Правила ДП "Фондова біржа ПФТС"

1.1. Правила Фондової Біржі ПФТС (далі - Правила) розроблені на підставі Законів України, нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національного банку України, інших нормативних актів державних органів, установчих документів Фондової Біржі ПФТС.

1.2. Правилами визначаються процедури лістингу та делістингу, умови допуску до торгів цінних паперів та інших фінансових інструментів, порядок допуску до участі в торгах, умови та порядок укладання та виконання угод, процедури нагляду та контролю за дотриманням учасниками торгів вимог та стандартів діяльності, порядок вирішення спорів, порядок оприлюднення інформації про торги.

1.3. Правила, а також зміни до них, затверджуються Біржовою радою Фондової Біржі ПФТС" та реєструються Комісією.

Правила, а також зміни до них є дійсними після їх реєстрації в Комісії згідно з вимогами законодавства України.

1.4. Правила є обов'язковими для виконання членами Біржі, учасниками біржових торгів, емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реєстру.

В цілях цих Правил застосовуються наступні терміни та визначення:

2.1. Активи учасника торгів - цінні папери та грошові кошти учасника торгів, які використовуються для виставлення заявок на купівлю/продаж цінних паперів та укладання угод на ринку заявок згідно з вимогами розділу 8 цих Правил;

2.2. Акцепт - згода на всі умови котировки. Акцепт відбувається коли:

2.2.1. учасник торгів за допомогою засобів торгової системи надав згоду на укладення угоди, визначеної в твердій котировці іншого учасника торгів;

або

2.2.2. сторони угоди взаємно погодилися на всі умови угоди, що підтверджується введенням відповідних заявок за допомогою засобів торговельної системи;

Асоціація - Асоціація "Перша фондова торговельна система";

Біржа - Фондова Біржа ПФТС;

Біржове брокерське місце - засвідчене договором про надання доступу до біржових торгів, право на укладання угод на Біржі;

Біржовий реєстр - складова біржового списку, що містить інформацію щодо лістингових цінних паперів;

Біржовий список (також Список Фондової Біржі) - документ, який містить інформацію щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів, які в конкретний момент часу на відповідну дату допущені до торгівлі на Біржі за категорією лістингових цінних паперів або за категорією позалістингових цінних паперів та інших фінансових інструментів;

Блокування активів учасника торгів - дія, здійснена відповідно до вимог законодавства, що призводить до обмеження переходу прав власності на цінні папери (фінансові інструменти) та/або грошові кошти учасника торгів у розрахунковій установі, з метою використання таких активів для укладання угод на Біржі;

Вертикальний спред - різниця між цінами купівлі або продажу, виставленими учасниками торгів за котировками, заявками однієї дії (купівлі або продажу) цінних паперів, інших фінансових інструментів. Розмір спреду розраховується за формулою:

С = ((Ц1 - Ц2) / Ц1) * 100,

де

С - розмір спреду;

Ц1 - найкраща ціна (купівлі або продажу) за котировками, заявками;

Ц2 - найгірша ціна за котировками, заявками тієї ж дії, що і Ц1.

Горизонтальний спред - різниця між цінами купівлі та продажу, виставленими учасниками торгів за котировками, заявками протилежної дії (купівля та продаж) цінних паперів, інших фінансових інструментів. Розмір спреду розраховується за формулою:

С = ((Цпрод. - Цкуп.) / Цкуп.) * 100,

де

С - розмір спреду;

Цпрод. - найкраща ціна продажу за котировками, заявками;

Цкуп. - найкраща ціна купівлі за котировками, заявками.

Дата виконання угоди - день, в який учасники торгів повинні виконати зобов'язання по укладеній угоді;

Двостороння котировка - одночасне виставлення котировок на купівлю та продаж одним учасником торгів щодо одного цінного паперу (фінансового інструменту);

Делістинг - процедура виключення цінних паперів з біржового реєстру, якщо вони не відповідають Правилам, з наступним припиненням їх обігу на Біржі або переведенням в категорію цінних паперів, допущених до обігу без включення до біржового реєстру;

Допуск до торгів - сукупність процедур по включенню цінних паперів та інших фінансових інструментів до Списку фондової Біржі;

Доступ до біржових торгів - сукупність процедур по допуску учасників торгів до участі у торгах на Біржі;

Заблоковані залишки активів учасника торгів - активи учасників торгів, які заблоковані на рахунках в розрахунковій установі, в межах яких учасник торгів може виставляти заявки на купівлю/продаж цінних паперів та інших фінансових інструментів і укладати угоди на ринку заявок згідно з вимогами розділу 8 цих Правил;

Заявка - подана учасником торгів згідно з цими Правилами пропозиція на купівлю чи продаж цінних паперів та інших фінансових інструментів, яка містить умови угоди. Зареєстрована Біржею заявка учасника торгів є згодою цього учасника торгів укласти та виконати біржову угоду;

Заявник - особа, що є ініціатором допуску цінних паперів або інших фінансових інструментів до торгів на Біржі;

Звіт про угоду - повідомлення про факт укладання угоди, що формується та надсилається учасником торгів за допомогою засобів торгової системи Біржі своєму контрагенту та Біржі;

