АСОЦІАЦІЯ "ПЕРША ФОНДОВА ТОРГОВЕЛЬНА СИСТЕМА"
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Біржової ради
11.07.2006 N 2.1
Директор _________ Заря І.О.
ЗАРЕЄСТРОВАНО
Рішення Державної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
01.09.2006 N 766
ПРАВИЛА
ДП "Фондова біржа ПФТС"
Глава I. Загальні положення
Розділ 1. Загальні положення
1.1. Правила ДП "Фондова біржа ПФТС" (далі - Правила, Торговий кодекс ПФТС) розроблені на підставі законів України, нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національного банку України, інших нормативних актів державних органів, установчих документів, інших правил та положень Асоціації "ПФТС" та ДП "Фондова біржа ПФТС".
1.2. Правилами визначаються процедури лістингу та делістингу, умови допуску до торгів цінних паперів та інших фінансових інструментів, порядок допуску до участі в торгах, умови та порядок укладання та виконання угод, процедури нагляду та контролю за дотриманням учасниками торгів вимог та стандартів діяльності, порядок вирішення спорів, порядок оприлюднення інформації про торги.
1.3. Правила, а також зміни та доповнення до них затверджуються Біржовою радою ДП "Фондова біржа ПФТС" та вступають у дію згідно з вимогами нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
1.4. Вимоги Правил є обов'язковими для виконання всіма учасниками торгів.
Розділ 2. Загальні терміни та визначення
В цілях цих Правил застосовуються наступні терміни та визначення:
2.1. Активи учасника торгів - цінні папери та грошові кошти учасника торгів, які використовуються для виставлення заявок на купівлю/продаж цінних паперів та укладання угод на ринку заявок згідно з вимогами розділу 8 цих Правил;
2.2. Акцепт - згода на всі умови котировки. Акцепт відбувається, коли:
2.2.1. учасник торгів за допомогою засобів торгової системи надав згоду на укладення угоди, визначеної в котировці іншого учасника торгів;
або
2.2.2. сторони угоди взаємно погодилися на всі умови угоди шляхом переговорів (засобами торгової системи, по телефону, іншими засобами);
Асоціація - Асоціація "Перша фондова торговельна система";
Біржа - Дочірнє підприємство "Фондова біржа ПФТС";
Біржове брокерське місце - засвідчене договором про надання доступу до біржових торгів, право на укладання угод на Біржі;
Біржовий реєстр - документ, який містить інформацію щодо цінних паперів, які пройшли лістинг на Біржі;
Блокування активів учасника торгів - дія, здійснена учасником торгів відповідно до вимог законодавства, що призводить до обмеження переходу прав власності на цінні папери та/або грошові кошти учасника торгів у розрахунковій установі, з метою використання таких активів для укладання угод на Біржі;
Вертикальний спред - різниця між цінами купівлі або продажу, виставленими учасниками торгів за котировками, заявками однієї дії (купівлі або продажу) цінних паперів, інших фінансових інструментів. Розмір спреду розраховується за формулою:
С = ((Ц1 - Ц2) / Ц1) * 100,
де
С - розмір спреду;
Ц1 - найкраща ціна (купівлі або продажу) за котировками, заявками;
Ц2 - найгірша ціна за котировками, заявками тієї ж дії, що і Ц1;
Горизонтальний спред - різниця між цінами купівлі та продажу, виставленими учасниками торгів за котировками, заявками протилежної дії (купівля та продаж) цінних паперів, інших фінансових інструментів. Розмір спреду розраховується за формулою:
С = ((Цпрод. - Цкуп.) / Цкуп.) * 100,
де
С - розмір спреду;
Цпрод. - найкраща ціна продажу за котировками, заявками;
Цкуп. - найкраща ціна купівлі за котировками, заявками;
Дата виконання угоди - день, в який учасники торгів повинні виконати зобов'язання по укладеній угоді;
Двостороння котировка - одночасне виставлення котировок на купівлю та продаж одним учасником торгів щодо одного цінного папера (фінансового інструменту);
Делістинг - процедура виключення цінних паперів з біржового реєстру, якщо вони не відповідають Правилам, з наступним припиненням їх обігу на Біржі або переведенням в категорію цінних паперів, допущених до обігу без включення до біржового реєстру;
Допуск до торгів - сукупність процедур по включенню цінних паперів та інших фінансових інструментів до Списку фондової Біржі;
Доступ до біржових торгів - сукупність процедур по допуску учасників торгів до участі у торгах на Біржі;
Заблоковані залишки активів учасника торгів - активи учасників торгів, які заблоковані на рахунках в розрахунковій установі, в межах яких учасник торгів може виставляти заявки на купівлю/продаж цінних паперів та інших фінансових інструментів і укладати угоди на ринку заявок згідно з вимогами розділу 8 цих Правил;
Заявка - оголошена учасником торгів згідно з правилами фондової Біржі пропозиція на купівлю та/або продаж цінних паперів за умовами щодо виду цінного папера, кількості, ціни, терміну проведення розрахунків та іншими умовами, визначеними в розділах 8, 11 цих Правил. Зареєстрована біржею Заявка є згодою учасника, що її надав, на укладання та виконання угоди з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами за цими умовами;
Заявник - особа, що є ініціатором допуску цінних паперів або інших фінансових інструментів до торгів на Біржі;
Звіт про угоду - повідомлення про факт укладання угоди, що формується та надсилається учасником торгів за допомогою засобів торгової системи Біржі своєму контрагенту та/або Біржі;
Ідентифікатор рахунків - сукупність символів (код), який однозначно ідентифікує номери рахунків, на яких в розрахунковій установі обліковуються цінні папери та грошові кошти учасника торгів, які використовуються ним для укладання та виконання угод з цінними паперами на ринку заявок. Ідентифікатору рахунків відповідає один рахунок у цінних паперах та один рахунок у грошових коштах;
