Про затвердження Положення про надання управителю дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б

Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", частин шостої, сьомої статті 11, статті 24 Закону України "Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про надання управителю дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б, що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 29 липня 2004 року № 1866 "Про затвердження Положення про видачу небанківській фінансовій установі - управителю дозволу на право прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б та/або дозволу на право здійснення емісії сертифікатів фонду операцій з нерухомістю", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 01 вересня 2004 року за № 1084/9683.

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ільіна А.

1. Це Положення встановлює порядок та умови надання управителю дозволу на прийняття на себе комерційних ризиків при створенні фонду фінансування будівництва виду Б (далі - ФФБ виду Б), перелік документів, які додаються до заяви про надання такого дозволу, процедуру і підстави для відмови у його наданні, зупинення дії та анулювання.

2. У цьому Положенні терміни вживаються в таких значеннях:

надання дозволу на право прийняття управителем на себе комерційних ризиків при створенні ФФБ виду Б (далі - дозвіл) - прийняття НКЦПФР рішення про надання управителю дозволу;

управитель - юридична особа, яка відповідає вимогам, встановленим Законом України "Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю" (далі - Закон) та Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", та на підставі ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю (далі - ліцензія) від свого імені діє в інтересах установників управління майном і здійснює управління залученими коштами згідно із законодавством, правилами фонду фінансування будівництва та/або правилами фонду операцій з нерухомістю.

Поняття "установник управління майном", "договір управління майном", "Правила фонду", "договір управителя із забудовником" в цьому Положенні вживаються згідно з визначеннями Закону.

Інші терміни, які використовуються в цьому Положенні, вживаються відповідно до Закону, Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та інших нормативно-правових актів, які регулюють діяльність управителів.

3. Вимоги, встановлені цим Положенням, є обов’язковими для виконання управителем, який має на меті створити ФФБ виду Б, на дату отримання дозволу та протягом його дії.

Якщо протягом строку дії дозволу сталися зміни в будь-яких відомостях, що надавались управителем у документах для отримання дозволу, управитель протягом п’ятнадцяти робочих днів зобов’язаний повідомити НКЦПФР про ці зміни.

4. Дія дозволу для управителя, який створив ФФБ типу Б, закінчується після виконання всіх зобов’язань управителя перед установниками управління майном за об’єктами інвестування, передбачених договором.

5. Не допускається створення управителями ФФБ виду Б без відповідного дозволу НКЦПФР.

6. Дозвіл не підлягає передачі для використання третіми особами.

1. НКЦПФР надає управителю дозвіл в разі дотримання ним таких обов’язкових умов:

1) ділова репутація управителя відповідає вимогам, установленим законодавством та нормативно-правовими актами НКЦПФР для цього виду діяльності;

2) досвід роботи управителя у сфері діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю становить не менше 5 років, з них безперервно - не менше 3 років;

3) дотримання управителем протягом шести місяців, що передують поданню заяви про надання дозволу до НКЦПФР, пруденційних нормативів професійної діяльності, установлених НКЦПФР для цього виду діяльності;

4) до управителя не застосовувалися санкції або інші заходи впливу за вчинення правопорушення на ринках капіталу та/або ринках фінансових послуг протягом року, що передує поданню заяви про надання дозволу;

5) управитель розробив Правила ФФБ виду Б, які відповідають вимогам законодавства, та затвердив їх у встановленому його установчими документами порядку;

6) управитель уклав договір із забудовником, у якому передбачив забезпечення виконання зобов’язань забудовника за договором з управителем.

При цьому управитель не повинен бути афілійованою особою щодо забудовника, з яким укладено договір.

Договір має відповідати вимогам законодавства.

