33. Протягом 15 робочих днів з дня подання заявником документів він може самостійно надавати НКЦПФР додаткові документи, інформацію, пояснення тощо до поданого пакету документів або виправити допущені помилки, виявлені ним самостійно, та надати НКЦПФР документи з відповідними змінами на заміну раніше поданих.
У разі надання документів з відповідними змінами з порушенням вказаного строку, документи НКЦПФР не розглядаються і не враховуються.
34. Протягом строку, визначеного пунктом 29 цього Порядку, НКЦПФР як колегіальний орган виносить постанову про авторизацію рейтингового агентства або про відмову в авторизації, яка набирає чинності з п’ятого робочого дня, наступного за днем винесення.
Постанова про авторизацію виноситься щодо кожного рейтингового агентства, від імені якого подано документи заявником.
35. Якщо протягом строку, визначеного пунктом 29 цього Порядку, в документах, що подавались заявником, відбулись зміни, заявник протягом 5 робочих днів повідомляє НКЦПФР та надає оновлений документ, в якому відбулись такі зміни.
У разі змін у рейтингових методологіях, моделях та/або ключових рейтингових припущеннях, опис яких подавався заявником відповідно до абзацу четвертого підпункту 4 пункту 19 цього Порядку, заявник невідкладно, але не пізніше завершення наступного робочого дня з дня внесення відповідних змін, повідомляє НКЦПФР про такі зміни та оприлюднює їх відповідно до Закону.
У цьому разі постанова про авторизацію рейтингового агентства або про відмову в авторизації виноситься НКЦПФР з урахуванням змін, що надані заявником у період розгляду відповідних документів.
36. Протягом 5 робочих днів з дня винесення постанови про авторизацію рейтингового агентства НКЦПФР:
1) оприлюднює інформацію про винесення постанови про авторизацію рейтингового агентства на офіційному вебсайті НКЦПФР;
2) оновлює інформацію в Реєстрі АРА;
3) повідомляє заявника про винесення постанови про авторизацію рейтингового агентства (далі – повідомлення про авторизацію);
4) повідомляє Національний банк України про АРА та реквізити свідоцтва.
37. Повідомлення про авторизацію повинно містити цифровий запис, який підтверджує факт включення рейтингового агентства до Реєстру АРА та є свідоцтвом про включення до Реєстру АРА.
До Реєстру АРА включається рейтингове агентство, яке є набувачем статусу АРА і про авторизацію якого винесена НКЦПФР постанова.
38. АРА протягом трьох робочих днів з дня отримання повідомлення про авторизацію оприлюднює на власному вебсайті таке повідомлення та реквізити свідоцтва про включення до Реєстру АРА.
39. Підставами для відмови НКЦПФР в авторизації набувача статусу АРА є:
1) неповний комплект документів та/або документи містять неповну інформацію за умови, що НКЦПФР протягом строку, визначеного пунктом 31 цього Порядку, зверталось із запитом до заявника про надання додаткової інформації;
2) документи містять взаємовиключну та/або недостовірну інформацію та/або не відповідають вимогам законодавства;
3) набувач статусу АРА не відповідає вимогам Закону та/або цього Порядку та/або порядку та умовам провадження рейтингової діяльності, визначеним НКЦПФР;
4) неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення документів без руху, у строк, встановлений у повідомлені НКЦПФР про залишення документів без руху;
5) неподання заявником документів та/або додаткової інформації на запит НКЦПФР, наданий відповідно до пункту 32 цього Порядку.
40. Заявник, якому відмовлено в авторизації з підстави надання недостовірної інформації, може подати до НКЦПФР нову заяву не раніше ніж через рік з дня набрання чинності постанови НКЦПФР про відмову в авторизації.
В інших випадках заявник може подати до НКЦПФР документи після усунення причин, що стали підставою для відмови.
41. Про винесення постанови про відмову в авторизації НКЦПФР протягом 5 робочих днів повідомляє заявника із зазначенням підстав прийняття такого рішення. Постанова НКЦПФР про відмову в авторизації може бути оскаржена заявником у судовому порядку.
