Про затвердження Змін до Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України

в абзаці третьому:

слова "за розрахунками в національній валюті" виключити;

після слова "депонентам" доповнити словами ", номінальним утримувачам";

у пункті 168:

абзац перший викласти в такій редакції:

"168. Депозитарна установа в разі здійснення дострокового погашення ОВДП за ініціативою власника ОВДП на підставі відповідного розпорядження депонента або номінального утримувача здійснює депозитарну операцію щодо блокування ОВДП для дострокового погашення та надає відповідний звіт власнику ОВДП або номінальному утримувачу, який або клієнт якого обслуговує власника ОВДП.";

абзац третій після слова "депонента" доповнити словами "або номінального утримувача";

у пункті 170 слова "до завершення операційного дня їх проведення" замінити словами ", а також надати інформацію про погашення ОВДП номінальному утримувачу, який або клієнти якого обслуговують власників ОВДП випуску, що погашений, до завершення операційного дня їх проведення.";

5) у главі 21:

підпункти 1-3 пункту 172 замінити двома новими підпунктами 1, 2 такого змісту:

"1) шляхом проведення грошового клірингу - для депозитарних установ, що є первинними дилерами, у разі збігу строків виконання грошових розрахунків за результатами розміщення ОВДП зі строками виплати доходу та/або погашення за ОВДП, номінованими в однаковій валюті;

2) без проведення грошового клірингу - для депозитарних установ, що є первинними дилерами, у всіх інших випадках, а також для депозитарних установ, що не є первинними дилерами.";

пункт 175 викласти в такій редакції:

"175. Депозитарна установа, що є первинним дилером та/або обслуговує рахунки в цінних паперах депонентів-первинних дилерів, для забезпечення розрахунків повинна протягом кожного операційного дня депозитарію Національного банку регулярно, але не рідше одного разу на годину перевіряти інформацію щодо розрахунків шляхом подання в системі автоматизації депозитарію Національного банку запиту на формування відомості про результати клірингу та розрахунків, клірингової відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації та відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій.";

у пункті 176:

абзац перший викласти в такій редакції:

"176. Депозитарна установа, що є первинним дилером, за наявності грошового клірингу за результатами розміщень ОВДП та виплати доходів та/або погашень за ОВДП, номінованих у національній валюті, виконує такі дії:";

підпункт 1 після літер "ОВДП" доповнити словами та літерами "та/або номінальними утримувачами, які обслуговують власників ОВДП,";

підпункт 1-1 після слів "депонентами", "депонента" доповнити відповідно словами ", номінальними утримувачами", ", клієнта, клієнта клієнта номінального утримувача";

підпункт 2 після слова "депоненти" доповнити словами "/ номінальні утримувачі";

друге речення підпункту 3 виключити;

підпункт 4 викласти в такій редакції:

"4) контролює отримання коштів у національній валюті та забезпечує перерахування належних депонентам/клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів коштів із виплати доходів та/або погашень у повному обсязі (або частково з урахуванням результатів грошового клірингу за рахунками депонентів) із коштів, отриманих від депозитарію Національного банку, та/або з власних коштів (залежно від результатів грошового клірингу) у порядку, передбаченому відповідними договорами.";

пункти 177-179 викласти в такій редакції:

"177. Депозитарна установа, що є первинним дилером, за наявності грошового клірингу за результатами розміщень ОВДП та виплати доходів та/або погашень за ОВДП, номінованих в іноземній валюті, виконує такі дії:

1) розподіляє кошти з виплати доходів та/або погашень за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які обслуговують власників ОВДП, у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи;

2) контролює перерахування коштів за результатами грошового клірингу депонентами, клієнтами депозитарної установи та в разі неперерахування коштів має право подати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному пунктом 1601 глави 19 розділу III цього Положення;

3) забезпечує сплату коштів за результатами розміщення (із зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки) в день, що є датою платежу, якщо згідно з інформацією з відомості про результати клірингу та розрахунків або клірингової відомості про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти мають зобов'язання перед емітентом;

4) контролює отримання коштів в іноземній валюті та забезпечує перерахування належних депонентам та/або клієнтам номінальних утримувачів коштів із виплати доходів та/або погашень у повному обсязі (або частково з урахуванням результатів грошового клірингу за рахунками депонентів) із коштів, отриманих від депозитарію Національного банку, та/або з власних коштів (залежно від результатів грошового клірингу) у порядку, передбаченому відповідними договорами.

