Про затвердження Положення про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)

Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 1, 5 Закону України "Про санкції", з метою забезпечення Національним банком України реалізації персональних і секторальних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) Правління Національного банку України

1. Затвердити Положення про реалізацію спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) (далі - Положення), що додається.

2. Банки та небанківські установи зобов'язані з урахуванням вимог Положення протягом трьох місяців із дня набрання чинності цією постановою:

1) затвердити внутрішні документи з питань реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), якими визначити порядок здійснення заходів, що забезпечують дотримання вимог законодавства України у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій);

2) налаштувати внутрішні системи моніторингу фінансових операцій таким чином, щоб до проведення фінансових операцій, включаючи операції через платіжні пристрої, забезпечити їх перевірку за санкційними списками та в разі виявлення збігу окремих даних мати можливість уточнити потрібну інформацію.

3. Небанківські установи зобов'язані до 01 серпня 2023 року надати Національному банку України у вигляді файла з показниками статистичної звітності 2МХ "Відомості про застосування, скасування та внесення змін до персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" інформацію про наявність небанківської установи, кінцевих бенефіціарних власників/власників істотної участі, керівників та клієнтів небанківської установи серед санкційних осіб.

Інформація, зазначена в абзаці першому пункту 3 цієї постанови, надається небанківськими установами станом на 01 липня 2023 року за наявності небанківської установи, кінцевих бенефіціарних власників/власників істотної участі, керівників та клієнтів небанківської установи в санкційних списках.

4. Визнати такими, що втратили чинність:

1) постанову Правління Національного банку України від 01 жовтня 2015 року № 654 "Про забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)";

2) постанову Правління Національного банку України від 21 квітня 2016 року № 276 "Про внесення змін до постанови Правління Національного банку України від 01 жовтня 2015 року № 654";

3) постанову Правління Національного банку України від 01 листопада 2016 року № 399 "Про внесення змін до постанови Правління Національного банку України від 01 жовтня 2015 року № 654";

4) постанову Правління Національного банку України від 21 березня 2017 року № 25 "Про внесення змін до постанови Правління Національного банку України від 01 жовтня 2015 року № 654";

5) постанову Правління Національного банку України від 01 червня 2017 року № 46 "Про внесення змін до постанови Правління Національного банку України від 01 жовтня 2015 року № 654";

6) постанову Правління Національного банку України від 15 березня 2018 року № 24 "Про внесення змін до постанови Правління Національного банку України від 01 жовтня 2015 року № 654";

7) постанову Правління Національного банку України від 24 травня 2018 року № 55 "Про внесення змін до постанови Правління Національного банку України від 01 жовтня 2015 року № 654";

8) постанову Правління Національного банку України від 03 липня 2018 року № 73 "Про внесення змін до постанови Правління Національного банку України від 01 жовтня 2015 року № 654";

9) постанову Правління Національного банку України від 28 березня 2019 року № 53 "Про внесення змін до постанови Правління Національного банку України від 01 жовтня 2015 року № 654";

10) постанову Правління Національного банку України від 15 серпня 2019 року № 109 "Про внесення змін до постанови Правління Національного банку України від 01 жовтня 2015 року № 654".

5. Департаменту фінансового моніторингу (Анна Липська) після офіційного опублікування цієї постанови забезпечити доведення до відома банків та небанківських установ інформації про її прийняття.

6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Дмитра Олійника.

7. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування, крім пункту 52 розділу VIII Положення, що набирає чинності з 01 липня 2023 року.