| Відповідь: | |
| 5.2. | Професійна кваліфікація працівника, відповідального за митні питання |
| 5.2.1. | Чи покладено на працівника, відповідального за митні питання, такі обов'язки:
а) взаємодія з митними органами з питань відповідності підприємства критеріям та/або умовам надання авторизації, в тому числі авторизації, для отримання якої заповнена ця анкета? Так/Ні;
б) проведення самостійного контролю за дотриманням підприємством відповідності критеріям та/або умовам надання авторизації та дотриманням умов, визначених у наданих підприємству авторизаціях? Так/Ні;
в) інформування митних органів про зміни в діяльності підприємства, що мають значення для проведення оцінки відповідності, у тому числі щодо втрати або передання іншій особі права користування відповідним об'єктом (будівлею, спорудою, відкритим або закритим майданчиком тощо), виникнення подій та/або обставин, що можуть мати вплив на дотримання підприємством відповідності критеріям та/або умовам надання авторизації та дотриманням умов, визначених у наданих підприємству авторизаціях? Так/Ні.
Якщо так, надайте інформацію про документи, відповідно до яких на підприємстві зазначені обов'язки покладені на працівника, відповідального за митні питання. |
| Відповідь: | |
| 6. | Дотримання стандартів безпеки та надійності |
| 6.1. | Загальна інформація про безпеку та надійність |
| 6.1.1. | Зазначте інформацію про працівника, на якого покладено обов'язок із взаємодії з митними органами з питань безпеки та надійності, а саме: прізвище, власне ім'я, паспортні дані та номер картки платника податків (для нерезидентів - відповідний національний ідентифікаційний номер (номер картки платника податків, номер соціального страхування тощо). |
| Відповідь: | |
| 6.1.2. | Дайте відповіді на такі питання:
а) чи проводилася оцінка ризиків та загроз для підприємства? Так/Ні.
Якщо так, зазначте реквізити звіту з оцінки ризиків та загроз для підприємства;
б) чи передбачено план безпеки об'єктів та приміщень підприємства? Так/Ні.
Якщо так, зазначте реквізити плану безпеки об'єктів та приміщень підприємства і періодичність, з якою проводиться оцінка ризиків та загроз для підприємства і переглядається план безпеки? |
| Відповідь: | |
| 6.1.3. | Стисло опишіть ризики та загрози з питань безпеки та надійності, які визначені в процесі самооцінки щодо виконання підприємством умов зазначеного критерію для отримання авторизації АЕО-Б (наприклад, на об'єктах підприємства, у стосунках з діловими партнерами або іншими суб'єктами господарювання). |
| Відповідь: | |
| 6.1.4. | В який спосіб на підприємстві встановлюються та координуються заходи з безпеки та надійності і на кого покладено відповідальність за здійснення таких заходів? |
| Відповідь: | |
| 6.1.5. | Чи є здійснення заходів з безпеки однаковим/подібним для всіх об'єктів та приміщень підприємства? Так/Ні. |
| Відповідь: | |
| 6.1.6. | Дайте відповіді на такі питання:
а) чи передбачені на підприємстві інструкції щодо дотримання заходів з безпеки та надійності працівниками і відвідувачами об'єктів та приміщень підприємства? Так/Ні.
Якщо так, у який спосіб вони доводяться до відома працівників і відвідувачів?
б) в який спосіб зазначені інструкції задокументовано (у вигляді порядків, настанов, інформаційних листів тощо)? |
| Відповідь: | |
| 6.1.7. | Дайте відповіді на такі питання:
а) чи виявлялися порушення заходів з безпеки та надійності на підприємстві за останній рік? Так/Ні.
Якщо так, стисло опишіть випадки та заходи, що вжиті для зведення до мінімуму таких порушень у майбутньому;
б) чи документуються на підприємстві випадки порушення заходів з безпеки та надійності, а також заходи, що вживаються з метою недопущення таких порушень у майбутньому? Так/Ні. |
| Відповідь: | |
| 6.1.8. | Надайте інформацію та дайте відповіді на такі питання:
а) чи проходило підприємство процедури сертифікації, акредитації тощо уповноваженими органами (у тому числі державними органами, підприємствами, міжнародними організаціями) щодо безпеки та надійності? Так/Ні.
Якщо так, надайте копії сертифікатів, дозволів тощо, а також детальну інформацію про об'єкти (приміщення), на які поширюється дія відповідних сертифікатів (дозволів);
б) надайте (за наявності) перелік інших сертифікатів або акредитацій, вимог яких дотримується підприємство у своїй діяльності, із зазначенням видів перевірки (контролю), яким зазначені сертифікати та акредитації підлягають;
в) чи заплановано або подано підприємством заяву на отримання сертифіката, дозволу, акредитації тощо з питань безпеки та надійності? Так/Ні.
Якщо так, надайте детальну інформацію. |
| Відповідь: | |
| 6.1.9. | Чи застосовуються підприємством спеціальні заходи з безпеки та надійності щодо товарів, які підприємство використовує у власній господарській діяльності (імпортує, експортує тощо)? |
| Відповідь: | |
| 6.1.10. | Надайте інформацію та дайте відповіді на такі питання:
а) чи користується підприємство послугами інших суб'єктів господарювання, що надають послуги з питань безпеки? Так/Ні.
Якщо так, надайте детальну інформацію про таких суб'єктів (найменування, код згідно з ЄДРПОУ, місцезнаходження, перелік та обсяг робіт, які вони виконують для підприємства, а також скільки років підприємство користується такими послугами);
б) чи проводили зазначені суб'єкти господарювання оцінку ризиків та загроз щодо безпеки та надійності на підприємстві? Так/Ні.
