Правила ДП "Фондова біржа ПФТС"

5.22.1. припинення емітента шляхом ліквідації або реорганізації;

5.22.2. невідповідності емітента та його цінних паперів вимогам законодавства, що визначають умови перебування в біржовому реєстрі за відповідним рівнем лістингу, цим Правилам;

5.22.3. невідповідності вимогам правил фондової біржі, що визначають умови перебування у біржовому списку як позалістингових цінних паперів;

5.22.4. прийняття ДКЦПФР рішення про анулювання випуску;

5.22.5. визнання емісії недобросовісною;

5.22.6. призупинення, припинення ДКЦПФР обігу та укладання угод за цінними паперами емітента;

5.22.7. закінчення строку обігу цінних паперів;

5.22.8. за заявою ініціатора внесення до біржового списку (для позалістингових цінних паперів);

5.22.9. за заявою емітента (для лістингових цінних паперів), з урахуванням порядку лістингу та делістингу.

За наявності заяви емітента (для лістингових цінних паперів) або ініціатора внесення до біржового списку (для позалістингових цінних паперів) про припинення торгівлі цінним папером (фінансовим інструментом) Біржа може, в інтересах інвесторів, встановлювати термін обігу цінних паперів на Біржі до припинення торгівлі.

5.23. Підставами для розгляду питання про делістинг цінного паперу (фінансового інструменту) можуть бути:

5.23.1. ліквідація емітента;

5.23.2. прийняття регулюючим органом рішення про визнання випуску таким, що не відбувся;

5.23.3. прийняття регулюючим органом рішення про анулювання випуску;

5.23.4. порушення емітентом вимог чинного законодавства України та нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в тому числі стосовно прав власників цінних паперів (фінансових інструментів);

5.23.5. не надання заявником інформації, обсяг і терміни надання якої встановлені цими Правилами;

5.23.6. зміна основних параметрів цінного паперу (фінансового інструменту), що є включеним до Біржового списку без надання заявником відповідної інформації;

5.23.7. заява, що була надана членом Біржі чи емітентом даного цінного паперу (фінансового інструменту), яка б містила об'єктивну причину необхідності виключення цінного паперу (фінансового інструменту) із Біржового реєстру;

5.23.8. порушення емітентом умов Договору про підтримання лістингу цінних паперів;

5.23.9. закінчення терміну обігу цінних паперів (фінансових інструментів);

5.23.10. незначне співвідношення щоденного обсягу операцій щодо даного цінного паперу(фінансових інструментів) до загальної кількості цих цінних паперів, яка перебуває в обігу, та до кількості котировок за рік;

5.23.11. відсутність виплати відсотків, дивідендів чи погашень протягом останніх трьох років;

5.23.12. незначне співвідношення кількості цінних паперів, які знаходяться у власників невеликих пакетів, до їх загальної кількості;

5.23.13. порушення емітентом своїх зобов'язань щодо інформування власників цінних паперів та Біржі про свою діяльність;

5.23.14. порушення Правил Біржі;

5.23.15. порушення прав власників цінних паперів (фінансових інструментів);

5.23.16. подання заяви про неплатоспроможність емітента.

5.24. Рішення про делістинг цінних паперів (фінансових інструментів), включених до котирувального списку першого рівня у випадку невідповідності цінних паперів (фінансових інструментів) вимогам перебування в лістингу на Біржі приймається керівником Біржі. В інших випадках делістинг цінних паперів (фінансових інструментів), включених до котирувального списку першого рівня здійснюється за рішенням Ради.

Рішення про делістинг цінних паперів (фінансових інструментів), включених до котирувального списку другого рівня приймається керівником Біржі.

5.25. Рішення про делістинг цінного паперу (фінансового інструменту) набуває чинності з дати його прийняття, якщо інше не встановлене таким рішенням.

5.26. Рішення про делістинг цінних паперів (фінансових інструментів), включених до котирувального списку другого рівня може бути оскаржене протягом п'яти робочих днів після його оприлюднення, для чого емітент або член Біржі, у вказаний термін, має надати письмову заяву до Ради та копію до відповідного структурного підрозділу Біржі.

5.27. У випадку прийняття рішення про виключення із Біржового списку цінного паперу (фінансового інструменту), структурний підрозділ Біржі протягом одного робочого дня з дати набуття чинності такого рішення має:

- надати розпорядження про припинення торгів даним цінним папером (фінансовим інструментом) на Біржі;

- внести зміни до Біржового списку;

- оприлюднити інформацію про рішення на веб-сайті Біржі;

- повідомити учасників торгів про назву, код цінного паперу (фінансового інструменту), щодо якого було прийняте рішення про вилучення із Біржового списку, дату набуття чинності такого рішення і дату, до котрої рішення може бути оскаржене;

- надати заявнику даного цінного паперу (фінансового інструменту) повідомлення, яке б містило: дату набуття чинності такого рішення, дату, до котрої рішення може бути оскаржене, а також причину, за якою цінний папір (фінансовий інструмент) був виключений із Біржового списку.

5.28. Дата фактичного вилучення цінного паперу із Біржового списку оприлюднюється на веб-сайті Біржі.

5.29. За заявою заявника цінного паперу або у випадку зміни показників діяльності емітента та показників торгів цінного паперу, що встановлені цими Правилами, може бути прийняте рішення про зміну рівня Котирувального списку цінного паперу (фінансового інструменту). Рішення про переведення цінного паперу (фінансового інструменту) до Котирувального списку першого рівня приймається Радою, в інших випадках - відповідним структурним підрозділом Біржі.

