переведення коштів учасника накопичувальної системи пенсійного страхування;

номери (коди) облікових карток заяв про переведення коштів спадкоємця учасника накопичувальної системи пенсійного страхування;

номери (коди) облікових карток договорів між пенсійними фондами про переведення пенсійних коштів;

наявність пільг щодо оподаткування та реквізити документів, які підтверджують їх наявність.

Облікова картка пенсійного контракту має містити:

номер (код) облікової картки вкладника за пенсійним контрактом;

інформація щодо пенсійного контракту;

строк дії пенсійного контракту;

посилання на обрану вкладником пенсійного фонду пенсійну схему, відповідно до якої укладено пенсійний контракт;

визначення розміру внесків за пенсійним контрактом;

визначення періодичності сплати внесків за пенсійним контрактом;

номери (коди) облікових карток учасника (учасників) за пенсійним контрактом;

інформація щодо кожної додаткової угоди до пенсійного контракту.

Облікова картка договору про виплату пенсії на визначений строк має містити:

номер (код) облікової картки учасника пенсійного фонду;

інформація щодо договору про виплату пенсії на визначений строк;

інформація щодо кожного додаткового договору до договору про виплату пенсії на визначений строк;

номер (код) облікової картки заяви про визначення пенсійного віку;

дата настання пенсійного віку учасника пенсійного фонду;

періодичність пенсійних виплат на визначений строк;

дата першої пенсійної виплати за договором;

дата останньої пенсійної виплати за договором;

загальна кількість пенсійних виплат, визначена договором;

кількість пенсійних виплат, що залишилась для виконання за договором.

Облікова картка заяви учасника пенсійного фонду про визначення пенсійного віку має містити:

номер (код) облікової картки учасника пенсійного фонду;

дата отримання заяви учасника пенсійного фонду про визначення пенсійного віку;

вид обраної пенсійної виплати;

дата пенсійного віку, визначена учасником пенсійного фонду;

дата отримання іншої заяви учасника пенсійного фонду про визначення пенсійного віку (у разі зміни дати настання пенсійного віку або зміни виду обраної пенсійної виплати).

Облікова картка заяви про здійснення одноразової пенсійної виплати учаснику пенсійного фонду має містити:

номер (код) облікової картки учасника пенсійного фонду;

номер (код) облікової картки заяви учасника пенсійного фонду про визначення пенсійного віку (у разі подання такої заяви);

дата отримання заяви про здійснення одноразової пенсійної виплати;

підстава для здійснення одноразової пенсійної виплати учаснику пенсійного фонду;

інформація щодо документа учасника пенсійного фонду (за наявності), що підтверджує його право на одноразову пенсійну виплату, та найменування органу, що видав такий документ;

сума пенсійних коштів, що нарахована до сплати як одноразова пенсійна виплата;

реквізити банківської установи для перерахування пенсійної виплати або поштова адреса заявника.

Облікова картка заяви про здійснення одноразової пенсійної виплати спадкоємцю учасника пенсійного фонду має містити: