| |структуру валютного| | | | | | |
| |ринку (звіти, довід-| | | | | | |
| |ки, інформації) | | | | | | |
|369.|Документи про діяль-| 10 р. | 10 р. | - | - | - | |
| |ність іноземних бан-| | | | | | |
| |ків, їх філій (довід-| | | | | | |
| |ки, доповідні запис-| | | | | | |
| |ки, висновки, звіти,| | | | | | |
| |пропозиції, листуван-| | | | | | |
| |ня) | | | | | | |
|370.|Документи з питань| 10 р. | 10 р. | - | - | - | |
| |контролю за діяльніс-| ЕПК | ЕПК | | | | |
| |тю Міжбанківської ва-| | | | | | |
| |лютної біржі (довід-| | | | | | |
| |ки, відомості, звіти)| | | | | | |
|371.|Документи Міжбан-|доки не |доки не |доки не |доки не |доки не | |
| |ківської валютної|мине |мине |мине |мине |мине | |
| |біржі про результати|потреба |потреба |потреба |потреба |потреба | |
| |торгівлі (біржові| | | | | | |
| |посвідчення, опера-| | | | | | |
| |ційні листи, довідки,| | | | | | |
| |відомості) | | | | | | |
| |
| 5.3. Міжнародні розрахунки, кореспондентські відносини |
| |
|372.|Документи з питань| 15 р. | 15 р. | 15 р. | 15 р. | | |
| |розразунків в інозем-| ЕПК | ЕПК | ЕПК | ЕПК | | |
| |ній валюті (аналізи,| | | | | | |
| |довідки, висновки,| | | | | | |
| |листування) | | | | | | |
|373.|Статистичні відомості| 10 р. | - | - | - | - | |
| |про зовнішньо-торгі-| ЕПК | | | | | |
| |вельний обіг і міжна-| | | | | | |
| |родні розрахунки | | | | | | |
|374.|Зведені відомості та| 25 р. | - | - | - | - | |
| |інші документи з дов-| ЕПК | | | | | |
| |гострокових валютних| | | | | | |
| |кредитів, наданих Ук-| | | | | | |
| |раїні та одержаних| | | | | | |
| |від інших країн, між-| | | | | | |
| |народних банків, ор-| | | | | | |
| |ганізацій, листування| | | | | | |
| |з ними | | | | | | |
|375.|Документи з питань|постійно*| - | - | - | - |*на дер- |
| |державного зовнішнь-| | | | | |жавне |
| |ого боргу (довідки,| | | | | |зберіган-|
| |висновки, доповідні| | | | | |ня надхо-|
| |записки, розрахунки,| | | | | |дить піс-|
| |листування) | | | | | |ля пога- |
| | | | | | | |шення |
| | | | | | | |боргу |
|376.|Урядові та міжбан-|постійно*| - | - | - | - |*на держ-|
| |ківські кредитні уго-| | | | | |зберіган-|
| |ди, угоди з іноземни-| | | | | |ня надхо-|
| |ми банками про поря-| | | | | |дять піс-|
| |док ведення і розра-| | | | | |ля закін-|
| |хунки за іноземними| | | | | |чення |
| |валютними кредитами,| | | | | |строку |
| |зміни та доповнення| | | | | |дії цієї |
| |до угод, листування| | | | | |угоди |
| |щодо них | | | | | | |
|377.|Урядові угоди про то-|постійно*| - | - | - | - |*на держ-|
| |варообіг і платежі,| | | | | |зберіган-|
| |угоди з іноземними| | | | | |ня надхо-|
| |банками і організаці-| | | | | |дять піс-|
| |ями про порядок| | | | | |ля закін-|
| |здійснення і ведення| | | | | |чення |
| |рахунків за міжнарод-| | | | | |строку |
| |ними розрахунками,| | | | | |дії цієї |
| |міжбанківські корес-| | | | | |угоди |
| |пондентські договори| | | | | | |
| |та інші угоди за між-| | | | | | |
| |народними розрахунка-| | | | | | |
| |ми і валютними опера-| | | | | | |
| |ціями, протоколи, об-| | | | | | |
| |мінні листи та інші| | | | | | |
| |документи про зміни і| | | | | | |
| |доповнення угод, лис-| | | | | | |
| |тування щодо них | | | | | | |
