Про затвердження Змін до Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 13, 17, 20 Закону України "Про депозитарну систему України", з метою забезпечення провадження Національним банком України депозитарної діяльності, клірингової діяльності та розрахунків за правочинами щодо цінних паперів згідно з повноваженнями, визначеними законодавством України, та врегулювання відносин щодо взаємодії між Національним банком України як депозитарієм цінних паперів і його клієнтами Правління Національного банку України

1. Затвердити Зміни до Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 21 грудня 2017 року № 140 (зі змінами) (далі - Зміни до Положення), що додаються.

2. Управлінню депозитарної діяльності Національного банку України (Андрій Супрун) після офіційного опублікування довести до відома клієнтів депозитарію Національного банку України інформацію про прийняття цієї постанови.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Юрія Гелетія.

4. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування, крім:

1) абзаців двадцять другого - двадцять четвертого підпункту 5 пункту 1 Змін до Положення, які набирають чинності через 10 днів з дня її офіційного опублікування;

2) абзацу восьмого підпункту 3, абзаців одинадцятого-вісімнадцятого підпункту 4, абзаців п'ятнадцятого, шістнадцятого, вісімнадцятого, дев'ятнадцятого підпункту 5 пункту 1, абзаців четвертого-тринадцятого підпункту 2 пункту 2, абзаців третього-тринадцятого підпункту 2, абзаців четвертого, п'ятого підпункту 3 пункту 3 Змін до Положення, які набирають чинності через 30 днів з дня її офіційного опублікування;

3) абзаців п'ятнадцятого-двадцять першого підпункту 2 пункту 3 Змін до Положення, які набирають чинності через 60 днів з дня її офіційного опублікування.

1. У розділі I:

1) у пункті 2 глави 1:

у підпункті 4:

третє речення після слів "цінних паперів" доповнити словами та літерами "[крім облігацій зовнішніх державних позик (далі - ОЗДП) та державних деривативів]";

підпункт доповнити новим реченням такого змісту: "Для ОЗДП та державних деривативів дата обліку встановлюється в порядку, визначеному внутрішніми документами іноземного депозитарію";

пункт після підпункту 10 доповнити новим підпунктом 10-1 такого змісту:

"10-1) керуючий рахунком у цінних паперах (далі - керуючий рахунком) - статус, якого в депозитарії Національного банку набуває юридична особа, якій емітентом надані повноваження щодо управління його рахунком у цінних паперах, або депозитарна установа, якій іноземним депозитарієм надані повноваження щодо управління його рахунком у цінних паперах, обсяг повноважень керуючого рахунком установлюється відповідним правочином або згідно з актами цивільного законодавства;";

підпункт 15 після слова "депонентам," доповнити словами "номінальним утримувачам";

у підпункті 21:

перше речення викласти в такій редакції:

"21) сегрегований рахунок - складова рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що відкривається на рівні депозитарію Національного банку та передбачає відокремлений облік ЦП, що належать певному депоненту депозитарної установи / клієнтам певного номінального утримувача та/або клієнтам клієнтів цього номінального утримувача, окремо від ЦП інших депонентів такої депозитарної установи, ЦП на рахунках інших номінальних утримувачів та власних ЦП депозитарної установи.";

друге речення після слова "депонента" доповнити словами ", номінального утримувача";

2) підпункт 2 пункту 3 глави 2 викласти в такій редакції:

"2) ОЗДП та державних деривативів;";

3) у главі 3:

пункт 9 викласти в такій редакції:

"9. Структурний підрозділ Національного банку, основним завданням якого є здійснення депозитарної діяльності, (далі - Відповідальний підрозділ) забезпечує в Національному банку здійснення діяльності депозитарію Національного банку та депозитарної діяльності депозитарної установи.

Відповідальний підрозділ під час виконання своїх функцій взаємодіє з іншими підрозділами Національного банку в межах їх компетенцій, визначених цим Положенням, іншими нормативно-правовими та розпорядчими актами Національного банку.";

підпункт 6 пункту 11 доповнити словами та літерами "або на підставі інформації про зобов'язання емітента за ОЗДП та державними деривативами, отриманої від іноземного депозитарію";

в абзаці десятому пункту 13:

слова "НІМЕЦЬКО-УКРАЇНСЬКОМУ ФОНДУ", замінити словами "ФОНДУ РОЗВИТКУ ПІДПРИЄМНИЦТВА";

літери "ЦП" замінити словами "цінні папери";

в абзаці другому пункту 14 слово "використовується" замінити словом "використовуються";

главу після пункту 17 доповнити новим пунктом 17-1 такого змісту:

"17-1. Договори, які Національний банк укладає з клієнтами депозитарію / депонентами, мають відповідати вимогам, установленим цим Положенням.

Національний банк укладає з клієнтами депозитарію / депонентами договори, зазначені в пунктах 15, 17 глави 3 розділу I цього Положення, у формі паперового або електронного документа.

Національний банк має право укладати договір з клієнтом депозитарію / депонентом шляхом приєднання клієнта депозитарію / депонента до запропонованого Національним банком договору в цілому відповідно до Цивільного кодексу України та Господарського кодексу України. Національний банк, якщо укладення договору відбувається шляхом приєднання клієнта депозитарію / депонента до запропонованого Національним банком договору, оприлюднює текст такого договору та зміни до нього на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

Договори, які Національний банк укладає з депонентами, мають обов'язково містити право Національного банку виконувати депозитарні операції за розпорядженням заставодержателя в разі звернення стягнення на цінні папери, які є предметом застави на користь Національного банку, у позасудовому порядку.

Права та обов'язки сторін за договорами, що укладаються між Національним банком та клієнтами депозитарію / депонентами, мають відповідати вимогам, установленим цим Положенням.

Національний банк залежно від виду договору, що укладається між Національним банком та клієнтом депозитарію, має право встановлювати права та обов'язки сторін відповідно до переліку прав та обов'язків сторін за договорами, що укладаються між Національним банком та клієнтами депозитарію, визначеному в додатку 1 до цього Положення. Договором між Національним банком та клієнтом депозитарію можуть установлюватися інші права та обов'язки депозитарію Національного банку / клієнта депозитарію, крім тих, що зазначені в додатку 1 до цього Положення.

Права та обов'язки сторін договору, що укладається між Національним банком та депонентом, визначаються з урахуванням вимог до таких договорів, установлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, з урахуванням особливостей, установлених цим Положенням та нормативно-правовим актом Національного банку, яким урегульовані питання депозитарної діяльності депозитарної установи.";

у пункті 18:

у першому реченні слова "з Юридичним департаментом і Департаментом фінансового контролінгу" замінити словами "з структурним підрозділом Національного банку, що забезпечує юридичне супроводження,";

у третьому реченні слова "і зокрема" виключити;

4) у главі 4:

в абзаці першому пункту 23 слова та цифри "(додаток 1)", "(додаток 2)" замінити відповідно словами та цифрами "(додаток 2)", "(додаток 3)";

у пункті 25:

підпункт 1 викласти в такій редакції:

"1) обліку ЦП, прав на ЦП на рахунках у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів у депозитарних установах;";

підпункт 4 доповнити словами ", клієнтам та клієнтам клієнтів номінальних утримувачів";

у пункті 26:

перше речення після слова "власником" доповнити словами ", номінальним утримувачем";

друге речення після слова "депонента" доповнити словами ", номінального утримувача";

пункт 27 доповнити новим реченням такого змісту: "Депозитарна установа має право відкривати номінальним утримувачам виключно сегреговані рахунки в межах її рахунку в цінних паперах.";

пункт 29 викласти в такій редакції:

"29. Депозитарна установа використовує виключно сегреговані рахунки в цінних паперах для обліку власних ЦП, а також для ЦП, права на які обліковуються на рахунках у цінних паперах:

1) юридичних осіб - нерезидентів;

2) фізичних осіб - нерезидентів;

3) банків, що не є депозитарними установами;

4) номінальних утримувачів;

5) територіальних громад.

Депозитарна установа для відкриття сегрегованого рахунку за дорученням депонента, номінального утримувача вносить інформацію про нього та його рахунок до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку. Під час внесення інформації про депонентів-нерезидентів або про номінальних утримувачів депозитарна установа використовує реєстраційний код такого нерезидента, номінального утримувача в країні його реєстрації. Під час внесення інформації про депонентів-нерезидентів, які є фізичними особами, депозитарна установа має право використовувати реєстраційний номер облікової картки платника податків такої фізичної особи (за наявності).";

пункт 33 доповнити новим реченням такого змісту: "Кількість розпорядників рахунку в цінних паперах не може бути менше двох осіб протягом усього часу існування такого рахунку.";

перше речення пункту 34 після слова "депонентів," доповнити словами "номінальних утримувачів,";

5) у главі 5:

главу після пункту 43 доповнити новим пунктом 43-1 такого змісту:

"43-1. У порядку, строки та обсягах, встановлені цим Положенням, у депозитарії Національного банку відображається інформація про всі операції на рахунках у цінних паперах депонентів та номінальних утримувачів кожної депозитарної установи.";

у пункті 44:

в абзаці першому:

абзац після слова "клієнтів" доповнити словами "депозитарію / керуючих рахунками";

абзац доповнити новим реченням такого змісту: "У разі надання розпоряджень за допомогою засобів системи автоматизації депозитарію Національного банку клієнти депозитарію / керуючі рахунками мають обирати відповідний вид операції, який відповідає суті правочину.";

в абзаці другому:

після слів "Депозитарні установи," доповнити словами "депозитарні установи під час виконання ними функцій керуючого рахунком іноземного депозитарію,";

слово "цифровий" виключити;

абзац третій після слова "емітентами" доповнити словами "/ керуючими рахунками";

