Про затвердження Положення про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)

13) кошти, що надійшли в межах України на користь клієнта з рахунку санкційної особи, до якої застосовано санкції "зупинення операцій за рахунками фізичної особи" або "зупинення операцій за рахунками юридичної особи", або від іншої особи, щодо якої в небанківської установи наявна інформація, що вона діє від імені такої санкційної особи, не зараховуються на відкритий у небанківській установі рахунок такого клієнта (за наявності такого рахунку) та не видаються готівкою, а обліковуються в порядку, визначеному у внутрішніх документах із питань реалізації санкцій.

30. Небанківські установи зобов’язані протягом усього періоду дії санкцій відмовляти:

1) санкційній особі, до якої застосовано санкції "блокування активів"/"блокування активів у новій редакції" та/або "зупинення фінансових операцій", та особі, яка діє від імені такої санкційної особи, у проведенні фінансової операції, включаючи приймання/видачу готівки на/з рахунок/рахунку такої санкційної особи;

2) санкційній особі, до якої застосовано санкції "зупинення операцій за рахунками фізичної особи" або "зупинення операцій за рахунками юридичної особи", та особі, яка діє від імені такої санкційної особи, у проведенні фінансової операції за рахунками такої санкційної особи;

3) підконтрольній особі та особі, яка діє від імені такої особи, у проведенні фінансової операції:

на користь санкційної особи, до якої застосовано санкцію "блокування активів у новій редакції" та яка за обґрунтованим письмовим висновком небанківської установи може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження такою підконтрольною особою;

на користь особи, яка від імені санкційної особи, до якої застосовано санкцію "блокування активів у новій редакції", може прямо чи опосередковано вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження такою підконтрольною особою;

4) клієнту в проведенні фінансової операції на користь санкційної особи, до якої застосовано хоча б одну з таких санкцій, як "блокування активів"/"блокування активів у новій редакції" (у разі здійснення перерахування коштів за межі України), "зупинення фінансових операцій", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань" (у частині виконання економічних та фінансових зобов’язань);

5) клієнту в проведенні фінансової операції з перерахування коштів на рахунок санкційної особи, до якої застосовано санкції "зупинення операцій за рахунками фізичної особи" або "зупинення операцій за рахунками юридичної особи";

6) клієнту-отримувачу в зарахуванні на рахунок коштів за платіжною операцією, ініційованою санкційною особою, до якої застосовано хоча б одну з таких санкцій, як "блокування активів"/"блокування активів у новій редакції", "зупинення фінансових операцій";

7) клієнту-отримувачу в зарахуванні на рахунок коштів за платіжною операцією, ініційованою санкційною особою, до якої застосовано санкції "зупинення операцій за рахунками фізичної особи" або "зупинення операцій за рахунками юридичної особи" (за наявності інформації про здійснення платіжної операції з рахунку такої санкційної особи);

8) клієнту в проведенні фінансової операції, що передбачає перерахування коштів за межі України або наслідком якої може бути виведення капіталів за межі України, якщо до ініціатора платіжної операції/особи, від імені якої здійснюється платіжна операція, та/або отримувача за платіжною операцією застосовано санкцію "запобігання виведенню капіталів за межі України".

31. Небанківським установам заборонено здійснювати фінансові операції від власного імені за свій рахунок на користь санкційних осіб, до яких застосовано хоча б одну з таких санкцій:

1) "блокування активів" (у разі здійснення перерахування коштів за межі України або виплати коштів готівкою);

2) "блокування активів у новій редакції":

у разі здійснення перерахування коштів на користь такої санкційної особи, яка за обґрунтованим письмовим висновком небанківської установи може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження небанківською установою як підконтрольною особою;

у разі здійснення перерахування коштів на користь особи, яка від імені санкційної особи, до якої застосовано санкцію "блокування активів у новій редакції", може прямо чи опосередковано вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження небанківською установою як підконтрольною особою;

у разі здійснення перерахування коштів за межі України або виплати коштів готівкою;

3) "зупинення фінансових операцій";

4) "зупинення операцій за рахунками фізичної особи"/"зупинення операцій за рахунками юридичної особи" (у разі здійснення перерахування коштів на рахунок такої санкційної особи);

5) "запобігання виведенню капіталів за межі України" (у разі здійснення фінансової операції, що передбачає перерахування коштів за межі України або наслідком якої може бути виведення капіталів за межі України);

6) "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань" (у частині виконання економічних та фінансових зобов’язань);

7) "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)" (у частині надання кредиту, позики, фінансової допомоги, гарантії, здійснення кредитування через купівлю цінних паперів, придбання цінних паперів).