178. Депозитарна установа, що не є первинним дилером, а також депозитарна установа, що є первинним дилером, за відсутності грошового клірингу для забезпечення розрахунків із виплати доходу та/або погашення за ОВДП здійснює такі дії:

1) надає в системі автоматизації депозитарію Національного банку запит на формування звіту щодо строків та сум сплати доходів та/або погашень за ОВДП кожного робочого дня після відкриття операційного дня депозитарію Національного банку;

2) виконує дії щодо розподілу коштів за власниками ОВДП та/або номінальними утримувачами, які обслуговують власників ОВДП, контролює отримання коштів за наявності сум коштів до сплати;

3) забезпечує перерахування належних власникам ОВДП коштів у порядку, передбаченому внутрішніми документами та відповідними договорами.

179. Депозитарна установа, що обслуговує рахунки в цінних паперах депонентів - первинних дилерів, або депозитарна установа, що є первинним дилером, за відсутності грошового клірингу для забезпечення розрахунків за результатами розміщення ОВДП здійснює такі дії:

1) контролює перерахування коштів депонентами, клієнтами депозитарної установи та в разі неперерахування коштів має право подати розпорядження на безумовну депозитарну операцію переказу ОВДП, що заблоковані для оплати, з агрегованого та/або сегрегованого рахунку, що відкритий для обліку цінних паперів депонента, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача в межах рахунку в цінних паперах депозитарної установи, на власний рахунок у цінних паперах депозитарної установи в порядку, визначеному пунктом 1601 глави 19 розділу III цього Положення;

2) надає депоненту, що є первинним дилером, інформацію з відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій щодо розміру зобов'язань такого депонента перед емітентом за результатами розміщення ОВДП, а також реквізитів платіжних документів, за якими депонент має перерахувати кошти за результатами розміщення ОВДП у порядку та в строки, визначені договором між депозитарною установою та депонентом, але не пізніше, ніж за годину до кінцевого терміну перерахування коштів за придбані ОВДП, що зазначений у відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщень облігацій;

3) контролює отримання повідомлення про необхідність перерахування коштів (&Р) від депозитарію Національного банку щодо сплати коштів за результатами розміщення ОВДП, номінованих у національній валюті, якщо депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти, що не є первинними дилерами, мають зобов'язання перед емітентом;

4) перевіряє суму зобов'язань у повідомленні про необхідність перерахування коштів (&Р) та забезпечує оплату повної суми зобов'язань із використанням спеціальних засобів СЕП та зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки;

5) забезпечує сплату коштів за результатами розміщення ОВДП, номінованих в іноземній валюті (із зазначенням у реквізитах платежу номерів розміщень ОВДП, за якими здійснюються розрахунки), в день, що є датою платежу, якщо згідно з інформацією з відомості про результати клірингу та розрахунків або відомості про здійснення грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій депозитарна установа та/або її депоненти/клієнти, що не є первинними дилерами, мають зобов'язання перед емітентом.";

6) у главі 22:

абзац другий пункту 184 викласти в такій редакції:

"Депозитарій Національного банку за результатами квитування зустрічних розпоряджень депозитарної установи та емітента здійснює переказ ОМП з рахунку в цінних паперах емітента на рахунок у цінних паперах депозитарної установи, яка обслуговує депонента - першого власника та/або номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує першого власника, для обліку ОМП, заблокованих за емісійними обмеженнями. Депозитарна установа до завершення операційного дня депозитарної установи надає номінальним утримувачам, які або клієнти яких обслуговують перших власників, звіт про виконання операції зарахування ОМП на рахунки в цінних паперах номінальних утримувачів для обліку ОМП, заблокованих за емісійними обмеженнями. Грошові розрахунки здійснюються без участі депозитарію Національного банку на умовах відповідних договорів.";

у пункті 184-1:

абзац перший після слова "власників" доповнити словами "та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників";

підпункт 1 після слова "власників" доповнити словами "та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників";

підпункт 2 викласти в такій редакції:

"2) надсилає депозитарію Національного банку інформаційне повідомлення про неможливість зарахування ОМП на рахунки перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, із зазначенням причини, якщо в результаті звірки виявлені розбіжності між даними в розпорядженнях депозитарію Національного банку та даними із системи депозитарного обліку депозитарної установи або номінального утримувача.";

абзац четвертий після слова "власників" доповнити словами "та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників,";

пункт 185 викласти в такій редакції:

"185. Депозитарна установа на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за результатами розміщення ОМП уносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів та/або номінальних утримувачів згідно з вимогами, викладеними в пункті 60 глави 5 розділу I цього Положення.";

абзац перший пункту 186 викласти в такій редакції:

"186. Депозитарій Національного банку після депонування емітентом глобального сертифіката випуску ОМП надає депозитарним установам, які обслуговують перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників, за відповідним випуском ОМП, розпорядження на розблокування ОМП на рахунках у цінних паперах депонентів - перших власників та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують перших власників. Депозитарні установи до завершення операційного дня депозитарної установи надають номінальним утримувачам, які або клієнти яких обслуговують перших власників, інформацію про розблокування ОМП на рахунках у цінних паперах номінальних утримувачів.";

у першому реченні пункту 187 літери та слова "ЦП власника в депозитарній установі" замінити словами "цінних паперах власника в депозитарній установі або у номінального утримувача.";

7) у главі 23:

пункт 191 після слова "власників" доповнити словами "та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників,";

пункт 193 викласти в такій редакції:

"193. Депозитарні установи кожного робочого дня зобов'язані відстежувати інформацію щодо виплати доходів та/або погашень за ОМП, які обліковуються на рахунках депозитарних установ та їхніх депонентів, номінальних утримувачів. Депозитарна установа до завершення операційного дня дати обліку повідомляє номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників ОМП випуску, що погашається, про необхідність виконання ними операції блокування ОМП для погашення на початок робочого дня, що є наступним за датою обліку.

Депозитарна установа подає в системі автоматизації депозитарію Національного банку запити на формування відповідних звітно-аналітичних форм щодо сум та розподілу коштів та на підставі цієї інформації здійснює звірку отриманої інформації з власними обліковими даними та розподіл коштів за власниками ОМП та/або номінальними утримувачами, які або клієнти яких обслуговують власників ОМП, станом на відповідну дату обліку в порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи.";

підпункти 1, 2, 4 пункту 194 викласти в такій редакції:

"1) подає в системі автоматизації депозитарію Національного банку запит на формування звіту щодо термінів та сум сплати доходів та/або погашень за ОМП;

2) виконує дії щодо розподілу коштів за власниками ОМП та/або номінальними утримувачами, які або клієнти яких обслуговують власників ОМП, за наявності сум коштів до сплати;";

"4) забезпечує перерахування коштів власникам ОМП та/або номінальним утримувачам, які або клієнти яких обслуговують власників ОМП, у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи та відповідними договорами.";

пункт 195 доповнити словами ", номінальних утримувачів";

у пункті 196:

абзац перший після літер "ОМП" доповнити словами та літерами "та/або номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують власників ОМП";

абзац другий викласти в такій редакції:

"Депозитарна установа надає розпорядження на списання ОМП з рахунку в цінних паперах власника або з рахунку в цінних паперах номінального утримувача, який або клієнти якого обслуговують власника ОМП, в разі здійснення дострокового погашення випуску (серії) ОМП у випадках, передбачених проспектом ОМП та/або рішенням про емісію ОМП. Депозитарій Національного банку за результатом успішного квитування зустрічних розпоряджень депозитарної установи та емітента здійснює списання ОМП з рахунку в цінних паперах власника або з рахунку в цінних паперах номінального утримувача, який або клієнти якого обслуговують власника, на рахунок у цінних паперах емітента.";

пункт 197 після слова "операції" доповнити словами та літерами ", а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу, який або клієнти якого обслуговують власників ОМП,";

пункт 198 після слова "депонентів" доповнити словами та літерами "та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу, який або клієнти якого обслуговують власників ОМП,";

8) у главі 24:

абзац другий пункту 200 викласти в такій редакції:

"Блокування ЦП відбувається на підставі розпорядження депонента, номінального утримувача за умови попереднього внесення інформації щодо торговця цінними паперами, який обслуговує депонента, номінального утримувача, клієнта або клієнта клієнта номінального утримувача до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку в порядку, передбаченому в пунктах 156, 157 глави 18 розділу III цього Положення.";

у пункті 201:

абзац перший після слова "депонента" доповнити словами ", номінального утримувача";

абзац третій після слова "депонентів" доповнити словами ", номінальних утримувачів";

абзац другий пункту 202 після слова "власника" доповнити словами ", номінального утримувача, який або клієнт якого обслуговує власника,";

пункт 203 після слова "депонентів" доповнити словами "та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу ";

9) у пункті 207 глави 25:

перше речення після слова "депонентів" доповнити словами "та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу";

у другому реченні:

після слова "депонентів" доповнити словами ", номінальних утримувачів";

слово "зокрема" замінити словами "а саме";

10) у пункті 209 глави 26:

перше речення після слова "депонентів" доповнити словами "та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальному утримувачу";

у другому реченні:

після слова "депонентів" доповнити речення словами ", номінальних утримувачів";

слова "зокрема використовує" замінити словами "а саме -";

11) у главі 28:

перше речення пункту 214 доповнити словами "/ номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують сторони відповідних правочинів";

пункт 217 після слова "депонентів" доповнити словами "та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідні звіти або інформацію номінальним утримувачам, які або клієнти яких обслуговують сторони правочинів,";

12) у главі 29:

абзац другий пункту 218 виключити.