Якщо так, стисло опишіть ризики, виявлені зазначеними суб'єктами господарювання, які мають відношення до забезпечення підприємством відповідності критерію "дотримання стандартів безпеки та надійності". |
| Відповідь: | |
| 6.1.11. | Чи висувають підприємству ділові партнери або страхові компанії вимоги щодо безпеки та надійності? Так/Ні.
Якщо так, надайте детальну інформацію про зазначені вимоги. |
| Відповідь: | |
| 6.2. | Безпека об'єктів підприємства |
| 6.2.1. | Надайте інформацію та дайте відповіді на такі питання:
а) стисло опишіть спосіб, у який охороняється зовнішня обмежувальна лінія об'єктів підприємства, перевіряється дотримання заходів з охорони?
б) як, ким і з якою періодичністю проводяться перевірки стану парканів і будівель? У який спосіб документуються такі перевірки та їх результати?
в) в який спосіб здійснюється інформування про виявлені порушення щодо безпеки та надійності, кому саме надається така інформація, а також які подальші заходи вживаються?
г) чи виявлялися порушення заходів з безпеки та надійності об'єктів підприємства за останній рік? Так/Ні.
Якщо так, стисло опишіть випадки та заходи, що вжиті для зведення до мінімуму таких порушень у майбутньому. |
| Відповідь: | |
| 6.2.2. | Надайте інформацію та дайте відповіді на такі питання:
а) які способи контролю точок доступу до об'єктів підприємства в зовнішній обмежувальній лінії використовуються підприємством (наприклад, паспортний або інший ідентифікаційний контроль, магнітні ключі, вільний доступ, охорона)? Опишіть спосіб, у який забезпечується їх реалізація;
б) чи запроваджено обмеження доступу до об'єктів за часом доби або днем тижня? |
| Відповідь: | |
| 6.2.3. | Чи достатньо освітлені зовнішня обмежувальна лінія та об'єкти підприємства? Так/Ні.
Стисло опишіть засоби освітлення, які використовуються на підприємстві (наприклад, безперервне освітлення, датчики руху для вмикання світла, сутінковий вимикач). |
| Відповідь: | |
| 6.2.4. | В який спосіб організовано систему зберігання та контролю доступу до ключів об'єктів підприємства?
Чи передбачено з цією метою систему документування (у паперовому чи електронному вигляді)? Так/Ні. |
| Відповідь: | |
| 6.2.5. | Дайте відповіді на такі питання:
а) чи дозволяється паркування приватних транспортних засобів на території об'єктів підприємства? Так/Ні;
б) яким особам дозволено паркувати приватні транспортні засоби?
в) який працівник (підрозділ) підприємства видає дозвіл на паркування?
г) чи перевіряються транспортні засоби (на в'їзді/виїзді до/з об'єктів або майданчика для паркування)? Так/Ні;
ґ) чи є на підприємстві задокументовані інструкції, порядки, настанови, інформаційні листи тощо з питань, зазначених у цьому пункті? Так/Ні. |
| Відповідь: | |
| 6.3. | Доступ до об'єктів підприємства |
| 6.3.1. | Надайте інформацію та дайте відповіді на такі питання:
а) опишіть стисло спосіб, у який організовано процес доступу працівників, відвідувачів і транспортних засобів до об'єктів підприємства;
б) на кого з працівників підприємства покладено обов'язок щодо здійснення контролю за дотриманням процесу доступу працівників, відвідувачів і транспортних засобів до об'єктів підприємства? |
| Відповідь: | |
| 6.3.2. | Надайте інформацію та дайте відповіді на такі питання:
а) опишіть процедури, які необхідно виконувати, якщо на об'єктах підприємства виявляють сторонню особу або сторонній транспортний засіб;
б) у який спосіб до відома працівників підприємства доводиться інформація про такі процедури (наприклад, шляхом ознайомлення з інструкціями, порядками, настановами, інформаційними листами, проведення тренінгів тощо);
в) чи виявлялися порушення заходів з безпеки та надійності в частині доступу до об'єктів підприємства за останній рік? Так/Ні.
Якщо так, стисло опишіть випадки та заходи, що вжиті для зведення до мінімуму таких порушень у майбутньому. |
| Відповідь: | |
| 6.3.3. | Чи відображено на схемах (планах) підприємства всі об'єкти, що використовуються в операціях з товарами, які є чи будуть частиною міжнародного ланцюга постачання товарів, із зазначенням меж таких об'єктів, точок доступу до них, розміщених будівель тощо? Так/Ні. |
| Відповідь: | |
| 6.3.4. | Надайте інформацію (за наявності) про інших суб'єктів господарювання, які здійснюють господарські операції на/у тих самих спорудах, будівлях, майданчиках тощо (або їх частинах), на/у яких розміщені об'єкти підприємства. |
| Відповідь: | |
| 6.4. | Транспортні одиниці |
| 6.4.1. | Чи регулюється доступ до транспортних одиниць правилами або обмеженнями? Так/Ні.
Якщо так, в який спосіб забезпечується виконання зазначених правил або обмежень? |
| Відповідь: | |
| 6.4.2. | Стисло опишіть, вжиття яких заходів передбачено на підприємстві в разі виявлення несанкціонованого доступу до транспортних одиниць або порушення їх цілісності.
Чи виявлялися порушення заходів з безпеки та надійності в частині несанкціонованого доступу до транспортних одиниць або порушення їх цілісності за останній рік? Так/Ні.