Ідентифікатор рахунків - сукупність символів (код), який однозначно ідентифікує номери рахунків, на яких в розрахунковій установі обліковуються цінні папери та грошові кошти учасника торгів, які використовуються ним для укладання та виконання угод з цінними паперами на ринку заявок. Ідентифікатору рахунків відповідає один рахунок у цінних паперах та один рахунок у грошових коштах;

Ініціатор аукціону - особа, що отримала доступ до біржових торгів з метою купівлі/продажу цінних паперів або інших фінансових інструментів шляхом проведення аукціону та уклала з біржею договір про організацію та проведення аукціону;

Клієнт Біржі - особа, яка не є членом Біржі, але опосередковано виступає стороною (контрагентом) біржової угоди, або користується торговельними послугами Біржі;

Котирування - механізм визначення та/або фіксації ринкової ціни цінного паперу;

Котирувальний список - частина біржового реєстру, що містить інформацію щодо цінних паперів відповідного рівня лістингу. Розрізняють котирувальний список першого рівня та котирувальний список другого рівня.

Котировка - пропозиція учасника торгів щодо купівлі/продажу цінних паперів та інших фінансових інструментів на ринку котировок за умовами щодо виду цінного паперу, кількості, ціни, дати та умов виконання розрахунків та інших умовах, визначених в цих Правилах.

Курс цінного паперу (біржовий курс) - ринкова ціна цінного папера, яка визначається за результатами біржових торгів на підставі укладених біржових угод;

Лістинг - сукупність процедур з включення цінних паперів до біржового реєстру та здійснення контролю за відповідністю цінних паперів та їх емітентів умовам та вимогам, встановленим у Правилах;

Логін - унікальне реєстраційне ім'я учасника торгів на Біржі;

Маркет-мейкер - член Біржі, який зобов'язується підтримувати ліквідність ринку відповідних цінних паперів та інших фінансових інструментів, які допущені до біржових торгів та приймає на себе додаткові зобов'язання щодо виставлення котировок та заявок, укладання угод на Біржі, та їх виконання;

Одностороння котировка - котировка на продаж або купівлю певного цінного паперу (фінансового інструменту), виставлена одним учасником торгів;

Односторонній аукціон - режим торгів - конкурсний спосіб організації торгівлі, за яким ініціатор здійснює продаж, розміщення, придбання, викуп цінних паперів чи інших фінансових інструментів на умовах конкурентних пропозицій інших учасників аукціону;

Підтвердження звіту про угоду - повідомлення, що формується та направляється за допомогою засобів торгової системи Біржі учасником торгів, яким підтверджується факт укладання угоди, звіт про яку був введений його контрагентом;

Призупинення торгівлі - процедура, що призводить до заборони протягом певного строку оголошувати заявки, укладати біржові угоди та виконувати біржові контракти щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів;

Припинення торгівлі - процедура виключення цінного папера або іншого фінансового інструмента із біржового списку;

Рада - біржова рада Фондової біржі ПФТС, що створюється та діє у відповідності до Статуту Фондової Біржі ПФТС;

Реєстраційний код - спеціальний код, що ідентифікує певний цінний папір або інший фінансовий інструмент на Біржі;

Ринок котировок - режим торгів, при якому укладання угод здійснюється шляхом акцепту котировок в порядку, встановленому в розділі 7 цих Правил;

Ринок заявок - режим торгів, при якому укладання угод здійснюється шляхом співставлення заявок учасників торгів в порядку, встановленому в розділах 8, 11 цих Правил;

Розрахункова установа - установа, яка надає учасникам торгів послуги щодо здійснення розрахунків за угодами з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами;

Структурний підрозділ Біржі - підрозділ Біржі, який згідно з наказом керівника Біржі забезпечує виконання функцій, передбачених цими Правилами;

Торги - процес подання заявок і котировок, укладання угод в порядку, визначеному цими Правилами;

Торговельна сесія - визначений Біржею період часу торговельного дня, протягом якого на Біржі здійснюється укладання біржових угод;

Торгова система (електронна торговельна система) - сукупність організаційних, технологічних та технічних засобів, що використовуються фондовою біржею для забезпечення укладання біржових угод та виконання біржових контрактів за цінними паперами та іншими фінансовими інструментами;

Торговельний день - визначений Біржею робочий день, протягом якого здійснюються біржові торги. Протягом торговельного дня може відбуватися декілька торговельних сесій;

Торговий лот - мінімальна кількість цінних паперів, інших фінансових інструментів, що дозволена для виставлення у котировці (заявці);

Угода (біржова угода) - зафіксоване Біржею одночасне прийняття учасниками біржових торгів прав і зобов'язань щодо купівлі-продажу за відповідними цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, які виникають при співзіставленні умов зареєстрованих фондовою біржею заявок на купівлю із заявками на продаж цих учасників торгів;

Член Біржі - юридична особа, яка має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, і отримала цей статус в порядку, встановленому Біржею;

Учасник торгів - член фондової біржі, а також у випадках, передбачених законодавством України, інші особи та державні органи, які згідно з правилами фондової біржі отримали право оголошувати заявки та укладати біржові угоди;

Уповноважена особа - уповноважений представник учасника біржових торгів - фізична особа, яка від імені учасника торгів оголошує заявки та укладає біржові угоди;

Всі інші терміни вживаються в цих Правилах згідно з діючими законодавчими та підзаконними актами, установчими документами, правилами, положеннями та стандартами Біржі.