5.30. Біржовий список, що ведеться Біржею містить: найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента; міжнародний ідентифікаційний номер (у разі, коли його наявність передбачена законодавством), вид цінного папера або іншого фінансового інструменту; номінальну вартість; кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів відповідного виду в обігу; кількість цінних паперів у випуску (для облігацій); дані щодо державної реєстрації випуску цінного паперу та іншого фінансового інструменту (у разі, якщо державна реєстрація випуску передбачена законодавством); рівень лістингу; дату внесення (виключення) цінного папера або іншого фінансового інструменту до (з) біржового списку, інші відомості за рішенням органів Біржі.

6.1. Організація та проведення біржових торгів на вторинному ринку.

Укладання угод з цінними паперами (фінансовими інструментами) на Біржі здійснюється в режимі торгів ринку котировок, ринку заявок або одностороннього аукціону, як визначено в розділах 7-9, 11 цих Правил, якщо інше не встановлене правилами торгів для окремих видів цінних паперів (фінансових інструментів) чи рішеннями органів Біржі.

Продаж пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за участю Фонду державного майна України, здійснюється шляхом проведення аукціону згідно вимог розділу 10 цих Правил.

Торги державними цінними паперами за участю НБУ здійснюється у режимі торгів ринку заявок, з особливостями, встановленими розділом 11 цих Правил.

6.2. Організація та проведення біржових торгів на первинному ринку.

Первинний ринок цінних паперів - сукупність правовідносин, пов'язаних з розміщенням цінних паперів.

Укладання угод на первинному ринку з цінними паперами (фінансовими інструментами) на Біржі здійснюється в режимі одностороннього аукціону, як визначено в розділі 9 цих Правил, якщо інше не встановлене правилами торгів для окремих видів цінних паперів (фінансових інструментів) чи рішеннями органів Біржі.

6.3. Оформлення та облік документів, які використовуються при укладанні біржової угоди та виконанні біржових контрактів здійснюється відповідно до вимог чинного законодавства, цих правил, рішень органів Біржі.

Складання, оформлення та облік документів може здійснюватися за допомогою технічних засобів, зокрема електронної торговельної системи Біржі. Біржею та учасниками торгів можуть використовуватися електронні документи, відтворення підпису за допомогою засобів механічного або іншого копіювання, електронно-числового підпису або іншого аналога власноручного підпису, відповідно до законодавства України.

На біржі можуть застосовуватися стандартні форми документів, реквізитний склад яких встановлюється Радою.

Склад документів, що використовується при взаємодії Біржі із розрахунковими установами, встановлюється, із додержанням вимог законодавства, договорами Біржі з такими установами.

Облік документів на Біржі може здійснюватися шляхом їх нумерації, групування та ведення реєстрів, згідно вимог чинного законодавства та наказів керівника Біржі.

Біржа здійснює зберігання документів відповідно до вимог чинного законодавства.

6.4. Якщо інше не встановлене правилами торгів, заявки/котировки повинні містити наступні параметри угоди:

- присвоєний біржею реєстраційний код цінного паперу (фінансового інструменту);

- направленість котировки, заявки (купівля або продаж);

- кількість цінних паперів (фінансових інструментів);

- ціну одного цінного паперу(фінансових інструментів);

- термін та умови виконання розрахунків.

Заявки/котировки можуть містити умови зворотнього викупу цінних паперів (фінансових інструментів).

6.5. Ціни оголошуються в розрахунку за один цінний папір, торговельною системою може додатково розраховуватися дохідність для боргових цінних паперів.

6.6. На Біржі дозволяється укладання всіх видів угод, які не суперечать чинному законодавству. При укладанні та виконанні угод з цінними паперами на Біржі, учасники торгів мають дотримуватися вимог законодавства про захист економічної конкуренції.

6.7. Торги на Біржі можуть проводитися:

- з попереднім блокуванням активів;

- без попереднього блокування активів.

6.8. Виконання учасниками торгів зобов'язань по угодах, що були укладені на Біржі здійснюється відповідно до умов угоди на типових умовах щодо здійснення розрахунків, встановлених Радою.

6.9. Початок та закінчення торговельного дня встановлюється керівником Біржі з урахуванням вимог чинного законодавства.

Торговельна сесія триває з 11.00 до 17.00, якщо інше не визначено керівником Біржі, або уповноваженою ним особою. Для окремих режимів торгів та торгів окремими цінними паперами (фінансовими інструментами) біржею може встановлюватися додатковий розклад, зокрема певні періоди торговельного дня, що доводиться до відома учасників торгів не менше, ніж за три робочих дні до введення.

6.10. Учасники торгів зобов'язані звітувати Біржі стосовно всіх укладених ними угод. Угоди, укладені між членами Біржі та іншими учасниками торгів звітуються членами Біржі протягом двох чергових торгових сесій після укладення відповідних договорів.

Біржа здійснює отримання нерегулярної інформації від торговців цінним паперами та її оприлюднення відповідно до чинного законодавства.

6.11. Біржові торги можуть проводитися за участю державних органів, у випадках коли це не суперечить чинному законодавству.

6.12. Використання електронної торговельної системи здійснюється шляхом встановлення та функціонування відповідних програмно-технічних засобів на комп'ютерному обладнанні Біржі та учасників торгів для забезпечення укладання біржових угод та виконання біржових контрактів за цінними паперами та іншими фінансовими інструментами.

Доступ учасників біржових торгів до користування цією системою здійснюється шляхом установки відповідних програмно-технічних засобів, введення найменувань та паролів, наданих учасникам Біржею.