Проєктна документація та кошторис на будівництво повинні бути оформлені відповідно до вимог чинного законодавства України у сфері містобудівної діяльності;

7) управитель має не менше двох кваліфікованих працівників, які повинні мати вищу освіту у галузі "Архітектура та будівництво" не нижче шостого рівня згідно з Національною рамкою кваліфікації, затвердженою постановою Кабінету Міністрів України від 23 листопада 2011 року № 1341 (в редакції постанови Кабінету Міністрів України від 25 червня 2020 року № 519), та/або другого циклу вищої освіти Рамки кваліфікацій Європейського простору вищої освіти та стаж роботи не менше 3 років за фахом у сфері будівельної діяльності.

У разі відсутності в управителя працівників, зазначених у абзаці першому цього підпункту, управитель може укласти договір з юридичною особою - суб’єктом господарювання, яка має ліцензію на провадження будівельної діяльності;

8) внутрішніми документами управителя забезпечено здійснення безперервного контролю за спорудженням об’єкта будівництва та дотриманням забудовником чіткого виконання умов та зобов’язань за договором з метою своєчасного запобігання виникненню ризикових ситуацій у процесі будівництва внаслідок дій забудовника;

9) внутрішня система обліку управителя повинна забезпечувати ведення відокремленого обліку операцій щодо виконання договорів з установниками управління майном.

1. Документи, які управитель подає до НКЦПФР для отримання дозволу згідно з пунктом 2 цього розділу, надаються офіційним каналом зв’язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги. Електронний формат подачі документів визначається окремим документом нормативно-технічного характеру.

Усі відомості та/або документи подаються до НКЦПФР українською мовою, із супровідним листом, засвідченим підписом керівника, у якому необхідно обов’язково зазначити дату і номер рішення про видачу ліцензії на провадження діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю.

У разі якщо відомості та/або документи підписані не керівником управителя, а виконувачем його обов’язків (крім випадків, установлених законами), управитель повинен надати документ, який підтверджує повноваження цієї особи.

2. Для отримання дозволу управитель подає до НКЦПФР такі документи:

1) заяву про надання дозволу на право прийняття управителем на себе комерційних ризиків при створенні ФФБ виду Б (додаток 1) з переліком (описом) документів, що подаються для отримання дозволу на право прийняття управителем на себе комерційних ризиків при створенні ФФБ виду Б (додаток 2);

2) Правила ФФБ виду Б, затверджені в установленому установчими документами управителя порядку;

3) внутрішні документи заявника, що регламентують функціонування ФФБ виду Б;

4) договір управителя із забудовником;

5) документи щодо виконання забудовником своїх зобов’язань перед управителем:

нотаріально посвідчений іпотечний договір;

договір уступки майнових прав на нерухомість, яка є об’єктом будівництва, з відкладальними умовами;

договір доручення з відкладальними умовами, за яким управителю у разі порушення забудовником умов договору доручається виконувати функції забудовника, у тому числі шляхом передоручення цих функцій іншим особам;

6) довідку від банку в довільній формі про відкриття управителем поточного рахунку для здійснення обліку грошових коштів ФФБ виду Б (із зазначенням найменування банківської установи; повного найменування управителя, коду згідно з ЄДРПОУ управителя; IBAN управителя);

7) зразок свідоцтва про участь у ФФБ виду Б, затверджений керівником управителя;

8) довідку про наявність в управителя кваліфікованих працівників (додаток 3), які відповідають вимогам, встановленим абзацом першим підпункту 7 пункту 1 розділу II цього Положення, або договір з юридичною особою - суб’єктом господарювання, яка має ліцензію на провадження будівельної діяльності;

9) документи, які підтверджують наявність в управителя внутрішньої системи обліку, яка забезпечує ведення відокремленого обліку операцій щодо виконання договорів з установниками управління майном;

10) договір страхування фінансових ризиків для покриття ризику недостатності залучених коштів на спорудження об’єкта будівництва (у разі укладення такого договору) на весь строк функціонування відповідного фонду фінансування будівництва.

