Важливі теми
Мої документи
Розширений пошук
  • Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Щодо опису розділів та схем ХМL - файлів електронної форми інформації компаній з управління активами та осіб, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів відповідно до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Наказ, Опис від 05.01.2015 № 1
Редакції
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Наказ, Опис
  • Дата: 05.01.2015
  • Номер: 1
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Наказ, Опис
  • Дата: 05.01.2015
  • Номер: 1
  • Статус: Документ діє
Редакції
Документ підготовлено в системі iplex
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
НАКАЗ
05.01.2015 № 1
Щодо опису розділів та схем ХМL - файлів електронної форми інформації компаній з управління активами та осіб, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів відповідно до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
Відповідно до пункту 4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року № 491 "Про затвердження відкритого формату передачі даних між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та суб`єктами інформаційної взаємодії" , зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 2 червня 2011 року за № 658/19396 та з метою упорядкування складання компаніями з управління активами та осіб, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів електронної форми інформації відповідно до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 2 жовтня 2012 року № 1343 (із змінами і доповненнями), зареєстроване в Міністерстві юстиції України 19 жовтня 2012 року за № 1764/22076 (далі - Положення),
НАКАЗУЮ:
1. Затвердити описи розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML) (далі - електронна форма) (додається), яка подається компаній з управління активами та осіб, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів (далі - Компанія) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Положення (далі - Дані).
2. Визнати таким, що втратив чинність наказ Голови Комісії від 20.11.2013 № 627 "Щодо опису розділів та схем ХМL - файлів електронної форми інформації компаній з управління активами та осіб, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів відповідно до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку".
3. Визнати таким, що втратив чинність наказ Голови Комісії від 30.04.2013 № 272 "Щодо опису розділів та схем ХМL - файлів електронної форми адміністративних даних зберігачів цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку".
4. Визнати таким, що втратив чинність наказ Голови Комісії від 15.05.2013 № 291 "Щодо опису розділів та схем ХМL - файлів електронної форми адміністративних даних про діяльність осіб, що здійснюють депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів та розрахунково-клірингову діяльність відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку".
5. Визнати таким, що втратив чинність наказ Голови Комісії від 3.07.2013 № 396 "Щодо опису розділів та схем ХМL - файлів електронної форми адміністративних даних реєстраторів власників іменних цінних паперів та емітентів, які здійснюють ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку".
6. Електронна форма інформації Компаній складається з файлу в електронному вигляді:
інформації щодо фінансового стану Компанії (далі - КУА):
Щомісячні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "MonthKUA.xsd";
Щоквартальні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "QwartKUA.xsd";
Щорічні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "YearKUA.xsd".
інформація про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) (далі - ІСІ):
Щоденні Дані: Report.xml", який відповідає схемі " DayICI.xsd";
Щомісячні Дані: Report.xml", який відповідає схемі " MonthICI.xsd";
Щоквартальні Дані: Report.xml", який відповідає схемі " QwartICI.xsd";
Щорічні Дані: Report.xml", який відповідає схемі " YearICI.xsd".
інформація про управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного) (далі - НПФ):
Щомісячні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "MonthNPF";
Щоквартальні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "QwartNPF.xsd";
Щорічні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "YearNPF.xsd".
7. Відповідно до п.4 розділу І Порядку Дані Компаній складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Комісії від 08 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (зі змінами) (далі - Система довідників та класифікаторів).
8. Кожна подана електронна форма повинна відповідати всім правилам побудови XML-документа відповідно до відкритого стандарту W3C (http://www.w3.org/TR/REC-xml). Контроль за цілісністю структури та правильністю заповнення для кожного виду Даних в електронній формі, яка містить XML-схему, що відповідає стандарту W3C – (http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance) встановлюється цим наказом.
9. Всі XML-схеми поширюються Національною комісії з цінних паперів та фондового ринку. Порядок елементів у XML - документі повинен точно відповідати порядку, описаному XML-схемою.
10. Дані, які складаються в електронній формі формуються з використанням кодування "Windows-1251".