6.13. На Біржі здійснюється формування переліку:

- заявок учасників біржових торгів, який містить номер заявки; найменування учасника торгів, який оголосив заявку; умови заявки; дату та час реєстрації заявки, інші відомості, встановлені за рішенням органів Біржі;

- укладених біржових угод, який містить реєстраційний номер угоди; сторони угоди; дату і час фіксації угоди; реквізити цінного папера або іншого фінансового інструменту, щодо якого було укладено угоду; суму угоди; кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, щодо яких було укладено угоду; ціну цінного папера або іншого фінансового інструменту, за якою було укладено угоду, інші відомості, встановлені за рішенням органів Біржі.

Переліки заявок учасників біржових торгів та укладених біржових угод формуються та ведуться в електронному вигляді. Відомості до вказаних переліків вносяться засобами електронної торговельної системи та шляхом введення відповідних даних уповноваженими працівниками Біржі.

6.14. Біржа здійснює квитування розпоряджень на поставку та на одержання цінних паперів та надання відомості сквитованих розпоряджень до депозитарію. Квитування розпоряджень здійснюється за результатами торгів шляхом встановлення збігів відповідних реквізитів за угодою.

Складання відомості сквитованих розпоряджень здійснюється за результатами квитування шляхом формування відповідних електронних файлів, реквізитний склад яких встановлюється договором між Біржею та депозитарієм. Надання відомості сквитованих розпоряджень депозитарію здійснюється засобами електронного зв'язку, а в окремих випадках - шляхом передачі на магнітному чи паперовому носії.

6.15. Припинення та призупинення торгівлі цінним папером/фінансовим інструментом здійснюється у випадках, передбачених чинним законодавством, цими Правилами, рішеннями Ради.

Призупинення, припинення та поновлення торгівлі здійснюється за рішенням Керівника Біржі, крім випадку делістингу за рішенням Ради, передбаченим п. 5.24 цих Правил.

Зазначені рішення приймаються на підставі інформації уповноваженого підрозділу Біржі. Інформація про такі рішення оприлюднюється у відповідності до чинного законодавства, цих правил.

6.16. За рішенням уповноважених державних органів торгівля призупиняється та/або припиняється Керівником Біржі в порядку виконання таких рішень.

6.17. На біржі можуть укладатися всі види угод, що не суперечать чинному законодавству, в тому числі угоди із зворотнім викупом цінних паперів та інших фінансових інструментів (угоди репо), розміщення та викуп цінних паперів та інших фінансових інструментів.

7.1. Цінні папери та фінансові інструменти, допущені до торгів.

7.1.1. Торги в режимі ринку котировок здійснюються по всім цінним паперам та іншим фінансовим інструментам, що включені до біржового списку, за винятком окремих цінних паперів та інших фінансових інструментів, проведення торгів чи торгівлю по яким призупинено відповідно до цих Правил та видів цінних паперів та інших фінансових інструментів, встановлених Радою.

7.2. Учасники торгів.

7.2.1. В торгах в режимі ринку котировок можуть брати участь всі учасники торгів, за виключенням учасників, доступ яких до торгів призупинено відповідно до цих правил.

7.3. Котировки

7.3.1. Виставлення котировок здійснюється засобами торгової системи за такими правилами:

- котировки можуть виставлятися на купівлю і на продаж;

- котировка адресована всім учасникам торгів в режимі ринку котировок і може бути акцептована будь-яким з таких учасників торгів;

- котировки виставляються учасниками торгів під час торговельної сесії;

- котировки, виставлені учасниками торгів під час основної торговельної сесії, вважаються "твердими", тобто умови котировки можуть бути акцептовані іншими учасниками торгів без переговорів. У випадку акцепту твердої котировки договір вважається укладеним на умовах акцептованої котировки;

- одночасно від одного учасника торгів може бути виставлена лише одна котировка на купівлю та одна котировка на продаж по кожному цінному паперу та іншому фінансовому інструменту;

- кількість цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці не повинна бути меншою встановленого Радою розміру торгового лоту, а вартість цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці не повинна перевищувати максимально встановленого розміру, який визначається рішенням Ради;

- ціна цінних паперів та інших фінансових інструментів в котировці повинна відповідати вимогам щодо розміру вертикального спреду, встановленого Радою.

7.3.2. Не дозволяється виставлення котировок:

- на купівлю - за ціною, що дорівнює найкращій (найнижчій) ціні продажу, на продаж - за ціною, що дорівнює найкращій (найвищій) ціні купівлі відповідного цінного паперу та іншого фінансового інструменту (замкнений ринок);

- на купівлю - за ціною, що є вищою найкращої (найнижчої) ціни продажу, на продаж - за ціною, що є нижчою найкращої (найвищої) ціні купівлі відповідного цінного паперу та іншого фінансового інструменту (перехресний ринок);

- з порушеннями вимог цих Правил;

7.3.3. З метою підвищення ліквідності ринку в порядку, встановленому Радою та за рішенням Ради можуть встановлюватися додаткові вимоги щодо виставлення котировок.

7.3.4. Учасники торгів несуть відповідальність за усі ризики, пов'язані з виставленням котировки на ринку.

7.4. Укладання та виконання угод.

7.4.1. Укладання угод здійснюється шляхом акцепту котировок учасників торгів.

7.4.2. На ринку котировок угода вважається укладеною з моменту акцепту твердої котировки.