32. Небанківським установам заборонено ініціювати перерахування коштів на свої рахунки, відкриті в санкційних особах, до яких застосовано хоча б одну з таких санкцій:

1) "блокування активів"/"блокування активів у новій редакції";

2) "зупинення фінансових операцій";

3) "запобігання виведенню капіталів за межі України" (у разі здійснення фінансової операції, що передбачає перерахування коштів за межі України або наслідком якої може бути виведення капіталів за межі України);

4) "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань" (у разі подальшого перерахування коштів на виконання економічних та фінансових зобов’язань на користь такої санкційної особи).

33. Небанківським установам - кредитним спілкам заборонено перераховувати/виплачувати готівкою нараховані відповідно до укладених із клієнтами договорів проценти за користування коштами клієнтів - санкційних осіб/нараховану плату (проценти) на пайові внески таких клієнтів у разі застосування до цих клієнтів хоча б однієї з таких санкцій:

1) "блокування активів" (у разі здійснення перерахування коштів за межі України або виплати коштів готівкою);

2) "блокування активів у новій редакції":

у разі здійснення перерахування коштів на користь такої санкційної особи, яка за обґрунтованим письмовим висновком кредитної спілки може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження кредитною спілкою як підконтрольною особою;

у разі здійснення перерахування коштів на користь особи, яка від імені санкційної особи, до якої застосовано санкцію "блокування активів у новій редакції", може прямо чи опосередковано вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження кредитною спілкою як підконтрольною особою;

у разі здійснення перерахування коштів за межі України або виплати коштів готівкою;

3) "зупинення фінансових операцій";

4) "зупинення операцій за рахунками фізичної особи"/"зупинення операцій за рахунками юридичної особи" (у разі здійснення перерахування коштів на рахунок такої санкційної особи);

5) "запобігання виведенню капіталів за межі України" (у разі здійснення фінансової операції, що передбачає перерахування коштів за межі України або наслідком якої може бути виведення капіталів за межі України);

6) "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань".

34. Небанківським установам - кредитним спілкам заборонено повертати кошти, що залучені як обов’язкові пайові та інші внески (вклади) членів кредитної спілки, та перераховувати/виплачувати їх готівкою, включаючи повернення коштів після закінчення строку їх залучення, на користь санкційних осіб, до яких застосовано хоча б одну із санкцій, зазначених у підпунктах 1-5 пункту 33 розділу III цього Положення.

35. Кошти, зазначені в пунктах 33, 34 розділу III цього Положення, обліковуються протягом дії санкцій в порядку, визначеному у внутрішніх документах небанківської установи - кредитної спілки з питань реалізації санкцій.

36. Небанківським установам заборонено списувати на свою користь кошти, включаючи автоматичне/технічне списання, з платіжного рахунку клієнта - санкційної особи, до якої застосовано хоча б одну з таких санкцій, як "блокування активів"/"блокування активів у новій редакції", "зупинення фінансових операцій", "зупинення операцій за рахунками фізичної особи"/"зупинення операцій за рахунками юридичної особи".

