НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 02.12.2025 № 09/21/3297/К03 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
15 грудня 2025 року
за № 1884/45290
Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо врегулювання питання поєднання провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи кліринговими установами, які провадять клірингову діяльність центрального контрагента
Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", Закону України "Про депозитарну систему в Україні", з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо врегулювання питання поєднання провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи кліринговими установами, які провадять клірингову діяльність центрального контрагента, що додаються.
2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
4. Департаменту правового забезпечення та внутрішнього комплаєнс контролю, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити опублікування цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування, крім підпунктів 2-6 пункту 5 Змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо врегулювання питання поєднання провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи кліринговими установами, які провадять клірингову діяльність центрального контрагента, затверджених цим рішенням, які набирають чинності з 01 січня 2026 року.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку І. Барамія.
| Голова Комісії | Руслан МАГОМЕДОВ |
Протокол засідання Комісії
від 02.12.2025 р. № 112
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
02.12.2025 року № 09/21/3297/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
15 грудня 2025 року
за № 1884/45290
Зміни
до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо врегулювання питання поєднання провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи кліринговими установами, які провадять клірингову діяльність центрального контрагента
1. У Положенні про провадження депозитарної діяльності, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616:
1) у розділі І:
пункт 1 доповнити двома новими абзацами такого змісту:
"Норми цього Положення поширюються на клірингову установу, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента (далі - центральний контрагент), у разі поєднання нею такої діяльності з депозитарною діяльністю депозитарної установи в частині відкриття на власне ім’я рахунку в цінних паперах, виконання функцій щодо депозитарного обліку та обслуговування обігу цінних паперів і корпоративних операцій емітента на власному рахунку у цінних паперах щодо цінних паперів, які використовуються нею для створення передбаченої пунктом 10 частини першої статті 62 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" (далі - Закон про ринки капіталу) системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність (далі - система управління ризиками та гарантій), та проведення депозитарних операцій за таким рахунком.
Рахунок у цінних паперах для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента, має обмежене цільове призначення і відкривається з обмеженою функціональністю, що передбачає можливість обліку на такому рахунку виключно тих цінних паперів, що використовуються такою особою для створення системи управління ризиками та гарантій.";
в абзаці тридцять першому пункту 2 слова "Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки"" замінити словами "Законом про ринки капіталу";
2) в абзаці десятому підпункту 1 пункту 14 розділу III слова "Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" (далі - Закон про ринки капіталу)" замінити словами " Законом про ринки капіталу";
3) у розділі V:
у главі 1:
у пункті 52:
абзац перший викласти в такій редакції:
"52. Депозитарна установа може відкрити власний рахунок у цінних паперах для обліку цінних паперів, прав на цінні папери та обмежень прав на цінні папери, що належать їй як власнику.";
доповнити новими шістьма абзацами такого змісту:
"Центральний контрагент у разі поєднання клірингової діяльності з депозитарною діяльністю депозитарної установи може відкрити власний рахунок у цінних паперах для обліку цінних паперів, прав на цінні папери та обмежень прав на цінні папери, які використовуються ним для створення системи управління ризиками та гарантій.
Центральний контрагент відкриває власний рахунок у цінних паперах на підставі наказу керівника центрального контрагента.
Керівник центрального контрагента повинен наказом призначити не менше двох розпорядників рахунком у цінних паперах.
До наказу додаються:
анкета рахунку в цінних паперах (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами центрального контрагента);
картка із зразками підписів розпорядників власним рахунком у цінних паперах, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами центрального контрагента.";
у пункті 62 слова "передбаченої пунктом 10 частини першої статті 62 Закону про ринки капіталу системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність" замінити словами "системи управління ризиками та гарантій";
у главі 2:
пункт 1 після підпункту 13 доповнити підпунктом 14 такого змісту:
"14) у разі проведення центральним контрагентом операцій щодо цінних паперів, які використовуються ним для створення системи управління ризиками та гарантій:
Центральним депозитарієм - на підставі інформації, що подається центральним контрагентом;
депозитарною установою - за розпорядженням та/або повідомленням (інформацією), що подаються Центральним депозитарієм згідно з Правилами та/або іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, а також умовами депозитарного договору або Національним банком України (щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом, веде Національний банк України) в установленому ним порядку;".
У зв’язку з цим підпункти 14, 15 вважати відповідно підпунктами 15, 16;
в абзаці четвертому пункту 6 слова "з виконання зобов’язань за договорами щодо цінних паперів (клірингового забезпечення для гарантування проведення розрахунків тощо)" виключити.