7.4.3. Акцепт твердої котировки означає зобов'язання сторін виконати угоду на умовах акцептованої котировки щодо ціни, кількості, способу виконання розрахунків.

7.4.4. Будь-яка зустрічна пропозиція щодо умов угоди, відмінна від виставленої котировки (зроблена котируючим торговцем або іншого учасника торгів), не применшує права іншого учасника торгів акцептувати тверду котировку яка була виставленою в час, коли була зроблена зустрічна пропозиція.

Посилання котируючого торговця (торговця, що виставив котировку) в момент початку повідомлення іншим учасником торгів (через засоби торгової системи) на факт укладення угоди з іншим контрагентом по даній котировці і на відсутність у нього у зв'язку з цим часу для зміни даної котировки, допускається лише при підтвердженні відповідним структурним підрозділом Біржі введення звіту про угоду.

7.4.5. У випадках, коли акцепт здійснюється згідно з п. 2.2.2 шляхом відправлення повідомлення засобами торгової системи, котировка повинна бути знята котируючим торговцем не пізніше 5 (п'яти) хвилин з моменту акцепту. В іншому випадку вона може бути акцептована іншими учасниками торгів.

7.4.6. Протягом усіх основних торгових сесій до всіх угод, що укладаються учасниками торгів, застосовуються наступні вимоги:

- сума угоди не може бути меншою вартості торгового лоту відповідних цінних паперів та інших фінансових інструментів;

- ціна угоди не може бути менше найкращої (найвищої) ціні купівлі або більше найкращої (найменшої) ціни продажу за твердими котировками на момент звітування угоди

або

- ціна угоди повинна задовольняти встановленим вимогам щодо розміру вертикального спреду за умови акцепту котировки засобами торгової системи.

7.4.7. По всіх угодах, що укладені на Біржі, учасники торгів зобов'язані вводити звіти про угоду.

7.4.8. Всі звіти про угоди, які були введені учасниками торгів, повинні бути підтверджені з боку їх контрагентів протягом 10 хвилин після одержання ними через засоби торгової системи відповідного звіту.

7.4.9. У випадках, коли акцепт здійснюється шляхом відправлення повідомлення засобами торгової системи, та умови угоди відповідають вимогам, встановленим у пункті 7.4.6, продавець повинен, протягом 10 хвилин після досягнення згоди з покупцем по всіх умовах угоди, прозвітувати про укладену угоду.

Якщо продавець не ввів звіт про угоду, право на введення звіту переходить до покупця. Продавець в такому випадку повинен підтвердити введений звіт про угоду.

7.4.10. Звіт про угоду повинен включати, таку інформацію:

- реєстраційний код цінного паперу;

- цінові умови;

- кількість цінних паперів;

- відомості щодо розрахунків;

- реєстраційні дані щодо сторін угоди.

7.4.11. Звіти про угоду вводяться засобами торгової системи.

7.4.12. За рішенням Ради можуть встановлюватися додаткові відомості та реквізити, які мають включатися до звітів про угоди.

7.4.13. Учасники торгів несуть відповідальність за відповідність введеного звіту параметрам укладеної угоди та зобов'язуються надавати документи, що підтверджують таку відповідність (договори купівлі/продажу цінних паперів тощо) під час перевірок, які здійснює Біржа.

7.4.14. Вся інформація, що міститься в звіті про угоду і яка ідентифікує індивідуальні сторони угоди, повинна трактуватися біржею як суворо конфіденційна. Конфіденційна інформація може бути надана на запит уповноважених державних органів в межах їх компетенції, встановленої законодавством.

7.4.15. Документальне оформлення угод, що укладаються на ринку котировок, здійснюється відповідно до чинного законодавства.

7.4.16. Для всіх угод, укладених на ринку котировок повинна застосовуватися наступна процедура щодо їх підписання:

- протягом наступного робочого дня після дня укладення угоди продавець готує і відправляє покупцю належно підписаний і завірений печаткою договір, в якому відображаються всі умови угоди;

- покупець повинен підписати договір в день його одержання і відправити його продавцю наступного робочого дня;

- кожен договір повинен містити номер угоди, що присвоюється біржею.

7.4.17. Сторони повинні виконати зобов'язання за укладеною угодою в повному обсязі.

7.5. Розрахунки.

7.5.1. Торги в режимі ринку котировок проводяться без обов'язкового блокування активів.

7.5.2. Розрахунки за угодами, що укладаються в режимі ринку котировок, здійснюються в порядку, встановленому в розділу 12 цих Правил.

7.6. Інші положення.

7.6.1. Учасники торгів мають право використовувати засоби фіксації переговорів, що дозволяють ідентифікувати учасника та зміст переговорів, зокрема запис голосу в переговорах, засоби торгової системи для передачі текстових повідомлень.

7.6.2. Зафіксовані переговори щодо угод з цінними паперами можуть бути доказом в третейському суді або дисциплінарному провадженні.

8.1. Цінні папери та фінансові інструменти, допущені до торгів.

8.1.1. Торги в режимі ринку заявок можуть здійснюватися по цінним паперам та іншим фінансовим інструментам, визначеними органами Біржі.

8.2. Учасники торгів.

8.2.1. В торгах в режимі ринку заявок можуть брати участь всі учасники торгів, що уклали відповідні договори з розрахунковими установами, за виключенням учасників, доступ яких до торгів призупинено відповідно до цих правил.

8.3. Заявки

8.3.1. Подання (виставлення) заявок здійснюється засобами електронної торговельної системи.