11. Управлінню інформаційних технологій та діловодства забезпечити оприлюднення цього наказу на веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
12. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій забезпечити опублікування цього наказу в офіційному друкованому виданні НКЦПФР.
13. Цей наказ є окремим документом нормативно-технічного характеру.
14. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Назарчука.
Т.в.о. Голови КомісіїО. Тарасенко
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Т.в.о. Голови Комісії
05.01.2015 № 1
ОПИСИ
розділів та схем файлів в електронному вигляді
1. Опис структури файлу "Report.xml" щомісячних даних КУА:
<?xml version="1.0" encoding="Windows-1251"?>Заголовочний тег файлу
<?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?><z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/MonthKUA MonthKUA.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/MonthKUA' D_EDRPOU= 'Дані : Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії/Особи' D_NAME= 'Дані : Повне найменування Компанії/Особи' STD= 'Дані : Дата першого дня звітнього періоду' FID= 'Дані : Дата останнього дня звітнього періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG= 'False' TTYPE= '008'>Відкриття головного тегу
<DTSDOV_SVK>Тег відкриття структури "DOV_SVK"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2'….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "DOV_SVK"
</DTSDOV_SVK>Заключний тег структури "DOV_SVK"
<DTSDPRUD_15>Тег відкриття структури "DPRUD_15"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "DPRUD_15"
</DTSDPRUD_15>Заключний тег структури "DPRUD_15"
<DTSPER_F>Тег відкриття структури "PER_F"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "PER_F"
</DTSPER_F>Заключний тег структури "PER_F"
<DTSTITL>Тег відкриття структури "TITL"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "TITL"
</DTSTITL>Заключний тег структури "TITL"
</z:root >Заключний тег файлу
Файл схеми: "MonthKUA.xsd"-*
<schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/MonthKUA'
targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/MonthKUA' elementFormDefault='qualified'>
<simpleType name='EDRPOU'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='12'/>
</restriction>
/simpleType>
<simpleType name='ISIN'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='12'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type20'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='20'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type254'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='254'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type10'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='10'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type6'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='6'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type50'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='50'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type1'>
<restriction base='string'>
maxLength value='1'/>
</restriction>
</simpleType>
<element name='root'>
<complexType>
<all>
<element name='DTSTITL'>
<complexType>
<all minOccurs='1' maxOccurs='1'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='E_ADRES' type='z:Type254'/>
<attribute name='K_POS' type='z:Type254'/>
<attribute name='K_FIO' type='z:Type254'/>
<attribute name='E_SL' type='z:Type10'/>
<attribute name='E_NL' type='z:Type10'/>
<attribute name='E_DL' type='dateTime'/>
<attribute name='E_TL' type='dateTime'/>
<attribute name='KON_POS' type='z:Type254'/>
<attribute name='KON_FIO' type='z:Type254'/>
<attribute name='KON_TEL' type='z:Type50'/>
<attribute name='KON_MAIL' type='z:Type50'/>
</complexType>
</element>
</all>
</complexType>
</element>
<element name='DTSDPRUD_15'>
<complexType>
<sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='DATEROZ' type='dateTime'/>
<attribute name='R_VK' type='double'/>
<attribute name='R_DOLG' type='double'/>
<attribute name='Z_PAYMENT' type='double'/>
<attribute name='R_ACTIV' type='double'/>