37. Суб’єкти реалізації санкцій зобов’язані відмовити в здійсненні переказу коштів без відкриття рахунку, що здійснюється в національній або іноземній валюті:

1) санкційними особами, до яких застосовано хоча б одну з таких санкцій:

"блокування активів"/"блокування активів у новій редакції";

"зупинення фінансових операцій";

"запобігання виведенню капіталів за межі України" (у разі здійснення фінансової операції, що передбачає перерахування коштів за межі України або наслідком якої може бути виведення капіталів за межі України);

2) підконтрольними особами на користь санкційної особи, до якої застосовано санкцію "блокування активів у новій редакції" та яка за обґрунтованим письмовим висновком суб’єкта реалізації санкцій може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження такими підконтрольними особами;

3) підконтрольними особами на користь особи, яка від імені санкційної особи, до якої застосовано санкцію "блокування активів у новій редакції", може прямо чи опосередковано вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження такими підконтрольними особами;

4) іншими особами від імені осіб, зазначених у підпунктах 1-3 пункту 37 розділу IV цього Положення.

38. Суб’єкти реалізації санкцій зобов’язані відмовити в здійсненні переказу коштів без відкриття рахунку, що здійснюється клієнтами в національній або іноземній валюті на користь:

1) санкційних осіб, до яких застосовано хоча б одну з таких санкцій:

"блокування активів" (у разі здійснення перерахування коштів за межі України або виплати коштів готівкою);

"блокування активів у новій редакції":

у разі здійснення підконтрольною особою/особою, яка діє від імені такої підконтрольної особи, перерахування коштів на користь такої санкційної особи, яка за обґрунтованим письмовим висновком суб’єкта реалізації санкцій може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження такою підконтрольною особою;

у разі здійснення перерахування коштів за межі України або виплати коштів готівкою;

"зупинення фінансових операцій";

"зупинення операцій за рахунками фізичної особи"/"зупинення операцій за рахунками юридичної особи" (у разі здійснення такого переказу на рахунок такої санкційної особи);

"запобігання виведенню капіталів за межі України" (у разі здійснення фінансової операції, що передбачає перерахування коштів за межі України або наслідком якої може бути виведення капіталів за межі України);

"зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань" (у частині виконання економічних та фінансових зобов’язань на користь санкційної особи, до якої застосована така санкція);

"зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)" (у разі надання на користь санкційної особи кредиту, позики, фінансової допомоги, гарантії, здійснення кредитування через купівлю цінних паперів, придбання цінних паперів);

2) осіб, які від імені санкційних осіб, до яких застосовано санкцію "блокування активів у новій редакції", можуть прямо чи опосередковано вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження підконтрольними особами (у разі здійснення перерахування коштів такими підконтрольними особами/особами, які діють від імені таких підконтрольних осіб).

39. Суб’єкти реалізації санкцій зобов’язані відмовити у виплаті суми платіжної операції, що має бути сплачена в готівковій формі, санкційним особам, до яких застосовано хоча б одну з таких санкцій:

1) "блокування активів"/"блокування активів у новій редакції";

2) "зупинення фінансових операцій";

3) "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань" (у частині виконання економічних та фінансових зобов’язань на користь санкційної особи, до якої застосована така санкція);

4) "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)" (у разі надання на користь санкційної особи кредиту, позики, фінансової допомоги, гарантії, здійснення кредитування через купівлю цінних паперів, придбання цінних паперів).

40. Суб’єкти реалізації санкцій зобов’язані відмовити клієнтам у виплаті суми платіжної операції, що має бути сплачена в готівковій формі, ініційованої:

1) санкційними особами, до яких застосовано хоча б одну з таких санкцій:

"блокування активів"/"блокування активів у новій редакції";

"зупинення фінансових операцій";

"зупинення операцій за рахунками фізичної особи"/"зупинення операцій за рахунками юридичної особи" (у разі наявності інформації про здійснення платіжної операції з перерахування коштів з рахунку такої санкційної особи);

2) підконтрольними особами на користь санкційної особи, до якої застосовано санкцію "блокування активів у новій редакції" та яка за обґрунтованим письмовим висновком суб’єкта реалізації санкцій може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження такими підконтрольними особами;

3) підконтрольними особами на користь особи, яка від імені санкційної особи, до якої застосовано санкцію "блокування активів у новій редакції", може прямо чи опосередковано вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження такими підконтрольними особами.