абзац п'ятий викласти в такій редакції:

"У разі призначення іноземним депозитарієм керуючого рахунком для взаємодії між депозитарієм Національного банку та керуючим рахунком можуть використовуватися засоби системи автоматизації депозитарію Національного банку.";

у пункті 49:

в абзаці п'ятому:

слова "цінних паперів" замінити словами та літерами "ЦП (крім ОЗДП та державних деривативів)";

абзац доповнити словами "/клієнт, клієнт клієнта номінального утримувача.";

абзац шостий викласти в такій редакції:

"Депозитарій Національного банку в інших випадках, коли стороною правочину щодо ЦП (крім ОЗДП та державних деривативів) є нерезидент/клієнт, клієнт клієнта номінального утримувача, здійснює обслуговування розрахунків за такими правочинами тільки з використанням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" та виключно в разі їх укладення на фондовій біржі. Виключення становлять розрахунки за правочинами щодо ЦП, пов'язаними з виконанням судових рішень або рішень уповноваженого законом державного органу, чи його посадової особи, правочинами дарування, спадкування та правонаступництва, внесення ЦП до статутного (складеного) капіталу юридичних осіб, повернення вкладу, внесеного до статутного капіталу у вигляді ЦП, у натуральній формі, а також виконання інших безумовних операцій щодо ЦП.";

у пункті 50 слово та цифру "додаток 2" замінити словом та цифрою "додаток 3";

у пункті 53:

у першому реченні абзацу першого цифри "21.00" замінити цифрами "19.30";

у підпункті 2:

цифри "21.00" замінити цифрами "19.30";

слова та цифру "підпунктами 2-1 та" замінити словом "підпунктом";

підпункт 2-1 викласти в такій редакції:

"2-1) за правочинами щодо ЦП, які виконуються з дотриманням принципу "поставка цінних паперів без оплати", у разі здійснення операцій з рахунком депозитарію Національного банку в іноземному депозитарії депозитарій Національного банку приймає розпорядження від клієнтів депозитарію з 9.00 до 19.30. Депозитарій Національного банку в разі отримання розпорядження від депозитарної установи до 13.00 надає іноземному депозитарію відповідне розпорядження на проведення депозитарної операції в той самий день, в іншому випадку депозитарій Національного банку надає іноземному депозитарію відповідне розпорядження на проведення депозитарної операції на наступний робочий день;";

у підпункті 3 цифри "18.55", "19.30", "19.00" замінити відповідно цифрами "17.30", "17.55", "18.00";

у підпункті 4 цифри "21.00" замінити цифрами "19.30";

в абзаці другому пункту 54:

у першому реченні літери "ДІТ" замінити словами "Структурний підрозділ Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем";

у другому реченні слово "цифрового" виключити;

пункт 59 після слова "депоненту" доповнити словами ", номінальному утримувачу";

у пункті 60:

перше речення доповнити словами "та/або номінальних утримувачів";

друге речення викласти в такій редакції: "Розрахунки в ЦП на рахунках у цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів уважаються остаточно завершеними виключно після внесення депозитарною установою відповідних змін на рахунках у цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів на підставі даних щодо операцій за рахунком у цінних паперах цієї депозитарної установи в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.";

пункт доповнити новим абзацом такого змісту:

"Депозитарні установи зобов'язані до завершення операційного дня депозитарної установи надати номінальному утримувачу звіт або інформацію про проведені на рахунку в цінних паперах номінального утримувача депозитарні операції для відображення номінальним утримувачем змін на рахунках у цінних паперах його клієнтів, клієнтів його клієнтів.";

у пункті 65:

підпункт 1 викласти в такій редакції:

"1) дотримуватися співвідношення між депозитарними активами та цінними паперами, правами на цінні папери, зарахованими на рахунки в цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів (депозитарного балансу);";

пункт після підпункту 1 доповнити новим підпунктом 1-1 такого змісту:

"1-1) дотримуватися співвідношення між загальною кількістю цінних паперів, прав на цінні папери, прав за цінними паперами, що обліковуються на рахунку в цінних паперах номінального утримувача в депозитарній установі та загальною кількістю цінних паперів, прав на цінні папери, що обліковуються на рахунках у цінних паперах клієнтів номінального утримувача;";

пункт 66 після слів "зупинити", "рахунком" доповнити відповідно словами "або обмежити", "у цінних паперах";

6) третє речення абзацу першого пункту 72 глави 6 після слова та літер "кодів ЦП" доповнити словами та літерами ", уключаючи коди класифікації фінансового інструменту (далі - код CFI),".