У зв'язку з цим абзаци третій, четвертий уважати відповідно абзацами другим, третім;

перший абзац пункту 220 викласти в такій редакції:

"220. Депозитарні установи / Національний банк та депозитарій Національного банку виконують операції блокування (обтяження зобов'язаннями) ЦП / прав на ЦП за наслідком застави на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку) або між клієнтами депозитарію Національного банку з дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів" таким чином:";

у пункті 221:

абзац перший після слів "на користь Національного банку" доповнити словами "(включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку)";

підпункт 5 після слова "депонентів" доповнити словами "та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам";

абзац перший пункту 223 викласти в такій редакції:

"223. Депозитарні установи / Національний банк та депозитарій Національного банку виконують операції розблокування (припинення застави) ЦП, що були заблоковані на користь Національного банку (включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку) або клієнтів депозитарію Національного банку, з дотриманням принципу "оплата проти поставки цінних паперів" таким чином:";

у пункті 224:

абзац перший після слів "на користь Національного банку" доповнити словами "(включаючи операції з рефінансування у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку)";

у другому реченні підпункту 3 слова "депозитарною установою та заставодержателем" замінити словами "депозитарними установами";

підпункт 5 після слова "депонентів" доповнити словами "та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам";

у підпункті 1 пункту 225 літери "ДСК" замінити словами "структурний підрозділ Національного банку, що забезпечує кредитне адміністрування,";

пункт 226 виключити;

абзац перший пункту 227 доповнити словами "/ номінальних утримувачів, які або клієнти яких обслуговують сторони відповідних правочинів";

13) у главі 30:

підпункт 3 пункту 228 після слова "депонентів" доповнити словами "та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам";

у пункті 234:

у підпунктах 1, 2 слова "депозитарна установа" виключити;

у підпункті 3:

слова "депозитарна установа" виключити;

після слова "депонентів" доповнити словами "та/або номінальних утримувачів, а також надає відповідний звіт або інформацію номінальним утримувачам";

у пункті 235:

пункт після абзацу першого доповнити новим абзацом другим такого змісту:

"Депозитарій Національного банку забезпечує проведення операцій переказу/списання цінних паперів, що належать клієнту номінального утримувача, клієнту клієнта номінального утримувача з рахунку в цінних паперах номінального утримувача, відкритого в одній депозитарній установі, з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах того самого номінального утримувача, відкритий в іншій депозитарній установі, а також переказ/списання цінних паперів між рахунками номінального утримувача / номінальних утримувачів за умови, що в результаті такої операції не відбувається зміна власника цінних паперів, на підставі зустрічних розпоряджень депозитарних установ / депозитарної установи за принципом "поставка цінних паперів без оплати".".

У зв'язку з цим абзаци другий, третій уважати відповідно абзацами третім, четвертим;

абзац четвертий після слова "депонентів" доповнити словами "та/або номінальних утримувачів, а також надають відповідні звіти або інформацію про проведені операції номінальним утримувачам";

14) у главі 32:

друге речення абзацу другого пункту 245 після слова "депонентом" доповнити словами "/ номінальним утримувачем";

підпункт 3 пункту 246 викласти в такій редакції:

"3) з дати початку припинення до дати припинення депозитарій Національного банку здійснює переказ сум невиплачених коштів за ЦП, що належать депонентам депозитарної установи - банку та/або клієнтам номінальних утримувачів, до нової депозитарної установи після переведення ЦП депонентом / номінальним утримувачем до цієї депозитарної установи, а якщо у депонента або на рахунку в цінних паперах номінального утримувача немає залишків ЦП, то депозитарій Національного банку здійснює переказ сум невиплачених коштів за ЦП, що належать цьому депоненту / клієнтам номінальних утримувачів, на підставі розпорядження депозитарної установи - банку, що припиняє діяльність.";

пункт 252 після слова "депонентів" доповнити словами "/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів";

пункт 254 після слова "депонентів" доповнити словами "/клієнтів, клієнтів клієнтів номінальних утримувачів".

