| |дами рахунків клієн-| | | | | | |
| |тів - юридичних осіб | | | | | | |
| | | | | | | | |
|521.|Листування з громадя-|- |- |10 р. |10 р. |10 р. | |
| |нами з питань вкладів| | | | | | |
|522.|Перевірочні відомості|- |- |10 р. |10 р. |10 р. | |
| |і контрольні листи за| | | | | | |
| |вкладними операціями| | | | | | |
| |громадян | | | | | | |
|523.|Алфавітні картки осо-|5 р.* |5 р.* |5 р.* |5 р.* |5 р.* |*після |
| |бових рахунків за| | | | | |закриття |
| |вкладами громадян | | | | | |рахунку |
|524.|Щоденні баланси і| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |бухгалтерські журнали| | | | | | |
| |(разом з касовими) та| | | | | | |
| |відомості нарахування| | | | | | |
| |відсотків за рахунка-| | | | | | |
| |ми | | | | | | |
| | | | | | | | |
|525.|Альбоми відбитків пе-|5 р.* |5 р.* |5 р.* |5 р.* |5 р.* |*після |
| |чаток і підписів| | | | | |заміни |
| |службових осіб бан-| | | | | |новими |
| |ківських установ | | | | | | |
|526.|Документи з питань|постійно |15 р. |15 р. |15 р. |15 р. | |
| |фіктивних розрахунко-| | | | | | |
| |во-платіжних докумен-| | | | | | |
| |тів (довідки, огляди,| | | | | | |
| |таблиці, листування) | | | | | | |
|527.|Документи з кодового| | | | | | |
| |захисту платіжних до-| | | | | | |
| |кументів: | | | | | | |
| |а) щомісячна ключова| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |інформація | | | | | | |
| |б) таблиці кодів об-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |міну | | | | | | |
| | | | | | | | |
|528.|Листування з питань| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |захисту розрахунко-| | | | | | |
| |во-платіжних докумен-| | | | | | |
| |тів | | | | | | |
| | | | | | | | |
|529.|Акти про передачу з|3 р. |3 р. |3 р. |3 р. |3 р. | |
| |однієї установи банку| | | | | | |
| |до іншої картотеки| | | | | | |
| |документів до позаба-| | | | | | |
| |лансових рахунків | | | | | | |
|530.|Зведені картки і пе-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |ревірочні відомості| | | | | | |
| |за балансовими і по-| | | | | | |
| |забалансовими рахун-| | | | | | |
| |ками на 1 число міся-| | | | | | |
| |ця | | | | | | |
| | | | | | | | |
|531.|Щоденні перевірочні|3 міс. |3 міс. |3 міс. |3 міс. |3 міс. | |
| |відомості, складені| | | | | | |
| |на ЕОМ | | | | | | |
|532.|Картки обліку видачі|1 р. |1 р. |1 р. |1 р. |1 р. | |
| |виписок з особових| | | | | | |
| |рахунків, довіреності| | | | | | |
| |клієнтів на одержання| | | | | | |
| |виписок | | | | | | |
|533.|Документи про переда-|10 р. |10 р. |10 р. |10 р. |10 р. | |
| |чу операцій з одних| | | | | | |
| |установ НБУ в інші| | | | | | |
| |або з НБУ в комерцій-| | | | | | |
| |ні банки і кредитні| | | | | | |
| |установи (акти, опи-| | | | | | |
| |си, списки особових| | | | | | |
| |рахунків, листування)| | | | | | |
|534.|Документи, що втрати-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |ли силу, з відкриття| | | | | | |
| |рахунків, поточних| | | | | | |
| |бюджетних рахунків і| | | | | | |
| |з оформлення повнова-| | | | | | |
| |жень на розпорядження| | | | | | |
| |рахунками, документи| | | | | | |
| |за закритими рахунка-| | | | | | |
| |ми | | | | | | |
|535.|Реєстраційні журнали,|1 р. |1 р. |1 р. |1 р. |1 р. | |
| |журнали-описи, реєст-| | | | | | |
| |ри та інші документи| | | | | | |
| |за інкасовими опера-| | | | | | |
| |ціями і взаємними| | | | | | |
| |розрахунками | | | | | | |
|536.|Пенсійні листи і до-|3 р. |3 р. |3 р. |3 р. |3 р. | |