IV. Порядок авторизації іноземного рейтингового агентства
42. Рейтингове агентство, авторизоване відповідно до вимог Регламенту Європейського Парламенту та Ради (ЄС) № 1060/2009 від 16 вересня 2009 року щодо кредитних рейтингових агентств, яке має намір визначати публічні кредитні рейтинги в Україні (далі – рейтингове агентство ЄС), авторизується НКЦПФР на підставі повідомлення рейтингового агентства ЄС про намір визначати публічні кредитні рейтинги в Україні, в якому зазначається:
найменування рейтингового агентства ЄС;
ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстрів або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс;
ідентифікатор юридичної особи у списку кредитних рейтингових агентств, опублікований Європейським органом з цінних паперів та ринків (ESMA) (Legal entity identifier).
43. Інші іноземні рейтингові агентства, не зазначені у пункті 42, авторизуються відповідно до розділу III цього Порядку.
44. Повідомлення, передбачене цим розділом, подається з урахуванням вимог, встановлених пунктами 21 – 23, 26 цього Порядку, та підписується за допомогою електронного підпису рейтингового агентства ЄС.
45. Повідомлення передбачене цим розділом, розглядається НКЦПФР протягом 10 робочих днів.
За результатами розгляду повідомлення, наданого рейтинговим агентством ЄС згідно цього розділу, а також інформації, отриманої під час здійснення НКЦПФР державного регулювання та нагляду у сфері рейтингування, НКЦПФР приймає рішення про авторизацію рейтингового агентства ЄС та вживає заходів, передбачених пунктами 36 та 37 цього Порядку, або про відмову в авторизації з урахування вимог пунктів 39 – 41 цього Порядку.
V. Виключення АРА з Реєстру
46. Підставами для відкликання авторизації та виключення АРА з Реєстру АРА є:
1) подання АРА заяви до НКЦПФР про виключення АРА з Реєстру АРА за формою згідно з додатком 8;
( Підпункт 1 пункту 46 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/4221/К03 від 29.04.2026 )
2) відсутність визначення або оновлення АРА кредитного рейтингу протягом шести місяців поспіль;
3) встановлення факту подання недостовірної, неправдивої та/або оманливої інформації для включення рейтингового агентства до Реєстру АРА;
4) встановлення факту невідповідності АРА вимогам законодавства щодо включення рейтингового агентства до Реєстру АРА;
5) застосування до АРА заходу впливу контрольного характеру, передбаченого Законом;
6) не приведення до 1 січня 2027 року діяльності рейтинговим агентством, яке набуло статус авторизованого рейтингового агентства відповідно до статті 90-2 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", у відповідність до вимог Закону та/або не подання ним до НКЦПФР внутрішніх документів, що підтверджують приведення у відповідність його діяльності до вимог Закону.
47. АРА подає заяву, передбачену підпунктом 1 пункту 46 цього Порядку, з урахуванням вимог, визначених пунктами 21 – 26 цього Порядку.
НКЦПФР у разі отримання заяви АРА про виключення з Реєстру АРА у строк не пізніше 10 робочих днів від дати надходження такої заяви виносить постанову про відкликання авторизації АРА та виключення АРА з Реєстру.
48. Розгляд питань про відкликання авторизації та виключення АРА з Реєстру АРА на підставах, передбачених підпунктами 2 – 6 пункту 46 цього Порядку здійснюється уповноваженими особами НКЦПФР відповідно до порядку здійснення заходів правозастосування на ринку рейтингування.
49. Постанова про відкликання авторизації АРА та виключення АРА з Реєстру оприлюднюється на офіційному вебсайті НКЦПФР у день її винесення і набирає чинності з робочого дня, наступного за днем її оприлюднення.
НКЦПФР виключає АРА з реєстру АРА на наступний робочий день з дня набрання чинності постанови про відкликання авторизації АРА та виключення АРА з Реєстру.
НКЦПФР у найкоротший строк, але не пізніше робочого дня, наступного за днем винесення постанови про відкликання авторизації АРА, повідомляє про винесення такої постанови юридичну особу, авторизацію якої відкликано, та Національний банк України.
50. Постанова про відкликання авторизації АРА та виключення АРА з Реєстру може бути оскаржена у судовому порядку.
VI. Порядок ведення Реєстру АРА
51. Ведення Реєстру АРА здійснюється НКЦПФР відповідно до вимог Закону України "Про публічні електронні реєстри" та з урахуванням особливостей, визначених Законом, Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", Законом України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків".
52. Реєстр АРА є власністю держави. Держателем Реєстру АРА є НКЦПФР, яка забезпечує внесення до Реєстру АРА реєстрової інформації, передбаченої цим Порядком. Технічним адміністратором Реєстру АРА є Державна установа "Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України" (далі – АРІФРУ).