Ініціатор аукціону - особа, що отримала доступ до біржових торгів з метою купівлі/продажу цінних паперів або інших фінансових інструментів шляхом проведення аукціону та уклала з біржею договір про організацію та проведення аукціону;
Клієнт Біржі - особа, яка не є членом Біржі, але опосередковано виступає стороною (контрагентом) біржової угоди, або користується торговельними послугами Біржі;
Котирування - механізм визначення та/або фіксації ринкової ціни цінного папера;
Котирувальний лист - частина біржового реєстру. Розрізняють Котирувальний лист першого рівня, Котирувальний лист другого рівня, Котирувальний лист третього рівня;
Котировка - пропозиція учасника торгів щодо купівлі/продажу цінних паперів та інших фінансових інструментів на ринку котировок за умовами щодо виду цінного папера, кількості, ціни, дати та умов виконання розрахунків та інших умовах, визначених в цих Правилах;
Курс цінного папера (біржовий курс) - ринкова ціна цінного папера, що розраховується та оприлюднюється біржею;
Лістинг - сукупність процедур з включення цінних паперів до біржового реєстру та здійснення контролю за відповідністю цінних паперів та їх емітентів умовам та вимогам, встановленим у Правилах;
Логін - унікальне реєстраційне ім'я учасника торгів на Біржі;
Маркет-мейкер - учасник торгів, який приймає на себе додаткові зобов'язання щодо виставлення котировок та заявок, укладання угод на Біржі та їх виконання;
Одностороння котировка - котировка на продаж або купівлю певного цінного папера (фінансового інструменту), виставлена одним учасником торгів;
Односторонній аукціон - режим торгів - конкурсний спосіб організації торгівлі, за яким ініціатор здійснює продаж, розміщення, придбання, викуп цінних паперів чи інших фінансових інструментів на умовах конкурентних пропозицій інших учасників аукціону;
Підтвердження звіту про угоду - повідомлення, що формується та направляється за допомогою засобів торгової системи Біржі учасником торгів, яким підтверджується факт укладання угоди, звіт про яку був введений його контрагентом;
Рада - біржова рада Фондової біржі ПФТС, що створюється та діє у відповідності до Статуту Дочірнього підприємства "Фондова біржа ПФТС";
Реєстраційний код - спеціальний реєстраційний код, що ідентифікує певний цінний папір або інший фінансовий інструмент на Біржі;
Ринок котировок - режим торгів, при якому укладання угод здійснюється шляхом акцепту котировок в порядку, встановленому у розділі 7 цих Правил;
Ринок заявок - режим торгів, при якому укладання угод здійснюється шляхом співставлення заявок учасників торгів в порядку, встановленому в розділах 8, 11 цих Правил;
Розрахункова установа - установа, яка надає учасникам торгів послуги щодо здійснення розрахунків за угодами з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами;
Список фондової Біржі - документ, що містить перелік цінних паперів та інших фінансових інструментів, які допущені до торгів на Біржі;
Структурний підрозділ Біржі - підрозділ Біржі, який згідно з наказом керівника Біржі забезпечує виконання функцій, передбачених цими Правилами;
Торги - процес подання заявок і котировок, укладання угод в порядку, визначеному цими Правилами;
Торгова сесія - час проведення торгів на Біржі;
Торгова система - сукупність програмно-технічних, телекомунікаційних засобів, баз даних, телекомунікаційних засобів, що використовуються біржею для організації торгів цінними паперами, іншими фінансовими інструментами;
Торговельний день - визначений термін часу, коли на Біржі здійснюється укладання угод з цінними паперами. Протягом торговельного дня може відбуватися декілька торгових сесій;
Торговий лот - мінімальна кількість цінних паперів, інших фінансових інструментів, що дозволена для виставлення у котировці (заявці);
Угода - зафіксоване біржею прийняття учасниками торгів на Біржі прав і зобов'язань щодо купівлі-продажу цінних паперів та інших фінансових інструментів;
Член Біржі - юридична особа, яка має чинну ліцензію на здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами, має право укладати угоди від свого імені та відповідає нормам цих Правил та іншим внутрішнім документам Біржі;
Учасник торгів - особа, що отримала доступ до біржових торгів в торговому режимі згідно з вимогами цих Правил;
Уповноважена особа - працівник члена Біржі, який сертифікований ДКЦПФР у встановленому порядку, пройшов сертифікацію на Біржі та уповноважений виставляти котировки та заявки, вести переговори та укладати угоди по цінних паперах (фінансових інструментах) на Біржі.
Всі інші терміни вживаються в цих Правилах згідно з діючими законодавчими та підзаконними актами, установчими документами, правилами, положеннями та стандартами Біржі.
Глава II. Порядок доступу членів фондової Біржі та інших осіб, визначених законодавством, до біржових торгів
Розділ 3. Члени Біржі
3.1. Членами фондової Біржі можуть бути торговці цінними паперами, які мають ліцензію на право провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, є членами Асоціації, а також:
3.1.1. виконують членські обов'язки члена Асоціації;
3.1.2. відповідають критеріям платоспроможності, ліквідності та стабільності фінансового стану, що встановлені чинним законодавством та додатковим вимогам, встановленим біржею;
3.1.3. мають у штаті не менше двох сертифікованих уповноважених осіб, та не менше однієї сертифікованої уповноваженої особи на кожний торговий термінал;
3.1.4. пройшли процедуру доступу до біржових торгів згідно цих Правил та взяли на себе зобов'язання виконувати всі правила та положення Біржі;
3.1.5. уклали договір з біржею, яким засвідчується надання доступу до торгів на Біржі.
3.2. Члени Біржі мають право брати участь в торгах: виставляти котировки, заявки, вести переговори та укладати угоди з цінними паперами.