2. У розділі II:

1) пункт 74 глави 7 після підпункту 2 доповнити двома новими підпунктами 2-1, 2-2 такого змісту:

"2 1) копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені керуючого рахунком без довіреності;

2 2) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені керуючого рахунком без довіреності;";

2) у главі 8:

перший абзац пункту 80 викласти в такій редакції:

"80. Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує проведення операцій з розміщення ОВДП, якщо розміщення/дорозміщення ОВДП відбувається засобами задачі "ЛІГА" системи "ОВДП-online", за результатами прийняття емітентом рішення про здійснення розміщення облігацій формує та надсилає всім учасникам розміщення облігацій інформацію про результати розміщення облігацій і завершує розміщення ОВДП, унаслідок чого формується та надсилається депозитарію Національного банку інформація для створення в автоматичному режимі розпоряджень на зарахування ОВДП, що розміщуються, на відповідні активні і пасивні рахунки депозитарного обліку для здійснення дій з розміщення ОВДП.";

главу після пункту 80 доповнити двома новими пунктами 80-1, 80-2 такого змісту:

"80-1. Депозитарій Національного банку для обслуговування розрахунків за результатами розміщення ОВДП, що здійснюється засобами електронної торговельної системи (далі - ЕТС), веде в системі депозитарного обліку реєстр первинних дилерів на підставі інформації щодо переліку первинних дилерів, яким надана можливість брати участь у розміщенні облігацій засобами ЕТС, отриманої від емітента.

Депозитарій Національного банку перед внесенням первинного дилера, що не є депозитарною установою, до реєстру перевіряє наявність у системі депозитарного обліку інформації щодо реквізитів обслуговуючого банку такого первинного дилера. Депозитарій Національного банку за результатами перевірки надає емітенту засобами інформаційної системи, використання якої здійснюється відповідно до розпорядчих актів Національного банку, інформацію про можливість допуску такого первинного дилера до участі в розміщенні ОВДП.

ЕТС за результатами прийняття емітентом рішення про здійснення розміщення облігацій надає через захищений канал даних депозитарію Національного банку інформацію щодо умов випуску та обсягів розміщення облігацій, а також щодо задоволених та відхилених заявок учасників розміщення облігацій.

Центральний депозитарій присвоює код цінного папера ОВДП, за якими відбулося розміщення, та передає цю інформацію депозитарію Національного банку засобами системи електронної взаємодії органів виконавчої влади або системи електронної пошти Національного банку, або іншим захищеним каналом зв'язку, використання якого здійснюється відповідно до розпорядчих та/або нормативно-правових актів Національного банку, для внесення в систему депозитарного обліку.

Депозитарій Національного банку здійснює перевірку наданої ЕТС та Центральним депозитарієм інформації на можливість коректного проведення розрахунків за результатами розміщення ОВДП.

80-2. Депозитарій Національного банку, якщо в наданій інформації виявлено помилки, що унеможливлюють проведення розрахунків за результатами розміщення ОВДП, здійснює дії, передбачені нормативно-правовими актами з питань розміщення ОВДП. Депозитарій Національного банку, якщо перевірка інформації пройшла успішно, здійснює такі дії:

1) уведення до системи депозитарного обліку виду (у разі потреби) та обсягу ОВДП згідно з інформацією, що розміщується на вебсайті емітента та/або міститься в повідомленні про розміщення ОВДП;

2) уведення кодів ЦП до системи депозитарного обліку на підставі повідомлення від Центрального депозитарію про присвоєння кодів ЦП у разі первинного розміщення нового випуску ОВДП;

3) перевірку кодів ЦП, уведених за результатами первинного розміщення ОВДП, у разі обслуговування дорозміщення ОВДП.";

у пункті 81:

в абзаці першому слово "перевірки" замінити словами та цифрами "дій, зазначених у пунктах 80-80 2 глави 8 розділу II цього Положення,";

підпункт 2 після слова "депонентів" доповнити словами "/ номінальних утримувачів";

пункт доповнити новим абзацом такого змісту:

"Депозитарій Національного банку після завершення дій, зазначених у підпунктах 1, 2 пункту 81 глави 8 розділу II цього Положення, вносить в систему депозитарного обліку інформацію щодо коду CFI за ОВДП, що розміщуються.";

абзац п'ятий пункту 85 після слова "депонентів" доповнити словами "/ номінальних утримувачів";

3) абзац другий пункту 89 глави 9 після слова "платежу" доповнити словами та літерами "за ОВДП, номінованими в національній валюті, або в день, що передує даті платежу за ОВДП, номінованими в іноземній валюті";

4) у главі 10:

підпункти 1-3 пункту 91 замінити двома новими підпунктами 1, 2 такого змісту:

"1) у разі збігу строків виконання грошових розрахунків за результатами розміщення ОВДП зі строками виплати доходу та/або погашення за ОВДП, номінованими в однаковій валюті (крім ОВДП, що розміщуються на рахунках первинних дилерів, що не є депозитарними установами) - шляхом проведення грошового клірингу;

2) у всіх інших випадках - без проведення грошового клірингу.";

у пункті 94:

підпункт 5 викласти в такій редакції:

"5) депозитарним установам, які та/або депоненти, номінальні утримувачі яких за результатами клірингу мають грошові зобов'язання перед емітентом, повідомлення про необхідність перерахування коштів (&Р) на суму зобов'язань та відомість про результати клірингу та розрахунків у розрізі виплат і зобов'язань окремого клієнта депозитарію Національного банку;";

пункт доповнити новим підпунктом такого змісту:

"6) депозитарним установам, які та/або депоненти, клієнти яких за результатами клірингу мають грошові зобов'язання перед емітентом, клірингову відомість про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації в розрізі зобов'язань окремого первинного дилера.";

главу після пункту 94 доповнити новим пунктом 94-1 такого змісту:

"94-1. Депозитарій Національного банку для здійснення грошового клірингу за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, у день, що передує даті платежу, на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає:

1) обслуговуючому банку емітента клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;

2) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;

3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, щодо іноземних депозитаріїв та депозитарних установ, перед якими за результатами клірингу емітент має грошові зобов'язання, - розпорядження з фінансових питань щодо переказу грошових коштів;

4) депозитарним установам, які та/або депоненти, клієнти яких за результатами клірингу мають грошові зобов'язання перед емітентом, відомість про результати клірингу та розрахунків у розрізі виплат та зобов'язань в іноземній валюті окремого клієнта депозитарію Національного банку;

5) депозитарним установам, які та/або депоненти, клієнти яких за результатами клірингу мають грошові зобов'язання перед емітентом, клірингову відомість про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації в розрізі зобов'язань окремого первинного дилера.";

у пункті 95 слово "Формування" замінити словами "Подання в системі автоматизації депозитарію Національного банку запитів на формування";

у пункті 96 слова "одночасно із завершенням" замінити словами "після завершення";

пункт 97 викласти в такій редакції:

"97. Депозитарій Національного банку для здійснення розрахунків з виплати доходу та/або погашення за ОВДП без проведення грошового клірингу в день, що є датою платежу, за ОВДП, номінованими в національній валюті, та в день, що передує даті платежу за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає:

1) обслуговуючому банку емітента клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;

2) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;

3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, реєстр платіжних доручень та/або розпорядження з фінансових питань щодо переказу коштів за депозитарними установами та іноземними депозитаріями, перед якими емітент має грошові зобов'язання;

4) депозитарним установам та іноземним депозитаріям відомість про результати клірингу та розрахунків у розрізі виплат за окремим клієнтом депозитарію Національного банку.";

главу після пункту 97 доповнити двома новими пунктами 97-1, 97-2 такого змісту:

"97-1. Депозитарій Національного банку для здійснення розрахунків за результатами розміщення ОВДП без проведення грошового клірингу в день, що є датою платежу, за ОВДП, номінованими в національній валюті, та в день, що передує даті платежу, за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, на підставі інформації із системи депозитарного обліку станом на відповідну дату обліку формує та подає:

1) обслуговуючому банку емітента клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;

2) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, клірингову відомість у розрізі випусків ОВДП;

3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, зведену відомість розподілу ЦП між учасниками розміщення;

4) депозитарним установам, які та/або депоненти, клієнти яких мають грошові зобов'язання перед емітентом, повідомлення про необхідність перерахування коштів (&Р) на суму зобов'язань у національній валюті, відомість про результати клірингу та розрахунків у розрізі зобов'язань окремого клієнта депозитарію Національного банку та клірингову відомість про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації;

5) депозитарним установам, якщо їх депоненти, що є первинними дилерами, мають грошові зобов'язання перед емітентом, відомість про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій у розрізі зобов'язань окремого первинного дилера;

6) обслуговуючому банку первинного дилера, що не є депозитарною установою, повідомлення про необхідність перерахування коштів (&Р) на суму зобов'язань такого первинного дилера в національній валюті.

97-2. Первинний дилер, що не є депозитарною установою, повинен звернутися до депозитарної установи, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах, для отримання реквізитів платіжних документів, за якими він має перерахувати кошти за результатами розміщення облігацій.

Первинний дилер, що не є депозитарною установою, для здійснення розрахунків за результатами розміщення ОВДП має враховувати такі особливості:

1) за ОВДП, номінованими в національній валюті, грошові розрахунки проводяться на підставі повідомлення про необхідність перерахування коштів (&Р), що надсилається депозитарієм Національного банку до обслуговуючого банку такого первинного дилера з використанням спеціальних засобів СЕП та зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП;

2) за ОВДП, номінованими в іноземній валюті, грошові розрахунки проводяться в загальному порядку, визначеному нормативно-правовими актами Національного банку з питань безготівкових розрахунків в Україні із зазначенням у платіжних дорученнях у графі "призначення платежу" номерів розміщення облігацій, за результатами яких здійснюються грошові розрахунки.";

пункт 98 викласти в такій редакції:

"98. Національний банк перераховує обслуговуючому банку емітента кошти, що надійшли за результатами грошового клірингу та/або за результатами розміщення ОВДП у день надходження цих коштів на рахунок депозитарію Національного банку.";