53. Реєстр АРА є публічним, оприлюднюються і підтримуються в актуальному стані у мережі Інтернет на офіційному вебсайті НКЦПФР.
54. Реєстр АРА ведеться державною мовою з використанням програмного забезпечення, що забезпечує їх сумісність та електронну взаємодію з іншими публічними електронними реєстрами, інформаційно-комунікаційними системами та мережами, що становлять державні інформаційні ресурси.
Електронна інформаційна взаємодія Реєстру АРА з державними електронними інформаційними ресурсами, інформаційно-комунікаційними системами та іншими інформаційними системами здійснюється засобами системи електронної взаємодії державних електронних інформаційних ресурсів "Трембіта" відповідно до Порядку електронної (технічної та інформаційної) взаємодії, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 08 вересня 2016 року № 606.
У разі відсутності технічної можливості передачі даних засобами системи електронної взаємодії, електронна інформаційна взаємодія суб’єктів електронної взаємодії може здійснюватися з використанням інших інформаційно комунікаційних систем із застосуванням в них відповідних систем захисту інформації, які авторизовані в порядку, встановленому законодавством.
55. При веденні Реєстру АРА інформація про персональні дані фізичних осіб відповідно до законодавства з питань захисту персональних даних не використовується.
56. НКЦПФР як держатель Реєстру АРА:
1) здійснює розробку організаційних і методологічних принципів ведення Реєстру АРА;
2) забезпечує внесення до Реєстру АРА та підтримання в контрольному стані відомостей, які вносяться до Реєстру АРА, відповідно до цього Порядку;
3) забезпечує здійснення розробки технології та програмно-технічних засобів ведення Реєстру АРА в межах функціонування КІС;
4) забезпечує ведення Реєстру за допомогою засобів КІС;
5) здійснює розробку нормативно-правових актів, нормативно-технічних документів щодо формування, ведення та користування даними Реєстру АРА;
6) забезпечує оприлюднення реєстрової інформації у формі відкритих даних;
7) здійснює інші повноваження, передбачені законодавством.
57. Створювач забезпечує правильність (достовірність), повноту та точність внесення до Реєстру АРА реєстрової інформації, її своєчасну актуалізацію відповідно до законодавства.
самостійно приймає рішення про здійснення реєстраційних дій та/або про відмову в їх здійсненні.
Втручання будь-яких органів, їх посадових осіб, громадян, юридичних осіб та громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, у діяльність публічного реєстратора під час здійснення реєстраційних дій, крім випадків, передбачених законодавством, забороняється і тягне за собою відповідальність, визначену законом.
Для доступу створювача до Реєстру АРА створюється обліковий запис створювача.
Створювач отримує доступ до Реєстру АРА після проходження авторизації в Реєстрі АРА.
Засоби та порядок автентифікації дій публічного реєстратора в Реєстрі АРА здійснюються відповідно до Закону України "Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги" з урахуванням особливостей, визначених законодавством.
Доступ створювача до Реєстру АРА припиняється у разі його звільнення та в інших випадках, передбачених законодавством.
58. До Реєстру АРА вносяться такі реєстрові дані:
1) повне та скорочене (за наявності) найменування, організаційно-правова форма, ідентифікаційний код юридичної особи – АРА (код LEI для іноземної юридичної особи);
2) місцезнаходження;
3) контактні данні: телефон, факс, електронна пошта;
4) адреса вебсайту;
5) номер та дата постанови НКЦПФР про авторизацію рейтингового агентства;
6) реквізити свідоцтва (номер та дата);
7) дата включення в Реєстр АРА;
8) номер та дата постанови, відповідно до якої застосовані до АРА заходи впливу контрольного характеру;
9) дата виключення з Реєстру АРА;
10) підстава виключення з Реєстру АРА;
11) номер та дата постанови НКЦПФР про відкликання авторизації АРА та виключення АРА з Реєстру АРА.
59. Реєстрові дані до Реєстру АРА оновлюються створювачем:
1) протягом 5 робочих днів з дня винесення постанови про авторизацію рейтингового агентства НКЦПФР;
2) на наступний робочий день з дня набрання чинності постанови про відкликання авторизації АРА та виключення АРА з Реєстру АРА;
3) на наступний робочий день з дня набрання чинності постанови про застосування до АРА заходу впливу контрольного характеру;
4) на підставі повідомлення АРА про зміни реєстрових даних, передбачених підпунктами 1 – 4 пункту 58.