3.3. Члени Біржі зобов'язані протягом всього терміну перебування в якості члена Біржі:
3.3.1. виконувати вимоги законодавчих та підзаконних актів, правил та положень Біржі, умови договору з біржею;
3.3.2. виконувати зобов'язання за укладеними угодами з купівлі-продажу цінних паперів у заявленому обсязі, за заявленою ціною та у зазначений час;
3.3.3. надавати документи в обсягах та у терміни згідно вимог цих Правил, надавати копію довідки про укладені та виконані угоди на фондовому ринку за звітний квартал, що надається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в електронній формі протягом одного робочого дня після подання цієї довідки до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
3.3.4. дотримуватися норм професійної етики, обов'язкових для членів Асоціації;
3.3.5. виконувати вимоги, що встановлені в п.п. 3.1.1-3.1.3 цих Правил;
3.3.6. вести облік операцій відповідно до вимог, встановлених Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку;
3.3.7. забезпечити фінансування витрат на діяльність Біржі шляхом своєчасної сплати вартості послуг, що надається біржею;
3.3.8. виконувати встановлені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку вимоги щодо наявності сертифікованих ДКЦПФР фахівців, в тому числі керівних посадових осіб.
3.4. Члени Біржі на договірних засадах встановлюють плату за свої послуги та забезпечують її здійснення клієнтами; члени Біржі здійснюють відкриття рахунків клієнтам, інформування власників рахунків та управління цінними паперами за дорученням відповідно до нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
3.6. Датою отримання статусу члена Біржі є дата підписання договору, вказаного в п. 3.1.5 цих Правил, за умови додержання інших вимог згідно п. 3.1 цих Правил.
3.7. Для ведення обліку членів Біржі та їх уповноважених осіб Біржа на постійній основі веде реєстри членів Біржі та їх уповноважених осіб.
3.8. Членство у Біржі припиняється у разі:
3.8.1. припинення юридичної особи;
3.8.2. визнання недійсною ліцензії на право провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, виданої торговцю цінними паперами;
3.8.3. накладення відповідної дисциплінарної санкції;
3.8.4. виключення з Асоціації;
3.8.5. розірвання договору із біржею про надання доступу до біржових торгів або припинення дії такого договору.
3.9. Припинення членства у Біржі не припиняє прав та обов'язків члена Біржі за укладеними раніше на Біржі угодами.
3.10. Членство у Біржі призупиняється:
3.10.1. у випадку початку провадження у справі про банкрутство юридичної особи - члена Біржі;
3.10.2. накладення відповідної дисциплінарної санкції;
3.10.3. наявності такого, що не набуло чинності і не скасовано Радою, рішення адміністрації про припинення членства у Біржі.
3.11. Членство у Біржі також призупиняється у разі анулювання отриманої членом Біржі ліцензії на право провадження діяльності з торгівлі цінними паперами - до поновлення ним ліцензії або надання на біржу листа щодо виключення його з членів Біржі.
3.12. Членство у Біржі може бути призупинено у випадку початку процедури припинення юридичної особи - члена Біржі.
3.13. Членство у Біржі може бути відновлене - при припиненні обставин, що зумовили призупинення членства, або члена Біржі, членство якого призупинено може бути виключено з членів згідно п. 3.8 цих Правил.
3.14. Призупинення членства у Біржі не припиняє прав та обов'язків члена Біржі за укладеними раніше на Біржі угодами.
3.15. Рішення про призупинення та відновлення членства у Біржі приймається адміністрацією Біржі, а у випадку накладення дисциплінарної санкції - адміністрацією Біржі на підставі рішення органу, що застосував таку санкцію. Рішення про призупинення членства набуває чинності негайно з дня прийняття.
3.16. Рішення про припинення членства у Біржі на підставі п.п. 3.8.1, 3.8.2, 3.8.5 приймається адміністрацією Біржі, а у випадках, передбачених п.п. 3.8.3, 3.8.4 - адміністрацією Біржі за наявністю такого, що набуло чинності, відповідного рішення компетентного органу. Рішення адміністрації про припинення членства може бути оскаржено членом Біржі до Ради протягом п'яти робочих днів з дня його одержання членом Біржі. Рішення адміністрації про припинення членства набирає чинності через п'ять робочих днів після його вручення члену Біржі, а у випадку оскарження - з дня прийняття рішення Радою, якщо рішенням Ради рішення про припинення членства не скасоване.
Розділ 4. Доступ до біржових торгів
4.1. Доступ до біржових торгів може надаватися:
4.1.1. в торговому режимі з наданням можливості виставляти котировки, заявки, укладати угоди;
4.1.2. в переглядовому режимі, який передбачає виключно можливість спостереження за торгами.
4.2. Доступ в торговому режимі одержують члени Біржі, що відповідають вимогам, встановленим цими Правилами.
Доступ в переглядовому режимі можуть одержати на договірних засадах члени Асоціації, які виконують членські обов'язки члена Асоціації.
На підставі окремого договору з біржею доступ до біржових торгів можуть отримати інші особи (у тому числі державні установи), які згідно з вимогами чинного законодавства можуть здійснювати операції щодо купівлі/продажу цінних паперів.
Доступ в переглядовому режимі надається державному представнику ДКЦПФР на Біржі.
4.3. Для одержання доступу до біржових торгів у торговому режимі, а також протягом всього терміну роботи у такому режимі, член Асоціації повинен відповідати вимогам, що встановлені у розділі 3 цих Правил.
4.4. Тільки в торговому режимі члени Біржі можуть виставляти котировки (заявки), вести переговори та укладати угоди з цінними паперами.
4.5. Для одержання доступу до біржових торгів у переглядовому режимі, член Асоціації повинен:
4.5.1. виконувати членські обов'язки члена Асоціації;
4.5.2. укласти з біржею договір.