4. У розділі IV:

1) у главі 33:

абзац перший пункту 267 доповнити двома новими реченнями такого змісту: "Депозитарні установи, які не підключені до електронної пошти Національного банку, самостійно відстежують інформацію про дати виплати доходів та/або погашень, користуючись при цьому довідниками системи автоматизації депозитарію Національного банку. Депозитарій Національного банку має право додатково надсилати таку інформацію до відома депозитарної установи на її електронну адресу, зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах.";

підпункт 2 пункту 272 після слова "депонентам" доповнити словами "/клієнтам та/або клієнтам клієнтів номінальних утримувачів";

пункт 274 після слова "депонентів" доповнити словами "/ номінальних утримувачів";

пункт 275 викласти в такій редакції:

"275. Депозитарій Національного банку надсилає депозитарним установам інформаційні повідомлення іноземного депозитарію щодо ОЗДП та державних деривативів, які станом на дату отримання такої інформації обліковуються на їхньому рахунку, в електронному вигляді засобами електронної пошти Національного банку або, якщо депозитарна установа не підключена до електронної пошти Національного банку, електронною поштою на електронну адресу депозитарної установи, що вказана в анкеті рахунку в цінних паперах, якщо інформація за порядком доступу належить до відкритої, або в паперовому вигляді на поштову адресу депозитарної установи, що вказана в анкеті рахунку в цінних паперах, не пізніше наступного робочого дня з дати їх отримання. Депозитарні установи надають отриману інформацію депонентам / номінальним утримувачам у порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи та відповідними договорами.";

друге речення пункту 276 доповнити словами "або в паперовому вигляді";

2) у главі 34:

у пункті 277:

друге речення абзацу першого доповнити словами ", а також клієнтам клієнта депозитарію-кореспондента";

абзац другий викласти в такій редакції:

"Депозитарій Національного банку відкриває для іноземного депозитарію рахунок за принципом номінального утримування, яким передбачено узагальнений (агрегований) облік ЦП без розкриття інформації про власників ЦП, що обліковуються на цьому рахунку в цінних паперах, а також інформації про перехід прав на ЦП та прав за ЦП між клієнтами іноземного депозитарію в депозитарному обліку депозитарію Національного банку.";

пункт доповнити новим абзацом такого змісту:

"Депозитарій Національного банку для забезпечення виконання функцій Національного банку та в інших випадках, передбачених законодавством, має право надавати іноземному депозитарію запити на розкриття інформації про власників цінних паперів, належні їм цінні папери та операції з цінними паперами, що обліковуються на рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію. Іноземний депозитарій розкриває зазначену інформацію в порядку та строки, зазначені у відповідному запиті депозитарію Національного банку.";

пункт 278 після абзацу восьмого доповнити новим абзацом дев'ятим такого змісту:

"Іноземний депозитарій замість документів, передбачених підпунктами 6 та 7 пункту 278 глави 34 розділу IV цього Положення, має право надавати депозитарію Національного банку копію оформленого іноземним депозитарієм документа, що визначає перелік осіб, які мають право діяти від імені іноземного депозитарію, бути розпорядниками рахунку, а також відповідно їхні повноваження та зразки підписів.".

У зв'язку з цим абзац дев'ятий вважати абзацом десятим;

пункт 279 викласти в такій редакції:

"279. Іноземний депозитарій для управління своїм рахунком у цінних паперах має право призначити керуючого рахунком.

Іноземний депозитарій для призначення керуючого рахунком додатково до документів, передбачених пунктом 278 глави 34 розділу IV цього Положення, надає депозитарію Національного банку:

1) копію зареєстрованого установчого документа керуючого рахунком, засвідчену підписом керівника оператора рахунку, якщо він не розміщений на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Іноземний депозитарій, якщо установчі документи керуючого рахунком оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців і громадських формувань, копію таких установчих документів не надає;

2) анкету керуючого рахунком у цінних паперах, підписану розпорядником рахунку;

3) оригінал або копію документа, що підтверджує повноваження керуючого рахунком;

4) картку зі зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах, засвідчену керівником керуючого рахунком із зазначенням ідентифікаторів ключів електронного підпису;

5) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені керуючого рахунком без довіреності.

Іноземний депозитарій / керуючий рахунком у разі виникнення змін в інформації, що міститься в анкеті керуючого рахунком у цінних паперах та/або документах, що надавалися іноземним депозитарієм разом з анкетою керуючого рахунком у цінних паперах, надає депозитарію Національного банку нову анкету керуючого рахунком у цінних паперах і документи, що підтверджують відповідні зміни.