3.1. Членами фондової Біржі можуть бути торговці цінними паперами, які мають ліцензію на право провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, є членами Асоціації, а також:

3.1.1. виконують членські обов'язки члена Асоціації;

3.1.2. відповідають критеріям платоспроможності, ліквідності та стабільності фінансового стану, що встановлені чинним законодавством та додатковим вимогам, встановленим біржею;

3.1.3. мають у штаті не менше двох сертифікованих уповноважених осіб, та не менше однієї сертифікованої уповноваженої особи на кожний торговий термінал;

3.1.4. пройшли процедуру доступу до біржових торгів, згідно цих Правил, та взяли на себе зобов'язання виконувати всі правила та положення Біржі;

3.1.5. уклали договір з біржею, яким засвідчується надання доступу до торгів на Біржі;

3.2. Члени Біржі мають право брати участь в торгах: виставляти котировки заявки, вести переговори та укладати угоди з цінними паперами.

3.3. Члени Біржі зобов'язані протягом всього терміну перебування в якості члена Біржі:

3.3.1. виконувати вимоги законодавчих та підзаконних актів, правил та положень Біржі, умови договору з біржею;

3.3.2. виконувати зобов'язання за укладеними угодами з купівлі-продажу цінних паперів у заявленому обсязі, за заявленою ціною та у зазначений час;

3.3.3. надавати документи в обсягах та у терміни згідно вимог цих Правил, надавати копію інформації про укладені та виконані угоди на фондовому ринку за звітний квартал, що надається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в електронній формі протягом одного робочого дня після подання цієї довідки до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

3.3.4. дотримуватися норм професійної етики, обов'язкових для членів Асоціації;

3.3.5. виконувати вимоги, що встановлені в п.п. 3.1.1-3.1.3 цих Правил;

3.3.6. вести облік операцій відповідно до вимог, встановлених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;

3.3.7. забезпечити фінансування витрат по організації торгівлі шляхом своєчасної сплати вартості послуг, що надається біржею;

3.3.8. виконувати встановлені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку вимоги щодо наявності сертифікованих ДКЦПФР фахівців, в тому числі керівних посадових осіб.

3.4. Члени Біржі на договірних засадах встановлюють плату за свої послуги та забезпечують її здійснення клієнтами; члени Біржі здійснюють відкриття рахунків клієнтам, інформування власників рахунків та управління цінними паперами за дорученням відповідно до нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Торговець цінними паперами веде облік цінних паперів, грошових коштів окремо для кожного клієнта та окремо від цінних паперів, грошових коштів та майна, що перебувають у власності торговця цінними паперами, відповідно до вимог, установлених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Міністерством фінансів України, а у випадках, установлених законодавством, - також з Національним банком України.

3.5. Датою отримання статусу члена Біржі є дата підписання договору, вказаного в п. 3.1.5 цих правил, за умови додержання інших вимог згідно п. 3.1 цих правил.

3.6. Для ведення обліку членів Біржі та їх уповноважених осіб Біржа на постійній основі веде переліки членів Біржі та їх уповноважених осіб. Перелік членів Біржі містить: найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ члена Біржі; місцезнаходження, номер телефону, факсу та e-mail члена фондової біржі; номер, дату видачі та строк дії ліцензії торговця цінними паперами; дату набуття статусу члена фондової біржі, інші відомості, визначені органами Біржі. Перелік формується та ведеться в електронному вигляді. Відомості до переліку вносяться засобами електронної торговельної системи та шляхом введення відповідних даних уповноваженими працівниками Біржі.

3.7. Членство у Біржі припиняється у разі:

3.7.1. припинення юридичної особи;

3.7.2. визнання недійсною ліцензії на право провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, виданої торговцю цінними паперами;

3.7.3. накладення відповідної дисциплінарної санкції;

3.7.4. виключення з Асоціації.

3.7.5. розірвання договору із біржею про надання доступу до біржових торгів або припинення дії такого договору.

3.8. Припинення членства у Біржі не припиняє прав та обов'язків торговця цінними паперами Біржі за укладеними раніше на Біржі угодами.

3.9. Членство у Біржі призупиняється:

3.9.1. у випадку початку провадження у справі про банкрутство юридичної особи - члена Біржі.

3.9.2. накладення відповідної дисциплінарної санкції.

3.9.3. наявності такого, що не набуло чинності і не скасовано Радою рішення адміністрації про припинення членства у Біржі.

3.10. Членство у Біржі також призупиняється у разі анулювання отриманої членом Біржі ліцензії на право провадження діяльності з торгівлі цінними паперами - до поновлення ним ліцензії або надання на біржу листа щодо виключення його з членів Біржі.

3.11. Членство у Біржі може бути призупинено у випадку початку процедури припинення юридичної особи - члена Біржі.

3.12. Членство у Біржі може бути відновлене - при припиненні обставин, що зумовили призупинення членства. Члена Біржі, членство якого призупинено може бути виключено з членів згідно п. 3.8 цих Правил.