Якщо так, стисло опишіть випадки та заходи, що вжиті для зведення до мінімуму таких порушень у майбутньому. |
| Відповідь: | |
| 6.4.3. | Дайте відповіді на такі питання:
а) чи використовує підприємство запірно-пломбувальні пристрої, пломби чи інші засоби для виявлення або протидії несанкціонованому доступу до транспортних одиниць і товарів? Якщо так, надайте детальну інформацію, які саме? Чи відповідають такі засоби конкретним стандартам (наприклад, ISO);
б) у разі коли запірно-пломбувальні пристрої, пломби чи інші засоби для виявлення або протидії несанкціонованому доступу до транспортних одиниць і товарів не використовуються, в який спосіб на підприємстві здійснюється виявлення несанкціонованого доступу до транспортних одиниць і товарів? |
| Відповідь: | |
| 6.4.4. | Які заходи контролю здійснюються на підприємстві для перевірки транспортних одиниць (наприклад, огляд основних контрольних точок: передня сторона, ліва сторона, права сторона, покриття (дах), підлога, внутрішня та зовнішня частина дверей, шасі, нижня частина ззовні тощо)?
Чи виявлялися порушення заходів з безпеки та надійності під час проведення перевірок транспортних одиниць за останній рік? Так/Ні.
Якщо так, стисло опишіть випадки та заходи, що вжиті для зведення до мінімуму таких порушень у майбутньому. |
| Відповідь: | |
| 6.4.5. | Дайте відповіді на такі питання:
а) який суб'єкт господарювання є власником (оператором) транспортних одиниць?
б) який суб'єкт господарювання проводить експлуатацію та ремонт транспортних одиниць?
в) чи здійснюється технічне обслуговування транспортних одиниць, у тому числі регулярне? Так/Ні;
г) чи перевіряються роботи з технічного обслуговування (у тому числі проведені із залученням інших суб'єктів господарювання)? Так/Ні. |
| Відповідь: | |
| 6.5. | Перевезення товарів |
| 6.5.1. | Надайте інформацію та дайте відповіді на такі питання:
а) який вид транспорту зазвичай використовується підприємством з метою перевезення товарів?
б) чи використовується підприємством з метою здійснення перевезень виключно власний транспорт або використовуються послуги інших суб'єктів господарювання (наприклад, експедиторів, перевізників)?
в) у який спосіб у разі використання послуг інших суб'єктів господарювання на підприємстві пересвідчуються, що такий суб'єкт господарювання відповідає вимогам щодо безпеки та надійності (наприклад, шляхом включення певних вимог до договору на організацію (здійснення) перевезення)?
г) чи вживаються на підприємстві інші заходи із забезпечення безпеки та надійності щодо транспортних операцій, які здійснюються іншими суб'єктами господарювання? Так/Ні.
Якщо так, опишіть характер і суть таких заходів. |
| Відповідь: | |
| 6.6. | Товари, що надходять |
| 6.6.1. | Надайте таку інформацію:
а) стисло опишіть процедури із забезпечення безпеки та надійності щодо товарів, які надходять на підприємство, і зазначте спосіб, у який такі процедури задокументовано;
б) стисло опишіть спосіб, у який перевіряється дотримання процедур, і зазначте спосіб, у який такі процедури та результати їх перевірок задокументовано. |
| Відповідь: | |
| 6.6.2. | Чи встановлено підприємством вимоги щодо безпеки та надійності до постачальників? Так/Ні.
Якщо так, надайте інформацію щодо поінформованості відповідних працівників підприємства про такі вимоги, встановлені між підприємством та постачальниками, спосіб, у який забезпечується контроль за дотриманням зазначених вимог? |
| Відповідь: | |
| 6.6.3. | Надайте інформацію та дайте відповіді на такі питання:
а) чи передбачено перевірку цілісності запірно-пломбувальних пристроїв, пломб чи інших засобів для виявлення або протидії несанкціонованому доступу до транспортних одиниць і товарів під час надходження товарів? Так/Ні.
Якщо так, стисло опишіть спосіб, у який перевіряється цілісність;
Чи виявлялися порушення заходів з безпеки та надійності в частині втрати або порушень цілісності запірно-пломбувальних пристроїв, пломб чи інших засобів для виявлення або протидії несанкціонованому доступу до транспортних одиниць і товарів під час надходження товарів на підприємство за останній рік? Так/Ні.
Якщо так, стисло опишіть випадки та заходи, що вжиті для зведення до мінімуму таких порушень у майбутньому;
б) чи пов'язана господарська діяльність підприємства із переміщенням товарів, що потребують спеціальних заходів безпеки та надійності (наприклад, вантажі, які перевозяться повітряним транспортом)? Так/Ні.
Якщо так, надайте інформацію про заходи, які впроваджено, та опишіть їх. |
| Відповідь: | |
| 6.6.4. | Чи передбачено спеціальні вимоги до маркування товарів, що надходять на підприємство (у тому числі вимоги, впроваджені підприємством та узгоджені з постачальником товарів)? Так/Ні.
Якщо так, опишіть спосіб, у який маркуються товари. |
| Відповідь: | |
| 6.6.5. | Стисло опишіть процес перевірки кількості та ваги товарів, що надходять на підприємство. |
| Відповідь: | |
| 6.6.6. | Надайте стислий опис такої інформації:
а) як, коли та ким перевіряється відповідність товарів, що надходять на підприємство, відомостям, зазначеним у товаросупровідних документах, акті відвантаження та замовленні на закупівлю та/або постачання (інших аналогічних документах);
б) процедури оприбуткування товарів та/або внесення інформації про такі товари до облікових записів. |
| Відповідь: | |
| 6.6.7. | Дайте відповіді на такі питання:
а) чи передбачено на підприємстві чітке розмежування функцій та обов'язків між працівниками/підрозділами, що відповідають за напрями замовлення (закупівлі) товарів, отримання товарів та управління товарними потоками? Так/Ні;
б) чи запроваджено на підприємстві процедури, які забезпечують перехресний контроль між напрямами, зазначеними в підпункті "а" цього пункту? Так/Ні.