4.6. Доступ до біржових торгів забезпечується шляхом присвоєння учаснику торгів індивідуального логіну користувача і пароля. Зміст логіну та пароля є конфіденційними і не можуть бути передані третім особам.
4.7. Допущені до біржових торгів учасники торгів відповідають за безпеку індивідуального логіну, пароля та відповідного комп'ютерного обладнання відповідно до умов договору з біржею, інших правил та положень Біржі.
4.8. Допущені до біржових торгів учасники торгів несуть відповідальність за котировки, заявки та угоди, що були введені чи укладені на Біржі від їх імені, відповідно до вимог цих Правил.
4.9. Кожен учасник біржових торгів, для отримання доступу до біржових торгів у торговому режимі, повинен призначити уповноважених осіб, відповідальних за введення інформації, ведення переговорів та укладання угод з цінними паперами на Біржі.
4.10. Тільки уповноважені особи можуть вводити повідомлення, вести переговори та укладати угоди з цінними паперами на Біржі.
Уповноважені особи члена Біржі становлять брокерську контору - підрозділ члена Біржі, що реєструється Біржею при підписанні з учасником торгів договору про доступ до біржових торгів.
Статус брокерської контори набувається з дня її реєстрації Біржею і скасовується Біржею з дня припинення доступу члена біржі до біржових торгів згідно цих Правил.
До функцій брокерської контори відноситься участь в біржових торгах, а також інші функції, визначені відповідним членом біржі.
Контроль за діяльністю брокерської контори здійснюється членом біржі на підставі його внутрішніх документів та Біржею - відповідно до цих Правил.
Члени біржі, що зареєстрували свої брокерські контори, повинні виконувати щодо своїх брокерських контор вимоги п.п. 3.1.2, 3.3.4, 3.3.7, 3.4 цих Правил.
4.11. Уповноважені особи повинні бути сертифіковані згідно з вимогами, встановленими в пунктах 4.14-4.23 цього розділу.
4.12. Уповноважені особи повинні пройти сертифікацію до того, як вони візьмуть участь у будь-яких переговорах чи будуть укладати угоди.
4.13. На членів Біржі можуть бути накладені дисциплінарні стягнення за допущення випадків введення на Біржі повідомлень, ведення переговорів чи укладання угод не уповноваженими особами.
4.14. Для проходження сертифікації уповноважена особа повинна:
4.14.1. надати до відповідного структурного підрозділу Біржі наступні документи:
- довіреність на уповноважену особу згідно з додатком 1;
- анкету кандидата на отримання Кваліфікаційного свідоцтва Біржі згідно з додатком 2;
- довідку з місця роботи про те, що особа є працівником фірми - члена Асоціації;
4.14.2. пройти навчання;
4.14.3. здати кваліфікаційний іспит.
4.14.4. одержати сертифікат ДКЦПФР встановленої форми.
4.15. Сертифікація уповноважених осіб проводиться за загальною або спеціальною програмою.
4.16. Загальна програма передбачає знання правил та наявність практичних навичок роботи в усіх режимах біржових торгів. Здача кваліфікаційного іспиту за такою програмою означає отримання уповноваженою особою доступу до роботи в усіх режимах біржових торгів.
4.17. Спеціальна програма передбачає знання правил та наявність практичних навичок роботи в окремому режимі біржових торгів (ринку котировок, ринку заявок, інших ринках згідно з вимогами цих Правил). Здача кваліфікаційного іспиту за такою програмою означає отримання уповноваженою особою доступу до роботи у відповідному режимі торгів.
4.18. Кваліфікаційний іспит складається з перевірки знань правил та практичних навичок роботи на Біржі.
4.19. Кваліфікаційний іспит вважається складеним у випадку отримання не менше 80% від максимальної кількості балів за правильно наданні відповіді. У разі не складання кваліфікаційного іспиту дозволяється його повторне складання.
4.20. Після складання кваліфікаційного іспиту кандидат отримує Кваліфікаційне свідоцтво Біржі встановленого зразка (додаток 3). Інформація про осіб, що отримали Кваліфікаційне свідоцтво Біржі, вноситься до відповідного реєстру.
4.21. Оформлення та видача Кваліфікаційного свідоцтва здійснюється у строк, що не перевищує 10 днів з дати проведення кваліфікаційного іспиту.
4.22. Кваліфікаційне свідоцтво Біржі вступає у дію з дати видачі, що вказана у свідоцтві. Термін дії свідоцтва не обмежується. Свідоцтво вважається дійсним за умови проходження обов'язкової щорічної перекваліфікації, якщо інше не встановлене рішенням Ради.
4.23. Перекваліфікація передбачає проходження уповноваженою особою навчання. Факт проходження перекваліфікації фіксується в реєстрі та підтверджується шляхом виставлення відмітки на бланку свідоцтва.
4.24. Кожний член Біржі повинен дотримуватися вимог, встановлених у п. 3.1.3 цих Правил. У разі зменшення встановленої кількості уповноважених осіб з будь-яких причин у термін не пізніше трьох місяців повинно бути забезпечено відновлення необхідної кількості сертифікованих осіб.
4.25. Уповноважена особа може бути позбавлена Кваліфікаційного свідоцтва Біржі у випадку накладання санкцій у відповідності з Дисциплінарним кодексом Асоціації "ПФТС". Факт позбавлення уповноваженої особи Кваліфікаційного свідоцтва Біржі фіксується у відповідному реєстрі.
4.26. Уповноважена особа, що була позбавлена Кваліфікаційного свідоцтва Біржі, має право на повторне складання кваліфікаційного іспиту та отримання нового свідоцтва не раніше, ніж через шість місяців після набуття чинності рішенням про позбавлення свідоцтва.