| |ручення на одночасну| | | | | | |
| |виплату пенсій і до-| | | | | | |
| |помоги, за якими за-| | | | | | |
| |кінчені виплати | | | | | | |
|537.|Листування з бан-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |ківськими установами,| | | | | | |
| |міністерствами, ві-| | | | | | |
| |домствами, організа-| | | | | | |
| |ціями, підприємства-| | | | | | |
| |ми, фізичними особами| | | | | | |
| |з питань операцій| | | | | | |
| |банку | | | | | | |
| | | | | | | | |
|538.|Підтвердження сальдо| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |за рахунками клієнтів| | | | | | |
| |і довідки про звірку| | | | | | |
| |із розпорядниками| | | | | | |
| |кредитів звітних да-| | | | | | |
| |них про одержання із| | | | | | |
| |бюджету коштів | | | | | | |
| | | | | | | | |
|539.|Інвентарні картки| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |складського обліку| | | | | | |
| |матеріальних ціннос-| | | | | | |
| |тей | | | | | | |
| | | | | | | | |
|540.|Акти приймання, пере-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |вірки інвентаря, спи-| | | | | | |
| |сання непридатного| | | | | | |
| |майна та листування з| | | | | | |
| |цих питань | | | | | | |
| | | | | | | | |
|541.|Довіреності на одер-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |жання грошових сум і| | | | | | |
| |товарно-матеріальних | | | | | | |
| |цінностей (у т.ч.| | | | | | |
| |анульованих) | | | | | | |
| | | | | | | | |
|542.|Постанови судових,| | | | | | |
| |слідчих органів: | | | | | | |
| |а) про накладення та|10 р.* |10 р.* |10 р.* |10 р.* |10 р.* |*після |
| |зняття арешту з вкла-| | | | | |зняття |
| |дів | | | | | |арешту на|
| | | | | | | |вклад |
| |б) про конфіскацію|постійно*|постій- |постійно* |постійно* |постійно*|*на дер- |
| |вкладів | |но* | | | |жавне |
| | | | | | | |зберіган-|
| | | | | | | |ня не пе-|
| | | | | | | |редаються|
|543.|Протоколи комісій із|10 р. |10 р. |10 р. |10 р. |10 р. | |
| |списання сум з балан-| | | | | | |
| |су або за зняттям їх| | | | | | |
| |з позабалансового об-| | | | | | |
| |ліку за клопотаннями| | | | | | |
| |банківських установ,| | | | | | |
| |що обгрунтовують не-| | | | | | |
| |реальність сум | | | | | | |
|544.|Документи з розробки|постійно |10 р. |постійно |10 р. |5 р. | |
| |форм бланків докумен-| | | | | | |
| |тів за рахунками че-| | | | | | |
| |рез банк, бланків| | | | | | |
| |внутрібанківської до-| | | | | | |
| |кументації, затверд-| | | | | | |
| |жені форми бланків і| | | | | | |
| |форми статистичної| | | | | | |
| |звітності | | | | | | |
|545.|Облікові регістри| 5 р.(1) | 5 р.(1)| 5 р.(1) | 5 р.(1) | 5 р.(1)|(1) за |
| |(головна книга, жур-| | | | | |умови |
| |нали-ордери, розроб-| | | | | |завершен-|
| |лені таблиці) | | | | | |ня |
| | | | | | | |ревізій |
| | | | | | | | |
|546.|Рішення судів, вико-|10 р. |10 р. |10 р. |10 р. |10 р. | |
| |навчі листи, видомос-| | | | | | |
| |ті і листування з пи-| | | | | | |
| |тань різних вираху-| | | | | | |
| |вань із заробітної| | | | | | |
| |плати | | | | | | |
|547.|Журнали реєстрації| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |виконавчих листів,| | | | | | |
| |книги обліку депоно-| | | | | | |
| |ваної заробітної пла-| | | | | | |
| |ти | | | | | | |
| | | | | | | | |
|548.|Журнали, книги реєст-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |рації рахунків, касо-| | | | | | |
| |вих ордерів, дору-| | | | | | |
| |чень, платіжних доку-| | | | | | |
| |ментів та інші | | | | | | |