8.3.2. При виставленні заявки, учасник торгів зобов'язаний визначати умови заявки за способом:

визначення ціни:

- лімітна заявка - заявка, яка виконується по вказаній у ній або по кращій за неї ціні;

- ринкова заявка - заявка, яка виконується по найкращій в момент її виставлення на ринок ціні.

за типом виконання:

- виконуються лише в повному обсязі щодо вказаній у ній кількості цінних паперів або не виконується взагалі;

- виконуються частково (в меншому обсязі, ніж зазначено в заявці).

8.3.3. Ринкова заявка, на відміну від лімітної заявки, не розкривається іншим учасниками торгів. Частина ринкової заявки, яка не була виконана в момент її виставлення на ринку, не підлягає виконанню.

8.3.4. Біржею може здійснюватися доповнення складу реквізитів та особливих умов заявок.

8.3.5. Заявка, крім умов щодо виду цінного паперу (фінансового інструменту), кількості, способу визначення ціни та інших умов, повинна також містити ідентифікатор рахунків учасника, передбачений для використання при виконанні учасником торгів зобов'язань за укладеною угодою.

8.3.6. Учасник торгів має право виставляти заявку на купівлю цінних паперів та інших фінансових інструментів і укладати угоду, якщо заблоковані залишки на грошовому рахунку, який відповідає вказаному в заявці ідентифікатору рахунків, більше або дорівнюють сумі угоди, вказаній в заявці.

8.3.7. Учасник торгів має право виставляти заявку на продаж цінних паперів і укладати угоду, якщо заблоковані залишки на рахунку у цінних паперах, який відповідає вказаному в заявці ідентифікатору рахунків, більше або дорівнюють кількості цінних паперів, вказаній в заявці.

8.3.8. Реєстрація ідентифікатору рахунків учасника торгів здійснюється відповідальною особою Біржі за умови надання учасником торгів у письмовій формі заяви за формою, що встановлюється рішенням біржової ради.

8.3.9. Реєстрація ідентифікатору рахунків здійснюється протягом трьох робочих днів з дати отримання заяви.

8.3.10. По окремих видах цінних паперів Радою можуть встановлюватися додаткові вимоги щодо виставлення заявок.

8.3.11. Учасники торгів несуть відповідальність за усі ризики, пов'язані з виставленням заявки на ринку.

8.4. Укладання та виконання угод.

8.4.1. В режимі торгів ринку заявок заявки учасників торгів задовольняються за рахунок зустрічних заявок інших учасників торгів по тим же цінним паперам та іншим фінансовим інструментам.

8.4.2. Режим торгів ринку заявок складається з передторгового, торгового та післяторгового періодів, якщо рішенням керівника Біржі не визначено інше. Час проведення періодів визначаються рішенням керівника Біржі та доводяться до відома учасників торгів не менше, ніж за три робочих дні до введення.

8.4.3. У передторговий період учасниками торгів можуть подаватися виключно лімітні заявки, на підставі яких по кожному цінному паперу та іншому фінансовому інструменту визначається ціна передторгового періоду, що дорівнює ціні, яка забезпечує укладання угод з найбільшою кількістю таких цінних паперів чи інших фінансових інструментів. Якщо таких цін декілька, ціною передторгового періоду є середня арифметична таких цін.

8.4.4. Укладання угод по заявкам передторгового періоду відбувається:

- в момент початку торгового періоду;

- якщо цінові умови для заявок купівлю є не нижчими, ніж ціна передторгового періоду;

- якщо цінові умови для заявок на продаж є не вищими, ніж ціна передторгового періоду;

- за наявності достатньої кількості зустрічних заявок.

8.4.5. Під час торгового періоду до торгів допускаються всі види заявок.

8.4.6. Під час торгового періоду угода вважається укладеною в момент, коли співпадають всі суттєві умови зустрічних заявок.

8.4.7. Суттєві умови зустрічних заявок вважаються такими, що співпадають, якщо в заявках протилежної дії (купівля - продаж) співпадають:

- реєстраційний код цінного паперу, іншого фінансового інструменту;

- кількість цінних паперів (заявки також вважаються такими, що співпали, якщо заявка більша по кількості цінних паперів дозволяє її часткове виконання);

- цінові умови;

- інші умови, визначені чинним законодавством та цими Правилами.

8.4.8. Заявка, що задовольняє по ціні зустрічні заявки, виконується згідно прийнятого набору правил по пріоритетах ціни, часу надання та обсягу заявки. Першими виконуються заявки згідно:

а) пріоритету ціни заявки:

- на купівлю - в порядку зменшення заявлених цін;

на продаж - в порядку збільшення заявлених цін;

б) пріоритету часу:

- при рівності заявлених цін у першу чергу виконуються заявки, що були подані раніше;

в) пріоритету обсягу:

- при рівності усіх вищеназваних умов, у першу чергу виконуються заявки з найбільшим обсягом.

8.4.9. Співпадання суттєвих умов зустрічних заявок та фіксація укладених угод на ринку заявок здійснюється автоматично засобами торгової системи Біржі протягом усієї торговельної сесії.

8.4.10. Скасування виставлених заявок може бути здійснено учасником торгів протягом торговельної сесії або автоматично засобами торгової системи Біржі - після її завершення.

8.4.11. Сторони повинні виконати зобов'язання за укладеною угодою в повному обсязі.

8.5. Розрахунки.

8.5.1. Торги в режимі ринку заявок проводяться з обов'язковим блокуванням активів.

Блокування активів на рахунках в розрахунковій установі здійснюється згідно з вимогами чинного законодавства.