4.27. Доступ до біржових торгів може бути обмежений, призупинений чи припинений при наявності однієї чи декількох з нижчеперелічених підстав:
4.27.1. за заявою самої особи, що одержала доступ;
4.27.2. накладання дисциплінарних санкцій;
4.27.3. припинення членства у Біржі;
4.27.4. призупинення членства у Біржі;
4.27.5. невиконання зобов'язань особи за договором з біржею;
4.27.6. невідповідності члена Біржі вимогам розділів 3, 4 цих Правил;
4.27.7. в інших випадках, передбачених цими правилами.
4.28. Керівні посадові особи Біржі та спеціалісти Біржі, що безпосередньо залучені до організації торгів цінними паперами на Біржі, повинні пройти сертифікацію згідно вимог нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Глава III. Положення про порядок допуску, лістингу та делістингу цінних паперів та інших фінансових інструментів
Розділ 5. Допуск, лістинг та делістинг цінних паперів та інших фінансових інструментів
5.1. До торгів на Біржі допускаються цінні папери та інші фінансові інструменти, що перебувають в обігу, а також в процесі розміщення, відповідно до законодавства.
5.2. Для допуску (лістингу) цінних паперів, а також протягом всього терміну знаходження цінних паперів в біржовому реєстрі, цінні папери та їх емітенти повинні відповідати вимогам чинного законодавства, а також додатковим критеріям, що встановлюються Радою в інтересах ринку цінних паперів та інвесторів. Радою можуть встановлюватися особливості лістингу цінних паперів інститутів спільного інвестування.
5.3. Для лістингу цінних паперів емітент, що є акціонерним товариством, повинен відповідати мінімальному рівню розповсюдження невеликих пакетів цінних паперів - кількість акціонерів, що володіють простими акціями, повинна становити не менше 100 осіб.
5.4. Біржа здійснює допуск (лістинг) цінних паперів до офіційного та неофіційного котирування.
В офіційному котируванні мають перебувати цінні папери, емітенти яких задовольняють економічним та фінансовим критеріям, що встановлені біржею, та регулярно розповсюджують інформацію про свою діяльність.
Для допуску цінних паперів до офіційного котирування емітент повинен відповідати таким вимогам:
- мінімальну величину активів, що має становити суму, еквівалентну 400000 євро;
- прибуток за останній балансовий рік (за кожний рік із двох, що є попередніми стосовно останнього балансового року, в сумі, еквівалентній 80000 євро, або сумарний прибуток за останні 3 роки в сумі, еквівалентній 220000 євро, за умови, що кожен рік повинен бути прибутковим);
- кількість випущених у обіг акцій не менше 1000000 штук (для акціонерних товариств);
- кількість акціонерів, що володіють не менш ніж 100 акціями, що становить 2000 осіб або загальна кількість акціонерів не менш ніж 2200 осіб (для акціонерних товариств).
5.5. Для проходження процедури допуску до офіційного котирування заявником цінного папера має бути емітент цінного папера (безпосередньо або через уповноваженого ним учасника торгів на Біржі).
Заявником цінного папера або іншого фінансового інструменту для проходження процедури допуску до неофіційного котирування можуть бути:
- емітент цінного папера;
- учасник торгів;
- компанія з управління активами (щодо цінних паперів, які знаходяться в управлінні компанії);
- інша юридична особа (у тому числі державні установи), яка отримала доступ до біржових торгів згідно з вимогами цих Правил.
Цінний папір (фінансовий інструмент), зокрема державні цінні папери, облігації місцевих позик може бути включений до Списку цінних паперів за ініціативою Біржі.
5.6. Для проходження процедури допуску (лістингу) заявником подається заява, а також:
5.6.1. Для допуску (лістингу) до офіційного котирування:
5.6.1.1. Анкета цінного папера (додаток 4).
5.6.1.2. Копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів.
5.6.1.3. Копія інформації про випуск цінних паперів, зареєстрована в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5.6.1.4. Фінансова звітність емітента за два попередні роки та проміжна фінансова звітність за поточний період:
- Баланс
- Звіт про фінансові результати
5.6.1.5. Аудиторський висновок до фінансової звітності за останній звітний рік.
5.6.1.6. Річний звіт емітента за останній звітний період.
5.6.1.7. Відомості про адміністративні санкції, що були накладені на емітента державними органами, судом протягом останніх трьох років.
5.6.1.8. Відомості про власників великих пакетів (10 відсотків і більше) акцій.
5.6.1.9. За бажанням заявника - відомості щодо ділової активності, виробництва, інвестиційних програм та планів, корпоративного управління.
5.6.2. Для допуску (лістингу) до неофіційного котирування:
5.6.2.1. Анкета цінного папера (додаток 4).
5.6.2.2. Копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів.
5.6.2.3. Копія інформації про випуск цінних паперів, зареєстрована в Державній комісії з Цінних паперів та фондового ринку.
5.6.2.4. Річний звіт емітента за останній звітний період.
5.7. За достовірність інформації, яка міститься в документах, наданих заявником, останній несе відповідальність згідно з чинним законодавством.
5.8. При поданні заяви про допуск до офіційного котирування емітент цією заявою повинен взяти на себе зобов'язання, визначені п. 6 Положення про регулювання діяльності фондових бірж та торговельно-інформаційних систем, затвердженого наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 січня 1997 року N 9 (із змінами та доповненнями).
5.9. Обов'язки заявника.
5.9.1. Якщо заявником цінного папера (фінансового інструменту) для проходження процедури допуску виступає емітент, крім інших обов'язків, емітент зобов'язаний:
- подавати Біржі звітну інформацію про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку, - протягом десяти робочих днів з дати подання до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку;
- подавати Біржі особливу та іншу інформацію, яка повинна оприлюднюватися відповідно до Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", - не пізніше дня оприлюднення;
- повідомляти про зміни відомостей, вказаних в анкеті цінних паперів, шляхом надання нової анкети цінних паперів - протягом п'яти робочих днів.