<attribute name='Z_PFS' type='double'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSPER_F'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='F_EDRICI' type='z:Type10'/>
<attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_NAME' type='string'/>
<attribute name='F_VYD' type='z:Type10'/>
<attribute name='F_TYP' type='z:Type10'/>
<attribute name='F_REG_D' type='dateTime'/>
<attribute name='F_VIZ_D' type='dateTime'/>
<attribute name='F_POV_K_D' type='dateTime'/>
<attribute name='F_DOG_D' type='dateTime'/>
<attribute name='F_BVA' type='double'/>
<attribute name='F_LIKV_D' type='dateTime'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSDOV_SVK'>
<complexType>
<all minOccurs='1' maxOccurs='1'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='R_VK1' type='double'/>
<attribute name='R_VK3' type='double'/>
<attribute name='RZ_STK_1' type='double'/>
<attribute name='RZ_STK_3' type='double'/>
<attribute name='RS_STK_1' type='double'/>
<attribute name='RS_STK_3' type='double'/>
</complexType>
</element>
</all>
</complexType>
</element>
</all>
<attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='D_NAME' type='string'/>
<attribute name='STD' type='dateTime'/>
<attribute name='FID' type='dateTime'/>
<attribute name='NREG' type='string'/>
<attribute name='TTYPE' type='string'/>
</complexType>
</element>
</schema>
__________
-* Опис структури даних "DOV_SVK" до файлу схеми "MonthKUA.xsd". Довідка про відповідність розміру статутного та власного капіталу вимогам Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
Назва елементаЗміст
ZVTYPВид звіту: 3 - місячний; 2 - квартальний; 1 - річний
R_VK1Розмір власного капіталу Компанії/Особи на початок року, грн
R_VK3Розмір власного капіталу Компанії/Особи на кінець звітного періоду, грн
RZ_STK_1Розмір статутного капіталу Компанії/Особи на початок року, грн
RZ_STK_3Розмір статутного капіталу Компанії/Особи на кінець звітного періоду, грн
RS_STK_1Фактично сплачений розмір статутного капіталу Компанії/Особи на початок року, грн
RS_STK_3Фактично сплачений розмір статутного капіталу Компанії/Особи на кінець звітного періоду, грн
__________
-* Опис структури даних "DPRUD_15" до файлу схеми "MonthKUA.xsd". Інформація про пруденційні нормативи, що застосовуються до Компаній та Осіб, розраховані за кожний робочий день місяця
Назва елементаЗміст
DATEROZДата розрахунку
R_VKРозмір власного капіталу (тис. грн)
R_DOLGРозмір зобов’язань (тис. грн)
Z_ paymentРозрахункове значення показника покриття зобов’язань власним капіталом-1
R _ACTIVВартість активів (тис. грн)
Z_PFSРозрахункове значення показника фінансової стійкості-1
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
-* Опис структури даних "PER_F" до файлу схеми "MonthKUA.xsd". Перелік інституційних інвесторів, активами яких управляє Компанія/Особа
Назва елементаЗміст
ZVTYPВид звіту: 3 - місячний; 2 - квартальний; 1 - річний
F_EDRICIКод за ЄДРІСІ (для інституту спільного інвестування), ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для недержавних пенсійних фондів), ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для страхової компанії, страхові резерви якої знаходяться в управлінні)
F_EDRPOUІдентифікаційний код за ЄДРПОУ для корпоративних фондів
F_NAMEПовне найменування фонду / страхової компанії
F_VYDВид фонду-1
F_TYPТип фонду-2
F_REG_DДата реєстрації фонду
F_VIZ_DДата досягнення нормативів ПІФ
F_POV_K_DДата отримання повідомлення Комісії про досягнення нормативів діяльності ПІФ
F_DOG_DДата укладання договору (для корпоративних інвестиційних фондів, недержавних пенсійних фондів, страхових компаній)
F_BVAБалансова вартість активів в управлінні (грн)
F_LIKV_DДата прийняття рішення щодо припинення діяльності ІСІ
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-* Опис структури даних "TITL" до файлу схеми "MonthKUA.xsd". Титульний аркуш
Назва елементаЗміст
ZVTYPВид звіту: 3 - місячний; 2 - квартальний; 1 - річний
E_ADRESМісцезнаходження Компанії/Особи
K_POSПосада керівника
K_FIOПрізвище, ім я, по батькові керівника