Якщо так, у який спосіб здійснюються зазначені процедури? |
| Відповідь: | |
| 6.7. | Зберігання товарів |
| 6.7.1. | Зазначте, на яких об'єктах підприємства здійснюється зберігання товарів. |
| Відповідь: | |
| 6.7.2. | Надайте інформацію та дайте відповіді на такі питання:
а) стисло опишіть процедури визначення об'єкта або конкретного місця на такому об'єкті для зберігання товарів, що надходять на підприємство;
б) чи є на підприємстві об'єкти, які являють собою відкриті майданчики для зберігання? Так/Ні.
Якщо так, надайте стислий опис таких об'єктів. |
| Відповідь: | |
| 6.7.3. | Чи є на підприємстві задокументовані процедури проведення інвентаризації та усунення невідповідностей, виявлених під час її проведення? Так/Ні.
Якщо так, надайте стислий опис зазначених процедур.
Чи виявлялися невідповідності під час проведення останньої інвентаризації товарів, що зберігаються? Так/Ні.
Якщо так, стисло опишіть заходи, які вжиті для усунення причин, що призвели до невідповідностей. |
| Відповідь: | |
| 6.7.4. | Надайте інформацію та дайте відповіді на такі питання:
а) чи здійснюється на підприємстві роздільне зберігання окремих видів товарів? Так/Ні.
Якщо так, опишіть критерії для роздільного зберігання;
б) стисло опишіть спосіб, у який на підприємстві здійснюється контроль за своєчасним веденням обліку окремих видів товарів, які передаються для зберігання, із зазначенням конкретного місця зберігання. |
| Відповідь: | |
| 6.7.5. | Надайте стислий опис інформації та дайте відповіді на такі питання:
а) як забезпечується захист товарів від несанкціонованого доступу до місць їх зберігання?
б) в який спосіб перевіряється дотримання зазначених процедур?
в) чи виявлялися випадки порушень процедур зберігання, невідповідностей, втрат або крадіжок товарів за останній рік? Так/Ні.
Якщо так, стисло опишіть випадки та заходи, що вжиті для зведення до мінімуму таких порушень у майбутньому. |
| Відповідь: | |
| 6.7.6. | Якщо зберігання товарів здійснюється іншим суб'єктом господарювання, стисло опишіть, як і де товари зберігаються, а також зазначте, які процедури застосовуються на підприємстві для дотримання таким суб'єктом умов зберігання товарів. |
| Відповідь: | |
| 6.8. | Виробництво товарів |
| 6.8.1. | Надайте інформацію та дайте відповіді на такі питання:
а) які об'єкти та конкретні місця на таких об'єктах призначені для виробництва товарів на підприємстві (виробничі об'єкти), а також які операції здійснюються на таких об'єктах та місцях?
б) якщо виробництво частково здійснюється іншим суб'єктом господарювання (наприклад, за замовленням на підставі договору підряду), надайте інформацію про такого суб'єкта та стисло опишіть спосіб, у який забезпечується цілісність і схоронність товарів (наприклад, через встановлення певних умов у договорі). |
| Відповідь: | |
| 6.8.2. | Чи запроваджено на підприємстві процедури з безпеки та надійності, що перешкоджають або запобігають несанкціонованому доступу до виробничих об'єктів і товарів на таких об'єктах? Так/Ні.
Якщо так, стисло опишіть процедури, а також зазначте спосіб, у який вони задокументовані (інструкції, порядки, настанови, інформаційні листи тощо)? Також стисло опишіть спосіб, у який перевіряється відповідність і дотримання зазначених процедур.
Чи виявлялися випадки несанкціонованого доступу до виробничих об'єктів, порушення цілісності таких об'єктів, сировини або готової продукції за останній рік? Так/Ні.
Якщо так, стисло опишіть випадки та заходи, що вжиті для зведення до мінімуму таких порушень у майбутньому. |
| Відповідь: | |
| 6.8.3. | Стисло опишіть вимоги щодо безпеки та надійності до пакування вироблених товарів, а також спосіб, у який зазначені вимоги задокументовано. |
| Відповідь: | |
| 6.8.4. | Якщо пакування вироблених товарів здійснюється іншим суб'єктом господарювання, стисло опишіть спосіб, у який забезпечується цілісність і схоронність таких товарів. |
| Відповідь: | |
| 6.9. | Відвантаження товарів |
| 6.9.1. | Надайте інформацію та дайте відповіді на такі питання:
а) стисло опишіть процедуру відвантаження товарів на підприємстві (розподіл обов'язків між працівниками під час відвантаження, процедури перевірки товарів та транспортних одиниць, внесення облікових записів про відвантаження тощо);
б) чи є на підприємстві задокументовані інструкції, порядки, настанови, інформаційні листи тощо стосовно організації процесу відвантаження? Так/Ні;
в) чи пов'язана господарська діяльність підприємства із відвантаженням товарів, що потребують спеціальних заходів з безпеки та надійності (наприклад, вантажі, які перевозяться повітряним транспортом)? Так/Ні.
Якщо так, надайте інформацію про заходи для таких товарів, які впроваджено. |
| Відповідь: | |
| 6.9.2. | Дайте відповіді на такі питання:
а) чи передбачено використання запірно-пломбувальних пристроїв, пломб чи інших засобів для виявлення або протидії несанкціонованому доступу до товарів або транспортних одиниць під час відвантаження товарів? Так/Ні.