5.9.2. Якщо заявником цінного папера (фінансового інструменту) для проходження процедури допуску виступає учасник торгів, такий учасник торгів, крім інших обов'язків, повинен взяти зобов'язання по підтриманню:
- двосторонніх котировок протягом не менше 100 (ста) робочих днів з моменту включення цінного папера (фінансового інструменту) до біржового реєстру, у випадку, якщо цінний папір (фінансовий інструмент) включається до Котирувального листа першого рівня;
- двосторонніх котировок протягом не менше 50 (п'ятидесяти) робочих днів з моменту включення цінного папера (фінансового інструменту) до біржового реєстру, у випадку, якщо цінний папір (фінансовий інструмент) включається до Котирувального листа другого рівня;
- двосторонніх котировок протягом не менше 30 (тридцяти) робочих днів з моменту включення цінного папера (фінансового інструменту) до біржового реєстру, у випадку, якщо цінний папір (фінансовий інструмент) включається до Котирувального листа третього рівня;
- односторонніх або двосторонніх котировок протягом всього часу розміщення цінних паперів (фінансових інструментів) у випадку, якщо здійснюється допуск цінних паперів (фінансових інструментів), які знаходяться в процесі розміщення.
5.10. Процедура розгляду заяви та документів передбачає здійснення таких дій:
- проведення експертизи відповідності цінного папера (фінансового інструменту) встановленим у цьому розділі вимогам щодо проходження процедури лістингу;
- отримання за необхідністю від заявника додаткової інформації, що є необхідною для прийняття рішення про включення цінного папера (фінансового інструменту) до біржового реєстру;
- інформування заявника про прийняте рішення із зазначенням, у разі прийняття рішення щодо відмови у включенні цінного папера (фінансового інструменту) до біржового реєстру, підстав такого рішення.
5.11. Рішення про включення або відмову у включенні цінних паперів (фінансових інструментів) до Котирувального листа першого рівня приймається Радою не пізніше 30 робочих днів з моменту отримання від заявника заяви та документів.
5.12. Рішення про включення або відмову у включенні цінних паперів (фінансових інструментів) до Котирувальних листів другого та третього рівня приймається відповідним структурним підрозділом Біржі не пізніше 10 робочих днів з моменту отримання від заявника заяви та документів.
5.13. Біржа повідомляє про своє рішення заявника, який подав заяву, протягом 30 робочих днів з дня надходження заяви про допуск цінних паперів (фінансових інструментів), або, якщо Біржа буде вимагати від емітента додаткових відомостей, протягом 30 (тридцяти) днів з дня надходження цих відомостей.
5.14. Підставами для прийняття рішення про відмову у включенні цінного папера (фінансового інструменту) до біржового реєстру можуть бути:
- невідповідність емітента та цінного папера (фінансового інструменту) вимогам, встановленим цими Правилами для включення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового реєстру;
- невиконання заявником п. 5.5, 5.6 цих Правил;
- недостовірність даних у документах, наданих заявником для включення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового реєстру.
5.15. Рішення про відмову у включенні цінного папера (фінансового інструменту) до Котирувальних листів 2 та 3 рівня може бути оскаржене протягом 3 робочих днів після його одержання заявником, для чого заявник за даним цінним папером (фінансовим інструментом) у вказаний термін має надати мотивовану письмову заяву до Ради та копію до відповідного структурного підрозділу Біржі. В цьому випадку рішення про включення або відмову у включенні цінного папера (фінансового інструменту) до Списку цінних паперів приймається Радою.
Рішення Ради про відмову у включенні цінного папера (фінансового інструменту) до біржового реєстру є остаточним.
5.16. Рішення про включення цінного папера (фінансового інструменту) до біржового реєстру набуває чинності з дати підписання Біржею із заявником договору про допуск (лістинг), якщо пізніша дата не встановлена самим рішенням.
5.17. За наявності рішення про включення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового реєстру заявник зобов'язаний укласти договір про підтримання лістингу із біржею, предметом якого є порядок та обсяг інформації, що розкривається заявником, та сплата заявником послуг про включення та підтримання цінного папера (фінансового інструменту) в Списку цінних паперів.
5.18. Протягом трьох робочих днів з дати набуття чинності рішення про включення цінного папера (фінансового інструменту) до Списку цінних паперів відповідним структурним підрозділом Біржі здійснюється:
- внесення відповідних змін до Списку цінних паперів;
- повідомлення заявника про набуття чинності рішення;
- повідомлення емітента про включення цінного папера (фінансового інструменту) до Списку цінних паперів;
- оприлюднення інформації про рішення на веб-сайті Біржі.
5.19. Допуск цінних паперів оголошується через офіційне повідомлення, яке публікується в офіційному виданні Біржі. У повідомленні вказуються умови котирування та дата першого котирування. Офіційним виданням Біржі є її веб-сайт.
Список цінних паперів (фінансових інструментів), допущених до котирування на Біржі, оприлюднюється біржею через веб-сайт.
5.20. При включенні цінного папера (фінансового інструменту) до Списку цінних паперів йому надається реєстраційний код. Один цінний папір може бути включений лише до одного Котирувального листа.
Біржовий реєстр містить Котирувальний лист першого рівня, Котирувальний лист другого рівня, Котирувальний лист третього рівня офіційного котирування та Котирувальний лист першого рівня, Котирувальний лист другого рівня, Котирувальний лист третього рівня неофіційного котирування.
Розподіл цінних паперів (фінансових інструментів) між відповідними рівнями котирувальних листів офіційного та неофіційного котирування здійснюється за параметрами ліквідності та іншими вимогами щодо цінних паперів (фінансових інструментів) та їх емітентів, встановлених Радою.