E_SLСерія ліцензії
E_NLНомер ліцензії
E_DLДата видачі ліцензії
E_TLСтрок дії ліцензії
KON_POSПосада уповноваженої особи, що діє від імені керівника
KON_FIOПрізвище, ім я, по батькові контактної особи з питань складання звітності
KON_TELМіжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складання звітності
KON_MAILE-mail контактної особи з питань складання звітності
2. Опис структури файлу "Report.xml" щоквартальних даних КУА:
<?xml version="1.0" encoding="Windows-1251"?>Заголовочний тег файлу
<?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?><z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartKUA QwartKUA.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartKUA' D_EDRPOU= 'Дані : Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії/Особи' D_NAME= 'Дані : Повне найменування Компанії/Особи' STD= 'Дані : Дата першого дня звітнього періоду' FID= 'Дані : Дата останнього дня звітнього періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG= 'False' TTYPE= '008'>Відкриття головного тегу
<z:Fin>Тег відкриття блоку структур "Fin"
Блок даних Фінансової звітності, структура та склад якого встановлюються окремим документом нормативно-технічного характеру щодо структури та складу фінансової звітності, і відповідно, визначаються схемою "FinRep.xsd"Блоки даних структур "Fin"
</z:Fin>Заключний тег блоку структур "Fin"
<DTSDOV_SVK>Тег відкриття структури "DOV_SVK"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "DOV_SVK"
</DTSDOV_SVK>Заключний тег структури "DOV_SVK"
<DTSDPRUD_15>Тег відкриття структури "DPRUD_15"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "DPRUD_15"
</DTSDPRUD_15>Заключний тег структури "DPRUD_15"
<DTSPER_F>Тег відкриття структури "PER_F"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "PER_F"
</DTSPER_F>Заключний тег структури "PER_F"
<DTSPER_IPOT>Тег відкриття структури "PER_IPOT"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "PER_IPOT"
</DTSPER_IPOT>Заключний тег структури "PER_IPOT"
<DTSTITL>Тег відкриття структури "TITL"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "TITL"
</DTSTITL>Заключний тег структури "TITL"
</z:root >Заключний тег файлу
Файл схеми: "QwartKUA.xsd"-**
<schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartKUA'
targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartKUA' elementFormDefault='qualified'>
<include schemaLocation="FinRep.xsd"/>
<simpleType name='EDRPOU'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='12'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='ISIN'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='12'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type20'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='20'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type254'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='254'/>
</restriction>
/simpleType>
<simpleType name='Type10'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='10'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type50'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='50'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type100'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='100'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type1'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='1'/>
</restriction>
</simpleType>
<element name='root'>
<complexType>
<all>
<element name='Fin' type='z:FinRep' form='qualified'></element>
<element name='DTSTITL'>
<complexType>
<all minOccurs='1' maxOccurs='1'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='E_ADRES' type='z:Type254'/>
<attribute name='K_POS' type='z:Type254'/>
<attribute name='K_FIO' type='z:Type254'/>
<attribute name='E_SL' type='z:Type10'/>
<attribute name='E_NL' type='z:Type10'/>
<attribute name='E_DL' type='dateTime'/>
<attribute name='E_TL' type='dateTime'/>
<attribute name='KON_POS' type='z:Type254'/>
<attribute name='KON_FIO' type='z:Type254'/>
<attribute name='KON_TEL' type='z:Type50'/>
<attribute name='KON_MAIL' type='z:Type50'/>
</complexType>