4) у розділі IX:
абзац четвертий пункту 1 замінити двома новими абзацами такого змісту:
"Інформація має оброблятися в інформаційних та інформаційно-комунікаційних системах (далі - ІКС) Центрального депозитарію та депозитарних установ, які мають авторизовані системи з безпеки або отримали сертифікат відповідності стандарту інформаційної безпеки, виданий органом з оцінки відповідності, у встановленому законодавством України порядку.
Цільовий профіль безпеки системи розробляється для відповідної системи, що підлягає авторизації з безпеки системи з урахуванням мінімальних вимог щодо таких заходів із захисту (базового профілю), вимог законодавства та національних стандартів у сферах криптографічного та технічного захисту інформації, кіберзахисту, нормативних документів системи технічного та криптографічного захисту інформації, кіберзахисту, а також галузевого профілю (за наявності), політик безпеки, призначення системи, її структурно-функціональних характеристик та особливостей функціонування системи, результатів проведеної оцінки (аналізу) ризиків безпеки.".
у пунктах 6, 7, 11, 13 та 15 слово "ІТС" замінити словом "ІКС".
2. У Ліцензійних умовах провадження професійної діяльності на ринках капіталу - клірингової діяльності, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 серпня 2021 року № 665, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 26 жовтня 2021 року за № 1382/37004:
1) у пункті 5 розділу І:
абзац перший викласти в такій редакції:
"5. У разі поєднання клірингової діяльності з іншими видами професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках (крім поєднання у випадках, передбачених законодавством, провадження кліринговою установою клірингової діяльності центрального контрагента з депозитарною діяльністю депозитарної установи) заявник/ліцензіат повинен одночасно виконувати та відповідати всім вимогам, встановленим ліцензійними умовами, які застосовуються до видів діяльності, які поєднує заявник/ліцензіат.";
доповнити новим абзацом такого змісту:
"У разі поєднання у випадках, передбачених законодавством, провадження кліринговою установою клірингової діяльності центрального контрагента з депозитарною діяльністю депозитарної установи така діяльність провадиться кліринговою установою без отримання відповідної ліцензії з дотриманням вимог, встановлених цими Ліцензійними умовами.";
2) пункт 2 глави 4 розділу II викласти в такій редакції:
"2. Заявник/ліцензіат повинен мати умови та засоби для фізичної та інформаційної безпеки, призначені для захисту його програмно-технічного комплексу, зокрема: мінімізації ризиків кібератак на програмно-технічний комплекс, ризиків несанкціонованого доступу тощо. Заявник/ліцензіат повинен запровадити систему з безпеки, авторизовану в порядку, передбаченому законодавством України або отримати сертифікат відповідності стандарту інформаційної безпеки, виданий органом з оцінки відповідності.
Заявник/ліцензіат повинен затвердити перелік посадових осіб та/або працівників особи, яка провадить клірингову діяльність, на яких наказом керівника такої особи покладені обов’язки щодо захисту інформації та кібербезпеки із зазначенням того, коли та кому (дата, прізвище, ініціали та підпис відповідальної особи) передані для користування та зберігання засоби захисту інформації та/або документи до них.";
3) розділ ІІІ доповнити новим пунктом 15 такого змісту:
"15. Ліцензіат, який поєднує провадження клірингової діяльності центрального контрагента з депозитарною діяльністю депозитарної установи з метою відкриття на власне ім’я рахунку в цінних паперах, для обліку на ньому цінних паперів, прав на цінні папери та обмежень таких прав, які використовуються ним для створення передбаченої пунктом 10 частини першої статті 62 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність (далі - система управління ризиками та гарантій), та здійснення депозитарних операцій за таким рахунком, повинен:
1) розробити, затвердити уповноваженим органом та підтримувати в актуальному стані внутрішнє положення про провадження депозитарної діяльності депозитарної установи, що визначає загальний порядок здійснення ліцензіатом такої діяльності, відповідно до вимог нормативно-правових актів НКЦПФР з питань провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи;
2) забезпечити наявність достатньої кількості працівників з необхідними навичками та знаннями для виконання операцій в системі депозитарного обліку та забезпечувати, щоб професійні навички цих працівників залишались актуальними, проводити оцінювання цих навичок на регулярній основі;
3) мати програмне забезпечення, яке повинно відповідати вимогам законодавства та забезпечувати виконання функцій та операцій, визначених Положенням про провадження депозитарної діяльності, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616, в частині вимог до здійснення обліку цінних паперів, прав на цінні папери та обмежень таких прав на власному рахунку у цінних паперах ліцензіата, виконання функцій щодо депозитарного обліку та обслуговування обігу цінних паперів і корпоративних операцій емітентів на цьому рахунку, а також формування та надання виписок, у тому числі виписки про стан рахунку у цінних паперах, і довідок з цього рахунку та іншої інформації щодо операцій на ньому;
4) мати технічні та програмні засоби, у тому числі ті, які використовуються для:
забезпечення виконання функцій та операцій, зазначених в підпункті 3 цього пункту;
інформаційної взаємодії з Центральним депозитарієм цінних паперів та/або Національним банком України (щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом України "Про депозитарну систему України", веде Національний банк України) в розрізі цінних паперів, що використовуються в системі управління ризиками та гарантій;
подання до НКЦПФР відповідних звітних даних та інформації у вигляді електронних документів відповідно до вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг та відповідно до нормативно-правових актів НКЦПФР, що регулюють подання звітних даних та інформації учасниками ринків капіталу.".