3.13. Призупинення членства у Біржі не припиняє прав та обов'язків члена Біржі за укладеними раніше на Біржі угодами.

3.14. Рішення про призупинення та відновлення членства у Біржі приймається адміністрацією Біржі, а у випадку накладення дисциплінарної санкції - адміністрацією Біржі на підставі рішення органу, що застосував таку санкцію. Рішення про призупинення членства набуває чинності негайно з дня прийняття.

3.15. Рішення про припинення членства у Біржі на підставі п.п. 3.7.1, 3.7.2, 3.7.5 приймається адміністрацією Біржі, а у випадках, передбачених п.п. 3.7.3, 3.7.4 - адміністрацією Біржі за наявністю такого, що набуло чинності відповідного рішення компетентного органу. Рішення адміністрації про припинення членства може бути оскаржено членом Біржі до Ради протягом п'яти робочих днів з дня його одержання членом Біржі. Рішення адміністрації про припинення членства набирає чинності через п'ять робочих днів після його вручення члену Біржі, а у випадку оскарження - з дня прийняття рішення Радою, якщо рішенням Ради рішення про припинення членства не скасоване.

4.1. Доступ до біржових торгів може надаватися:

4.1.1. в торговому режимі з наданням можливості виставляти котировки, заявки, укладати угоди;

4.1.2. в переглядовому режимі, який передбачає виключно можливість спостереження за торгами.

4.2. Доступ в торговому режимі одержують члени Біржі, що відповідають вимогам, встановленим цими Правилами.

Доступ в переглядовому режимі можуть одержати на договірних засадах члени Асоціації, які виконують членські обов'язки члена Асоціації.

На підставі окремого договору з біржею, доступ до біржових торгів можуть отримати інші особи (у тому числі державні установи), якщо це не заборонено чинним законодавством.

Доступ в переглядовому режимі надається державному представнику ДКЦПФР на Біржі.

4.3. Для одержання доступу до біржових торгів у торговому режимі, а також протягом всього терміну роботи у такому режимі, член Асоціації повинен відповідати вимогам, що встановлені у розділі 3 цих Правил.

4.4. Тільки в торговому режимі члени Біржі можуть виставляти котировки (заявки), вести переговори та укладати угоди з цінними паперами.

4.5. Для одержання доступу до біржових торгів у переглядовому режимі, член Асоціації повинен:

4.5.1. виконувати членські обов'язки члена Асоціації;

4.5.2. укласти з біржею договір.

4.6. Доступ до біржових торгів забезпечується шляхом присвоєння учаснику торгів індивідуального логіну користувача і пароля. Зміст логіну та паролю є конфіденційними і не можуть бути передані третім особам.

4.7. Допущені до біржових торгів учасники торгів відповідають за безпеку індивідуального логіну, паролю та відповідного комп'ютерного обладнання відповідно до умов договору з біржею, інших правил та положень Біржі.

4.8. Допущені до біржових торгів учасники торгів несуть відповідальність за котировки, заявки та угоди, що були введені чи укладені на Біржі від їх імені, відповідно до вимог цих Правил.

4.9. Кожен учасник біржових торгів, для отримання доступу до біржових торгів у торговому режимі, повинен призначити уповноважених осіб, відповідальних за введення інформації, ведення переговорів та укладання угод з цінними паперами на Біржі.

4.10. Тільки уповноважені особи можуть вводити повідомлення, вести переговори та укладати угоди з цінними паперами на Біржі. Реєстрація уповноважених осіб Біржею здійснюється шляхом внесення відомостей про них до переліку уповноважених представників учасників біржових торгів. Перелік містить: прізвище, ім'я, по батькові представника; найменування члена фондової біржі або учасника біржових торгів, якого він представляє; найменування та дату видачі документа, на підставі якого представнику надано право укладати біржові угоди; строк повноважень представника, який не може перевищувати строку дії сертифіката фахівця з торгівлі цінними паперами, отриманого в установленому законодавством порядку, інші відомості, визначені органами Біржі. Перелік формується та ведеться в електронному вигляді. Відомості до переліку вносяться засобами електронної торговельної системи та шляхом введення відповідних даних уповноваженими працівниками Біржі.

4.11. Уповноважені особи повинні бути сертифіковані згідно з вимогами, встановленими в пунктах 4.14-4.23 цього розділу.

4.12. Уповноважені особи повинні пройти сертифікацію до того, як вони візьмуть участь у будь-яких переговорах чи будуть укладати угоди.

4.13. На членів Біржі можуть бути накладені дисциплінарні стягнення за допущення випадків введення на Біржі повідомлень, ведення переговорів чи укладання угод не уповноваженими особами.

4.14. Для проходження сертифікації уповноважена особа повинна:

4.14.1. надати до відповідного структурного підрозділу Біржі наступні документи:

- довіреність на уповноважену особу згідно з Додатком 1;

- анкету кандидата на отримання Кваліфікаційного свідоцтва Біржі згідно з Додатком 2;

- довідку з місця роботи про те, що особа є працівником фірми - члена Асоціації;

4.14.2. пройти навчання;

4.14.3. здати кваліфікаційний іспит.