Призначення керуючого рахунком не обмежує прав іноземного депозитарію на розпоряджання власним рахунком у цінних паперах та отримання інформації за цим рахунком.";

пункт 283 виключити;

главу після пункту 284 доповнити двома новими пунктами 284-1 та 284-2 такого змісту:

"284-1. Депозитарій Національного банку здійснює для іноземного депозитарію такі інформаційні операції з надання:

1) довідки про стан рахунку в цінних паперах;

2) довідки про операції з ЦП;

3) інших довідково-аналітичних форм за запитом іноземного депозитарію або керуючого рахунком.

Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції шляхом надання інформації безпосередньо іноземному депозитарію або шляхом надання доступу керуючому рахунком до системи автоматизації депозитарію Національного банку для надання запитів на формування електронних звітно-аналітичних форм, що є складовими системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку. Конкретний спосіб надання інформації визначається договором між депозитарієм Національного банку та іноземним депозитарієм та/або документом, яким визначені повноваження керуючого рахунком.

284-2. Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції в порядку та у строки, визначені нормативно-правовими актами України з питань депозитарної діяльності, відповідним договором та/або вимогами законодавства України.

Депозитарій Національного банку виконує інформаційні операції на підставі запитів іноземного депозитарію або керуючого рахунком або періодично у випадках, передбачених цим Положенням, відповідним договором, законодавством України.";

пункт 285 доповнити словами "або на інший рахунок, зазначений в анкеті рахунку в цінних паперах іноземного депозитарію";

у пункті 288:

після слів "на рахунку" доповнити словами "в цінних паперах";

після слів "керуючому рахунком" доповнити словами "засобами системи автоматизації депозитарію Національного банку,".

5. У додатках до Положення:

1) Положення доповнити новим додатком 1 такого змісту:

1. Перелік прав депозитарію Національного банку:

1) надавати інформаційні та консультаційні послуги щодо кон'юнктури ринку, умов обігу ЦП, іншу інформацію, необхідну клієнту депозитарію / представнику клієнта депозитарію для реалізації ними своїх прав та обов'язків;

2) не виконувати будь-яких дій і не надавати інформації щодо ЦП, що обліковуються на рахунку клієнта депозитарію, без відповідних розпоряджень клієнта депозитарію / представника клієнта депозитарію, якщо інше не встановлено законодавством із питань депозитарної діяльності;

3) не виконувати розпорядження клієнта депозитарію / представника клієнта депозитарію в разі їх невідповідності вимогам щодо їх подання та/або оформлення, встановленим відповідним договором або законодавством із питань депозитарної діяльності;

4) не приймати на зберігання глобальний / тимчасовий глобальний сертифікат у разі недотримання вимог законодавства щодо оформлення та складу реквізитів цих сертифікатів та/або ненадання будь-якого документа, надання якого є обов'язковим для депонування глобального / тимчасового глобального сертифіката;

5) обслуговувати операції з ЦП на рахунку в цінних паперах депозитарної установи, уключаючи розрахунки за правочинами щодо ЦП, відповідно до отриманих засобами системи автоматизації депозитарію розпоряджень РЦ про поставку ЦП за результатами правочинів щодо ЦП, укладених на фондовій біржі, або відомостей сквитованих розпоряджень Національного банку за результатами задоволених заявок на отримання кредитів під заставу цінних паперів за операціями рефінансування, що надаються банками засобами системи автоматизації Національного банку;

6) отримувати з реєстру договорів брокерів, які проводять операції на ринку цінних паперів, та надавати КУ/РЦ інформацію, унесену до цього реєстру депозитарною установою, щодо найменування та коду депонентів (за потреби) і торговців цінними паперами, яким депонентами депозитарної установи надані повноваження на вчинення правочинів щодо ЦП в інтересах депонентів, та ЦП, що належать депонентам депозитарної установи, яка необхідна для здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП, з метою її відображення у внутрішній системі обліку такої особи;

7) отримувати на безоплатній основі інформацію від депозитарної установи про власників ЦП;

8) надавати розпорядження депозитарній установі про усунення недоліків депозитарного обліку ЦП;

9) установлювати технологічні перерви протягом операційного дня депозитарію Національного банку;

10) у разі початку депозитарною установою процедури припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, виконувати тільки ті розпорядження депозитарної установи щодо ЦП, що належать їй та її депонентам, виконання яких не заборонено законодавством із питань депозитарної діяльності;

11) призупиняти виконання операцій за рахунком у цінних паперах клієнта депозитарію у випадках, передбачених відповідним договором, нормативно-правовими актами Національного банку та законодавством із питань депозитарної діяльності;

12) здійснити блокування рахунку в цінних паперах депозитарної установи у випадках, передбачених законодавством із питань депозитарної діяльності;

13) на підставі інформації, отриманої депозитарієм від КУ/РЦ, без розпорядження депозитарної установи виконувати на рахунку в цінних паперах депозитарної установи депозитарні операції щодо ЦП, які зарезервовані для здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП із дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати";

14) розірвати депозитарний договір, якщо депозитарна установа протягом 30 календарних днів із дня його укладення не надала депозитарію Національного банку акт випробувань взаємодії системи автоматизації депозитарію Національного банку з депозитарною установою і за потреби - системою автоматизації її обслуговуючого банку та не звернулася до депозитарію Національного банку з проханням продовжити термін роботи в режимі обмеженої функціональності або в інших випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку та законодавством із питань депозитарної діяльності.