3. У Ліцензійних умовах провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10 лютого 2022 року № 114, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 15 квітня 2022 року за № 431/377676:
1) пункт 1 розділу І доповнити новим абзацом такого змісту:
"Вимоги цих Ліцензійних умов не поширюються на провадження у випадках, передбачених законодавством, депозитарної діяльності депозитарної установи кліринговими установами, які провадять клірингову діяльність центрального контрагента.";
2) пункт 2 глави 4 розділу ІІ викласти в такій редакції:
"2. Заявник/ліцензіат повинен мати умови та засоби для фізичної та інформаційної безпеки, призначені для захисту його програмно-технічного комплексу, зокрема: мінімізації ризиків кібератак на програмно-технічний комплекс, ризиків несанкціонованого доступу тощо. Заявник/ліцензіат повинен запровадити систему з безпеки, авторизовану в порядку, передбаченому законодавством України або отримати сертифікат відповідності стандарту інформаційної безпеки, виданий органом з оцінки відповідності.
Заявник/ліцензіат повинен затвердити перелік посадових осіб та/або працівників особи, яка провадить депозитарну діяльність, на яких наказом керівника такої особи покладені обов’язки щодо захисту інформації та кібербезпеки із зазначенням того, коли та кому (дата, прізвище, ініціали та підпис відповідальної особи) передані для користування та зберігання засоби захисту інформації та/або документи до них.".
4. Пункт 2 розділу I Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 червня 2013 року № 992, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05 липня 2013 року за № 1126/23658, доповнити новим абзацом такого змісту:
"Вимоги цього Положення не поширюються на порядок звітування кліринговою установою у разі поєднання у випадках, передбачених законодавством, провадження кліринговою установою клірингової діяльності центрального контрагента з депозитарною діяльністю депозитарної установи.".
5. У Положенні про порядок надання звітності про провадження клірингової діяльності до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2013 року № 2994, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 23 січня 2014 року за № 144/24921:
1) пункт 1 розділу I викласти в такій редакції:
"1. Це Положення визначає порядок звітування до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) особами, які провадять клірингову діяльність, а саме визначає перелік звітних даних (далі - Дані) про клірингову діяльність та у випадках, встановлених законодавством, депозитарну діяльність депозитарної установи, порядок складання, строки та форму їх подання такими особами, та поширюється на юридичних осіб, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - клірингової діяльності, у тому числі тих, які мали право відповідно до законодавства на провадження зазначеної професійної діяльності протягом періоду, за який подаються Дані.";
2) у розділі II:
пункт 2 викласти в такій редакції:
"2. Щоденні Дані особи, яка провадить клірингову діяльність, складаються з:
1) довідки про здійснення особою, яка провадить клірингову діяльність, клірингу за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованому ринку капіталу (додаток 1);
2) довідки про здійснення особою, яка провадить клірингову діяльність, клірингу за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими поза організованим ринком капіталу (додаток 2);
3) у разі поєднання особою, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента з депозитарною діяльністю депозитарної установи - довідки про облікові операції, проведені кліринговою установою при провадженні нею депозитарної діяльності депозитарної установи (додаток 14).