41. Суб’єкти реалізації санкцій, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій, яка надає право здійснювати торгівлю валютними цінностями в готівковій формі, зобов’язані відмовити в проведенні операцій із торгівлі валютними цінностями в готівковій формі (валютно-обмінних операцій) санкційним особам, до яких застосовано санкції "блокування активів"/"блокування активів у новій редакції" та/або "зупинення фінансових операцій".

42. Суб’єкти реалізації санкцій, які є емітентами платіжних інструментів, зобов’язані відмовити в здійсненні платіжних операцій з використанням платіжних інструментів, включаючи електронні платіжні засоби, за поточними/платіжними рахунками санкційної особи, до якої застосовано хоча б одну з таких санкцій, як "блокування активів"/"блокування активів у новій редакції", "зупинення фінансових операцій", "зупинення операцій за рахунками фізичної особи"/"зупинення операцій за рахунками юридичної особи".

Заборона на здійснення платіжних операцій за поточним/платіжним рахунком не застосовується в разі ініціювання проведення операції з використанням платіжних інструментів, включаючи електронні платіжні засоби, до моменту видання санкційного списку.

43. Суб’єкти реалізації санкцій, які є еквайринговими установами, зобов’язані відмовити в проведенні фінансових операцій на користь клієнтів - санкційних осіб, до яких застосовано хоча б одну з таких санкцій:

1) "блокування активів"/"блокування активів у новій редакції" (у разі здійснення перерахування коштів за межі України);

2) "зупинення фінансових операцій";

3) "зупинення операцій за рахунками фізичної особи"/"зупинення операцій за рахунками юридичної особи";

4) "запобігання виведенню капіталів за межі України" (у разі здійснення фінансових операцій, що передбачають перерахування коштів за межі України або наслідком яких може бути виведення капіталів за межі України);

5) "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань".

Кошти, що надійшли як відшкодування коштів за операціями еквайрингу на користь клієнтів - санкційних осіб, до яких застосовано хоча б одну з таких санкцій, як "блокування активів"/"блокування активів у новій редакції", "зупинення фінансових операцій", "зупинення операцій за рахунками фізичної особи"/"зупинення операцій за рахунками юридичної особи", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань", обліковуються в порядку, визначеному в пункті 15 розділу II цього Положення (для банків) та пункті 29 розділу III цього Положення (для небанківських установ).

44. Суб’єкти реалізації санкцій у разі відмови від виконання платіжної інструкції, оформленої в паперовій формі, зобов’язані повернути її без виконання, зробити на її зворотному боці напис про причину повернення платіжної інструкції без виконання та зазначити дату її повернення.

Напис про причину повернення платіжної інструкції, оформленої в паперовій формі, без виконання:

1) має містити посилання на:

статтю Закону про санкції;

номер позиції санкційної особи в санкційному списку із зазначенням відповідного додатка до рішення Ради національної безпеки і оборони України/розпорядження Кабінету Міністрів України (у разі застосування персональних санкцій до такої особи);

реквізити указу Президента України, яким уведено в дію відповідне рішення Ради національної безпеки і оборони України та відповідно до якого платіжну інструкцію не може бути виконано;

пункт(и) цього Положення, яким(и) установлені заборони на проведення фінансових операцій;

2) засвідчується власноручним підписом уповноваженого працівника суб’єкта реалізації санкцій.

45. Суб’єкти реалізації санкцій у разі відмови від виконання платіжної інструкції, оформленої в електронній формі, зобов’язані повернути її без виконання та повідомити клієнта про причину її повернення засобами дистанційної комунікації із обов’язковим посиланням на:

1) статтю Закону про санкції;

2) номер позиції санкційної особи в санкційному списку із зазначенням відповідного додатка до рішення Ради національної безпеки і оборони України/розпорядження Кабінету Міністрів України (у разі застосування персональних санкцій до такої особи);

3) реквізити указу Президента України, яким уведено в дію відповідне рішення Ради національної безпеки і оборони України та відповідно до якого платіжну інструкцію не може бути виконано;

4) пункт(и) цього Положення, яким(и) установлені заборони на проведення фінансових операцій.