Розблокування активів учасника торгів під час проведення торговельної сесії здійснюється розрахунковою установою на підставі інформації від Біржі про розблокування активів учасника торгів.

8.5.2. Розрахунки за угодами, що укладаються в режимі ринку заявок, здійснюються в порядку, встановленому в розділу 12 цих Правил.

9.1. Цінні папери та фінансові інструменти, допущені до торгів.

9.1.1. Торги на аукціоні здійснюється з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, допущеними до торгів на Біржі відповідно до цих Правил.

9.2. Учасники аукціону

9.2.1. Учасниками аукціону можуть бути учасники торгів, які відповідають вимогам, що встановлюються в Регламенті проведення аукціону.

9.3. Проведення аукціону

9.3.1. Для проведення аукціону ініціатор аукціону повинен укласти з біржею договір на проведення аукціону.

9.3.2. Регламент проведення аукціону, який складається на підставі договору на проведення аукціону і є додатком до договору на проведення аукціону, містить:

- термін та час проведення аукціону;

- порядок використання програмно-технічного забезпечення для проведення аукціону;

- процедури подання заяв на участь в аукціоні;

- процедури використання застави;

- процедури щодо інформаційного забезпечення проведення аукціону;

- перелік та порядок підготовки документів за результатами проведення аукціону;

- порядок розрахунків;

- стандартні форми документів;

- інші умови.

Аукціон може проводитися на продаж або купівлю цінних паперів та інших фінансових інструментів, в тому числі для розміщення та викупу цінних паперів та інших фінансових інструментів.

Аукціон може передбачати конкурування пропозицій шляхом збільшення або зменшення ціни (доходності, купонного доходу тощо) на цінні папери та інші фінансові інструменти.

9.3.3. Торги на аукціоні цінних паперів та інших фінансових інструментів може проводитися за єдиною ціною або за цінами попиту (в тому числі не нижче / не вище певного рівня).

9.3.4. Інформація про умови проведення аукціону має оголошуватися у терміни відповідно до умов Договору та Регламенту.

9.3.5. За організацію та проведення аукціону утримується плата (аукціонний збір) у розмірі, встановленому договором на проведення аукціону.

9.3.6. Аукціони можуть проводитися в електронній торговельній системі Біржі або у торговельному залі Біржі (торги "з голосу").

При проведенні аукціону в електронній торговельній системі введення заявок учасників аукціону здійснюється засобами торовельної системи.

9.3.7. При проведенні аукціону у торговельному залі Біржі (торги "з голосу"):

- способом аукціону можуть укладатися договори купівлі - продажу;

- в аукціонах беруть участь члени фондової Біржі, інші особи, що, одержали доступ до біржових торгів згідно законодавства, та подали заяву про участь в аукціоні і виконали вимоги Регламенту аукціону;

- аукціони проводяться за процедурами, вказаними в розділах 9, 10 цих Правил;

- при проведенні аукціону можуть використовуватися ринковий наказ (замовлення), лімітний наказ(замовлення), стоп - наказ (замовлення), інші передбачені чинним законодавством;

- біржові угоди оформлюються за результатами аукціону та посвідчуються біржею;

- замовлення під час аукціону "з голосу" подається в усній формі учасником аукціону.

9.3.8. Торги з голосу проводяться ліцитатором, призначеним керівником Біржі. Ліцитатор починає торги з оголошення умов проведення аукціону та оголошення про відкриття торгів.

9.3.9. Учасники аукціону з голосу повідомляють свої пропозиції підняттям своєї аукціонної картки та, якщо зміна пропозиції більше кроку аукціону, оголошенням пропозиції вголос.

9.3.10. Торги з голосу вважаються закінченими після триразового оголошення ліцитатором чергової пропозиції.

9.3.11. Під час проведення аукціону ведеться протокол, до якого заносяться відомості про переможця аукціону та найкращу пропозицію за результатами аукціону.

9.3.12. Протокол підписується ліцитатором, ініціатором аукціону (його уповноваженим представником) та переможцем аукціону (його уповноваженим представником).

9.3.13. Для проведення аукціону, за узгодженням ініціатора аукціону із Біржею, може створюватися аукціонна комісія, порядок створення та функції якої вказуються в регламенті відповідного аукціону.

9.3.14. У випадку несплати або несвоєчасної сплати учасниками аукціону вартості та інших обов'язкових платежів щодо укладеної угоди відповідний учасник аукціону позбавляється права участі у будь-яких аукціонах, що проводяться на Біржі.

10.1. Проведення аукціонів з продажу пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти здійснюється відповідно до цих правил, Положення про порядок продажу в процесі приватизації на фондових біржах пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, затв. наказом Фонду державного майна України, Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Антимонопольного комітету України від 16 листопада 1998 р. N 2141/297/9 (далі в розділі 10 цих Правил - "Положення"), нормативних актів інших уповноважених державних органів.

10.2. Учасники торгів

10.2.1. Продавцем на аукціоні виступають:

Фонд державного майна України для ВАТ, які відносяться до державної власності в Україні;

державний орган приватизації, якому органами місцевого самоврядування були делеговані повноваження щодо забезпечення продажу на фондових Біржах акцій ВАТ, які відносяться до комунальної власності;

Фонд майна Автономної Республіки Крим для ВАТ, які відносяться до власності Автономної Республіки Крим.

Продавець виступає в особі свого представника (далі - Представник), який має кваліфікаційне посвідчення фахівця з торгівлі цінними паперами та діє на підставі довіреності Продавця на право проведення операцій з цінними паперами на Біржі й укладання біржових контрактів від імені Продавця.