Щоденні Дані про облікові операції, проведені кліринговою установою при провадженні нею депозитарної діяльності депозитарної установи, подаються щодо облікових операцій, здійснених нею протягом одного операційного дня, унаслідок яких відбувається набуття / припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов’язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів, погашенням випуску цінних паперів, та облікових операцій, виконаних відповідно до вимог статті 95 Закону України "Про акціонерні товариства").";
у пункті 4:
підпункт 4 викласти в такій редакції:
"4) довідки про здійснення особою, яка провадить клірингову діяльність, клірингу за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованому ринку капіталу та поза організованим ринком капіталу (додаток 6). Довідка подається за договорами, укладеними на організованому ринку капіталу та поза організованим ринком капіталу особою, яка провадить клірингову діяльність, протягом звітного кварталу;";
у другому реченні підпункту 5 розділовий знак "." замінити на розділовий знак ";";
доповнити новим підпунктом 6 такого змісту:
"6) довідки про облікові операції, проведені кліринговою установою, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента, при провадженні нею депозитарної діяльності депозитарної установи (додаток 15). Довідка подається у разі поєднання особою, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента, цієї діяльності з депозитарною діяльністю депозитарної установи про облікові операції, проведені такою кліринговою установою протягом звітного кварталу.";
3) у заголовку додатка 1 до цього Положення слова "договорами, укладеними на фондових біржах" замінити словами "правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованому ринку капіталу";
4) у заголовку додатка 2 до цього Положення слова "договорами, укладеними поза фондовими біржами" замінити словами "правочинами щодо цінних паперів, вчиненими поза організованим ринком капіталу";
5) у додатку 6 до цього Положення:
у заголовку слова "договорами, укладеними на фондових біржах та поза фондовими біржами" замінити словами "правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованому ринку капіталу та поза організованим ринком капіталу";
у рядках 6 та 7 слова "договорів, укладених на фондових біржах" замінити словами "правочинів щодо цінних паперів, вчинених на організованому ринку капіталу";
у рядках 8 та 9 слова "договорів, укладених поза фондовими біржами" замінити словами "правочинів щодо цінних паперів, вчинених поза організованим ринком капіталу".
6) доповнити Положення новими додатками 14 та 15, що додаються.
6. Пункт 3 глави 3 розділу V Стандарту № 2 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є підприємствами, що становлять суспільний інтерес та які не є банками", затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 грудня 2021 року № 1289, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 258/37594, доповнити новим абзацом такого змісту:
"При розрахунку вартості балансових та позабалансових активів не враховують активи, які використовуються кліринговою установою, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента, для створення передбаченої пунктом 10 частини першої статті 62 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" системи управління ризиками та гарантій.".
7. Пункт 3 глави 3 розділу V Стандарту № 3 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є системно важливими професійними учасниками та які не є банками", затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 грудня 2021 року № 1290, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 267/37603, доповнити новим абзацом такого змісту:
"При розрахунку вартості балансових та позабалансових активів не враховують активи, які використовуються кліринговою установою, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента, для створення передбаченої пунктом 10 частини першої статті 62 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" системи управління ризиками та гарантій.".
8. Пункт 3 глави 3 розділу V Стандарту № 4 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих професійних учасників", затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 грудня 2021 року № 1291, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 263/37599, доповнити новим абзацом такого змісту:
"При розрахунку вартості балансових та позабалансових активів не враховують активи, які використовуються кліринговою установою, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента, для створення передбаченої пунктом 10 частини першої статті 62 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" системи управління ризиками та гарантій.".
| Т.в.о. директора департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | Юлія НЕЧИПОРЕНКО |
Додаток 14
до Положення про порядок надання звітності
про провадження клірингової діяльності до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 2 розділу II)
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені кліринговою установою, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента, при провадженні нею депозитарної діяльності депозитарної установи
________________
-1 Використовується Покажчик цифрових кодів країн світу за ДСТУ ISO 3166-1:2009.
-2 Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових та нефінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Використовується Покажчик цифрових кодів валют за ДСТУ ISO 4217:2010.
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 37 "Види депонентів, клієнтів" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 15
до Положення про порядок надання звітності
про провадження клірингової діяльності до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА-1
про облікові операції, проведені кліринговою установою, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента, при провадженні нею депозитарної діяльності депозитарної установи
_______________
-1 Дані подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня кліринговою установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов’язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів, погашенням випуску цінних паперів, виконаних відповідно до вимог статті 95 Закону України "Про акціонерні товариства").
( Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.12.2025 № 15/02/21911 )