|378.|Документи з питань|постійно*|- |- |- |- |*на держ-|
| |зовнішньої заборгова-| | | | | |зберіган-|
| |ності зарубіжних кра-| | | | | |ня надхо-|
| |їн України (довідки,| | | | | |дять піс-|
| |висновки, розрахукни,| | | | | |ля пога- |
| |доповіді, листування)| | | | | |шення |
| | | | | | | |боргу |
|379.|Листування з питань|постійно |- |постійно |- | | |
| |незавершених розра-| | | | | | |
| |хунків з країнами ко-| | | | | | |
| |лишнього СРСР та Зов-| | | | | | |
| |нішекокомбанком Росії| | | | | | |
|380.|Грошово-розрахункові |15 р.* |- |- |- |- |*після |
| |документи за наданими| | | | | |погашення|
| |і обержаними кредита-| | | | | |кредиту |
| |ми на підставі основ-| | | | | | |
| |них міжурядових і| | | | | | |
| |міжбанківських угод | | | | | | |
|381.|Бухгалтерські докуме-|25 р. |25 р. |25 р. |25 р. |- | |
| |нти дня за іноземними| | | | | | |
| |операціями з валютою | | | | | | |
|382.|Розпорядження банків|15 р. |15 р. |15 р. |- |- | |
| |про ведення кореспон-| | | | | | |
| |дентських рахунків| | | | | | |
| |"Ностро" і "Лоро" | | | | | | |
|383.|Юридичні справи бан-|15 р.* |15 р.* |15 р.* |- |- |*після |
| |ку-кореспондента за| | | | | |закриття |
| |"Ностро"-рахунками в| | | | | |рахунку |
| |національній (інозем-| | | | | | |
| |ній) валюті | | | | | | |
|384.|Справи клієнтів про|15 р.* |15 р.* |15 р.* |15 р.* |- |*після |
| |одержання валютного| | | | | |погашення|
| |кредиту, гарантій за| | | | | |кредиту |
| |кредитами (договори,| | | | | | |
| |зобов'язання, листу-| | | | | | |
| |вання) | | | | | | |
|385.|Справи клієнтів за|- |10 р.* |10 р.* |10 р.* |- |*після |
| |поточними валютними| | | | | |закриття |
| |рахунками (депозитни-| | | | | |рахунку |
| |ми рахунками) | | | | | | |
|386.|Документи про ведення|10 р. |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |кореспондентських ра-| | | | | | |
| |хунків з іноземній| | | | | | |
| |валюті (відомості,| | | | | | |
| |довідки, виписки,| | | | | | |
| |листування) | | | | | | |
|387.|Довідки про здійснен-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - | |
| |ня валютних операцій | | | | | | |
|388.|Відомості залишків за| - | 10 р. | 10 р. | 10 р. | - | |
| |особовими рахунками | | | | | | |
|389.|Відомості залишків за|- |3 р. |3 р. |3 р. |- | |
| |валютами | | | | | | |
|390.|Відомості курсових|- |3 р. |3 р. |3 р. |- | |
| |різниць | | | | | | |
|391.|Таблиці оперативного|10 р. |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |обліку залишків за| | | | | | |
| |рахунках "Ностро" і| | | | | | |
| |вільно конвертованої| | | | | | |
| |валюти | | | | | | |
|392.|Листування з підпри-|10 р. |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |ємствами, організаці-| | | | | | |
| |ями з питань змін ре-| | | | | | |
| |жимів валютних рахун-| | | | | | |
| |ків | | | | | | |
|393.|Листування про взаєм-|10 р. |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |ні вимоги з валютних| | | | | | |
| |операцій | | | | | | |
|394.|Документи клієнтів| 5 р.(1) | 5 р.(1)| 5 р.(1) | 5 р.(1) | 5 р.(1)|(1) після|
| |про продаж-купівлю| | | | | |закінчен-|
| |валюти (заявки, дого-| | | | | |ня строку|
| |вори, контракти, роз-| | | | | |дії |
| |порядження, інформа-| | | | | |договору |
| |ції) | | | | | | |