5) у главі 11:

назву глави викласти в такій редакції:

"Глава 11. Обслуговування операцій емітента ОВДП щодо викупу, анулювання викуплених емітентом ОВДП та інших операцій";

абзац другий пункту 101 після слова та літер "власника ОВДП" доповнити словами та літерами "та/або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника ОВДП";

главу після пункту 103 доповнити новим пунктом 103-1 такого змісту:

"103-1. Депозитарій Національного банку виконує інші операції за розпорядженням емітента, наданим відповідно до законодавства України.";

6) у главі 12:

в абзаці другому пункту 106:

слово "кількість" замінити словом "кількості";

абзац доповнити словами та літерами "та вносить у систему депозитарного обліку інформацію щодо коду CFI за ОМП, що розміщуються";

у пункті 109:

підпункти 1, 2 викласти в такій редакції:

"1) емітент/андерайтер подає депозитарію Національного банку розпорядження - на переказ ОМП з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах власників / номінальних утримувачів, які обслуговують власників;

2) депозитарні установи, що обслуговують перших власників ОМП та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників ОМП, подають депозитарію Національного банку розпорядження - на переказ ОМП з рахунку в цінних паперах емітента на рахунки в цінних паперах депозитарної установи в розрізі власників / типів власників / номінальних утримувачів, які обслуговують власників;";

перше речення підпункту 3 після слів "перших власників" доповнити словами "та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників";

пункт 111 викласти в такій редакції:

"111. Депозитарій Національного банку за результатами депонування глобального сертифіката випуску ОМП відображає в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку заміну емітентом тимчасового глобального сертифіката на глобальний сертифікат та надає депозитарним установам, які обслуговують перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, за відповідним випуском ОМП, розпорядження на розблокування ОМП на рахунках депонентів - перших власників та номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, на балансовий рахунок для обліку ЦП, не обтяжених зобов'язаннями.";

7) у главі 13:

у пункті 117:

підпункт 1 виключити;

підпункт 3 викласти в такій редакції:

"3) структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує здійснення грошових розрахунків, щодо іноземних депозитаріїв та депозитарних установ, які обслуговують власників ОМП та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників ОМП, що погашаються, - реєстр платіжних доручень на суму зобов'язань за кожною депозитарною установою та/або іноземним депозитарієм.";

пункт 120 виключити;

8) у главі 15:

у пункті 126:

в абзаці другому слова "на паперовому носії" виключити;

абзац четвертий викласти в такій редакції:

"Глобальні тимчасові глобальні сертифікати оформляються емітентом у формі електронного документа відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг.";

в абзаці п'ятому слова "електронного цифрового підпису" замінити словами "кваліфікованого електронного підпису";

абзац шостий виключити.

У зв'язку з цим абзац сьомий уважати абзацом шостим;

пункт 129 після підпункту 1 доповнити новим підпунктом 1-1 такого змісту:

"1-1) розпорядження на зарахування цінних паперів унаслідок депонування глобального / тимчасового глобального сертифіката;";

пункт 131 викласти в такій редакції:

"131. Депозитарій Національного банку здійснює зберігання депонованих глобальних / тимчасових глобальних сертифікатів у формі електронного документа відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг, нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку.

Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, здійснює зберігання паперових глобальних / тимчасових глобальних сертифікатів випусків ЦП, переданих на зберігання Відповідальним підрозділом, у сховищі Національного банку з відображенням кількості глобальних / тимчасових глобальних сертифікатів на зберіганні на відповідних рахунках бухгалтерського обліку.

Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, видає паперові глобальні / тимчасові глобальні сертифікати уповноваженій особі депозитарію Національного банку для погашення на підставі відповідних розпоряджень від депозитарію Національного банку.";

у пункті 132:

пункт після абзацу першого доповнити двома новими абзацами другим і третім такого змісту:

"Депозитарій Національного банку здійснює погашення глобального / тимчасового глобального сертифіката випуску ЦП у формі електронного документа на підставі розпорядження емітента та/або інших документів, передбачених законодавством України, шляхом унесення відповідних змін та інформації про погашення до інформаційної системи, у якій Національним банком здійснюється збереження електронних документів відповідно до розпорядчих та/або нормативно-правових актів Національного банку.

Погашені глобальні / тимчасові глобальні сертифікати у формі електронного документа зберігаються протягом п'яти років із часу погашення, після чого підлягають знищенню зі складанням відповідних актів згідно з нормативно-правовими та розпорядчими актами Національного банку з питань діловодства та архівної справи.".