5.21. Процедура контролю за дотриманням емітентами та учасниками торгів вимог лістингу має на меті підтвердження відповідності цінних паперів (фінансових інструментів) та їх емітентів, що є включеними до Списку цінних паперів, вимогам законодавства України та цих Правил та включає в себе:
- заходи щодо отримання інформації про емітента та умови обігу цінного папера (фінансового інструменту), який допущений до торгів на Біржі;
- контроль за відповідністю емітента, цінного папера (фінансового інструменту) вимогам, що вказані в цьому розділі.
5.22. Виконання процедури контролю покладається на відповідний структурний підрозділ Біржі.
5.23. Контроль за виконанням вимог щодо емітента, які встановлені цим розділом, здійснюється на підставі інформації, що розкривається емітентом згідно з чинним законодавством України, відомостей, що надаються заявником згідно з вимогами цього розділу Правил, а також інформації, що публікується інформаційними агентствами або надається будь-яким членом Асоціації, а також під час здійснення біржею заходів щодо нагляду та контролю за торгами на Біржі.
5.24. У випадку отримання інформації про здійснення емітентом, цінний папір (фінансовий інструмент) якого включений до Списку цінних паперів, дій, які призводять до змін хоча б одного з основних параметрів даного цінного папера (фінансового інструменту) або порушення прав власників цінних паперів (фінансових інструментів), порушення вимог чинного законодавства України стосовно умов випуску та обігу, а також прав власників цінних паперів (фінансових інструментів), відповідний структурний підрозділ Біржі:
- вирішує питання про можливість та необхідність тимчасового призупинення торгів, тобто тимчасового зупинення укладання угод з цінними паперами (фінансовими інструментами), у яких змінюються параметри або по відношенню до яких було допущене порушення. Щодо цінних паперів (фінансових інструментів), включених до Котирувального листа першого рівня, питання про призупинення торгів погоджується із Головою Торгового комітету;
- звертається за одержанням роз'яснень безпосередньо до заявника або емітента, за одержанням інформації до уповноважених державних органів та інших осіб;
- надсилає, за необхідністю, письмове повідомлення емітенту про те, що наслідком його дій може стати порушення прав власників цінних паперів (фінансових інструментів) емітента;
- надає відповідне оголошення учасникам торгів про зміст змін, нові параметри цінного папера (фінансового інструменту) та дату набуття чинності цих змін, вносить з дати набуття чинності цих змін зміни до Списку цінних паперів;
- надсилає повідомлення відповідним державним регулюючим органам;
- за наявністю передбачених цими Правилами підстав здійснює виключення цінних паперів (фінансових інструментів) із Списку цінних паперів, а щодо цінних паперів (фінансових інструментів), включених до Котирувального листа першого рівня, виносить подання про виключення цінних паперів (фінансових інструментів) із Списку цінних паперів на розгляд Ради.
5.25. Відомості про призупинення торгів цінними паперами (фінансовими інструментами), виключення цінних паперів (фінансових інструментів) із Списку цінних паперів, а також відомості зміст змін, нові параметри цінного папера (фінансового інструменту) та дату набуття чинності цих змін оприлюднюються Біржею на її веб-сайті засобами торгової системи.
5.26. Цінний папір може бути вилучений з офіційного котирування (в тому числі, крім випадків ліквідації емітента та подання заяви про неплатоспроможність емітента, шляхом переведення до неофіційного котирування) за вимогою емітента або за ініціативою Біржі, яка має бути належним чином обгрунтована. Біржа може прийняти рішення про вилучення цінного папера з офіційного котирування у разі:
- незначного співвідношення щоденного обсягу операцій щодо даного цінного папера до загальної кількості цих цінних паперів, яка перебуває в обігу, та до кількості котировок за рік;
- відсутності виплати відсотків, дивідендів чи погашень протягом останніх трьох років;
- незначного співвідношення кількості цінних паперів, які знаходяться у власників невеликих пакетів, до їх загальної кількості;
- порушення емітентом своїх зобов'язань щодо інформування власників цінних паперів та Біржі про свою діяльність;
- порушення правил Біржі;
- подання заяви про неплатоспроможність емітента;
- ліквідації емітента.
Біржа має право приймати рішення про вилучення одного виду цінного папера емітента з одночасним вилученням інших видів цінних паперів того ж емітента з офіційного котирування.
5.27. Підставами для розгляду питання про делістинг цінного папера (фінансового інструменту) можуть бути:
- ліквідація емітента;
- прийняття регулюючим органом рішення про визнання випуску таким, що не відбувся;
- прийняття регулюючим органом рішення про анулювання випуску;
- порушення емітентом вимог чинного законодавства України та нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в тому числі стосовно прав власників цінних паперів (фінансових інструментів);
- не надання заявником інформації, обсяг і терміни надання якої встановлені цими Правилами;
- зміна основних параметрів цінного папера (фінансового інструменту), що є включеним до Списку цінних паперів, без надання заявником відповідної інформації;
- заява, що була надана членом Асоціації чи емітентом даного цінного папера (фінансового інструменту), яка б містила об'єктивну причину необхідності виключення цінного папера (фінансового інструменту) зі Списку цінних паперів;
- порушення заявником умов Договору про підтримання лістингу цінних паперів;
- закінчення терміну обігу цінних паперів (фінансових інструментів).
5.28. Рішення про делістинг цінних паперів (фінансових інструментів), включених до Котирувального листа першого рівня, приймається Радою.
5.29. Рішення про делістинг цінних паперів (фінансових інструментів), включених до Котирувальних листів другого та третього рівнів, приймається відповідним структурним підрозділом Біржі.
5.30. Рішення про делістинг цінного папера (фінансового інструменту) набуває чинності з дати його прийняття, якщо інше не встановлене таким рішенням.