| | | | | | | | |
|549.|Корінці, копії орде-| 5 р.(1) | 5 р.(1)| 5 р.(1) | 5 р.(1) | 5 р.(1)|(1) за |
| |рів, рахунків, фак-| | | | | |умови |
| |тур, накладних, кви-| | | | | |завершен-|
| |танцій, чекових кни-| | | | | |ня |
| |жок, асигнівок | | | | | |ревізій |
|550.|Реєстри рахунків до| 5 р.(1) | 5 р.(1)| 5 р.(1) | 5 р.(1) | 5 р.(1)|(1) за |
| |оплати | | | | | |умови |
| | | | | | | |завершен-|
| | | | | | | |ня |
| | | | | | | |ревізій |
| | | | | | | | |
|551.|Відомості про розра-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |хунки з перевитрати і| | | | | | |
| |заборгованості із за-| | | | | | |
| |робітної плати, про| | | | | | |
| |відрахування із заро-| | | | | | |
| |бітної плати, із кош-| | | | | | |
| |тів соціального стра-| | | | | | |
| |хування, про виплату| | | | | | |
| |відпускної і вихідної| | | | | | |
| |допомоги, сплати| | | | | | |
| |внесків у різні фонди| | | | | | |
| |та інші | | | | | | |
| | | | | | | | |
|552.|Документи про інвен-| 5 р.(1) | 5 р.(1)| 5 р.(1) | 5 р.(1) | 5 р.(1)|(1) за |
| |таризацію (протоколи| | | | | |умови |
| |засідань інвентариза-| | | | | |завершен-|
| |ційних комісій, ін-| | | | | |ня |
| |вентарні описи, акти,| | | | | |ревізій |
| |звіряльні відомості) | | | | | | |
| | | | | | | | |
|553.|Документи про виплату|доки не |доки не |доки не |доки не |доки не | |
| |допомоги, пенсій,|мине |мине |мине |мине |мине | |
| |листів непрацездат-|потреба |потреба |потреба |потреба |потреба | |
| |ності з фонду соці-| | | | | | |
| |ального страхування | | | | | | |
|554.|Довідки на оплату уч-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |бових відпусток,| | | | | | |
| |одержання пільг з по-| | | | | | |
| |датків | | | | | | |
|555.|Документи про перео-|постійно |постійно|постійно |постійно |до перео-| |
| |цінку основних фондів| | | | |цінки | |
| |(протоколи, звіти,| | | | | | |
| |акти, відомості пере-| | | | | | |
| |оцінки) | | | | | | |
|556.|Паспорти будинків,|3 р.* |3 р.* |3 р.* |3 р.* |3 р.* |*після |
| |споруд, обладнання | | | | | |ліквіда- |
| | | | | | | |ції ос- |
| | | | | | | |новних |
| | | | | | | |коштів, |
| | | | | | | |для спо- |
| | | | | | | |рудження |
| | | | | | | |пам'яток |
| | | | | | | |архітек- |
| | | | | | | |тури - |
| | | | | | | |постійно |
|557.|Листування про пас-| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |портизацію будинків і| | | | | | |
| |споруд | | | | | | |
| | | | | | | | |
|558.|Листування з питань| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |фінансово-господарсь-| | | | | | |
| |кої діяльності (про| | | | | | |
| |облік фондів, накла-| | | | | | |
| |дення і стягнення| | | | | | |
| |штрафів, прийман-| | | | | | |
| |ня-здавання матері-| | | | | | |
| |альних цінностей) | | | | | | |
| | | | | | | | |
|559.|Акти перевірки каси,| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| |правильності збирання| | | | | | |
| |податків тощо | | | | | | |
| | | | | | | | |
|560.|Договори, угоди (гос-| 5 р.(1) | 5 р.(1)| 5 р.(1) | 5 р.(1) | 5 р.(1)|(1) після|
| |подарські, операцій-| | | | | |закінчен-|
| |ні, трудові та інші) | | | | | |ня строку|
| | | | | | | |дії |
| | | | | | | |договору,|
| | | | | | | |за умови |
| | | | | | | |завершен-|
| | | | | | | |ня |
| | | | | | | |ревізій |
| | | | | | | | |
|561.|Договори про матері-|5 р.* |5 р.* |5 р.* |5 р.* |5 р.* |*після |
| |альну відповідаль-| | | | | |звільнен-|
| |ність | | | | | |ня мате- |
| | | | | | | |ріально |