У зв'язку з цим абзаци другий-четвертий уважати відповідно абзацами четвертим-шостим;

абзац четвертий після літер "ЦП" доповнити словами "у формі паперового документа";

абзаци п'ятий викласти в такій редакції:

"Структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, видає відповідні паперові глобальні / тимчасові глобальні сертифікати випусків ЦП уповноваженому працівникові депозитарію Національного банку. Депозитарій Національного банку здійснює погашення глобальних / тимчасових глобальних сертифікатів шляхом проставлення штампа про погашення та повертає погашені глобальні / тимчасові глобальні сертифікати випусків ЦП структурному підрозділу Національного банку, що забезпечує бухгалтерський облік операційної діяльності, для подальшого доархівного зберігання та передавання на архівне зберігання відповідно до нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку з питань діловодства та архівної справи.";

абзац шостий після слова "сертифікати" доповнити словами "у формі паперового документа".

3. У розділі III:

1) у главі 17:

у пункті 140:

друге речення підпункту 1 після слів "електронної пошти Національного банку" доповнити словами "або надання доступу до інформаційної мережі Національного банку виділеними каналами зв'язку";

підпункт 3 після слів "електронної пошти Національного банку" доповнити словами "або отримання доступу до інформаційної мережі Національного банку виділеними каналами зв'язку";

пункт доповнити новим абзацом такого змісту:

"Депозитарна установа, що не є абонентом електронної пошти Національного банку, має право не приєднуватися до Єдиного договору в частині отримання послуги щодо підключення до електронної пошти Національного банку, а підключитися до послуги в частині надання послуг доступу до інформаційної мережі Національного банку виділеними каналами зв'язку. Обмін інформацією між депозитарієм Національного банку та депозитарною установою в такому випадку відбувається шляхом її надсилання електронною поштою на електронну адресу депозитарної установи, зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах, та електронну адресу депозитарію Національного банку, зазначену на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку, якщо інформація за порядком доступу належить до відкритої, та/або поштою на адресу депозитарної установи, зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах, та поштову адресу депозитарію Національного банку відповідно. Депозитарій Національного банку в разі надсилання інформації на електронну адресу депозитарної установи не несе відповідальності за цілісність та своєчасність отримання депозитарною установою такої інформації.";

у пункті 141:

в абзаці першому:

після слів "Національного банку та" доповнити словом "/або";

слово "цифрового" виключити;

у підпункті 4 слово "цифрового" виключити;

підпункт 6 виключити;

в абзаці другому пункту 146:

літери "ДІТ" замінити словами "структурного підрозділу Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем,";

слово "цифрового" виключити;

у першому реченні абзацу другого та третьому реченні абзацу третього пункту 148 літери "ДІТ" замінити словами "структурного підрозділу Національного банку, що здійснює підтримку інформаційних систем,";

2) у главі 18:

назву глави після слова "депонентів" доповнити словами "/ номінальних утримувачів";

абзаци другий та третій пункту 153 викласти в такій редакції:

"ЦП депозитарної установи, депонента-нерезидента, територіальної громади та депонента-банку, який не є депозитарною установою, а також ЦП клієнтів та клієнтів клієнтів номінального утримувача, обліковуються виключно на сегрегованих рахунках у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, відкритого в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.

ЦП інших типів депонентів можуть обліковуватися на агрегованому або сегрегованих рахунках у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, відкритого в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку.";

пункт 154 викласти в такій редакції:

"154. Депозитарій Національного банку обслуговує операції за сегрегованим рахунком, відкритим у межах балансу депозитарної установи, виключно на підставі розпоряджень депозитарної установи, за винятком випадків, прямо передбачених законодавством України. ЦП, що обліковуються на сегрегованому рахунку, можуть блокуватися для участі в торгах виключно на рахунок, призначений для відокремленого обліку зобов'язань та/або прав клієнтів і контрагентів учасника клірингу з поставки та/або отримання цінних паперів у КУ/РЦ.

Депозитарна установа для відкриття сегрегованого рахунку на підставі договору з депонентом або договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача та внутрішніх документів депозитарної установи вносить інформацію щодо рахунку депонента або номінального утримувача до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.

Депозитарна установа за рахунком у цінних паперах депонента - первинного дилера за його розпорядженням додатково вносить до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку інформацію щодо реквізитів обслуговуючого банку такого первинного дилера (код банку та ідентифікаційний код банку).

Депонент - первинний дилер зобов'язаний надати депозитарній установі, яка обслуговує його рахунок у цінних паперах, інформацію щодо реквізитів обслуговуючого банку такого депонента, а саме код банку та ідентифікаційний код обслуговуючого банку не пізніше дня, що передує дню оголошеного розміщення, у якому такий депонент має намір брати участь. Депонент - первинний дилер в разі зміни реквізитів обслуговуючого банку зобов'язаний не пізніше наступного дня з моменту виникнення відповідних змін, але не пізніше дня, що передує дню оголошеного розміщення, у якому такий депонент має намір брати участь, надати депозитарній установі оновлену інформацію.

Депонент - первинний дилер має право надавати депозитарній установі реквізити виключного такого обслуговуючого банку, який є в Переліку обслуговуючих банків.