46. Суб’єкти реалізації санкцій після скасування/завершення строку застосування санкцій, порядок реалізації яких відповідно до цього Положення передбачає блокування активів та/або зупинення/відмову від проведення відповідних фінансових операцій, розблоковують кошти та продовжують/завершують відповідно до платіжних інструкцій ініціатора проведення зупинених протягом дії санкцій фінансових операцій осіб, до яких застосовувалися такі санкції, та/або фінансових операцій, що здійснювалися від імені/на користь таких санкційних осіб.

47. Суб’єкти реалізації санкцій у разі неможливості продовжити/завершити проведення зазначених у пункті 46 розділу VII цього Положення фінансових операцій повертають кошти ініціаторам таких фінансових операцій.

48. Суб’єкти реалізації санкцій зобов’язані не пізніше п’ятого робочого дня із дати видання санкційного списку (персональні санкції) надати Національному банку відповідно до нормативно-правового акта, який регулює правила організації статистичної звітності, що подається до Національного банку, інформацію про:

1) виявлених серед своїх клієнтів санкційних осіб, до яких застосовано хоча б одну з таких персональних санкцій:

"блокування активів";

"блокування активів у новій редакції";

"зупинення фінансових операцій";

"зупинення операцій за рахунками фізичної особи";

"зупинення операцій за рахунками юридичної особи";

"запобігання виведенню капіталів за межі України";

"зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань";

"зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)";

2) відкриті станом на дату видання санкційного списку рахунки (за винятком кореспондентських рахунків лоро та розрахункових рахунків), на яких обліковуються кошти зазначених у підпункті 1 пункту 48 розділу VIII цього Положення санкційних осіб (включаючи рахунки з нульовими залишками), та залишки таких коштів.

Інформація, зазначена в підпунктах 1, 2 пункту 48 розділу VIII цього Положення, надається суб’єктами реалізації санкцій за наявності в них такої інформації.

48-1. Інформація, зазначена в пункті 48 розділу VIII цього Положення, у разі видання санкційного списку протягом останніх п’яти робочих днів місяця надається:

1) банками - у порядку, визначеному в пункті 50 розділу VIII цього Положення;

2) небанківськими установами, які є надавачами фінансових платіжних послуг, - у порядку, визначеному в пункті 55 розділу VIII цього Положення;

3) небанківськими установами, які не є надавачами фінансових платіжних послуг, - у порядку, визначеному в пункті 57 розділу VIII цього Положення.

48-2. Небанківські установи, які станом на дату видання санкційного списку (персональні санкції) мають відкриті в банку(ах) рахунки (включно з розрахунковими рахунками), на яких обліковуються кошти зазначених у підпункті 1 пункту 48 розділу VIII цього Положення санкційних осіб, зобов’язані не пізніше п’ятого робочого дня з дати видання такого санкційного списку надіслати до обслуговуючого(их) банку(ів), у якому(их) відкриті такі рахунки, та Національного банку листа з інформацією про такі рахунки та суму коштів зазначених санкційних осіб, які обліковуються на таких рахунках.

Інформація, визначена в абзаці першому пункту 48-2 розділу VIII цього Положення, надається в розрізі санкційних осіб та банківських рахунків, на яких обліковуються кошти таких санкційних осіб (зазначається номер банківського рахунку), із зазначенням суми коштів таких осіб [у валюті рахунку(ів)] станом на дату видання санкційного списку та станом на дату надання інформації (із зазначенням цих дат у листі).

48-3. Інформація, зазначена в пункті 48-2 розділу VIII цього Положення, у разі видання санкційного списку протягом останніх п’яти робочих днів місяця надається небанківськими установами:

1) до обслуговуючого(их) банку(ів) - у порядку та строки, визначені в пункті 48-4 розділу VIII цього Положення;

2) до Національного банку - у порядку та строки, визначені в пункті 48-2 розділу VIII цього Положення.