2. Перелік обов'язків депозитарію Національного банку:

1) відкрити клієнту депозитарію рахунок у цінних паперах у порядку та строки, визначені нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності;

2) під час надання послуг за відповідним договором здійснювати ведення та обслуговування рахунку в цінних паперах шляхом виконання операцій згідно з порядком та в строки, визначені договором, нормативно-правовими актами Національного банку та законодавством із питань депозитарної діяльності;

3) не виконувати дій та не надавати інформації щодо ЦП, які обліковуються на рахунку клієнта депозитарію, або інформації щодо самого клієнта депозитарію, що відповідно до законодавства належить до інформації з обмеженим доступом, без відповідних розпоряджень клієнта депозитарію, крім випадків, передбачених законодавством;

4) здійснювати зберігання та облік ЦП, які перебувають на зберіганні в депозитарії Національного банку, права на які та права за якими належать клієнтам депозитарію та клієнтам / депонентам клієнтів депозитарію;

5) на запит клієнта депозитарію протягом трьох робочих днів після його отримання подавати довідку про стан рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію, довідку про операції з ЦП клієнта депозитарію, іншу інформацію, надання якої передбачено відповідним договором або законодавством із питань депозитарної діяльності;

6) здійснювати обслуговування операцій емітентів щодо випущених ними ЦП на рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію;

7) приймати до виконання розпорядження клієнта депозитарію / представника клієнта депозитарію, заповнені, оформлені та подані в строки та в порядку, визначеному відповідним договором та законодавством із питань депозитарної діяльності;

8) приймати на зберігання, зберігати оформлені емітентом / керуючим рахунком емітента відповідно до законодавства з питань депозитарної діяльності глобальні / тимчасові глобальні сертифікати випусків ЦП емітента в порядку, визначеному цим Положенням;

9) за розпорядженням емітента / керуючого рахунком емітента складати і передавати в спосіб, зазначений у розпорядженні, реєстр утримувачів ЦП;

10) здійснювати обслуговування розрахунків з виплати доходів та/або погашень за ЦП та розрахунків за результатами розміщення ЦП, яке обслуговує депозитарій Національного банку, у тому числі шляхом проведення грошового клірингу;

11) здійснювати облік ЦП, що належать депозитарній установі, на її рахунку в цінних паперах окремо від ЦП, що належать депонентам депозитарної установи;

12) використовувати спеціальні засоби СЕП Національного банку для обслуговування розрахунків за правочинами щодо ЦП, що виконуються за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" й "оплата проти поставки цінних паперів ";

13) надавати депозитарній установі отриману від КУ/РЦ інформацію про внесення до внутрішньої системи обліку КУ/РЦ інформації (змін до інформації) щодо депонентів, які були взяті на облік КУ/РЦ;

14) здійснювати операції з ЦП, випущеними та/або розміщеними в іноземній країні, у межах компетенції депозитарію Національного банку відповідно до законодавства за умови, якщо виконання цих операцій не суперечить нормам та вимогам, установленим іноземним депозитарієм, у якому на рахунку в цінних паперах депозитарію Національного банку обліковуються ЦП, законодавству країни, у якій розташований та здійснює свою діяльність іноземний депозитарій, та/або країн, у яких були випущені відповідні ЦП, та проспектам відповідних випусків ЦП;

15) здійснювати ведення рахунку в цінних паперах депозитарної установи, що припинила свою депозитарну діяльність або якій анульовано ліцензію на провадження депозитарної діяльності, у порядку, визначеному законодавством із питань депозитарної діяльності;

16) ознайомлювати клієнтів депозитарію з нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності, зі змінами щодо депозитарного обслуговування та взаємодії депозитарію Національного банку з клієнтами депозитарію, тарифами на депозитарні послуги депозитарію Національного банку, затвердженими нормативно-правовими актами Національного банку шляхом розміщення відповідної інформації на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

3. Перелік прав клієнта депозитарію:

1) призначити керуючого або керуючих рахунком;