Якщо так, ким та які саме засоби використовуються;
б) чи зазначаються номери запірно-пломбувальних пристроїв, пломб чи інших засобів для виявлення або протидії несанкціонованому доступу до товарів або транспортних одиниць у товаросупровідних документах? Так/Ні;
в) в який спосіб ведеться облік запірно-пломбувальних пристроїв, пломб чи інших засобів для виявлення або протидії несанкціонованому доступу до товарів або транспортних одиниць? |
| Відповідь: | |
| 6.9.3. | Стисло опишіть спосіб, у який забезпечується дотримання підприємством вимог щодо безпеки та надійності під час відвантаження товарів, що встановлені замовниками. |
| Відповідь: | |
| 6.9.4. | Стисло опишіть спосіб, у який забезпечується нагляд за процесом завантаження товарів. |
| Відповідь: | |
| 6.9.5. | Чи здійснюється контроль за обсягом завантаження товарів (наприклад, їх кількості, ваги)? Так/Ні.
Якщо так, яким працівником підприємства та у який спосіб здійснюються такі контрольні процедури? |
| Відповідь: | |
| 6.9.6. | Стисло опишіть, як, коли та ким перевіряється відповідність товарів, що відвантажуються, відомостям, зазначеним у товаросупровідних документах, акті відвантаження та замовленні на закупівлю та/або постачання (інших аналогічних документах), а також процедури внесення відповідної інформації про такі товари до облікових записів. |
| Відповідь: | |
| 6.9.7. | Стисло опишіть, які механізми контролю застосовуються на підприємстві для виявлення порушень та/або невідповідностей під час відвантаження товарів.
Чи виявлялися випадки порушень та/або невідповідностей під час або після відвантаження товарів за останній рік? Так/Ні.
Якщо так, стисло опишіть випадки та заходи, що вжиті для зведення до мінімуму таких порушень у майбутньому. |
| Відповідь: | |
| 6.10. | Вимоги щодо безпеки та надійності до ділових партнерів |
| 6.10.1. | Стисло опишіть спосіб, у який на підприємстві здійснюється ідентифікація ділових партнерів з метою забезпечення безпеки та надійності в міжнародному ланцюзі постачання товарів (спосіб, у який здійснюється пошук, аналіз та оцінка інформації про потенційного ділового партнера перед початком співпраці з ним, в тому числі щодо санкцій, запроваджених відповідно до Закону України "Про санкції"). |
| Відповідь: | |
| 6.10.2. | Надайте інформацію та дайте відповіді на такі питання:
а) які заходи і процедури застосовуються на підприємстві з метою забезпечення дотримання діловими партнерами підприємства вимог щодо безпеки та надійності у своїй частині міжнародного ланцюга постачання товарів (наприклад, включення відповідних вимог до умов договорів (контрактів), положень щодо забезпечення діловими партнерами безпеки в міжнародному ланцюзі постачання товарів)?
б) стисло опишіть спосіб, у який перевіряється виконання зазначених заходів і процедур. |
| Відповідь: | |
| 6.10.3. | Чи виявлялися на підприємстві за останній рік порушення вимог щодо безпеки та надійності, встановлених між підприємством та діловими партнерами? Так/Ні.
Якщо так, опишіть заходи, що вжиті на підприємстві в зазначених випадках. |
| Відповідь: | |
| 6.11. | Вимоги щодо безпеки та надійності до працівників підприємства |
| 6.11.1. | Надайте інформацію та дайте відповіді на такі питання:
а) стисло опишіть спосіб, у який процедури з безпеки та надійності реалізовано в кадровій політиці підприємства. На якого працівника підприємства покладено обов'язок з реалізації таких процедур?
б) чи задокументовано на підприємстві такі процедури? Так/Ні. |
| Відповідь: | |
| 6.11.2. | Опишіть спосіб, у який перевіряються наведені категорії працівників щодо відповідності вимогам щодо безпеки та надійності:
а) кандидати, які будуть прийняті на посади або залучені до виконання робіт, що є ризиковими з питань безпеки та надійності;
б) працівники перед переміщенням на посади або залученням до виконання робіт, що є ризиковими з питань безпеки та надійності, а також працівники, які обіймають такі посади.
В який спосіб забезпечується позбавлення можливості фізичного доступу до об'єктів, а також доступу до комп'ютерних систем і даних підприємства працівників, які звільняються з підприємства або переміщуються на посади, що не передбачають доступу до таких об'єктів, комп'ютерних систем і даних?
Опишіть стисло спосіб, у який контролюється виконання зазначених процедур. |
| Відповідь: | |
| 6.11.3. | Чи проводиться підготовка працівників з питань безпеки та надійності? Так/Ні.
Якщо так, дайте відповіді на такі питання:
а) яка періодичність проведення підготовки?
б) чи практикуються на підприємстві щорічні тренінги з оновлення знань щодо раніше пройденого матеріалу? Так/Ні;
в) чи проводиться підготовка спеціально визначеними працівниками підприємства або підприємством, залучаються з цією метою інші суб'єкти господарювання?
г) чи документується проведення підготовки? Так/Ні. |
| Відповідь: | |
| 6.11.4. | Дайте відповідь на такі питання:
а) зазначте операції, що є ризиковими з питань безпеки та надійності, до виконання яких підприємство залучає тимчасових працівників;
б) чи проходять тимчасові працівники перевірку щодо відповідності вимогам щодо безпеки та надійності перед допуском до виконання таких операцій? Так/Ні.
Якщо так, як і ким вони перевіряються?