4.14.4. одержати сертифікат ДКЦПФР встановленої форми.

4.15. Сертифікація уповноважених осіб проводиться за загальною або спеціальною програмою.

4.16. Загальна програма передбачає знання правил та наявність практичних навичок роботи в усіх режимах біржових торгів. Здача кваліфікаційного іспиту за такою програмою означає отримання уповноваженою особою доступу до роботи в усіх режимах біржових торгів.

4.17. Спеціальна програма передбачає знання правил та наявність практичних навичок роботи в окремому режимі біржових торгів (ринку котировок, ринку заявок, інших ринках згідно з вимогами цих Правил). Здача кваліфікаційного іспиту за такою програмою означає отримання уповноваженою особою доступу до роботи у відповідному режимі торгів.

4.18. Кваліфікаційний іспит складається з перевірки знань правил та практичних навичок роботи на Біржі.

4.19. Кваліфікаційний іспит вважається складеним у випадку отримання не менше 80% від максимальної кількості балів за правильно наданні відповіді. У разі не складання кваліфікаційного іспиту дозволяється його повторне складання.

4.20. Після складання кваліфікаційного іспиту кандидат отримує Кваліфікаційне свідоцтво Біржі встановленого зразка (Додаток 3). Інформація про осіб, що отримали Кваліфікаційне свідоцтво Біржі, вноситься до відповідного реєстру.

4.21. Оформлення та видача Кваліфікаційного свідоцтва здійснюється у строк, що не перевищує 10 днів з дати проведення кваліфікаційного іспиту.

4.22. Кваліфікаційне свідоцтво Біржі вступає у дію з дати видачі, що вказана у свідоцтві. Термін дії свідоцтва не обмежується. Свідоцтво вважається дійсним за умови проходження обов'язкової щорічної перекваліфікації, якщо інше не встановлене рішенням Ради.

4.23. Перекваліфікація передбачає проходження уповноваженою особою навчання. Факт проходження перекваліфікації фіксується в реєстрі та підтверджується шляхом виставлення відмітки на бланку свідоцтва.

4.24. Кожний член Біржі повинен дотримуватися вимог, встановлених у п. 3.1.3 цих Правил. У разі зменшення встановленої кількості уповноважених осіб з будь-яких причин, у термін не пізніше трьох місяців повинно бути забезпечено відновлення необхідної кількості сертифікованих осіб.

4.25. Уповноважена особа може бути позбавлена Кваліфікаційного свідоцтва Біржі у випадку накладання дисциплінарних санкцій. Факт позбавлення уповноваженої особи Кваліфікаційного свідоцтва Біржі фіксується у відповідному реєстрі.

4.26. Уповноважена особа, що була позбавлена Кваліфікаційного свідоцтва Біржі, має право на повторне складання кваліфікаційного іспиту та отримання нового свідоцтва не раніше, ніж через шість місяців після набуття чинності рішенням про позбавлення свідоцтва.

4.27. Доступ до біржових торгів може бути обмежений, призупинений чи припинений при наявності однієї чи декількох з нижчеперелічених підстав:

4.27.1. за заявою самої особи, що одержала доступ;

4.27.2. накладання дисциплінарних санкцій;

4.27.3. припинення членства у Біржі;

4.27.4. призупинення членства у Біржі;

4.27.5. невиконання зобов'язань особи за договором з біржею;

4.27.6. невідповідності члена Біржі вимогам розділів 3, 4 цих Правил;

4.27.7. в інших випадках, передбачених цими правилами.

5.1. Загальні положення.

5.1.1. Допуск цінних паперів та інших фінансових інструментів до торгівлі на Біржі здійснюється шляхом їх внесення до біржового списку.

5.1.2. Біржовий список складається з Біржового реєстру та списку позалістингових цінних паперів (фінансових інструментів).

5.1.3. До Біржового реєстру включаються цінні папери (фінансові інструменти), що пройшли процедуру лістингу. Біржовий реєстр складається з котирувального списку першого рівня та котирувального списку другого рівня. Один цінний папір може бути включений лише до одного котирувального списку.

Внесення та перебування цінних паперів у котирувальному списку першого рівня лістингу здійснюється при дотриманні умови, визначеної пунктом 5.3 цих Правил, а також відповідності до таких мінімальних вимог:

Для акцій:

- емітент існує не менше трьох років;

- вартість чистих активів емітента складає не менше 100 000 000 грн.;

- річний дохід від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 100 000 000 грн.;

- в емітента відсутні збитки за підсумками двох фінансових років з останніх трьох фінансових років;

- ринкова капіталізація емітента складає не менше 100 000 000 грн.;

кожен з останніх 6 місяців з цінними паперами емітента укладалось не менше 10 біржових угод та виконувалось не менше 10 біржових контрактів, при цьому середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами емітента протягом останніх 6 місяців складає не менше 1 000 000 грн.;

- загальна кількість акціонерів емітента становить не менше 500 осіб.

Емітенту рекомендується дотримуватися Принципів корпоративного управління, затверджених рішенням Комісії від 11.12.2003 N 571.