Депозитарна установа після внесення інформації щодо реквізитів обслуговуючого банку депонента - первинного дилера направляє її на авторизацію депозитарію Національного банку засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку.

Депозитарна установа несе відповідальність за внесення достовірної інформації щодо депонентів та номінальних утримувачів до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку.";

пункт 155 після слів "обліку депозитарію Національного банку" доповнити словами ", або номінальних утримувачів";

у пункті 156:

абзац перший доповнити словами "або клієнта, клієнта клієнта номінального утримувача";

абзац другий доповнити словами "або номінального утримувача";

пункт доповнити новим абзацом такого змісту:

"Депозитарна установа має право вносити до реєстру договорів брокерів дані щодо номінального утримувача для здійснення операцій за результатами правочинів, укладених на фондовій біржі з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати" виключно, якщо для таких розрахунків використовується механізм зниження ризиків невиконання або неналежного виконання зобов'язань, передбачений абзацом третім частини другої статті 19-4 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок".";

пункт 157 викласти в такій редакції:

"157. Депозитарій Національного банку надає КУ/РЦ інформацію з реєстру договорів брокерів та на запит КУ/РЦ підтверджує проведення ідентифікації клірингового рахунку/субрахунку, відкритого в КУ/РЦ, після чого такий кліринговий рахунок/субрахунок стає доступним для проведення розрахунків за принципом "поставка цінних паперів проти оплати".";

у пункті 158:

абзац перший після слова "депонента," доповнити словами "номінального утримувача,";

перше речення абзацу другого після слова "депонента" доповнити словами ", номінального утримувача";

у другому реченні абзацу першого пункту 159 літери "ДВР" замінити словами "структурного підрозділу Національного банку, що забезпечує реалізацію грошово-кредитної політики,";

3) у главі 19:

у пункті 160:

абзаци перший і другий після слова "депонентів" доповнити словами "/ номінальних утримувачів";

пункт доповнити новим абзацом такого змісту:

"Депозитарій Національного банку, якщо під час перевірки інформації в заявках учасників розміщення, отриманої від ЕТС, виявлено помилки в реквізитах депонента, який є клієнтом учасника розміщення, зараховує ОВДП на власний рахунок такого учасника розміщення в порядку виконання безумовної операції.";

у пункті 160-1:

абзац перший викласти в такій редакції:

"160-1. Депозитарна установа - учасник розміщення в разі несвоєчасного перерахування чи неперерахування коштів депонентом / номінальним утримувачем щодо оплати ОВДП під час розміщення або в інших випадках, коли перерахування коштів депонентом / номінальним утримувачем неможливе, має право подати депозитарію Національного банку розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, відкритого для обліку цінних паперів депонента/клієнтів, клієнтів клієнтів номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи.";

підпункт 1 викласти в такій редакції:

"1) подає засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку запит на формування вибірки з інформацією про власників ОВДП / номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників ОВДП, зарахованих на рахунки в цінних паперах та заблокованих для оплати, у розрізі кодів, кількості та розподілу ОВДП між рахунком у цінних паперах депозитарної установи та/або рахунками в цінних паперах депонентів / номінальних утримувачів;";

підпункт 2 після слів "для обліку цінних паперів депонентів" доповнити словами "/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів";

абзаци п'ятий та шостий після слів "для обліку цінних паперів депонента" доповнити словами "/клієнтів, клієнтів клієнтів номінального утримувача";

у пункті 161:

абзац перший викласти в такій редакції:

"161. Після завершення розрахунків за результатами розміщення ОВДП у порядку, передбаченому в главі 21 розділу III цього Положення, ОВДП розблоковуються на власному рахунку в цінних паперах депозитарної установи та/або агрегованих, та/або сегрегованих рахунках, відкритих для обліку цінних паперів депонентів/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів у межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, у порядку здійснення безумовної операції та дозволяється обіг ОВДП.";

абзац другий після слів "для обліку цінних паперів депонентів" доповнити словами "/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів";

4) у главі 20:

у пункті 165:

абзаци перший і другий викласти в такій редакції:

"165. Депозитарні установи кожного робочого дня зобов'язані відстежувати інформацію щодо виплати доходів та/або погашень за ОВДП, які обліковуються на рахунках депозитарних установ та їхніх депонентів, номінальних утримувачів. Депозитарна установа до завершення робочого дня дати обліку повідомляє номінальних утримувачів, які обслуговують власників ОВДП випуску, що погашається, про необхідність виконання ними операції блокування ОВДП для погашення на початок робочого дня, що є наступним за датою обліку.

Депозитарна установа враховує інформацію щодо грошового клірингу шляхом подання засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку запитів на формування відповідних звітно-аналітичних форм щодо сум та розподілу коштів, а також грошового клірингу та на підставі цієї інформації звіряє отриману інформацію з власними обліковими даними і здійснює розподіл коштів за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які або клієнти яких обслуговують власників ОВДП, станом на відповідну дату обліку в порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи.";