в) чи існують інструкції з питань безпеки та надійності для тимчасових працівників, що залучаються до виконання операцій, що є ризиковими з питань безпеки та надійності? Так/Ні. |
| Відповідь: | |
| 6.12. | Послуги інших суб'єктів господарювання |
| 6.12.1 | Чи користується підприємство послугами, що надаються іншими суб'єктами господарювання на договірній основі (наприклад, послуги з перевезення або постачання товарів, які не є частиною міжнародного ланцюга постачання товарів, охорони, прибирання, ремонту)? Так/Ні.
Якщо так, надайте інформацію та дайте відповіді на такі питання:
а) стисло опишіть послуги, якими користується підприємство та в якому обсязі (послуги, які не описані в попередніх розділах);
б) чи існують письмові домовленості з постачальниками зазначених послуг, в яких містяться вимоги щодо безпеки та надійності? Так/Ні;
в) стисло опишіть спосіб, у який перевіряється дотримання вимог щодо безпеки та надійності. |
| Відповідь: | |
____________
* Пояснення щодо заповнення анкети самооцінки підприємства наведено в додатку.
( форма із змінами, внесеними згідно з постановою Кабінету Міністрів України від 22.09.2023 р.
№ 1014 )
Додаток
до анкети самооцінки підприємства
ПОЯСНЕННЯ
щодо заповнення анкети самооцінки підприємства
Загальні положення
1. Метою анкети самооцінки підприємства є надання підприємству допомоги щодо розуміння вимог, пов'язаних з отриманням авторизацій. Заповнена анкета самооцінки підприємства, що додається до заяви підприємства про надання авторизації (далі - заява), надає комісії з оцінки відповідності підприємства критеріям та/або умовам надання авторизації (далі - комісія з оцінки відповідності) можливість ознайомитися з детальною інформацією про підприємство.
Ці пояснення містять рекомендації з надання відповідей на питання анкети самооцінки підприємства, а також інформацію про інструкції та процедури, які мають бути запроваджені на підприємстві для отримання авторизації.
2. Для цілей анкети самооцінки підприємства та цих пояснень терміни вживаються в такому значенні:
запис аудиту (аудиторський слід) - наявність посилання будь-якого облікового запису підприємства на його джерело, що забезпечує можливість відстеження всього ланцюга реєстрації господарської операції у відповідних облікових та звітних документах підприємства від її початку до завершення;
внутрішній аудит - самостійна перевірка підприємством власної діяльності з метою покращення системи внутрішнього контролю, удосконалення системи управління, запобігання фактам незаконного та/або неефективного використання ресурсів підприємства, що здійснюється відокремленим підрозділом підприємства або спеціально призначеним працівником, підпорядкованим та підзвітним виключно керівництву підприємства;
абзац четвертий пункту 2 виключено
( згідно з постановою Кабінету Міністрів України від 22.09.2023 р.
№ 1014 )
обліковий запис - інформація про здійснення господарської операції, а також внутрішнє переміщення товарів шляхом фіксування даних у первинних документах, регістрах і реєстрах бухгалтерського та складського обліку;
облікова картка товару - інформація про товар, що використовується в господарській діяльності підприємства, яка містить опис, характеристику, код товару згідно з УКТЗЕД, його артикул тощо, а також місце зберігання або використання товару в господарській діяльності такого підприємства;
податковий номер - реєстраційний номер облікової картки платника податків - фізичної особи або серія (за наявності) та номер паспорта фізичної особи, яка через свої релігійні переконання відмовилася від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомила про це відповідному контролюючому органу і має відповідну відмітку в паспорті.
Інші терміни вживаються у значенні, наведеному в
Митному кодексі України та Порядку проведення митними органами оцінки (повторної оцінки) відповідності підприємства критеріям та/або умовам надання авторизації, затвердженому постановою Кабінету Міністрів України від 27 вересня 2022 р.
№ 1092 "Деякі питання реалізації положень
Митного кодексу України щодо надання авторизацій" (Офіційний вісник України, 2022 р., № 81, ст. 4934) (далі - Порядок оцінки).
( абзац восьмий пункту 2 у редакції постанови Кабінету Міністрів України від 22.09.2023 р.
№ 1014 )
3. Під час заповнення анкети самооцінки підприємства необхідно внести інформацію, що запитується, у поле "Відповідь:" до відповідного питання зазначеної анкети.
Належне заповнення анкети самооцінки підприємства та надання достовірних і всебічних відповідей на питання дасть можливість підприємству оптимізувати процес підготовки до проведення оцінки та отримання авторизації.
До початку заповнення анкети самооцінки підприємства рекомендується ознайомитися з відповідними положеннями
Митного кодексу України, Конвенції про процедуру спільного транзиту та Порядку оцінки. До анкети самооцінки підприємства повинна вноситися достовірна інформація про підприємство та його діяльність.
4. Деякі питання в анкеті самооцінки підприємства можуть стосуватися лише підприємств, які провадять певну діяльність відповідно до їх ролі в міжнародному ланцюзі постачання товарів: виробник, експортер, імпортер, митний представник, перевізник, експедитор, утримувач складу (більш детальну інформацію про розподіл ролей залежно від виду діяльності наведено в поясненнях до пункту 1.1.4 анкети самооцінки підприємства).
Крім того, необхідність надання відповіді на деякі питання залежить від виду авторизації, для отримання якої заповнюється анкета самооцінки підприємства.
У разі коли питання не стосується ролі підприємства в міжнародному ланцюзі постачання товарів та/або виду авторизації, для отримання якої заповнюється анкета самооцінки підприємства, у відповіді на такі питання необхідно зазначити "не застосовується".
5. Критерії та/або умови для надання авторизації певного типу є однаковими для всіх підприємств. Під час проведення оцінки відповідності критеріям та/або умовам надання авторизації підприємство повинно підтвердити наявність процедур управління та контролю за митними питаннями та/або питаннями щодо безпеки та надійності. Такі процедури повинні бути задокументовані (у вигляді інструкцій, порядків, настанов, інформаційних листів тощо), доведені до відома працівників та виконуватися, а також регулярно переглядатися та оновлюватися.