| | | | | | | |відпові- |
| | | | | | | |дальної |
| | | | | | | |особи |
|562.|Довідки про підсумки|- |3 р. |3 р. |3 р. |3 р. | |
| |проведених перевірок| | | | | | |
| |на ділянках роботи| | | | | | |
| |операційних працівни-| | | | | | |
| |ків | | | | | | |
|563.|Документи про прове-|5 р. |5 р. |5 р. |5 р. |5 р. | |
| |дення документальних| | | | | | |
| |ревізій і контроль-| | | | | | |
| |но-ревізійну роботу| | | | | | |
| |(плани, звіти, довід-| | | | | | |
| |ки, листування) | | | | | | |
|564.|Акти документальних|5 р.* |5 р.* |5 р.* |5 р.* |5 р.* |*за умови|
| |ревізій фінансо-| | | | | |завершен-|
| |во-господарської ді-| | | | | |ня реві- |
| |яльності банків, ін-| | | | | |зій. У ра|
| |ших установ НБУ та| | | | | |зі виник-|
| |документи до них (до-| | | | | |нення роз|
| |відки, інформації,| | | | | |біжнос- |
| |доповідні записки) | | | | | |тей, слід|
| | | | | | | |чих і су-|
| | | | | | | |дових |
| | | | | | | |справ - |
| | | | | | | |зберіга- |
| | | | | | | |ються до |
| | | | | | | |винесен- |
| | | | | | | |ня оста- |
| | | | | | | |точного |
| | | | | | | |рішення |
|565.|Звіти про роботу ре-| | | | | | |
| |візійних служб (ф.1-р| | | | | | |
| |з додатками): | | | | | | |
| |а) річні |постійно*|постійно|- |- |- |*надісла-|
| | | | | | | |ні від |
| | | | | | | |регіональ|
| | | | | | | |них управ|
| | | | | | | |лінь НБУ |
| | | | | | | |- 5 р. |
| |б) піврічні |3 р.** |3 р. |- |- |- |**надіс- |
| | | | | | | |лані від |
| | | | | | | |регіональ|
| | | | | | | |них управ|
| | | | | | | |лінь-1р. |
| |
| 8.3. Оперативний та статистичний облік і звітність |
| |
|566.|Статистичні щорічни-|постійно |доки не |доки не |доки не |доки не | |
| |ки, збірникі, бюлете-| |мине |мине |мине |мине | |
| |ні Національного бан-| |потреба |потреба |потреба |потреба | |
| |ку України | | | | | | |
|567.|Документи щодо видан-|постійно |доки не |- |- |- | |
| |ня статистичних мате-| |мине | | | | |
| |ріальів (довідки,| |потреба | | | | |
| |статистичні відомос-| | | | | | |
| |ті, інформації, роз-| | | | | | |
| |рахунки, таблиці) | | | | | | |
|568.|Статистичні звіти| | | | | |*термін |
| |банківських установ*:| | | | | |зберіган-|
| | | | | | | |ня за ок-|
| | | | | | | |ремими |
| | | | | | | |формами |
| | | | | | | |статзвіт-|
| | | | | | | |ності по-|
| | | | | | | |дяються в|
| | | | | | | |розділах |
| | | | | | | |Переліку |
| | | | | | | |за напрям|
| | | | | | | |ками ді- |
| | | | | | | |яльності |
| |а) зведені річні і з|постійно |постійно|постійно |- |- | |
| |більшою періодичністю| | | | | | |
| |б) річні і з більшою|постійно |постійно|постійно |постійно |10 р. | |
| |періодичністю | | | | | | |
| |в) піврічні |3 р.* |3 р.* |3 р.* |3 р.* |3 р.** |*за від- |
| | | | | | | |сутністю |
| | | | | | | |річних - |
| | | | | | | |постійно |
| | | | | | | |**за від-|
| | | | | | | |сутністю |
| | | | | | | |річних - |
| | | | | | | |10 р. |
| |г) квартальні |3 р.*** |3 р.*** |3 р.*** |3 р.*** |3 р.**** |***за від|
| | | | | | | |сутністю |
| | | | | | | |річних, |
| | | | | | | |піврічних|
| | | | | | | |- постій-|
| | | | | | | |но;****за|
| | | | | | | |відсутніс|
| | | | | | | |тю річних|
| | | | | | | |- 10 р. |
| |д) місячні, оператив-|1 р.*****|1р.*****|1 р.***** |1 р.***** |1р.******|*****за |
| |ні | | | | | |відсутніс|
| | | | | | | |тю річ- |
| | | | | | | |них, пів-|
| | | | | | | |річних, |
| | | | | | | |кварталь-|
| | | | | | | |них - по-|
| | | | | | | |стійно; |