48-4. Небанківські установи, які мають відкриті в банку(ах) рахунки (включно з розрахунковими рахунками), на яких обліковуються кошти санкційних осіб, до яких застосовано хоча б одну з персональних санкцій, зазначених у підпункті 1 пункту 50 розділу VIII цього Положення, у разі зміни залишків таких коштів після інформування обслуговуючого(их) банку(ів) та Національного банку зобов’язані щомісяця, не пізніше другого робочого дня місяця, наступного за звітним, інформувати обслуговуючий(і) банк(и) (шляхом надсилання листа) про суму коштів таких осіб, які обліковуються на рахунках небанківських установ у такому(их) банку(ах).

Інформація надається в порядку, визначеному в абзаці другому пункту 48-2 розділу VIII цього Положення з урахуванням пункту 48-3 розділу VIII цього Положення, станом на перше число місяця, наступного за звітним.

50. Банки зобов’язані щомісяця, не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним, надавати Національному банку відповідно до нормативно-правового акта, який регулює правила організації статистичної звітності, що подається до Національного банку, інформацію щодо реалізації ними персональних санкцій, а саме про:

1) санкційних осіб (клієнтів банку/інших учасників фінансових операцій, та/або інших санкційних осіб, кошти яких обліковуються на рахунках у банку, та/або санкційних осіб, підконтрольними особами яких є клієнти банку), до яких застосовано хоча б одну з таких персональних санкцій:

"блокування активів";

"блокування активів у новій редакції";

"зупинення фінансових операцій";

"зупинення операцій за рахунками фізичної особи";

"зупинення операцій за рахунками юридичної особи";

"запобігання виведенню капіталів за межі України";

"зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань";

"зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)";

"стягнення в дохід держави активів, що належать фізичній або юридичній особі, а також активів, щодо яких така особа може прямо чи опосередковано (через інших фізичних або юридичних осіб) вчиняти дії, тотожні за змістом здійсненню права розпорядження ними";

2) банківські рахунки (за винятком кореспондентських рахунків лоро), на яких обліковуються кошти санкційних осіб, зазначених у підпункті 1 пункту 50 розділу VIII цього Положення (включаючи рахунки з нульовими залишками), та залишки таких коштів;

3) фінансові операції санкційних осіб, зазначених у підпункті 1 пункту 50 розділу VIII цього Положення, від імені/на користь таких санкційних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені у зв’язку із застосуванням персональних санкцій;

4) підконтрольних осіб та фінансові операції підконтрольних осіб/від імені підконтрольних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені у зв’язку із застосуванням персональних санкцій до санкційних осіб;

5) фінансові операції, які сприяють або можуть сприяти порушенню/уникненню обмежень, установлених персональними санкціями (включаючи випадки залучення третіх осіб), які були зупинені або в проведенні яких було відмовлено.

Інформація про санкційних осіб, зазначених у підпункті 1 пункту 50 розділу VIII цього Положення, надається включно з інформацією про:

відмови таким санкційним особам/особам, які діють від імені таких санкційних осіб, у встановленні/підтриманні ділових відносин, наданні послуг таким санкційним особам після встановлення ділових відносин;

наявність відкритого індивідуального банківського сейфа, у якому зберігаються заблоковані активи.

50-1. Інформація, зазначена в підпунктах 1-5 пункту 50 розділу VIII цього Положення, надається з урахуванням інформації, отриманої банками від небанківських установ, які мають відкриті в банку(ах) рахунки (включно з розрахунковими рахунками), на яких обліковуються кошти зазначених у підпункті 1 пункту 50 розділу VIII цього Положення санкційних осіб.

52. Небанківські установи зобов’язані не пізніше п’ятого робочого дня з дати видання санкційного списку надавати Національному банку відповідно до нормативно-правового акта, який регулює правила організації статистичної звітності, що подається до Національного банку, відомості про застосування, скасування та внесення змін до персональних санкцій щодо небанківської установи, кінцевих бенефіціарних власників/власників істотної участі, керівників та клієнтів небанківської установи.