Під час надання відповідей на питання анкети самооцінки підприємства необхідно робити посилання на зазначені документи та бути готовими надати їх комісії з оцінки відповідності.
6. Якщо під час проведення оцінки відповідності підприємства критеріям та/або умовам надання авторизації відомості, зазначені в заяві та/або анкеті самооцінки підприємства, необхідно змінити та/або доповнити, підприємство письмово повідомляє про це комісії з оцінки відповідності та надає відповідні відомості. Скановані копії повідомлень додаються комісією з оцінки відповідності до звіту про результати оцінки (повторної оцінки) дотримання підприємством критерія та/або умови надання авторизації.
Сам факт надання підприємством змінених та/або доповнених відомостей під час проведення оцінки відповідності підприємства не є підставою для складення висновку про невідповідність підприємства критеріям та/або умовам надання авторизації.
7. Інформація, надана митним органам в заяві та анкеті самооцінки підприємства, а також комісії з оцінки відповідності під час перевірки відповідності підприємства критеріям та/або умовам надання авторизації, не може без дозволу особи, яка її подала, розголошуватися чи передаватися третім особам, включаючи інші органи державної влади, крім випадків передачі інформації в порядку, визначеному
Митним кодексом України та іншими законами України.
Пояснення щодо заповнення відповідних розділів, підрозділів та пунктів анкети самооцінки підприємства
Розділ 1. Інформація про підприємство
Цей розділ надає комісії з оцінки відповідності загальну інформацію про підприємство та його діяльність на момент подання заяви.
Підрозділ 1.1. Загальна інформація про підприємство
Пункт 1.1.1
Інформація у підпунктах "а" - "ґ" повинна відповідати відомостям внесеним до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.
У підпункті "є" зазначаються дата та номер авторизації авторизованого економічного оператора (далі - АЕО), авторизації на застосування спрощень (у тому числі транзитних), процедури кінцевого використання товарів.
Підпункт "ж" заповнюється лише у разі подання заяви про надання авторизації АЕО. При цьому необхідно зазначити, чи є підприємство частиною групи компаній та що об'єднує підприємство з учасниками групи компаній (наприклад, користування спільною комп'ютерною системою, спільними приміщеннями, здійснення спільних стандартних заходів з безпеки та надійності, документальних процедур тощо). Також зазначаються відомості про авторизацію АЕО та заяву (найменування, обліковий номер особи, наданий згідно із
статтею 455 Митного кодексу України, EORI або інший реєстраційний номер, що використовується митними органами країни реєстрації такого підприємства, митний орган, який видав документ).
У разі відсутності інформації у підпунктах "е" - "з" у відповіді необхідно зазначити "не застосовується".
Пункт 1.1.2
Відомості надаються стосовно осіб, які наявні на підприємстві. У разі відсутності відповідних осіб (посад) на підприємстві у відповіді на відповідний підпункт необхідно зазначити "не застосовується".
Пункт 1.1.3
У разі подання заяви про надання авторизації на застосування процедури кінцевого використання у відповіді на питання підпунктів "а" і "б" цього пункту необхідно зазначити "не застосовується".
Відповідь "не застосовується" на питання підпунктів "а" і "б" цього пункту також може зазначатися у разі подання заяви про надання авторизації на застосування одного із спрощень, передбачених пунктами 1 - 4 частини першої
статті 13 Митного кодексу України, або аналогічних транзитних спрощень у разі регулярності здійснення операцій (не менше 50 митних декларацій протягом попередніх 12 місяців).
У разі подання заяви про надання авторизації АЕО-Б у відповіді на питання підпункту "а" необхідно зазначити "не застосовується".
У разі подання заяви про надання авторизації АЕО-С або авторизацій про надання спрощень (у тому числі транзитних спрощень) у відповіді на питання підпункту "б" необхідно зазначити "не застосовується".
Пункт 1.1.4
Надається стислий опис господарської діяльності підприємства та зазначаються відповідні коди згідно з Класифікатором видів економічної діяльності України.
Також необхідно зазначити роль підприємства в міжнародному ланцюзі постачання товарів і код ролі з урахуванням таких пояснень:
виробник (MF);
експортер (EX).
Якщо підприємство виконує функцію митного брокера, комісіонера, агента, консигнатора тощо під час вивезення товарів, до нього необхідно застосовувати код для "митного представника";
імпортер (ІМ).
Якщо підприємство виконує функцію митного брокера, комісіонера, агента, консигнатора тощо під час ввезення товарів, до нього необхідно застосовувати код для "митного представника";
митний представник (CB);
перевізник (CA);
експедитор (FW);
утримувач складу (WH).
У разі виконання підприємством більше однієї ролі в міжнародному ланцюзі постачання товарів зазначаються всі відповідні коди для позначення таких ролей.
Пункт 1.1.5
Якщо підприємство має декілька об'єктів, необхідно надати інформацію не більше ніж про п'ять об'єктів, на яких здійснюється найбільша кількість господарських операцій.
У разі відсутності об'єктів, що використовуються підприємством під час операцій з товарами, які є чи будуть частиною міжнародного ланцюга постачання товарів, утримувачем яких є підприємство, у відповіді на питання цього пункту необхідно зазначити "не застосовується".
Пункт 1.1.6
Необхідно зазначити, чи здійснює підприємство торгівлю товарами з пов'язаними особами. Для цілей цього пункту особи вважаються пов'язаними між собою у випадках, визначених у статті 15 Угоди про застосування статті VII Генеральної угоди з тарифів і торгівлі 1994 року.
