БІРЖОВА РАДА ПЕРШОЇ ФОНДОВОЇ ТОРГОВЕЛЬНОЇ СИСТЕМИ
Р І Ш Е Н Н Я
| 31.07.2008 N 2 |
Щодо Правил Фондової біржі
З метою вдосконалення порядку допуску цінних паперів до біржових торгів відповідно до п. 5.3 Статуту ДП "Фондова біржа ПФТС", Рада ПФТС
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити зміни та доповнення до Правил Фондової біржі ПФТС (Додаток 1).
2. Доручити Адміністрації ПФТС погодження остаточної редакції та реєстрацію Змін та доповнень до Правил Фондової біржі ПФТС в ДКЦПФР.
| Головуючий засідання Секретар засідання | Д.Тарабакін Н.Забара |
Додаток 1
до рішення Біржової
Ради ПФТС
31.07.2008 N 2
Проект
ЗМІНИ ТА ДОПОВНЕННЯ
до Правил ДП "Фондова біржа ПФТС" ( v02_1211-06 )
1. Викласти пункт 5.3 розділу 5 глави III Правил ДП "Фондова біржа ПФТС" у наступній редакції:
"5.3. Внесення цінних паперів (фінансових інструментів) до біржового реєстру здійснюється за ініціативи емітента цих цінних паперів (фінансових інструментів).
Допуск до торгівлі без внесення до біржового реєстру може здійснюватися за ініціативою емітента, члена фондової біржі, фондової біржі, компанії з управління активами (щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування, які містяться в управлінні компанії з управління активами), іншої особи, у тому числі державного органу, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством.
Допуск цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в обігу, до торгівлі без внесення до біржового реєстру здійснюється за умови виконання таких вимог:
- здійснено державну реєстрацію випуску цінних паперів чи фінансових інструментів (якщо чинним законодавством передбачена державна реєстрація);
- заявником подано документи, передбачені пунктом 5.4.2 цих Правил;
- заявник взяв на себе зобов'язання, передбачені пунктом 5.6.2 цих Правил;
- заявником укладено договір з біржею.
Допуск цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в процесі розміщення, до торгівлі без внесення до біржового реєстру здійснюється за умови виконання таких вимог:
- заявником подано документи, передбачені пунктом 5.4.3 цих Правил;
- заявником укладено договір з біржею.
Допуск цінних паперів та інших фінансових до торгівлі в якості позалістингових здійснюється за рішенням уповноваженого підрозділу Біржі шляхом укладання договору з Біржею.
Договором між біржею та ініціатором допуску цінних паперів (фінансових інструментів) або рішенням структурного підрозділу Біржі про допуск можуть встановлюватися додаткові, крім визначених цими Правилами вимоги щодо допуску цінних паперів (фінансових інструментів) до торгівлі як позалістингових".
2. Викласти пункт 5.4 розділу 5 глави III Правил ДП "Фондова біржа ПФТС" у наступній редакції:
"5.4. Для проходження процедури допуску заявником подається до уповноваженого підрозділу Біржі заява, а також:
5.4.1. Для проходження лістингу:
- Анкета цінного паперу (Додаток 4);
- Копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів;
- Копія проспекту емісії цінних паперів, зареєстрованого в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку, копія зареєстрованого в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку звіту про розміщення цінних паперів;
- Фінансова звітність емітента за три попередні роки та проміжна фінансова звітність за поточний період: Баланс, Звіт про фінансові результати;
- Аудиторський висновок до фінансової звітності за останній звітний рік;
- Річний звіт емітента за останній звітний період;
- Відомості про адміністративні санкції, що були накладені на емітента державними органами, судом протягом останніх трьох років;
- Відомості про власників великих пакетів (10 відсотків і більше) акцій;
- За бажанням заявника - відомості щодо ділової активності, виробництва, інвестиційних програм та планів, корпоративного управління.
5.4.2. Для допуску цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в обігу, до торгівлі як позалістингових:
- анкета цінного паперу (Додаток 4);
- копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів або довідка Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка містить дані щодо державної реєстрації випуску цінного паперу або іншого фінансового інструменту (у разі, якщо державна реєстрація випуску передбачена законодавством);
- копія зареєстрованого в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку проспекту емісії цінних паперів або іншого документа, що містить офіційну інформацію про випуск цінних паперів, оприлюднення якої здійснено емітентом відповідно до вимог чинного законодавства, (подається лише для допуску облігацій та цінних паперів інститутів спільного інвестування);
- копія річного звіту емітента цінних паперів за останній звітний період (1).
---------------
(1) (подається у випадку, якщо документи подаються заявником після закінчення передбаченого законодавством граничного терміну подання річного звіту емітента за попередній звітний рік до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку; якщо документи подаються заявником до закінчення вказаного терміну, заявником замість звіту подається: письмове зобов'язання про надання річного звіту емітента за останній звітний період у місячний строк після закінчення передбаченого законодавством граничного терміну подання вказаного звіту до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та довідка, яка повинна містити інформацію про вартість чистих актів емітента, розмір статутного капіталу емітента та інформацію про зареєстровані випуски акцій (загальну суму випуску, форму випуску, форму існування, номінал, номер та дата свідоцтва про випуск акцій), у випадку, якщо емітент є акціонерним товариством.
5.4.3. Для допуску цінних паперів (фінансових інструментів), що перебувають в процесі розміщення, до торгівлі як позалістингових:
- анкета цінного паперу (Додаток 4);".