| | | | | | | |******за |
| | | | | | | |відсутніс|
| | | | | | | |тю річ- |
| | | | | | | |них, пів-|
| | | | | | | |річних, |
| | | | | | | |кварталь-|
| | | | | | | |них-10 р.|
|569.|Статистичні звіти,| | | | | | |
| |надіслані від підві-| | | | | | |
| |домчих банківських| | | | | | |
| |установ: | | | | | | |
| |а) річні |5 р. |5 р.* |5 р.* |пост.** |- |*надісла-|
| | | | | | | |ні дирек-|
| | | | | | | |ціями, фі|
| | | | | | | |ліями ко-|
| | | | | | | |мерційних|
| | | | | | | |банків |
| |б) квартальні | | | | | |**надісла|
| | | | | | | |ні район-|
| | | | | | | |ними від-|
| | | | | | | |діленнями|
| | | | | | | |комерцій-|
| | | | | | | |них бан- |
| | | | | | | |ків |
| |в) місячні, оператив-|1 р. |1 р.* |1 р.* |1 р.** |- | |
| |ні | | | | | | |
|570.|Статистичні звіти, що| | | | | | |
| |подаються в органи| | | | | | |
| |державної статистики:| | | | | | |
| |а) річні |10 р.* |10 р.* |10 р.* |10 р.* |10 р.* |*у разі |
| | | | | | | |необхід- |
| | | | | | | |ності |
| | | | | | | |строк мо-|
| | | | | | | |же бути |
| | | | | | | |продовже-|
| | | | | | | |ний ЕК |
| |б) квартальні |3 р. |3 р. |3 р. |3 р. |3 р. | |
| |в) місячні, оператив-|1 р. |1 р. |1 р. |1 р. |- | |
| |ні | | | | | | |
|571.|Документи про підсум-|постійно |постійно|постійно |постійно |5 р. | |
| |ки діяльності банків| | | | | | |
| |(доповіді, огляди,| | | | | | |
| |аналітичні довідки) | | | | | | |
|572.|Розроблені відомості| | | | | | |
| |за статистичною звіт-| | | | | | |
| |ністю: | | | | | | |
| |а) річною та звіт-| постій- |постій- | постій- | постій- | 10 р. | |
| |ністю на 1 січня | но | но | но | но | | |
| |б) звітів про касові| постій- |постій- | постій- | постій- | 10 р. | |
| |обороти (747, 748) | но | но | но | но | | |
| |в) виконання біз-| - | - | постій- | постій- | 10 р. | |
| |нес-плану | | | но | но | | |
| |г) квартальної, мі-| 10 р. | 10 р. | 10 р. | 10 р. | 5 р. | |
| |сячної (крім звітнос-| | | | | | |
| |ті за 1 січня) | | | | | | |
|573.|Висновки за звітами: | | | | | | |
| |а) річними | постій- |постій- | постій- | постій- | 10 р. | *за від-|
| | | но | но | но | но | |сутністю |
| | | | | | | |річних - |
| | | | | | | |постійно |
| |б) квартальними | 3 р.* | 3 р.* | 3 р.* | 3 р.* | 3 р.** |**за від-|
| | | | | | | | сутністю|
| | | | | | | | річних -|
| | | | | | | | 10 р. |
|574.|Книги обліку форм| 3 р. | 3 р. | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| |звітності | | | | | | |
|575.|Листування про орга-| 3 р. | 3 р. | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| |нізацію та вдоскона-| | | | | | |
| |лення про організацію| | | | | | |
| |та вдосконалення об-| | | | | | |
| |ліку та звітності | | | | | | |
|576.|Затверджені правила| 3 р.* | 3 р.* | 3 р.* | 3 р.* | 3 р.* | *після |
| |організації бухгал-| | | | | |заміни |
| |терської та статис-| | | | | |новими |
| |тичної звітності в| | | | | | |
| |банках України | | | | | | |
| |
| 9. Виконання державного бюджету України |
| |
|577.|Листування з питань| 5 р. | 5 р. | 5 р. | 5 р. | - | |
| |Державного бюджету| | | | | | |
| |України і його касо-| | | | | | |
| |вого виконання | | | | | | |
|578.|Зведені річні звіти| постій- |постій- | постій- | постій- | 10 р. | *наді- |
| |за доходами Державно-| но* | но* | но* | но | |слані від|
| |го бюджету України| | | | | |підвідом-|
| |(ф.ф.14, 15, 15а) | | | | | |чих уста-|
| | | | | | | |нов - 5 р|
|579.|Зведена звітність за| | | | | | |
| |доходами Державного| | | | | | |