|395.|Документи з питань|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |розшукування платежів| | | | | | |
| |(заявки, довідки,| | | | | | |
| |листування) | | | | | | |
|396.|Доручення про переказ|10 р. |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |коштів з рахунків в| | | | | | |
| |іноземній валюті | | | | | | |
|397.|Підтвердження про|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |одержання коштів в| | | | | | |
| |іноземній валюті | | | | | | |
|398.|Журнали з балансового|- |25 р. |25 р. |25 р. |- | |
| |обліку рахунків "Не-| | | | | | |
| |оплачені перекази| | | | | | |
| |із-за кордону" | | | | | | |
|399.|Повідомлення інобан-|- |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |ків про продаж дорож-| | | | | | |
| |ніх чеків і листуван-| | | | | | |
| |ня щодо них | | | | | | |
|400.|Повідомлення інобан-| - | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - | |
| |ків про втрату дорож-| | | | | | |
| |ніх чеків | | | | | | |
|401.|Рахунки обліку чеко-|- |15 р. |15 р. |15 р. |- | |
| |вих операцій | | | | | | |
|402.|Підтвердження сальдо| - | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - | |
| |за поточними рахунка-| | | | | | |
| |ми | | | | | | |
|403.|Касові, позабалансові|- |15 р. |15 р. |15 р. |- | |
| |прибуткові і видатко-| | | | | | |
| |ві ордери з докумен-| | | | | | |
| |тами до них за опера-| | | | | | |
| |ціями з іноземною ва-| | | | | | |
| |лютою | | | | | | |
|404.|Мемореальні і позаба-|- |15 р. |15 р. |15 р. |- | |
| |лансові ордери з до-| | | | | | |
| |кументами до них за| | | | | | |
| |іноземними операціями| | | | | | |
|405.|Особові рахунки і| | | | | | |
| |картки за балансовими| | | | | | |
| |і позабалансовими ра-| | | | | | |
| |хунками: | | | | | | |
| |а) за рахунками за|- |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |дорожні чеки | | | | | | |
| |б) за обліком акреди-|- |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |тивів і інкасо із-за| | | | | | |
| |кордону і за кордон | | | | | | |
| |в) за операціями з|- |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |іноземною валютою та| | | | | | |
| |іншими цінностями | | | | | | |
| |г) за обліком держав-|15 р.* |15 р.* |- |- |- |*після |
| |них і банківських| | | | | |погашення|
| |кредитів | | | | | |кредиту |
| |д) за обліком дебіто-|- |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |рів і кредиторів | | | | | | |
| |е) за кореспондентсь-|- |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |кими, кредитними, де-| | | | | | |
| |позитними рахунками і| | | | | | |
| |за обліком імпортних| | | | | | |
| |акредитивів | | | | | | |
|406.|Виписки із особових|10 р. |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |рахунків НБУ в бан-| | | | | | |
| |ках-кореспондентах | | | | | | |
|407.|Грошово-розрахункові |- |15 р. |15 р. |15 р. |- | |
| |документи і листуван-| | | | | | |
| |ня з документарних| | | | | | |
| |акредитивів і інкасо| | | | | | |
| |за кордон та із-за| | | | | | |
| |кордону, а також щодо| | | | | | |
| |гарантій, які надані| | | | | | |
| |і одержані НБУ, ко-| | | | | | |
| |мерційними банками | | | | | | |
|408.|Грошово-розрахункові |- |15 р. |15 р. |15 р. |- | |
| |документи і листуван-| | | | | | |
| |ня з питань грошових| | | | | | |
