Щодо опису розділів та схем ХМL-файлів електронної форми інформації компаній з управління активами та осіб, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів відповідно до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року № 491 "Про затвердження відкритого формату передачі даних між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та суб'єктами інформаційної взаємодії", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 2 червня 2011 року за № 658/19396 та з метою упорядкування складання компаніями з управління активами та осіб, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів електронної форми інформації відповідно до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку , затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 2 жовтня 2012 року № 1343 (із змінами і доповненнями), зареєстроване в Міністерстві юстиції України 19 жовтня 2012 року за № 1764/22076 (далі - Положення),

1. Визнати таким, що втратив чинність наказ Голови Комісії від 16.04.2013 № 227 "Щодо опису розділів та схем ХМL-файлів електронної форми інформації компаній з управління активами та осіб, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів відповідно до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку".

2. Затвердити описи розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML) (далі - електронна форма) (додається), яка подається компаній з управління активами та осіб, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів (далі - Компанія) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Положення (далі - Дані).

3. Електронна форма інформації Компаній складається з файлу в електронному вигляді:

інформації щодо фінансового стану Компанії (далі - КУА):

Щомісячні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "MonthKUA.xsd";

Щоквартальні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "QwartKUA.xsd";

Щорічні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "YearKUA.xsd".

інформація про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) (далі - ІСІ):

Щоденні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "DayICI.xsd";

Щомісячні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "MonthICI.xsd";

Щоквартальні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "QwartICI.xsd";

Щорічні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "YearICI.xsd";

Нерегулярні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "NregICI.xsd".

інформація про управління активами недержавного пенсійного фонду (відкритого, корпоративного, професійного) (далі - НПФ):

Щомісячні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "MonthNPF";

Щоквартальні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "QwartNPF.xsd";

Щорічні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "YearNPF.xsd".

4. Відповідно до п. 4 розділу І Порядку Дані НБУ складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку , затвердженої рішенням Комісії від 8 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (зі змінами) (далі - Система довідників та класифікаторів).

5. Цей наказ набирає чинності відповідно до п. 4 рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.10.2013 № 2349 "Про затвердження Змін до Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.10.2013 за № 1828/24360.

6. Кожна подана електронна форма повинна відповідати всім правилам побудови XML-документа відповідно до відкритого стандарту W3C (http://www.w3.org/TR/REC-xml). Контроль за цілісністю структури та правильністю заповнення для кожного виду Даних в електронній формі, яка містить XML-схему, що відповідає стандарту W3C - (http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance) встановлюється цим наказом.

7. Всі XML-схеми поширюються Національною комісії з цінних паперів та фондового ринку. Порядок елементів у XML - документі повинен точно відповідати порядку, описаному XML-схемою.

8. Дані, які складаються в електронній формі формуються з використанням кодування "Windows-1251".

9. Відділу програмного забезпечення, захисту інформації та адміністрування баз даних управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (О. Макогон) забезпечити оприлюднення цього наказу на веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

10. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього наказу в офіційному друкованому виданні.

11. Цей наказ є окремим документом нормативно-технічного характеру.

12. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Назарчука.

1. Опис структури файлу "Report.xml" щомісячних даних КУА:

<schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/MonthKUA' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/MonthKUA' elementFormDefault='qualified'> <simpleType name='EDRPOU'> <restriction base='string'> <maxLength value='12' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='ISIN'> <restriction base='string'> <maxLength value='12' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type20'> <restriction base='string'> <maxLength value='20' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type254'> <restriction base='string'> <maxLength value='254' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type10'> <restriction base='string'> <maxLength value='10' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type6'> <restriction base='string'> <maxLength value='6' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type50'> <restriction base='string'> <maxLength value='50' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type1'> <restriction base='string'> <maxLength value='1' /> </restriction> </simpleType> <element name='root'> <complexType> <all> <element name='DTSTITL'> <complexType> <all minOccurs='1' maxOccurs='1'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='ZVTYP' type='z:Type1' /> <attribute name='E_ADRES' type='z:Type254' /> <attribute name='K_POS' type='z:Type254' /> <attribute name='K_FIO' type='z:Type254' /> <attribute name='E_SL' type='z:Type10' /> <attribute name='E_NL' type='z:Type10' /> <attribute name='E_DL' type='dateTime' /> <attribute name='E_TL' type='dateTime' /> <attribute name='KON_POS' type='z:Type254' /> <attribute name='KON_FIO' type='z:Type254' /> <attribute name='KON_TEL' type='z:Type50' /> <attribute name='KON_MAIL' type='z:Type50' /> </complexType> </element> </all> </complexType> </element> <element name='DTSDPRUD_19'> <complexType> <sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='DATEROZ' type='dateTime' /> <attribute name='R_VK' type='double' /> <attribute name='R_DOLG' type='double' /> <attribute name='Z_PAYMENT' type='double' /> <attribute name='B_PAYMENT' type='double' /> <attribute name='B_VKKUA' type='double' /> <attribute name='R_ACTIV' type='double' /> <attribute name='Z_PFS' type='double' /> <attribute name='B_PFS' type='double' /> <attribute name='RZ_STK' type='double' /> <attribute name='B_VKOSOBY' type='double' /> </complexType> </element> </sequence> </complexType> </element> <element name='DTSDPRUD_20'> <complexType> <sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='B_P_SF' type='double' /> <attribute name='B_P_MZ' type='double' /> <attribute name='B_P_DR' type='double' /> </complexType> </element> </sequence> </complexType> </element> <element name='DTSPER_F'> <complexType> <sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='ZVTYP' type='z:Type1' /> <attribute name='F_EDRICI' type='z:Type10' /> <attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /> <attribute name='F_NAME' type='string' /> <attribute name='F_VYD' type='z:Type10' /> <attribute name='F_TYP' type='z:Type10' /> <attribute name='F_REG_D' type='dateTime' /> <attribute name='F_VIZ_D' type='dateTime' /> <attribute name='F_POV_K_D' type='dateTime' /> <attribute name='F_DOG_D' type='dateTime' /> <attribute name='F_BVA' type='double' /> </complexType> </element> </sequence> </complexType> </element> <element name='DTSDOV_SVK'> <complexType> <all minOccurs='1' maxOccurs='1'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='ZVTYP' type='z:Type1' /> <attribute name='R_VK1' type='double' /> <attribute name='R_VK3' type='double' /> <attribute name='RZ_STK_1' type='double' /> <attribute name='RZ_STK_3' type='double' /> <attribute name='RS_STK_1' type='double' /> <attribute name='RS_STK_3' type='double' /> </complexType> </element> </all> </complexType> </element> </all> <attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /> <attribute name='D_NAME' type='string' /> <attribute name='STD' type='dateTime' /> <attribute name='FID' type='dateTime' /> <attribute name='NREG' type='string' /> <attribute name='TTYPE' type='string' /> </complexType> </element> </schema>

2. Опис структури файлу "Report.xml" щоквартальних даних КУА:

<schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartKUA' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartKUA' elementFormDefault='qualified'> <include schemaLocation="FinRep.xsd" /> <simpleType name='EDRPOU'> <restriction base='string'> <maxLength value='12' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='ISIN'> <restriction base='string'> <maxLength value='12' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type20'> <restriction base='string'> <maxLength value='20' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type254'> <restriction base='string'> <maxLength value='254' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type10'> <restriction base='string'> <maxLength value='10' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type50'> <restriction base='string'> <maxLength value='50' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type100'> <restriction base='string'> <maxLength value='100' /> </restriction> </simpleType><simpleType name='Type1'> <restriction base='string'> <maxLength value='1' /> </restriction> </simpleType> <element name='root'> <complexType> <all> <element name='Fin' type='z:FinRep' form='qualified'> </element> <element name='DTSTITL'> <complexType> <all minOccurs='1' maxOccurs='1'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='ZVTYP' type='z:Type1' /> <attribute name='E_ADRES' type='z:Type254' /> <attribute name='K_POS' type='z:Type254' /> <attribute name='K_FIO' type='z:Type254' /> <attribute name='E_SL' type='z:Type10' /> <attribute name='E_NL' type='z:Type10' /> <attribute name='E_DL' type='dateTime' /> <attribute name='E_TL' type='dateTime' /> <attribute name='KON_POS' type='z:Type254' /> <attribute name='KON_FIO' type='z:Type254' /> <attribute name='KON_TEL' type='z:Type50' /> <attribute name='KON_MAIL' type='z:Type50' /> </complexType> </element> </all> </complexType> </element> <element name='DTSPER_IPOT'> <complexType> <sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='ZVTYP' type='z:Type1' /> <attribute name='D_NAME' type='string' /> <attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /> <attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /> <attribute name='D_NOMREG' type='z:Type254' /> <attribute name='D_DATREG' type='dateTime' /> <attribute name='D_NOMDOG' type='z:Type254' /> <attribute name='D_ROZPOK' type='double' /> <attribute name='D_SUMZOB' type='double' /> <attribute name='D_ZAGDOH' type='double' /> <attribute name='D_DATFIN' type='dateTime' /> <attribute name='D_VID' type='z:Type100' /> </complexType> </element> </sequence> </complexType> </element> <element name='DTSDPRUD_19'> <complexType> <sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='DATEROZ' type='dateTime' /> <attribute name='R_VK' type='double' /> <attribute name='R_DOLG' type='double' /> <attribute name='Z_PAYMENT' type='double' /> <attribute name='B_PAYMENT' type='double' /> <attribute name='B_VKKUA' type='double' /> <attribute name='R_ACTIV' type='double' /> <attribute name='Z_PFS' type='double' /> <attribute name='B_PFS' type='double' /> <attribute name='RZ_STK' type='double' /> <attribute name='B_VKOSOBY' type='double' /> </complexType> </element> </sequence> </complexType> </element> <element name='DTSDPRUD_20'> <complexType> <sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='B_P_SF' type='double' /> <attribute name='B_P_MZ' type='double' /> <attribute name='B_P_DR' type='double' /> </complexType> </element> </sequence> </complexType> </element> <element name='DTSPER_F'> <complexType> <sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='ZVTYP' type='z:Type1' /> <attribute name='F_EDRICI' type='z:Type10' /> <attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /> <attribute name='F_NAME' type='string' /> <attribute name='F_VYD' type='z:Type10' /> <attribute name='F_TYP' type='z:Type10' /> <attribute name='F_REG_D' type='dateTime' /> <attribute name='F_VIZ_D' type='dateTime' /> <attribute name='F_POV_K_D' type='dateTime' /> <attribute name='F_DOG_D' type='dateTime' /> <attribute name='F_BVA' type='double' /> </complexType> </element> </sequence> </complexType> </element> <element name='DTSDOV_SVK'> <complexType> <all minOccurs='1' maxOccurs='1'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='ZVTYP' type='z:Type1' /> <attribute name='R_VK1' type='double' /> <attribute name='R_VK3' type='double' /> <attribute name='RZ_STK_1' type='double' /> <attribute name='RZ_STK_3' type='double' /> <attribute name='RS_STK_1' type='double' /> <attribute name='RS_STK_3' type='double' /> </complexType> </element> </all> </complexType> </element> </all> <attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /> <attribute name='D_NAME' type='string' /> <attribute name='STD' type='dateTime' /> <attribute name='FID' type='dateTime' /> <attribute name='NREG' type='string' /> <attribute name='TTYPE' type='string' /> </complexType> </element> </schema>

3. Опис структури файлу "Report.xml" щорічних даних КУА:

<schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/YearKUA' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/YearKUA' elementFormDefault='qualified'> <include schemaLocation="FinRep.xsd" /> <simpleType name='EDRPOU'> <restriction base='string'> <maxLength value='12' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='ISIN'> <restriction base='string'> <maxLength value='12' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type20'> <restriction base='string'> <maxLength value='20' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type254'> <restriction base='string'> <maxLength value='254' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type10'> <restriction base='string'> <maxLength value='10' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type50'> <restriction base='string'> <maxLength value='50' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type100'> <restriction base='string'> <maxLength value='100' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type1'> <restriction base='string'> <maxLength value='1' /> </restriction> </simpleType> <element name='root'> <complexType> <all> <element name='Fin' type='z:FinRep' form='qualified'> </element> <element name='DTSTITL'> <complexType> <all minOccurs='1' maxOccurs='1'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='ZVTYP' type='z:Type1' /> <attribute name='E_ADRES' type='z:Type254' /> <attribute name='K_POS' type='z:Type254' /> <attribute name='K_FIO' type='z:Type254' /> <attribute name='E_SL' type='z:Type10' /> <attribute name='E_NL' type='z:Type10' /> <attribute name='E_DL' type='dateTime' /> <attribute name='E_TL' type='dateTime' /> <attribute name='KON_POS' type='z:Type254' /> <attribute name='KON_FIO' type='z:Type254' /> <attribute name='KON_TEL' type='z:Type50' /> <attribute name='KON_MAIL' type='z:Type50' /> </complexType> </element> </all> </complexType> </element> <element name='DTSPER_IPOT'> <complexType> <sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='ZVTYP' type='z:Type1' /> <attribute name='D_NAME' type='string' /> <attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /> <attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /> <attribute name='D_NOMREG' type='z:Type254' /> <attribute name='D_DATREG' type='dateTime' /> <attribute name='D_NOMDOG' type='z:Type254' /> <attribute name='D_ROZPOK' type='double' /> <attribute name='D_SUMZOB' type='double' /> <attribute name='D_ZAGDOH' type='double' /> <attribute name='D_DATFIN' type='dateTime' /> <attribute name='D_VID' type='z:Type100' /> </complexType> </element> </sequence> </complexType> </element> <element name='DTSPER_F'> <complexType> <sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='ZVTYP' type='z:Type1' /> <attribute name='F_EDRICI' type='z:Type10' /> <attribute name='F_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /> <attribute name='F_NAME' type='string' /> <attribute name='F_VYD' type='z:Type10' /> <attribute name='F_TYP' type='z:Type10' /> <attribute name='F_REG_D' type='dateTime' /> <attribute name='F_VIZ_D' type='dateTime' /> <attribute name='F_POV_K_D' type='dateTime' /> <attribute name='F_DOG_D' type='dateTime' /> <attribute name='F_BVA' type='double' /> </complexType> </element> </sequence> </complexType> </element> <element name='DTSDPRUD_19'> <complexType> <sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='DATEROZ' type='dateTime' /> <attribute name='R_VK' type='double' /> <attribute name='R_DOLG' type='double' /> <attribute name='Z_PAYMENT' type='double' /> <attribute name='B_PAYMENT' type='double' /> <attribute name='B_VKKUA' type='double' /> <attribute name='R_ACTIV' type='double' /> <attribute name='Z_PFS' type='double' /> <attribute name='B_PFS' type='double' /> <attribute name='RZ_STK' type='double' /> <attribute name='B_VKOSOBY' type='double' /> </complexType> </element> </sequence> </complexType> </element> <element name='DTSDPRUD_20'> <complexType> <sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='B_P_SF' type='double' /> <attribute name='B_P_MZ' type='double' /> <attribute name='B_P_DR' type='double' /> </complexType> </element> </sequence> </complexType> </element> <element name='DTSDOV_SVK'> <complexType> <all minOccurs='1' maxOccurs='1'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='ZVTYP' type='z:Type1' /> <attribute name='R_VK1' type='double' /> <attribute name='R_VK3' type='double' /> <attribute name='RZ_STK_1' type='double' /> <attribute name='RZ_STK_3' type='double' /> <attribute name='RS_STK_1' type='double' /> <attribute name='RS_STK_3' type='double' /> </complexType> </element> </all> </complexType> </element> </all> <attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /> <attribute name='D_NAME' type='string' /> <attribute name='STD' type='dateTime' /> <attribute name='FID' type='dateTime' /> <attribute name='NREG' type='string' /> <attribute name='TTYPE' type='string' /> </complexType> </element> </schema>