Інформація, зазначена в абзаці першому пункту 52 розділу VIII цього Положення, надається небанківськими установами за наявності небанківської установи та/або її кінцевих бенефіціарних власників/власників істотної участі, та/або її керівників, та/або її клієнтів у такому санкційному списку станом на дату його видання.

55. Небанківські установи, які є надавачами фінансових платіжних послуг, зобов’язані щомісяця, не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним, надавати Національному банку відповідно до нормативно-правового акта, який регулює правила організації статистичної звітності, що подається до Національного банку, інформацію щодо реалізації ними персональних санкцій, а саме про:

1) санкційних осіб (клієнтів небанківської установи/інших учасників фінансових операцій та/або інших санкційних осіб, кошти яких обліковуються на рахунках у небанківській установі, та/або санкційних осіб, підконтрольними особами яких є клієнти небанківської установи), до яких застосовано хоча б одну з персональних санкцій, зазначених у підпункті 1 пункту 50 розділу VIII цього Положення, включаючи інформацію про відмови таким санкційним особам/особам, які діють від імені таких санкційних осіб, у встановленні/підтриманні ділових відносин, наданні послуг таким санкційним особам після встановлення ділових відносин;

2) рахунки в небанківській установі, на яких обліковуються кошти санкційних осіб, зазначених у підпункті 1 пункту 55 розділу VIII цього Положення (включаючи рахунки з нульовими залишками), та залишки таких коштів;

3) фінансові операції санкційних осіб, зазначених у підпункті 1 пункту 55 розділу VIII цього Положення, від імені/на користь таких санкційних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені у зв’язку із застосуванням персональних санкцій;

4) підконтрольних осіб та фінансові операції підконтрольних осіб/від імені підконтрольних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені у зв’язку із застосуванням персональних санкцій до санкційних осіб;

5) фінансові операції, які сприяють або можуть сприяти порушенню/уникненню обмежень, установлених персональними санкціями (включаючи випадки залучення третіх осіб), які були зупинені або в проведенні яких було відмовлено.

57. Небанківські установи зобов’язані щомісяця, не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним, надавати Національному банку відповідно до нормативно-правового акта, який регулює правила організації статистичної звітності, що подається до Національного банку, інформацію щодо реалізації ними персональних санкцій (вимога не застосовується до небанківських установ, зазначених в пункті 55 розділу VIII цього Положення), а саме про:

1) санкційних осіб (клієнтів небанківської установи/інших учасників фінансових операцій та/або інших санкційних осіб, підконтрольними особами яких є клієнти небанківської установи), до яких застосовано хоча б одну з персональних санкцій, зазначених у підпункті 1 пункту 50 розділу VIII цього Положення, включаючи інформацію про відмови таким санкційним особам/особам, які діють від імені таких санкційних осіб, у встановленні/підтриманні ділових відносин, наданні послуг таким санкційним особам після встановлення ділових відносин;

2) фінансові операції санкційних осіб, зазначених у підпункті 1 пункту 57 розділу VIII цього Положення, від імені/на користь таких санкційних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені у зв’язку із застосуванням персональних санкцій;

3) підконтрольних осіб та фінансові операції підконтрольних осіб/від імені підконтрольних осіб, у проведенні яких було відмовлено або які були зупинені у зв’язку із застосуванням персональних санкцій до санкційних осіб;

4) фінансові операції, які сприяють або можуть сприяти порушенню/уникненню обмежень, установлених персональними санкціями (включаючи випадки залучення третіх осіб), які були зупинені або в проведенні яких було відмовлено.

Інформація, зазначена в підпунктах 1-4 пункту 57 розділу VIII цього Положення, надається за наявності такої інформації.

58. Суб’єкти реалізації санкцій зобов’язані щокварталу, не пізніше п’ятого робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, надавати Національному банку інформацію щодо реалізації секторальних санкцій за формою, наведеною в додатку до цього Положення, за звітний квартал (у розрізі видів санкцій).

Інформація, зазначена в абзаці першому пункту 58 розділу VIII цього Положення, надається за наявності такої інформації.