10.2.2. Покупцями на аукціонах можуть бути:

10.2.2.1. члени Біржі, які:

- внесли згідно з вимогами проведення аукціону гарантійний внесок;

- подали на біржу замовлення на придбання акцій та документи згідно вимог, встановлених Фондом державного майна України.

10.2.2.2. інші юридичні та фізичні особи, які:

- мають право згідно з чинним законодавством України на придбання акцій в процесі приватизації;

- внесли згідно з вимогами проведення аукціону гарантійний внесок;

- сплатили Біржі реєстраційний внесок у розмірі одного неоподатковуваного мінімума доходів громадян;

- подали на біржу замовлення на придбання акцій та документи згідно вимог, встановлених Фондом державного майна України.

Розмір гарантійного внеску залежить від початкової ціни пакета акцій, який покупець бажає придбати, та розраховується таким чином:

10.2.3. Покупці, які не виконали в повному обсязі умови п. 10.2.2 до участі у аукціонах не допускається.

10.3. Порядок проведення аукціонів

10.3.1. Продаж пакетів акцій відкритих акціонерних товариств, що належать державі, за грошові кошти за участю Фонду державного майна проводиться в порядку, встановленому законодавством про приватизацію.

Крок торгів при підвищенні ціни становить 10 відсотків попередньої ціни однієї акції.

10.3.2. Всі платежі, що передбачені вимогами Положення та цих Правил щодо проведення аукціону, здійснюються на поточний рахунок Біржі.

10.3.3. Покупець, що став переможцем аукціону, зобов'язаний сплатити біржовий збір в розмірі 1% від вартості контракту та, у випадку, коли оплата біржового збору за законом є об'єктом оподаткування податком на додану вартість, податок на додану вартість на суму цього збору на поточний рахунок Біржі протягом 5 (п'яти) робочих днів з дати проведення торгів (день проведення торгів не враховується) з урахуванням суми гарантійних внесків, сплачених відповідно до п. 10.2.2 цього розділу Правил.

10.3.4. Якщо переможець аукціону відмовляється або порушує строки укладання та виконання контракту на купівлю/продаж цінних паперів, а також строки розрахунків, він сплачує на протязі 2 (двох) робочих днів на поточний рахунок Біржі неустойку у розмірі 20% від суми контракту з урахуванням сплаченого гарантійного внеску, якщо контрактом не встановлено інше.

10.3.5. Якщо переможець аукціону порушує вимоги Положення щодо проведення розрахунків за придбані акції, до нього застосовуються санкції Фондом державного майна згідно з вимогами Положення та санкції відповідно до вимог Дисциплінарного кодексу ПФТС.

10.3.6. Відповідальність за обрання способу доставки всіх документів, передбачених Положенням і цими Правилами, несе покупець цінних паперів.

11.1. Цим розділом визначаються правила торгів державними цінними паперами за принципом "ринку заявок".

11.2. Учасники торгів.

Участь в торгах можуть брати:

11.2.1. учасники торгів, які мають ліцензію на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів і є клієнтами депозитарію НБУ, якщо інше не визначено чинним законодавством і нормативними документами НБУ;

11.2.2. НБУ при проведенні операцій на вторинному ринку.

11.2.3. Інші особи, в тому числі державні органи, якщо це не суперечить законодавству.

11.3. Предмет торгів

11.3.1. Предметом торгів виступають державні цінні папери, що випущені у бездокументарній формі, та обліковуються Національним банком України, як депозитарієм, що обслуговує операції з державним цінними паперами на рахунках у цінних паперах клієнтів (далі в розділі 11 - "депозитарій НБУ").

11.3.2. Для торгів на Біржі державні цінні папери мають бути заблоковані в депозитарії НБУ.

11.4. Організація та проведення торгів

11.4.1. Торги державними цінними паперами відбуваються кожної торговельної сесії.

11.4.2. На початок торговельної сесії інформація про кількість заблокованих на торги на Біржі державних цінних паперів надається депозитарієм НБУ. Учасники торгів можуть здійснювати операції лише в межах заблокованих для торгів на Біржі державних цінних паперів.

11.4.3. Відміна блокування (розблокування) здійснюється лише за участю Біржі шляхом надання Біржєю до депозитарію НБУ необхідного розпорядження.

11.4.4. Під час виставлення заявки учасник торгів повинен визначити, що:

- заявка виконується лише в повному обсязі щодо кількості або не виконується взагалі;

або

- можливе часткове виконання заявки в меншому обсязі ніж було зазначено.

11.4.5. При рівних інших умовах заявок, угода укладається з учасником заявка якого надійшла раніше.

11.4.6. Рішеннями відповідних органів Біржі встановлюється крок зміни ціни та кількості державних цінних паперів в заявці при її формуванні та виконанні, терміни дії заявок.

11.4.7. Учасники торгів не мають права виставляти заявки, пов'язані з набуттям клієнтами-нерезидентами прав власності на облігації внутрішніх державних позик (крім випадків, коли обидві сторони угоди є нерезидентами) протягом дня проведення розміщення облігацій, що здійснюється у порядку, встановленому нормативно-правовими актами Національного банку України з питань розміщення облігацій.

11.5. Укладання угод

11.5.1. Заявки вводяться учасниками торгів за допомогою засобів торгової системи Біржі протягом кожної торговельної сесії. Учасники торгів несуть відповідальність та усі ризики, пов'язані з достовірністю інформації, включеної до заявки, виставленням її на ринку.