| |акредитивів і інкасо| | | | | | |
| |за некомерційними| | | | | | |
| |операціями | | | | | | |
|409.|Тарифи комісійної ви-|3 р.* |3 р.* |3 р.* |3 р.* |3 р.* |*після |
| |нагороди під час ви-| | | | | |заміни |
| |конання валютних опе-| | | | | |новими |
| |рацій | | | | | | |
|410.|Журнали реєстрації та| | | | | | |
| |обліку: | | | | | | |
| |а) документарних ак-|- |15 р. |15 р. |15 р. |- | |
| |редитивів та інкасо з| | | | | | |
| |експорту та імпорту | | | | | | |
| |б) переказів і копій|- |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |чеків, виданих за| | | | | | |
| |кордон, а також прий-| | | | | | |
| |нятих на інкасо | | | | | | |
| |в) особових рахунків |- |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |г) цінностей, прийня-|- |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |тих і надісланих на| | | | | | |
| |інкасо | | | | | | |
| |д) розпоряджень на|- |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |видачу цінностей | | | | | | |
| |е) умовних платежів і| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - | |
| |позовів іноземних| | | | | | |
| |банків у зв'язку з| | | | | | |
| |порушенням умов акре-| | | | | | |
| |дитивів | | | | | | |
|411.|Альбоми зразків під-| | | | | | |
| |писів уповноважених| | | | | | |
| |службових осіб: | | | | | | |
| |а) іноземних бан-|15 р. |15 р. |15 р. |15 р. |- | |
| |ків-кореспондентів | | | | | | |
| |б) що надсилаються|10 р. |10 р. |10 р. |10 р. |- | |
| |банками України в| | | | | | |
| |іноземній валюті | | | | | | |
| |в) міністерств, ві-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - | |
| |домств, обслуговуючих| | | | | | |
| |організацій | | | | | | |
|412.|Зразки анульованих| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |підписів закордонних| | | | | | |
| |кореспондентів і лис-| | | | | | |
| |тування щодо них | | | | | | |
|413.|Зразки підписів спів-|доки не |доки не |доки не |доки не |доки не | |
| |робітників банків |мине |мине |мине |мине |мине | |
| | |потреба |потреба |потреба |потреба |потреба | |
|414.|Списки співробітників|5 р.* |5 р.* |5 р.* |5 р.* |5 р.* |*після |
| |комерційних банків,| | | | | |заміни |
| |уповноважених підпи-| | | | | |новими |
| |сувати документи і| | | | | | |
| |здійснювати операції| | | | | | |
| |з валютного контролю | | | | | | |
|415.|Листування про надан-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |ня, доповнення, зміни| | | | | | |
| |списків співробітни-| | | | | | |
| |ків комерційних бан-| | | | | | |
| |ків, уповноважених| | | | | | |
| |підписувати документи| | | | | | |
| |і здійснювати опера-| | | | | | |
| |ції з валютного конт-| | | | | | |
| |ролю | | | | | | |
|416.|Картотеки мікрофіш|15 р. |- |15 р. |- |- | |
| |зразків підписів| | | | | | |
| |уповноважених осіб| | | | | | |
| |іноземних банків | | | | | | |
|417.|Листування з інобан-|15 р. |15 р. |15 р. |15 р. |- | |
| |ками про застосування| | | | | | |
| |телеграфного "ключа"| | | | | | |
| |і телеграфних розра-| | | | | | |
| |хунків | | | | | | |
|418.|Листування з інобан-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |ками з питань порядку| | | | | | |
| |підписання документів| | | | | | |
| |
| 6. Банківський нагляд |
| 6.1. Регулювання діяльності банків |