</element>
</all>
</complexType>
</element>
<element name='DTSPER_IPOT'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='D_NAME' type='string'/>
<attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='ISIN' type='z:ISIN'/>
<attribute name='D_NOMREG' type='z:Type254'/>
<attribute name='D_DATREG' type='dateTime'/>
<attribute name='D_NOMDOG' type='z:Type254'/>
<attribute name='D_ROZPOK' type='double'/>
<attribute name='D_SUMZOB' type='double'/>
<attribute name='D_ZAGDOH' type='double'/>
<attribute name='D_DATFIN' type='dateTime'/>
<attribute name='D_VID' type='z:Type100'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSDPRUD_15'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='DATEROZ' type='dateTime'/>
<attribute name='R_VK' type='double'/>
<attribute name='R_DOLG' type='double'/>
<attribute name='Z_PAYMENT' type='double'/>
<attribute name='R_ACTIV' type='double'/>
<attribute name='Z_PFS' type='double'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSPER_F'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='F_EDRICI' type='z:Type10'/>
<attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_NAME' type='string'/>
<attribute name='F_VYD' type='z:Type10'/>
<attribute name='F_TYP' type='z:Type10'/>
<attribute name='F_REG_D' type='dateTime'/>
<attribute name='F_VIZ_D' type='dateTime'/>
<attribute name='F_POV_K_D' type='dateTime'/>
<attribute name='F_DOG_D' type='dateTime'/>
<attribute name='F_BVA' type='double'/>
<attribute name='F_LIKV_D' type='dateTime'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSDOV_SVK'>
<complexType>
<all minOccurs='1' maxOccurs='1'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='R_VK1' type='double'/>
<attribute name='R_VK3' type='double'/>
<attribute name='RZ_STK_1' type='double'/>
<attribute name='RZ_STK_3' type='double'/>
<attribute name='RS_STK_1' type='double'/>
<attribute name='RS_STK_3' type='double'/>
</complexType>
</element>
</all>
</complexType>
</element>
</all>
<attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='D_NAME' type='string'/>
<attribute name='STD' type='dateTime'/>
<attribute name='FID' type='dateTime'/>
<attribute name='NREG' type='string'/>
<attribute name='TTYPE' type='string'/>
</complexType>
</element>
</schema>
__________
-** Опис структури даних "DOV_SVK" до файлу схеми "QwartKUA.xsd". Довідка про відповідність розміру статутного та власного капіталу вимогам Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
Назва елементаЗміст
ZVTYPВид звіту: 3 - місячний; 2 - квартальний; 1 - річний
R_VK1Розмір власного капіталу Компанії/Особи на початок року, грн
R_VK3Розмір власного капіталу Компанії/Особи на кінець звітного періоду, грн
RZ_STK_1Розмір статутного капіталу Компанії/Особи на початок року, грн
RZ_STK_3Розмір статутного капіталу Компанії/Особи на кінець звітного періоду, грн
RS_STK_1Фактично сплачений розмір статутного капіталу Компанії/Особи на початок року, грн
RS_STK_3Фактично сплачений розмір статутного капіталу Компанії/Особи на кінець звітного періоду, грн
__________
-** Опис структури даних "DPRUD_15" до файлу схеми "QwartKUA.xsd". Інформація про пруденційні нормативи, що застосовуються до Компаній та Осіб, розраховані за кожний робочий день місяця
Назва елементаЗміст
DATEROZДата розрахунку
R_VKРозмір власного капіталу (тис. грн)
R_DOLGРозмір зобов’язань (тис. грн)
Z_ paymentРозрахункове значення показника покриття зобов’язань власним капіталом-1
R _ACTIVВартість активів (тис. грн)
Z_PFSРозрахункове значення показника фінансової стійкості-1
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
-** Опис структури даних "PER_F" до файлу схеми "QwartKUA.xsd". Перелік інституційних інвесторів, активами яких управляє Компанія/Особа
Назва елементаЗміст
ZVTYPВид звіту: 3 - місячний; 2 - квартальний; 1 - річний
F_EDRICIКод за ЄДРІСІ (для інституту спільного інвестування), ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для недержавних пенсійних фондів), ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для страхової компанії, страхові резерви якої знаходяться в управлінні)