11.5.2. Для потреб цих правил, угода купівлі - продажу цінних паперів вважається укладеною в момент, коли виконуються всі нижченаведені умови:

- на ринку наявні заявка на купівлю та заявка на продаж державних цінних паперів того ж самого випуску;

- співпадають всі суттєві умови цих заявок, визначені чинним законодавством та цими правилами;

- збіг перелічених умов зафіксовано засобами торгової системи Біржі.

11.5.3. Встановлення відповідності умов заявок та фіксація укладених угод здійснюється автоматично засобами торгової системи Біржі протягом кожної торговельної сесії. Підсумки торгів (кількість укладених угод, переліки задоволених заявок тощо) підводяться на момент закриття торговельного дня.

11.5.4. Скасування заявок здійснюється учасниками торгів засобами торгової системи Біржі протягом торговельної сесії чи автоматично - після її завершення. Скасування заявки не дозволяється, коли по ній зафіксовано факт укладення угоди купівлі-продажу державних цінних паперів. Скасування таких заявок можливе лише за згодою обох сторін угоди чи рішенням судового органу.

11.5.5. Документальне оформлення угод, укладених за цими правилами, здійснюється відповідно до чинного законодавства, цих Правил.

11.6. Здійснення розрахунків

11.6.1. Після закінчення кожної торговельної сесії Біржа надає до депозитарію НБУ інформацію щодо укладених угод, оформлену у вигляді відомості сквитованих розпоряджень, із визначенням дати проведення розрахунків.

11.6.2. Кліринг та розрахунки за угодами з державними цінними паперами, укладеними на Біржі, здійснюється депозитарієм НБУ на підставі договору, укладеного між НБУ та біржею відповідно до чинного законодавства у термін, визначений у відомості сквитованих розпоряджень. Грошові розрахунки проводяться у порядку, визначеному чинним законодавством України.

11.6.3. У разі ненадходження коштів за державні цінні папери від учасників торгів - покупців або невчасного їх перерахування подальші депозитарні операції за такими угодами здійснюються депозитарієм НБУ за письмовим розпорядженням Біржі.

12.1. Укладання угод на Біржі означає зобов'язання учасників торгів, які є сторонами угоди, виконати угоду за умовами щодо виду цінного паперу, кількості, ціни, дати та умов виконання розрахунків та іншими умовами, визначеними цими Правилами.

12.2. У випадку укладання угоди за умови обов'язкового попереднього блокування активів учасників торгів у розрахунковій установі, розрахунки за угодами здійснюються у відповідності до наступних вимог:

12.2.1. розрахунки здійснюються шляхом поставки проти оплати на типових умовах щодо здійснення поставки цінних паперів та проведення грошових розрахунків у розрахункових установах на підставі інформації, що надається Біржею депозитарію;

12.2.2. обсяг, термін та порядок надання депозитарію інформації про укладені угоди визначаються умовами договору та регламенту обміну інформацією, укладеному біржею з депозитарієм.

12.3. У випадку укладання угоди без обов'язкового попереднього блокування активів учасників торгів, розрахунки за угодами здійснюються відповідно до умов угоди на типових умовах щодо здійснення розрахунків, встановлених Радою.

12.4. Вимоги до типових умов здійснення поставки цінних паперів та проведення грошових розрахунків за угодами, що укладаються на Біржі, визначаються Радою.

12.5. Розрахунки за угодами, укладеними без попереднього блокування активів, здійснюються депозитарієм на підставі відомості сквитованих розпоряджень, складеної Біржею, виключно по рахунках в цінних паперах тих зберігачів, які в депозитарному договорі надали повноваження Депозитарію здійснювати операції списання/зарахування цінних паперів на рахунках в цінних паперах на підставі інформації, що надається організаторами торгівлі, а також за умови, що у договорі про відкриття рахунку в цінних паперах між депонентом та зберігачем визначене право зберігача здійснювати операцію списання/зарахування цінних паперів з/на рахунок депонента на підставі отриманої інформації про укладені договори від депозитарію.

12.6. Складання відомості сквитованих розпоряджень здійснюється за результатами квитування шляхом формування відповідних електронних файлів, реквізитний склад яких встановлюється договором між Біржею та депозитарієм. Надання відомості сквитованих розпоряджень депозитарію здійснюється засобами електронного зв'язку, а в окремих випадках - шляхом передачі на магнітному чи паперовому носії.

12.7. Порядок, склад та терміни надання відомості сквитованих розпоряджень визначаються в договорі між Біржею та депозитарієм.

12.8. Розрахунки в депозитарії за біржовими угодами за результатом клірингу (методу врегулювання взаємних зобов'язань, що передбачає взаємозалік) здійснюються виключно за принципом "поставка цінних паперів проти оплати".

12.9. Розрахунки за біржовими угодами на підставі відомості сквитованих розпоряджень здійснюються депозитарієм відповідно до вимог чинного законодавства, регламенту здійснення розрахунково-клірингової діяльності депозитарію, договору між Біржею та депозитарієм.

12.10. Після перевірки депозитарієм відомості сквитованих розпоряджень, яка одержана від Біржі, він повідомляє Біржу про одержання зазначеної відомості та затверджує її.

Вид та порядок надання такого повідомлення визначаються депозитарієм в порядку проведення розрахунково-клірингових операцій щодо договорів з цінними паперами та в договорі між Біржею та депозитарієм.

12.11. У випадку продовження терміну розрахунків, якщо це не суперечить чинному законодавству, Біржа подає таку інформацію в складі наступних відомостей сквитованих розпоряджень.