Для облігацій підприємств:

- емітент існує не менше трьох років;

- вартість чистих активів емітента або особи, яка надає забезпечення виконання зобов'язань за випуском, складає не менше 100 000 000 грн.;

в емітента або особи, яка надає забезпечення повного виконання зобов'язань за випуском, відсутні збитки за підсумками двох фінансових років з останніх трьох фінансових років;

- номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 10 000 000 грн.;

- кожен з останніх 6 місяців з облігаціями емітента цієї серії випуску укладалось не менше 5 біржових угод та виконувалось не менше 5 біржових контрактів, середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 500 000 грн.;

Для облігацій місцевих позик:

- номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 25 000 000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 400 000 грн.

Для цінних паперів інститутів спільного інвестування:

- інститут спільного інвестування існує не менше трьох років;

- вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останню звітну дату становить не менше 20 000 000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами інституту спільного інвестування протягом останніх 6 місяців складає не менше 100 000 грн.

Внесення та перебування цінних паперів у другому рівні лістингу фондової біржі здійснюється при дотриманні умови, визначеної пунктом 5.3 цих Правил, а також відповідності до таких мінімальних вимог:

Для акцій:

- емітент існує не менше одного року;

- вартість чистих активів емітента складає не менше 50 000 000 грн.;

- річний дохід від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 50 000 000 грн.;

- в емітента відсутні збитки за підсумками останнього фінансового року;

- ринкова капіталізація емітента складає суму, не меншу 50 000 000 грн.;

- кожен з останніх 6 місяців з цінними паперами емітента укладалось не менше 10 біржових угод та виконувалось не менше 10 біржових контрактів, при цьому середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами емітента протягом останніх 6 місяців складає не менше 250 000 грн.;

- загальна кількість акціонерів емітента становить не менше 100 осіб.

Емітенту рекомендується дотримуватися Принципів корпоративного управління, затверджених рішенням Комісії від 11.12.2003 N 571.

Для облігацій підприємств:

- емітент існує не менше одного року;

- вартість чистих активів емітента складає не менше 10 000 000 грн.;

- в емітента або особи, яка надає забезпечення повного виконання зобов'язань за випуском, відсутні збитки за підсумками останнього фінансового року;

- номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 5 000 000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 150 000 грн.

Для облігацій місцевих позик:

- номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 10 000 000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 100 000 грн.

Для цінних паперів інститутів спільного інвестування:

- інститут спільного інвестування існує не менше одного року;

- вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останню звітну дату складає не менше 10 000 000 грн.;

- середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами інституту спільного інвестування протягом останніх 6 місяців складає не менше 50 000 грн.

За рішенням Ради можуть встановлюватися додаткові вимоги для внесення та перебування цінних паперів у біржовому реєстрі.

5.1.4. Розподіл цінних паперів (фінансових інструментів) між відповідними рівнями котирувальних списків здійснюється за параметрами ліквідності, показниками фінансово-господарської діяльності, рівнем корпоративного управління та іншими вимогами щодо цінних паперів (фінансових інструментів) та їх емітентів, встановлених чинним законодавством та додаткових вимог, встановлених Радою.

5.1.5. Лістинговим цінним паперам та іншим фінансовим інструментам в межах відповідного рівня лістингу можуть присвоюватися додаткові категорії за критеріями та на умовах, встановлених Радою.

5.1.6. При включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку йому надається реєстраційний код.

5.1.7. До торгів на Біржі допускаються цінні папери та інші фінансові інструменти, що перебувають в обігу, а також в процесі розміщення, відповідно до законодавства.

5.2. Для допуску (лістингу) цінних паперів, а також протягом всього терміну знаходження цінних паперів в біржовому реєстрі, цінні папери та їх емітенти повинні відповідати вимогам чинного законодавства, а також додатковим критеріям, що встановлюються Радою в інтересах ринку цінних паперів та інвесторів.

5.3. Внесення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового реєстру здійснюється за ініціативи емітента цих цінних паперів (фінансових інструментів).

Допуск до торгівлі без внесення до біржового реєстру може здійснюватися за ініціативою емітента, члена фондової біржі, фондової біржі, компанії з управління активами (щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування, які містяться в управлінні компанії з управління активами), іншої особи, у тому числі державного органу, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством.

Допуск цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в обігу, до торгівлі без внесення до біржового реєстру здійснюється за умови виконання таких вимог:

- здійснено державну реєстрацію випуску цінних паперів чи фінансових інструментів (якщо чинним законодавством передбачена державна реєстрація);

- заявником подано документи, передбачені пунктом 5.4.2 цих Правил;

- заявник взяв на себе зобов'язання, передбачені пунктом 5.6.2 цих Правил;

- заявником укладено договір з біржею.

Допуск цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в процесі розміщення, до торгівлі без внесення до біржового реєстру здійснюється за умови виконання таких вимог:

- заявником подано документи, передбачені пунктом 5.4.3 цих Правил;

- заявником укладено договір з біржею.

Допуск цінних паперів та інших фінансових до торгівлі в якості позалістингових здійснюється за рішенням уповноваженого підрозділу Біржі шляхом укладання договору з Біржею.