| |
|419.|Економічні нормативи|постійно |до замі-|до замі- |до замі- |до замі- | |
| |НБУ для комерційних| |ни нови-|ни нови- |ни нови- |ни нови- | |
| |банків | |ми |ми |ми |ми | |
|420.|Щомісячні зведені за-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |ні про дотримання ко-| | | | | | |
| |мерційними банками| | | | | | |
| |встановлених еконо-| | | | | | |
| |мічних нормативів | | | | | | |
|421.|Листування з органами|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |державної виконавчої| | | | | | |
| |влади, місцевого са-| | | | | | |
| |моврядування, мініс-| | | | | | |
| |терствами, відомства-| | | | | | |
| |ми, організаціями з| | | | | | |
| |питань регулювання| | | | | | |
| |діяльності комерцій-| | | | | | |
| |них банків | | | | | | |
|422.|Листування з питань|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |встановлення еконо-| | | | | | |
| |мічних нормативів | | | | | | |
|423.|Листування з Асоціа-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |- | |
| |цією комерційних бан-| | | | | | |
| |ків з питань регулю-| | | | | | |
| |вання діяльності ко-| | | | | | |
| |мерційних банків | | | | | | |
|424.|Листування з комер-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |ційними банками з пи-| | | | | | |
| |тань методології їх| | | | | | |
| |діяльності | | | | | | |
|425.|Листування з госпо-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |дарськими організаці-| | | | | | |
| |ями з питань діяль-| | | | | | |
| |ності комерційних| | | | | | |
| |банків | | | | | | |
|426.|Листування з громадя-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |нами з питань діяль-|ЕПК |ЕПК |ЕПК |ЕПК | | |
| |ності комерційних| | | | | | |
| |банків | | | | | | |
|427.|Листування з регіо-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |нальними управліннями|ЕПК |ЕПК |ЕПК |ЕПК | | |
| |з питань економічного| | | | | | |
| |аналізу діяльності| | | | | | |
| |комерційних банків | | | | | | |
|428.|Листування з комер-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |ційними банками, ус-|ЕПК |ЕПК |ЕПК |ЕПК | | |
| |тановами і організа-| | | | | | |
| |ціями з питань еконо-| | | | | | |
| |мічного аналізу | | | | | | |
|429.|Документи з питань|5 р. |5 р. |постійно |постійно |5 р. |*після |
| |застосування штрафних|ЕПК* |ЕПК* | | | |ліквіда- |
| |санкцій до комерцій-| | | | | |ції банку|
| |них банків і кредит-| | | | | | |
| |них установ (доповід-| | | | | | |
| |ні записки, довідки,| | | | | | |
| |аналізи, листування) | | | | | | |
|430.|Щомісячні звіти ко-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |мерційних банків про| | | | | | |
| |платоспроможність | | | | | | |
| |банку (ф.ПС з додат-| | | | | | |
| |ками N 1, N 2, N 3) | | | | | | |
|431.|Щомісячні звіти ко-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |мерційних банків про| | | | | | |
| |ліквідність банку| | | | | | |
| |(ф.ЛБ з додатками| | | | | | |
| |N 1, N 2) | | | | | | |
|432.|Щоденні інформації|3 р. |3 р. |3 р. |3 р. |3 р. | |
| |для розрахунку та об-| | | | | | |
| |ліку резерву на мож-| | | | | | |
| |ливі втрати за позич-| | | | | | |
| |ками комерційних бан-| | | | | | |
| |ків (ф.300) | | | | | | |