1. Заява про надання дозволу залишається без розгляду, якщо:

заява та супровідний лист підписані особою, яка не має на це повноважень, або особою, посада якої не вказана;

документи надані не в повному обсязі, установленому цим Положенням;

документи оформлені з порушенням вимог цього Положення.

2. Про залишення заяви про надання дозволу без розгляду НКЦПФР протягом 10 робочих днів з дати надходження заяви повідомляє управителя офіційним каналом зв’язку.

3. Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про надання дозволу без розгляду, управитель може повторно подати заяву про надання дозволу, яка розглядається в порядку, встановленому цим Положенням.

4. До закінчення встановленого строку розгляду документів НКЦПФР може одноразово письмово витребувати у заявника додаткову інформацію в чіткій та однозначній формі для уточнення даних, зазначених в поданих документах.

У такому випадку строк розгляду НКЦПФР заяви та доданих до неї документів зупиняється на час подачі заявником додаткової інформації у відповідь на запит.

5. Заявник має право протягом строку розгляду його заяви та відповідних документів письмово звернутися до НКЦПФР щодо повернення пакету документів на доопрацювання.

6. За наслідками розгляду заяви та поданих документів НКЦПФР не пізніше тридцяти календарних днів з дати надходження заяви про надання дозволу та документів, що додаються до неї, приймає рішення про надання дозволу або про відмову у наданні дозволу.

7. Підставами для прийняття рішення про відмову у наданні дозволу є:

недостовірність даних, указаних у заяві про надання дозволу та документах, поданих управителем для отримання дозволу;

невідповідність управителя згідно з поданими документами вимогам законодавства та цього Положення;

невідповідність поданих документів, що додаються до заяви, вимогам законодавства.

8. Про прийняте рішення НКЦПФР протягом п’яти робочих днів повідомляє заявника офіційним каналом зв’язку.

У рішенні про відмову у наданні дозволу зазначаються підстави такої відмови.

9. У разі відмови у наданні дозволу на підставі виявлення недостовірних даних у заяві про надання дозволу та документах, поданих для отримання дозволу, управитель може подати до НКЦПФР нову заяву про надання дозволу не раніше ніж через три місяці з дати прийняття рішення про відмову у наданні дозволу.

10. У разі відмови у наданні дозволу на підставі невідповідності заявника вимогам законодавства та/або невідповідності поданих документів, що додаються до заяви, вимогам законодавства заявник може подати до НКЦПФР нову заяву про надання дозволу після усунення причин, що були підставою для відмови у наданні дозволу.

11. Рішення про відмову у наданні дозволу може бути оскаржене в судовому порядку.

1. Підставами для зупинення дії дозволу можуть бути:

невиконання управителем вимог цього Положення;

зупинення дії ліцензії;

початок процедури ліквідації управителя, відповідно до чинного законодавства.

2. Строк зупинення дії дозволу обмежений строком дії дозволу.

3. Підставами для анулювання дозволу є:

заява управителя про анулювання дозволу;

рішення про скасування державної реєстрації управителя;

рішення НКЦПФР про анулювання управителю ліцензії.

4. Рішення про зупинення дії або анулювання дозволу приймає НКЦПФР.

Про прийняте рішення НКЦПФР протягом п’яти робочих днів повідомляє заявника офіційним каналом зв’язку.

5. Рішення про зупинення дії або анулювання дозволу може бути оскаржене в судовому порядку.

__________

-1 До конфіденційної інформації може бути віднесено тільки ту інформацію, яка передбачена Законами України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації".

____ _____________ 20__ р.

Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання, та не заперечую проти перевірки НКЦПФР достовірності поданих документів та персональних даних, що в них містяться.

Усвідомлюю, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана мною інформація може бути доведена до відома інших державних органів.

____ _____________ 20__ р.

__________

-1 Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті.

-2 Зазначаються освіта, науковий ступінь, диплом: серія, номер, дата видачі, ким виданий, спеціальність і кваліфікація.