F_EDRPOUІдентифікаційний код за ЄДРПОУ для корпоративних фондів
F_NAMEПовне найменування фонду / страхової компанії
F_VYDВид фонду-1
F_TYPТип фонду-2
F_REG_DДата реєстрації фонду
F_VIZ_DДата досягнення нормативів ПІФ
F_POV_K_DДата отримання повідомлення Комісії про досягнення нормативів діяльності ПІФ
F_DOG_DДата укладання договору (для корпоративних інвестиційних фондів, недержавних пенсійних фондів, страхових компаній)
F_BVAБалансова вартість активів в управлінні (грн)
F_LIKV_DДата прийняття рішення щодо припинення діяльності ІСІ
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-** Опис структури даних "TITL" до файлу схеми "QwartKUA.xsd". Титульний аркуш
Назва елементаЗміст
ZVTYPВид звіту: 3 - місячний; 2 - квартальний; 1 - річний
E_ADRESМісцезнаходження Компанії/Особи
K_POSПосада керівника
K_FIOПрізвище, ім я, по батькові керівника
E_SLСерія ліцензії
E_NLНомер ліцензії
E_DLДата видачі ліцензії
E_TLСтрок дії ліцензії
KON_POSПосада уповноваженої особи, що діє від імені керівника
KON_FIOПрізвище, ім я, по батькові контактної особи з питань складання звітності
KON_TELМіжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складання звітності
KON_MAILE-mail контактної особи з питань складання звітності
__________
-** Опис структури даних "PER_IPOT" до файлу схеми "QwartKUA.xsd". Перелік емітентів іпотечних облігацій, іпотечним покриттям яких управляє Компанія
Назва елементаЗміст
ZVTYPВид звіту: 3 - місячний; 2 - квартальний; 1 - річний
D_NAMEНайменування емітента іпотечних облігацій
D_EDRPOUІдентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента
ISINМіжнародний ідентифікаційний номер цінного папера
D_NOMREGНомер реєстрації в окремому реєстрі випусків іпотечних цінних паперів
D_DATREGДата укладання договору про управління іпотечним покриттям
D_NOMDOGНомер договору про управління іпотечним покриттям
D_ROZPOKРозмір іпотечного покриття в управлінні, грн
D_SUMZOBЗагальна сума зобов язань за іпотечними облігаціями, грн
D_ZAGDOHЗагальна вартість доходів від управління іпотечним покриттям, грн
D_DATFINДата погашення випуску (серії) іпотечних облігацій
D_VIDВид іпотечних облігацій
3. Опис структури файлу "Report.xml" щорічних даних КУА:
<?xml version="1.0" encoding="Windows-1251"?>Заголовочний тег файлу
<?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?><z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/YearKUA YearKUA.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/YearKUA' D_EDRPOU= 'Дані : Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ Компанії/Особи' D_NAME= 'Дані : Повне найменування Компанії/Особи' STD= 'Дані : Дата першого дня звітнього періоду' FID= 'Дані : Дата останнього дня звітнього періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG= 'False' TTYPE= '008'>Відкриття головного тегу
<z:Fin>Тег відкриття блоку структур "Fin"
Блок даних Фінансової звітності, структура та склад якого встановлюються окремим документом нормативно-технічного характеру щодо структури та складу фінансової звітності, і відповідно, визначаються схемою "FinRep.xsd"Блоки даних структур "Fin"
</z:Fin>Заключний тег блоку структур "Fin"
<DTSDOV_SVK>Тег відкриття структури "DOV_SVK"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "DOV_SVK"
</DTSDOV_SVK>Заключний тег структури "DOV_SVK"
<DTSDPRUD_15>Тег відкриття структури "DPRUD_15"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "DPRUD_15"
</DTSDPRUD_15>Заключний тег структури "DPRUD_15"
<z:DTSAUDITINFO>Тег відкриття структури "AUDITINFO"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "AUDITINFO"
</z:DTSAUDITINFO>Заключний тег структури "AUDITINFO"
<DTSPER_F>Тег відкриття структури "PER_F"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "PER_F"
</DTSPER_F>Заключний тег структури "PER_F"
<DTSPER_IPOT>Тег відкриття структури "PER_IPOT"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "PER_IPOT"
</DTSPER_IPOT>Заключний тег структури "PER_IPOT"
<DTSTITL>Тег відкриття структури "TITL"
<z:row
ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ….