60. Реєстрова інформація є офіційною з моменту її внесення до Реєстру АРА.
Реєстрова інформація є відкритою і загальнодоступною з можливістю безоплатного цілодобового вільного доступу та оприлюднюється і підтримується в актуальному стані у мережі Інтернет на офіційному вебсайті НКЦПФР відповідно до вимог Закону України "Про доступ до публічної інформації" у формі відкритих даних, крім службової та технологічної інформації.
Реєстрова інформація, яка внесена до Реєстру АРА, вважається достовірною і може використовуватися органами державної влади, органами місцевого самоврядування, їх посадовими особами при здійсненні ними повноважень, визначених законом, а також фізичними та юридичними особами при вчиненні правочинів.
61. НКЦПФР забезпечує безоплатний, необмежений у часі та неавторизований доступ (загальний доступ) у формі забезпечення можливості самостійного перегляду за допомогою загальнопоширених програмно-апаратних (у тому числі мобільних) засобів до реєстрової інформації, що не належить до інформації з обмеженим доступом, необмеженому колу осіб через власний офіційний вебсайт, а також право її подальшого вільного використання.
62. Реєстрові дані можуть надаватись у форматі, що дозволяє їх автоматизоване оброблення електронними засобами, а також у формі витягів, довідок, що можуть отримуватися зацікавленими особами за допомогою прикладних програмних інтерфейсів.
63. Користування реєстровою інформацією здійснюється у порядку загального доступу, спеціального доступу та електронної інформаційної взаємодії між публічними електронними реєстрами відповідно до вимог Закону України "Про публічні електронні реєстри".
| Директор департаменту методології | Максим ТИМОХІН |
Додаток 1
до Порядку авторизації рейтингового
агентства та ведення реєстру
авторизованих рейтингових агентств
(пункт 18 Порядку)
ЗАЯВА
про включення до Реєстру АРА
( Див. текст )
Додаток 2
до Порядку авторизації рейтингового
агентства та ведення реєстру
авторизованих рейтингових агентств
(підпункт 1 пункту 19 Порядку)
Перелік (опис) документів,
що подаються разом із заявою про включення до Реєстру АРА
( Див. текст )
Додаток 3
до Порядку авторизації рейтингового
агентства та ведення реєстру
авторизованих рейтингових агентств
(підпункт 6 пункту 19 Порядку)
Анкета
щодо ділової репутації особи, яка здійснює управлінські функції
( Див. текст )
Додаток 4
до Порядку авторизації рейтингового
агентства та ведення реєстру
авторизованих рейтингових агентств
(підпункт 7 пункту 19 Порядку)
Анкета
щодо професійної придатності особи, відповідальної за здійснення функції комплаєнсу / особи, відповідальної за здійснення функції з перегляду / рейтингового аналітика (провідного рейтингового аналітика), іншого співробітника та будь-якої іншої фізичної особи, яка безпосередньо бере участь у рейтинговій діяльності / керівника філії, відокремленого підрозділу (у разі наявності)
( Див. текст )
Додаток 5
до Порядку авторизації рейтингового
агентства та ведення реєстру
авторизованих рейтингових агентств
(підпункт 19 пункту 19 Порядку)
Обсяг
виданих та підтверджених кредитних рейтингів набувача статусу АРА за останні три роки
( Див. текст )( Порядок доповнено новим додатком 5 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/4221/К03 від 29.04.2026 )
Додаток 6
до Порядку авторизації рейтингового
агентства та ведення реєстру
авторизованих рейтингових агентств
(підпункт 20 пункту 19 Порядку)
Обсяг
річних доходів набувача статусу АРА, отриманих в Україні та в іноземній державі за останні три роки
( Див. текст )( Порядок доповнено новим додатком 6 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 09/21/4221/К03 від 29.04.2026 )
Додаток 7
до Порядку авторизації рейтингового
агентства та ведення реєстру
авторизованих рейтингових агентств
(пункту 20 Порядку)
ЗАЯВА
про незастосування до набувача статусу АРА / АРА деяких вимог Закону
( Див. текст )( Див. текст )
Додаток 8
до Порядку авторизації рейтингового
агентства та ведення реєстру
авторизованих рейтингових агентств
(підпункт 1 пункту 46 Порядку)
ЗАЯВА
про виключення АРА з Реєстру АРА
( Див. текст )( Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.01.2026 № 15/02/151 )