2) надавати депозитарію Національного банку розпорядження на виконання операцій на рахунку в цінних паперах відповідно до вимог відповідного договору та законодавства з питань депозитарної діяльності;

3) отримувати на підставі відповідного розпорядження/запиту протягом трьох робочих днів після його надходження до депозитарію Національного банку довідку про стан рахунку в цінних паперах клієнта депозитарію, довідку про операції з ЦП клієнта депозитарію, іншу інформацію, надання якої передбачено відповідним договором або законодавством із питань депозитарної діяльності;

4) отримувати від депозитарію Національного банку реєстр утримувачів ЦП, складений за розпорядженням емітента / керуючого рахунком емітента;

5) у разі припинення провадження депозитарної діяльності депозитарію Національного банку отримувати від нього попередження щодо вчинення клієнтом депозитарію необхідних дій, пов'язаних із таким припиненням, із зазначенням дня припинення діяльності депозитарію Національного банку, найменування депозитарію-правонаступника та подальшого місцезнаходження депозитарних активів клієнта депозитарію в разі нездійснення ним дій, пов'язаних із припиненням депозитарної діяльності депозитарію Національного банку.

4. Перелік обов'язків клієнта депозитарію:

1) дотримуватися вимог договору та законодавства з питань депозитарної діяльності;

2) призначити розпорядників рахунку в цінних паперах;

3) надавати депозитарію Національного банку інформацію та/або документи, необхідні йому для виконання обов'язків, установлених відповідним договором або законодавством;

4) дотримуватися строків та порядку надання розпоряджень на проведення операцій із цінними паперами на рахунку в цінних паперах та запитів на отримання інформації, установлених відповідним договором та цим Положенням;

5) виконувати депозитарні операції щодо ЦП депонентів, які заблоковані для здійснення розрахунків за правочинами щодо ЦП з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", лише на підставі розпоряджень та/або повідомлень депозитарію Національного банку, наданих депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою депозитарієм від КУ/РЦ;

6) у разі початку процедури припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи, протягом трьох робочих днів повідомити депозитарій Національного банку стосовно такого припинення із зазначенням підстави припинення і надалі подавати депозитарію Національного банку тільки ті розпорядження щодо ЦП, що належать їй та її депонентам, виконання яких не заборонено законодавством із питань депозитарної діяльності;

7) подавати обліковий реєстр власників ЦП не пізніше трьох робочих днів після отримання відповідного запиту від депозитарію Національного банку, якщо інше не передбачено таким запитом;

8) дотримуватися порядку отримання, обліку, передавання, використання та зберігання засобів криптографічного захисту Національного банку та виконання правил інформаційної безпеки відповідно до нормативно-правових актів Національного банку з питань організації захисту електронних банківських документів в установах, яким надано право доступу до інформаційно-обчислювальної мережі Національного банку, та інших вимог, визначених законодавством;

9) виконувати вимоги захисту електронних депозитарних документів щодо технічних, програмних та організаційних засобів захисту інформації;

10) користуватися послугами спеціальних засобів СЕП Національного банку для здійснення грошових розрахунків за операціями з ЦП у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Національного банку з питань депозитарної діяльності;

11) оплачувати послуги депозитарію Національного банку згідно з умовами та строками, передбаченими відповідним договором і тарифами депозитарію Національного банку.".

У зв'язку з цим додатки 1, 2 уважати відповідно додатками 2, 3;

2) у таблиці додатка 2:

таблицю після рядка 38 доповнити новим рядком 39 такого змісту:

"

".

У зв'язку з цим рядки 39-135 уважати відповідно рядками 40-136;

у колонці 4:

рядок 42 доповнити словами ", номінальних утримувачів";

рядок 43 доповнити словами ", що належать";

у рядках 44 - 47 слова "що належать" виключити;

таблицю після рядка 47 доповнити двома новими рядками 48, 49 такого змісту:

"

".

У зв'язку з цим рядки 48-136 уважати відповідно рядками 50-138;

таблицю після рядка 54 доповнити двома новими рядками 55, 56 такого змісту:

"

".

У зв'язку з цим рядки 55-138 уважати відповідно рядками 57-140;

таблицю після рядка 60 доповнити двома новими рядками 61, 62 такого змісту:

"

".

У зв'язку з цим рядки 61-140 уважати відповідно рядками 63-142;

таблицю після рядка 66 доповнити двома новими рядками 67, 68 такого змісту:

"

".

У зв'язку з цим рядки 67-142 уважати відповідно рядками 69-144;

таблицю після рядка 72 доповнити двома новими рядками 73, 74 такого змісту:

"