У разі подання заяви про надання авторизації на застосування транзитних спрощень у відповіді на питання цього пункту необхідно зазначити "не застосовується".
Пункт 1.1.7
Необхідно зазначити:
перелік усіх підрозділів підприємства;
опис функціональних обов'язків лише тих підрозділів, які задіяні/забезпечують участь підприємства в міжнародному ланцюзі постачання товарів;
найменування підрозділів або прізвища та власні імена, найменування посад осіб, на яких покладено функції (обов'язки) з контролю за дотриманням критеріїв та/або умов для надання авторизацій та умов, визначених у авторизаціях. Під час перевірки комісії з оцінки відповідності повинні бути надані копії документів, які підтверджують покладення обов'язків (інструкції, порядки, настанови, інформаційні листи тощо).
Пункт 1.1.8
Відповідь на питання цього пункту надається у розрізі відповідей на питання підпунктів "а" та/або "б" пункту 1.1.3 анкети самооцінки.
У разі зазначення відповіді "не застосовується" на питання підпунктів "а" та/або "б" пункту 1.1.3 анкети самооцінки у відповідній частині відповіді на питання цього пункту також зазначається "не застосовується".
( підрозділ 1.1 розділу 1 доповнено пунктом 1.1.8 згідно з постановою Кабінету Міністрів України від 22.09.2023 р.
№ 1014 )
Пункт 1.1.9
У підпункті "а" необхідно зазначити середню кількість працівників підприємства.
У підпункті "б" зазначається, до якої категорії належить підприємство з урахуванням його відповідності щонайменше двом із таких критеріїв:
| Підприємство | Середня кількість працівників за звітний період (X), осіб | Чистий дохід від реалізації продукції (товарів, робіт, послуг) (Y), млн. євро | Балансова вартість активів (Z), млн. євро |
| Велике | X e 250 | Y e 40 | Z e 20 |
| Середнє | 50 d X < 250 | 8 d Y < 40 | 4 d Z < 20 |
| Мале | 10 d X < 50 | 0,7 d Y < 8 | 0,35 d Z < 4 |
| Мікро | X < 10 | Y < 0,7 | Z < 0,35 |
Підрозділ 1.2. Обсяг господарських операцій
Пункт 1.2.1
Необхідно зазначити окремо дані за календарний рік, в якому подається заява, та кожен із попередніх трьох календарних років, що передують календарному року, в якому подається заява.
Якщо підприємство було утворене менше ніж три роки тому, за попередні періоди, в яких фінансова звітність не подавалася, у відповіді необхідно зазначити "не застосовується".
Якщо проміжна фінансова звітність за календарний рік, в якому подається заява, не подавалася, за цей рік зазначається "не застосовується".
( пункт 1.2.1 доповнено абзацом згідно з постановою Кабінету Міністрів України від 22.09.2023 р.
№ 1014 )
Пункт 1.2.2
Якщо об'єкти не належать підприємству, зазначається найменування підприємств або осіб, у яких такі об'єкти орендуються/винаймаються. Під час перевірки комісії з оцінки відповідності повинні бути надані копії договорів, на підставі яких орендуються/винаймаються зазначені об'єкти.
У разі відсутності таких об'єктів у відповіді на дане питання необхідно зазначити "не застосовується".
Пункт 1.2.3
Відповідь на питання підпункту "а" надається стосовно будь-яких авторизацій, крім авторизацій на застосування транзитних спрощень, зазначених у пункті "б". У такому разі у відповіді на питання підпункту "б" необхідно зазначити "не застосовується".
Відповідь на питання підпункту "б" надається у разі подання заяви про надання авторизацій на застосування транзитних спрощень. У такому разі у відповіді на питання підпункту "а" необхідно зазначити "не застосовується".
Якщо специфіка діяльності підприємства не передбачає самостійного або із залученням митного представника складення та подання митних декларацій, у відповіді на питання підпункту "а" необхідно зазначити "не застосовується".
Дані про оформлені митні декларації та задекларовану за ними фактурну вартість необхідно зазначити окремо в розрізі таких періодів:
за період протягом календарного року, в якому подається заява, з початку такого року та до закінчення календарного кварталу, який передує календарному кварталу, в якому подається заява;
окремо за кожен із попередніх трьох календарних років, що передують календарному року, в якому подається заява, з урахуванням дати утворення підприємства.
Якщо заява подається в першому календарному кварталі календарного року, дані про оформлені митні декларації та задекларовану за ними фактурну вартість зазначаються тільки за попередні три календарних роки.
Якщо підприємство було утворене менше ніж три роки тому, дані про оформлені митні декларації та задекларовану за ними фактурну вартість надаються за період, коли підприємство існувало, за інші періоди необхідно зазначити "не застосовується".
Інформація зазначається за такою формою:
| Рік | Імпорт | Експорт/реекспорт | Інші митні режими |
| | кількість декларацій, штук | фактурна вартість, тис. гривень | кількість декларацій, штук | фактурна вартість, тис. гривень | кількість декларацій, штук | фактурна вартість, тис. гривень |
Пункт 1.2.4
У відповіді на питання цього пункту необхідно зазначити "не застосовується", якщо:
підприємство подало заяву про надання авторизації на застосування транзитних спрощень;
специфіка діяльності підприємства не передбачає сплати митних платежів за рахунок власних коштів (наприклад, якщо підприємство виконує роль перевізника, експедитора, митного брокера).
У цьому пункті суми фактично сплачених митних платежів за рахунок власних коштів за митними деклараціями зазначаються в такому розрізі:
ввізне мито;
вивізне мито;