Договором між біржею та ініціатором допуску цінних паперів (фінансових інструментів) або рішенням структурного підрозділу Біржі про допуск можуть встановлюватися додаткові, крім визначених цими Правилами вимоги щодо допуску цінних паперів (фінансових інструментів) до торгівлі як позалістингових.

5.4. Для проходження процедури допуску заявником подається до уповноваженого підрозділу Біржі заява, а також:

5.4.1. Для проходження лістингу:

- Анкета цінного паперу (Додаток 4);

- Копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів;

- Копія проспекту емісії цінних паперів, зареєстрованого в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку, копія зареєстрованого в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку звіту про розміщення цінних паперів;

- Фінансова звітність емітента за три попередні роки та проміжна фінансова звітність за поточний період: Баланс, Звіт про фінансові результати;

- Аудиторський висновок до фінансової звітності за останній звітний рік;

- Річний звіт емітента за останній звітний період;

- Відомості про адміністративні санкції, що були накладені на емітента державними органами, судом протягом останніх трьох років;

- Відомості про власників великих пакетів (10 відсотків і більше) акцій;

- За бажанням заявника - відомості щодо ділової активності, виробництва, інвестиційних програм та планів, корпоративного управління.

5.4.2. Для допуску цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в обігу, до торгівлі як позалістингових:

- анкета цінного паперу (Додаток 4);

- копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів або довідка Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка містить дані щодо державної реєстрації випуску цінного паперу або іншого фінансового інструменту (у разі, якщо державна реєстрація випуску передбачена законодавством);

- копія зареєстрованого в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку проспекту емісії цінних паперів або іншого документа, що містить офіційну інформацію про випуск цінних паперів, оприлюднення якої здійснено емітентом відповідно до вимог чинного законодавства, (подається лише для допуску облігацій та цінних паперів інститутів спільного інвестування);

- копія річного звіту емітента цінних паперів за останній звітний період (1).

5.4.3. Для допуску цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в процесі розміщення, до торгівлі як позалістингових:

- анкета цінного паперу (Додаток 4).

5.5. За достовірність інформації, яка міститься в документах, наданих заявником, останній несе відповідальність згідно чинного законодавства.

5.6. Обов'язки заявника.

5.6.1. Якщо заявником цінного паперу (фінансового інструменту) для проходження процедури допуску виступає емітент, крім інших обов'язків, емітент зобов'язаний:

- подавати Біржі звітну інформацію про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку - протягом десяти робочих днів з дати подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

- подавати Біржі особливу та іншу інформацію, яка повинна оприлюднюватися відповідно до Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" - не пізніше дня оприлюднення;

- повідомляти про зміни відомостей, вказаних в анкеті цінних паперів шляхом надання нової анкети цінних паперів - протягом п'яти робочих днів.

5.6.2. Якщо заявником цінного паперу (фінансового інструменту) для проходження процедури допуску до торгівлі на ринку котировок виступає учасник торгів, такий учасник торгів, крім інших обов'язків, повинен взяти зобов'язання по підтриманню:

- двосторонніх котировок протягом не менше 30 (тридцяти) робочих днів з моменту включення цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку.

5.6.3. Радою можуть встановлюватися додаткові вимоги щодо наявності та параметрів заявок/котировок для перебування цінних паперів (фінансових інструментів) в котирувальному списку 1 чи 2 рівня.

5.7. Процедура розгляду заяви та документів передбачає здійснення Біржею таких дій:

- проведення експертизи відповідності цінного паперу (фінансового інструменту) встановленим у цьому розділі вимогам щодо проходження процедури допуску;

- отримання за необхідністю від заявника додаткової інформації, що є необхідною для прийняття рішення про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку;

- інформування заявника про прийняте рішення із зазначенням, у разі прийняття рішення щодо відмови у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку, підстав такого рішення.

5.8. Рішення про включення або відмову у включенні цінних паперів (фінансових інструментів) до Котирувального списку першого рівня приймається Радою не пізніше 30 робочих днів з моменту отримання від заявника заяви та документів.

5.9. Рішення про включення або відмову у включенні цінних паперів (фінансових інструментів) до котирувального списку другого рівня або як позалістингових приймається відповідним структурним підрозділом Біржі не пізніше 10 робочих днів з моменту отримання від заявника заяви та документів.

5.10. Біржа повідомляє про своє рішення заявника, який подав заяву, протягом 30 робочих днів з дня надходження заяви про допуск цінних паперів (фінансових інструментів), або якщо Біржа буде вимагати від емітента додаткових відомостей, протягом 30 (тридцяти) днів з дня надходження цих відомостей.

5.11. Підставами для прийняття рішення про відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку можуть бути:

- невідповідність емітента та цінного паперу (фінансового інструменту) вимогам, встановленим цими Правилами для включення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового списку;

- невиконання заявником п.п. 5.4-5.6 цих Правил;

- недостовірність даних у документах, наданих заявником для включення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового списку.

5.12. Рішення про відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до котирувального списку 2 рівня або як позалістингових може бути оскаржене протягом 3 робочих днів після його одержання заявником, для чого заявник за даним цінним папером (фінансовим інструментом) у вказаний термін має надати мотивовану письмову заяву до Ради та копію до відповідного структурного підрозділу Біржі. В цьому випадку рішення про включення або відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку приймається Радою. Рішення Ради про відмову у включенні цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку є остаточним.