5.31. Рішення про делістинг цінних паперів (фінансових інструментів), включених до Котирувальних листів другого та третього рівнів, може бути оскаржене протягом п'яти робочих днів після його оприлюднення, для чого емітент або член Біржі у вказаний термін має надати письмову заяву до Ради та копію до відповідного структурного підрозділу Біржі.
5.32. У випадку прийняття рішення про виключення зі Списку цінних паперів цінного папера (фінансового інструменту) структурний підрозділ Біржі протягом одного робочого дня з дати набуття чинності такого рішення має:
- надати розпорядження про припинення торгів даним цінним папером (фінансовим інструментом) на Біржі;
- внести зміни до Списку цінних паперів;
- оприлюднити інформацію про рішення на веб-сайті Біржі;
- повідомити учасників торгів про назву, код цінного папера (фінансового інструменту), щодо якого було прийняте рішення про вилучення зі Списку цінних паперів, дату набуття чинності такого рішення і дату, до котрої рішення може бути оскаржене;
- надати заявнику даного цінного папера (фінансового інструменту) повідомлення, яке б містило: дату набуття чинності такого рішення, дату, до котрої рішення може бути оскаржене, а також причину, за якою цінний папір (фінансовий інструмент) був виключений зі Списку цінних паперів.
5.33. Дата фактичного вилучення цінного папера із Списку цінних паперів публікується в офіційному виданні Біржі - на веб-сайті Біржі.
5.34. За заявою заявника цінного папера або у випадку зміни показників діяльності емітента та показників торгів цінного папера, що встановлені цими Правилами, може бути прийняте рішення про зміну рівня Котирувального листа цінного папера (фінансового інструменту). Рішення про переведення цінного папера (фінансового інструменту) до Котирувального листа першого рівня приймається Радою, в інших випадках - відповідним структурним підрозділом Біржі.
5.35. За ініціативою осіб, вказаних в п. 5.5 цих Правил, цінний папір (фінансовий інструмент) за рішенням відповідного структурного підрозділу Біржі може бути допущений до торгів на Біржі без включення до біржового реєстру. Заявник повинен надати, щонайменше, заяву та документи, вказані в п.п. 5.6.2.1, 5.6.2.2 цих Правил. Додаткові умови допуску за такими цінним паперами в кожному випадку визначаються Договором із особою, що подала відповідну заяву або рішенням структурного підрозділу Біржі про допуск.
Глава IV. Порядок організації та проведення біржових торгів
Розділ 6. Загальні положення щодо організації торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на Біржі
6.1. Укладання угод з цінними паперами (фінансовими інструментами) на Біржі здійснюється в режимі торгів ринку котировок, ринку заявок або одностороннього аукціону, як визначено в розділах 7-9, 11 цих Правил, якщо інше не встановлене правилами торгів для окремих видів цінних паперів (фінансових інструментів).
6.2. Продаж пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за участю Фонду державного майна України, здійснюється шляхом проведення аукціону згідно вимог розділу 10 цих Правил.
6.3. Торги державними цінними паперами за участю НБУ здійснюється у режимі торгів ринку заявок, з особливостями, встановленими у розділі 11 цих Правил.
6.4. Якщо інше не встановлене правилами торгів, котировки, заявки повинні містити наступні параметри угоди:
- присвоєний біржею код цінного папера;
- направленість котировки, заявки (купівля або продаж);
- кількість цінних паперів;
- ціну одного цінного папера;
- дату та умови виконання розрахунків.
6.5. Ціни по цінних паперах оголошуються у гривнях, якщо інше, з додержанням вимог законодавства, не встановлене рішенням Ради.
6.6. На Біржі дозволяється укладання всіх видів угод, які не суперечать чинному законодавству. При укладанні та виконанні угод з цінними паперами на Біржі учасники торгів мають дотримуватися вимог законодавства про захист економічної конкуренції.
6.7. Торги на Біржі можуть проводитися:
- з попереднім блокуванням активів;
- без попереднього блокування активів.
6.8. Виконання учасниками торгів зобов'язань по угодах, що були укладені на Біржі, може здійснюватися шляхом поставки проти оплати або шляхом передоплати чи оплати після поставки.
6.9. Торговельним днем вважається кожний робочий день, якщо інше не визначено керівником Біржі, або уповноваженою ним особою.
Торгова сесія триває з 11.00 до 17.00, якщо інше не визначено керівником Біржі, або уповноваженою ним особою. Для окремих режимів торгів та торгів окремими цінними паперами (фінансовими інструментами) біржею може встановлюватися додатковий розклад, зокрема певні періоди торговельного дня, що доводиться до відома учасників торгів не менше, ніж за три робочих дні до введення.
6.10. Учасники торгів зобов'язані звітувати Біржі стосовно всіх укладених ними угод. Угоди, укладені між членами Біржі та іншими учасниками торгів, звітуються членами Біржі протягом двох чергових торгових сесій після укладення відповідних договорів.
Біржа здійснює отримання нерегулярної інформації від торговців цінним паперами та її оприлюднення відповідно до чинного законодавства.
6.11. Торги терміновими торговельними контрактами на поставку оптових партій товарно-матеріальних ресурсів, оформленими як похідні цінні папери, терміновими фінансовими контрактами та іншими фінансовими інструментами, оформленими як похідні цінні папери, проводяться за окремими правилами щодо організації здійснення цих операцій, що реєструються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Розділ 7. Торги на ринку котировок
7.1. Цінні папери та фінансові інструменти, допущені до торгів
7.1.1. Торги в режимі ринку котировок здійснюються по всім цінним паперам та іншим фінансовим інструментам, що включені до Списку цінних паперів, за винятком окремих цінних паперів та інших фінансових інструментів, торги по яким призупинено відповідно до цих Правил, та видів цінних паперів та інших фінансових інструментів, встановлених Радою.