|433.|Щомісячні зведені до-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |відки-паспорти комер-| | | | | | |
| |ційних банків | | | | | | |
|434.|Звіти комерційних| | | | | | |
| |банків з основної ді-| | | | | | |
| |яльності: | | | | | | |
| |а) річні |5 р. |5 р. |постійно |постійно |10 р. | |
| |б) квартальні |3 р. |3 р. |5 р.* |5 р.* |5 р.* |*за від- |
| | | | | | | |сутністю |
| | | | | | | |річних - |
| | | | | | | |постійно |
| |в) місячні |1 р. |1 р. |1 р. |1 р. |1 р. | |
|435.|Щоденні дані про дот-|3 р. |3 р. |3 р. |3 р. |3 р. | |
| |римання комерційними| | | | | | |
| |банками встановлених| | | | | | |
| |економічних нормати-| | | | | | |
| |вів | | | | | | |
| |
| 6.2. Реєстрація і ліцензування діяльності банків |
| |
|436.|Реєстраційні справи|постійно*|постій- |постійно* |постійно* |- |*на держ-|
| |комерційних банків| |но* | | | |зберіган-|
| |(статути, списки ак-| | | | | |ня надхо-|
| |ціонерів (учасників),| | | | | |дять піс-|
| |ліцензії, висновки,| | | | | |ля лікві-|
| |довідки) | | | | | |дації ко-|
| | | | | | | |мерційних|
| | | | | | | |банків |
|437.|Реєстраційні справи|постійно*|постій- |постійно* |постійно* |- |*на держ-|
| |кредитних установ| |но* | | | |зберіган-|
| |(статути, списки ак-| | | | | |ня надхо-|
| |ціонерів (учасників),| | | | | |дять піс-|
| |ліцензії, висновки,| | | | | |ля лікві-|
| |довідки) | | | | | |дації ус-|
| | | | | | | |танов |
|438.|Книга реєстрації ко-|постійно*|- |- |- |- |*на держ-|
| |мерційних банків, які| | | | | |зберіган-|
| |одержали ліцензії на| | | | | |ня не пе-|
| |здійснення банківсь-| | | | | |редаються|
| |ких операцій в іно-| | | | | | |
| |земній валюті | | | | | | |
|439.|Дозволи, ліцензії на|постійно*|постій- |постійно* |постійно* |постійно*|*на держ-|
| |банківські операції | |но* | | | |зберіган-|
| | | | | | | |ня не пе-|
| | | | | | | |редаються|
|440.|Дозволи на відкриття|- |постій- |- |постійно* |- |*на держ-|
| |філій і представництв| |но* | | | |зберіган-|
| |комерційних банків | | | | | |ня не пе-|
| | | | | | | |редаються|
|441.|Республіканська книга|постійно*|- |- |- |- |*на держ-|
| |реєстрації банків,| | | | | |зберіган-|
| |валютних бірж та ін-| | | | | |ня не пе-|
| |ших фінансово-кредит-| | | | | |редаються|
| |них установ | | | | | | |
|442.|Реєстри філій, предс-|- |постій- |- |- |- |*на держ-|
| |тавництв комерційних| |но* | | | |зберіган-|
| |банків | | | | | |ня не пе-|
| | | | | | | |редаються|
|443.|Документи регіональ-|постійно*|постій- |- |- |- |*зберіга-|
| |них управлінь НБУ що-| |но* | | | |ються в|
| |до реєстрації комер-| | | | | |реєстра- |
| |ційних банків, їх фі-| | | | | |ційних |
| |лій, представництв| | | | | |справах |
| |(обгрунтування, роз-| | | | | | |
| |рахунки, висновки про| | | | | | |
| |доцільність їх ство-| | | | | | |
| |рення) | | | | | | |
|444.|Листування з питань|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |реєстрації та ліцен-| | | | | | |
| |зування діяльності| | | | | | |
| |комерційних банків,| | | | | | |
| |їх філій, представ-| | | | | | |
| |ництв | | | | | | |
|445.|Ліцензії на заняття|постійно*|постій- |- |- |- |*на держ-|
| |аудиторською діяль-| |но* | | | |зберіган-|
| |ністю | | | | | |ня не пе-|
| | | | | | | |редаються|
| |
| 6.3. Інспектування комерційних банків, аудит |