/>
<z:row
………………………………………………………………
/>		Дані структури "TITL"
</DTSTITL>Заключний тег структури "TITL"
</z:root >Заключний тег файлу
Файл схеми: "YearKUA.xsd"-***
<schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/YearKUA'
targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/YearKUA' elementFormDefault='qualified'>
<include schemaLocation="FinRep.xsd"/>
<simpleType name='EDRPOU'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='12'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='ISIN'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='12'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type20'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='20'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type254'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='254'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type10'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='10'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type50'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='50'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type100'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='100'/>
</restriction>
</simpleType>
<simpleType name='Type1'>
<restriction base='string'>
<maxLength value='1'/>
</restriction>
</simpleType>
<element name='root'>
<complexType>
<all>
<element name='Fin' type='z:FinRep' form='qualified'></element>
<element name='DTSTITL'>
<complexType>
<all minOccurs='1' maxOccurs='1'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='E_ADRES' type='z:Type254'/>
<attribute name='K_POS' type='z:Type254'/>
<attribute name='K_FIO' type='z:Type254'/>
<attribute name='E_SL' type='z:Type10'/>
<attribute name='E_NL' type='z:Type10'/>
<attribute name='E_DL' type='dateTime'/>
<attribute name='E_TL' type='dateTime'/>
<attribute name='KON_POS' type='z:Type254'/>
<attribute name='KON_FIO' type='z:Type254'/>
<attribute name='KON_TEL' type='z:Type50'/>
<attribute name='KON_MAIL' type='z:Type50'/>
</complexType>
</element>
</all>
</complexType>
</element>
<element name='DTSPER_IPOT'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='D_NAME' type='string'/>
<attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='ISIN' type='z:ISIN'/>
<attribute name='D_NOMREG' type='z:Type254'/>
<attribute name='D_DATREG' type='dateTime'/>
<attribute name='D_NOMDOG' type='z:Type254'/>
<attribute name='D_ROZPOK' type='double'/>
<attribute name='D_SUMZOB' type='double'/>
<attribute name='D_ZAGDOH' type='double'/>
<attribute name='D_DATFIN' type='dateTime'/>
<attribute name='D_VID' type='z:Type100'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSDPRUD_15'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='DATEROZ' type='dateTime'/>
<attribute name='R_VK' type='double'/>
<attribute name='R_DOLG' type='double'/>
<attribute name='Z_PAYMENT' type='double'/>
<attribute name='R_ACTIV' type='double'/>
<attribute name='Z_PFS' type='double'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSAUDITINFO'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='1'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='NAMEAUD' type='z:Type254'/>
<attribute name='EDRPOUAUD' type='z:Type10'/>
<attribute name='MSZNAUD' type='z:Type254'/>
<attribute name='NUM_DAT' type='z:Type100'/>
<attribute name='SVID_RN' type='z:Type100'/>
<attribute name='ZVIT_PER' type='z:Type50'/>
<attribute name='DUMKA' type='z:Type50'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSPER_F'>
<complexType>
<sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='F_EDRICI' type='z:Type10'/>
<attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='F_NAME' type='string'/>
<attribute name='F_VYD' type='z:Type10'/>
<attribute name='F_TYP' type='z:Type10'/>
<attribute name='F_REG_D' type='dateTime'/>
<attribute name='F_VIZ_D' type='dateTime'/>
<attribute name='F_POV_K_D' type='dateTime'/>
<attribute name='F_DOG_D' type='dateTime'/>
<attribute name='F_BVA' type='double'/>
<attribute name='F_LIKV_D' type='dateTime'/>
</complexType>
</element>
</sequence>
</complexType>
</element>
<element name='DTSDOV_SVK'>
<complexType>
<all minOccurs='1' maxOccurs='1'>
<element name='row' form='qualified'>
<complexType>
<attribute name='ZVTYP' type='z:Type1'/>
<attribute name='R_VK1' type='double'/>
<attribute name='R_VK3' type='double'/>
<attribute name='RZ_STK_1' type='double'/>
<attribute name='RZ_STK_3' type='double'/>
<attribute name='RS_STK_1' type='double'/>
<attribute name='RS_STK_3' type='double'/>
</complexType>
</element>
</all>
</complexType>
</element>
</all>
<attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU'/>
<attribute name='D_NAME' type='string'/>
<attribute name='STD' type='dateTime'/>
<attribute name='FID' type='dateTime'/>
<attribute name='NREG' type='string'/>
<attribute name='TTYPE' type='string'/>
</complexType>
</element>
</schema>

Усі документи

Конституція
Кодекси України
Верховна Рада України
Президент України
Кабінет Міністрів України
Міністерства України
Органи судової влади
Нормативні акти міжнародного характеру
Документи СРСР та УРСР
Cтандарти бух.обліку

Головні новини

Усі головні

Головне за тиждень

від редакції «Дебет-Кредит»

Останні консультації

Усі консультації

Семінари для бухгалтерів

Усі семінари

Перевір свого контрагента:

сервіс надано OpenDataBot