5.13. Рішення про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до біржового списку набуває чинності з дати підписання Біржею із заявником договору про допуск (лістинг), якщо пізніша дата не встановлена самим рішенням.

5.14. За наявності рішення про включення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового реєстру, заявник зобов'язаний укласти договір про підтримання лістингу із біржею, предметом якого є порядок та обсяг інформації, що розкривається заявником та сплата заявником послуг про включення та підтримання цінного паперу (фінансового інструменту) в Біржовому списку.

5.15. Протягом трьох робочих днів з дати набуття чинності рішення про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до Біржового списку відповідним структурним підрозділом Біржі здійснюється:

- внесення відповідних змін до Біржового списку;

- повідомлення заявника про набуття чинності рішення;

- повідомлення емітента про включення цінного паперу (фінансового інструменту) до Біржового списку;

- оприлюднення інформації про рішення на веб-сайті Біржі.

Допуск цінних паперів оголошується через офіційне повідомлення, яке розміщується на веб-сайті Біржі. У повідомленні вказуються умови котирування та дата першого котирування.

Біржовий список цінних паперів (фінансових інструментів), допущених до котирування на Біржі оприлюднюється біржею через веб-сайт.

5.16. Рівень лістингу цінних паперів (фінансових інструментів) може бути змінено.

Цінні папер (фінансові інструменти) можуть бути за рішенням керівника Біржі переведені з котирувального списку 1 рівня лістингу до котирувального списку 2 рівня лістингу у випадку, якщо вони не відповідають вимогам, встановленим для 1 рівня лістингу і відповідають вимогам, встановленим для 2 рівня лістингу.

Цінні папер (фінансові інструменти) можуть бути за рішенням Ради переведені з котирувального списку 2 рівня лістингу до котирувального списку 1 рівня лістингу у випадку, якщо вони відповідають вимогам, встановленим для 1 рівня лістингу.

5.17. Процедура контролю за дотриманням емітентами та учасниками торгів вимог лістингу має на меті підтвердження відповідності цінних паперів (фінансових інструментів) та їх емітентів, що є включеними до Біржового реєстру, вимогам законодавства України та цих Правил, та включає в себе:

- заходи щодо отримання інформації про емітента та умови обігу цінного паперу (фінансового інструменту), який допущений до торгів на Біржі;

- контроль за відповідністю емітента, цінного паперу (фінансового інструменту) вимогам, що вказані в цьому розділі.

5.18. Виконання процедури контролю покладається на відповідний структурний підрозділ Біржі.

5.19. Контроль за виконанням вимог щодо емітента, які встановлені цим розділом, здійснюється на підставі інформації, що розкривається емітентом згідно з чинним законодавством України, відомостей, що надаються заявником згідно з вимогами цього розділу Правил, а також інформації, що публікується інформаційними агентствами або надається будь-яким членом Асоціації, а також під час здійснення біржею заходів щодо нагляду та контролю за торгами на Біржі.

5.20. У випадку отримання інформації про здійснення емітентом, цінний папір (фінансовий інструмент) якого включений до біржового списку, дій, які призводять до змін хоча б одного з основних параметрів даного цінного паперу (фінансового інструменту) або порушення прав власників цінних паперів (фінансових інструментів), порушення вимог чинного законодавства України стосовно умов випуску та обігу, а також прав власників цінних паперів (фінансових інструментів), відповідний структурний підрозділ Біржі:

- вирішує питання про можливість та необхідність тимчасового призупинення торгів з цінними паперами (фінансовими інструментами), у яких змінюються параметри або по відношенню до яких було допущене порушення. Щодо цінних паперів (фінансових інструментів), включених до котирувального списку першого рівня питання про призупинення торгів погоджується із Головою Торгового комітету;

- звертається за одержанням роз'яснень безпосередньо до заявника або емітента, за одержанням інформації до уповноважених державних органів та інших осіб;

- надсилає, за необхідністю, письмове повідомлення емітенту про те, що наслідком його дій може стати порушення прав власників цінних паперів (фінансових інструментів) емітента;

- надає відповідне оголошення учасникам торгів про зміст змін, нові параметри цінного паперу (фінансового інструменту) та дату набуття чинності цих змін, вносить з дати набуття чинності цих змін зміни до Біржового списку;

- надсилає повідомлення відповідним державним регулюючим органам;

- за наявністю передбачених цими Правилами підстав здійснює виключення цінних паперів (фінансових інструментів) із Біржового списку, а щодо цінних паперів (фінансових інструментів), включених до котирувального списку першого рівня, виносить подання про виключення цінних паперів (фінансових інструментів) із біржового списку на розгляд Ради.

5.21. Відомості про призупинення торгів цінними паперами (фінансовими інструментами), виключення цінних паперів (фінансових інструментів) із Біржового списку, а також відомості про зміст змін, нові параметри цінного паперу (фінансового інструменту) та дату набуття чинності цих змін оприлюднюються Біржею на її веб-сайті засобами торгової системи.

5.22. Питання про припинення торгівлі на Біржі цінним папером (фінансовим інструментом) розглядається Біржею за таких підстав: