Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах

1) заяву про видачу ліцензії (додаток 2);

2) перелік (опис) документів, що подаються для отримання ліцензії (додаток 3);

3) копії статутів таких юридичних осіб:

заявника (подається у разі, якщо заявником не надано інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, у заяві про видачу ліцензії (додаток 2));

власників прямої істотної участі (засвідчені такими юридичними особами) або код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань;

4) довідку про структуру власності юридичної особи (додаток 1);

5) схематичне зображення організаційної структури заявника із зазначенням назви, номера, дати та органу, що затвердив / впровадив / іншим чином надав чинності організаційній структурі заявника. Схематичне зображення організаційної структури заявника повинно серед інших структурних підрозділів відображати наявність системи внутрішнього контролю (підсистем комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту);

6) відомості за формою анкети фізичної особи (додаток 4) щодо фізичних осіб:

керівника, членів колегіального виконавчого органу заявника;

голови та членів наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) заявника;

осіб, що мають право першого підпису;

будь-яких представників заявника, які мають право від імені заявника вчиняти правочини, пов'язані з провадженням господарської діяльності заявника, а саме, професійної діяльності на організованих товарних ринках;

керівників функціональних та, за наявності, відокремлених і спеціалізованих підрозділів заявника;

усіх осіб, відповідальних за функціонування системи внутрішнього контролю (інформація про яких подається відповідно до вимог підпункту 12 цього пункту);

контролера(ів) та кінцевого(их) бенефіціарного(их) власника(ів) заявника;

представників контролерів, які мають право від їх імені вчиняти правочини, пов'язані з провадженням господарської діяльності заявника;

керівника, членів колегіального виконавчого органу юридичної особи - контролера заявника;

прямих власників істотної участі в заявнику;

керівника, членів колегіального виконавчого органу юридичних осіб - прямих власників істотної участі в заявнику.

Додаток 4 подається з додаванням документа компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства особи про наявність / відсутність у неї судимості та за наявності документів, що підтверджують ділову репутацію фізичної особи, за формою, що визначається фізичною особою самостійно.

Додаток 4, який подається щодо фізичних осіб - іноземців, може бути підписаний уповноваженою особою фізичної особи - іноземця (за довіреністю) або керівником заявника / ліцензіата.

Додаток 4 не подається заявником щодо представників, керівників, членів колегіального виконавчого органу контролера(ів) заявника, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада.

Додаток 4 не подається заявником щодо прямих власників істотної участі в заявнику, керівника та членів колегіального виконавчого органу юридичних осіб - прямих власників істотної участі в заявнику, якщо заявником, який на дату подання документів для отримання ліцензії є ліцензіатом та станом на дату подання заяви інформація щодо прямих власників істотної участі в заявнику, яка наявна в НКЦПФР, є актуальною;

7) відомості за формою анкети юридичної особи (додаток 5) щодо юридичних осіб:

заявника;

контролера(ів) заявника;

прямих власників істотної участі в заявнику;

які є членами колегіального виконавчого органу прямого власника істотної участі в заявнику / контролера заявника.

Додаток 5 не подається заявником щодо контролера(ів) заявника, яким(и) є держава, Національний банк України, територіальна громада.

Додаток 5 не подається заявником щодо прямих власників істотної участі в заявнику, якщо заявником, який на дату подання документів для отримання ліцензії є ліцензіатом та станом на дату подання заяви інформація щодо прямих власників істотної участі в заявнику, яка наявна в НКЦПФР, є актуальною.

8) довідку про асоційованих осіб фізичної особи - власника з прямою істотною участю у заявнику / контролера заявника (додаток 6);

9) довідку про наглядову раду (або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчий орган заявника (додаток 7);

10) відомості щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність на організованих товарних ринках (додаток 8);

11) довідку про керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на організованих товарних ринках (додаток 9);

12) довідку про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника (додаток 10).

13) довідку про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять професійну діяльність на організованих товарних ринках (додаток 11) (за наявності таких підрозділів);

14) перелік учасників фінансової групи, до якої належить юридична особа (додаток 12), який подається щодо заявника та власників прямої істотної участі в заявнику, у разі якщо відповідна юридична особа належить до фінансової групи;

15) інформацію щодо фінансового стану заявника та юридичної особи - власника прямої істотної участі у заявнику:

завірені належним чином копії фінансової звітності, консолідованої і субконсолідованої фінансової звітності (у разі її складення) за 3 останні фінансові роки, підтверджені відповідними аудиторськими звітами, та документи, які підтверджують джерела походження коштів початкового капіталу.

Інформація та документи щодо джерел походження коштів початкового капіталу не подаються заявником, який на дату подання документів для отримання ліцензії здійснює інші види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

У разі якщо юридична особа провадить господарську діяльність менше 3 років, але більше року, до заяви додається завірена належним чином копія фінансової звітності за повні фінансові роки провадження юридичною особою господарської діяльності та останньої проміжної фінансової інформації, складеної станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання заяви та додатків до неї, підтвердженої, відповідно, аудиторським звітом та звітом про огляд проміжної фінансової інформації.

У разі якщо юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, що є меншим за 1 рік, але більше ніж 1 квартал, подається річна фінансова звітність та/або проміжна фінансова звітність з урахуванням наступного:

У разі подання документів щодо юридичної особи, державна реєстрація якої відбулася у кварталі, в якому подається заява про видачу ліцензії, фінансова звітність та звіт щодо огляду відповідної проміжної фінансової звітності, такої юридичної особи, не подається.

У такому випадку подаються документи щодо джерел походження коштів початкового капіталу заявника.

16) документи, що дають змогу зробити висновок про фінансовий стан фізичної особи - власника прямої істотної участі та кінцевого бенефіціарного власника у заявнику, включаючи інформацію про джерела походження коштів, активів та зобов'язань, а також інформацію про відносини застави, іпотеки, гарантії, стороною яких є особа (якщо вони не подавались, як документи щодо джерел походження коштів початкового капіталу заявника);

17) документи про наявність у заявника приміщення, необхідного та достатнього для провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках згідно з вимогами законодавства (свідоцтво про право власності, договір оренди / суборенди, який укладений заявником з усіма змінами та актом про передачу приміщення в оренду / суборенду тощо), що має містити, зокрема, інформацію про право власності або право користування нежитловим приміщенням (із зазначенням підстави та строку права користування) за місцезнаходженням, у якому буде провадитись професійна діяльність на організованих товарних ринках, його площу, забезпечення цього приміщення цілодобовою охороною, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення системи охоронної сигналізації, зокрема, кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо), забезпечення цього приміщення пожежною сигналізацією (подається окремо щодо заявника, його відокремленого та спеціалізованого структурного підрозділу (у разі наявності)), забезпечення цього приміщення резервним живленням та безперебійним зв'язком з мережею Інтернет;

18) довідку у довільній формі про наявність у заявника обладнання, комп'ютерної техніки та програмного забезпечення (програмно-технічного комплексу), системи та засобів, що забезпечують безперервність і постійність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення провадження відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках;

19) атестат відповідності Комплексної системи захисту інформації, виданий в установленому законодавством порядку за результатами проведення державної експертизи у сфері технічного захисту інформації;

20) договір з ЦОД про забезпечення дублювання або резервування оригінальних інформаційних масивів;

21) внутрішні документи (правила, положення, регламенти тощо) з питань, визначених у пункті 2 глави шостої розділу II цих Ліцензійних вимог;

22) платіжний документ, що підтверджує внесення заявником плати за видачу ліцензії.

Щодо іноземних юридичних осіб та/або фізичних осіб - іноземців, які є власниками прямої істотної участі у заявнику, додатково подається письмовий дозвіл на участь таких осіб у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи / в якій фізична особа - іноземець має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення таких осіб у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) щодо отримання такого дозволу.

Щодо іноземних юридичних осіб, які є власниками прямої істотної участі у заявнику, додатково подається:

рішення уповноваженого органу управління (особи) іноземної юридичної особи про участь у заявнику;

витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інші офіційні документи, що підтверджують реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс, та дають можливість ідентифікувати таку іноземну юридичну особу.

Документи та інформація щодо власників прямої істотної участі в заявнику, визначена підпунктами 3, 8, 14 - 16, 20 цього пункту, не подаються заявником якщо заявник на дату подання документів для отримання ліцензії є ліцензіатом та станом на дату подання заяви інформація, яка наявна в НКЦПФР, є актуальною.

2. Разом з документами, передбаченими пунктом 1 цього розділу, заявник подає документи, необхідні для реєстрації правил функціонування організованого ринку капіталу, перелічені в пункті 1 розділу V цих Ліцензійних умов. Такі документи подаються в порядку, визначеному для подачі документів, передбачених цим розділом.

3. Документи, передбачені цим розділом, заявник надає до НКЦПФР у порядку, встановленому Порядком видачі ліцензії.

1. Ліцензіат у разі створення ним в процесі провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках нового відокремленого підрозділу та/або спеціалізованого структурного підрозділу, якому будуть надані повноваження провадити професійну діяльність на організованих товарних ринках та професійну діяльність на ринках капіталу (у разі поєднання ліцензіатом професійної діяльність на організованих товарних ринках з окремими видами професійної діяльності на ринках капіталу) згідно з отриманою ліцензією, повинен за місяць до початку провадження діяльності таким підрозділом (окрім відокремленого підрозділу за межами України) подати до НКЦПФР:

1) рішення про створення відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіата та надання повноважень такому підрозділу;

2) положення про відокремлений підрозділ та/або спеціалізований структурний підрозділ, затверджене в установленому порядку. У разі внесення змін до документів, що подавались ліцензіатом для отримання ліцензії, також подаються такі документи зі змінами;

3) затверджену організаційну структуру відокремленого підрозділу або нову організаційну структуру ліцензіата у разі створення спеціалізованого структурного підрозділу;

4) інформацію та документи про наявність приміщення, необхідного для провадження таким підрозділом відповідного виду професійної діяльності (подається інформація та документи, які визначені підпунктом 17 пункту 1 розділу III цих Ліцензійних вимог).

Якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення охорони та забезпечення цього приміщення пожежною сигналізацією, окремий документ не надається;

5) додатки 4, 8, 9, 11 до цих Ліцензійних умов. У разі зміни інформації в інших додатках, які подавались ліцензіатом для отримання ліцензії, також подаються такі додатки зі змінами.

У разі створення відокремленого підрозділу за межами України ліцензіат повинен перед поданням інформації та документів, визначених підпунктами 1 - 5 цього пункту, отримати погодження НКЦПФР на створення такого відокремленого підрозділу відповідно до Порядку надання погодження на створення професійним учасником фондового ринку відокремленого підрозділу за межами України, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 листопада 2012 року № 1583, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 листопада 2012 року за № 1999/22311.

2. Ліцензіат у разі ліквідації ним відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу та/або припинення провадження таким підрозділом професійної діяльності на організованих товарних ринках та професійної діяльності на ринках капіталу (у разі поєднання ліцензіатом професійної діяльність на організованих товарних ринках з окремими видами професійної діяльності на ринках капіталу) згідно з отриманою ліцензією зобов'язаний не пізніше ніж за 10 робочих днів до дати припинення зазначеної діяльності цим підрозділом та/або його ліквідації подати до НКЦПФР рішення відповідного органу ліцензіата.

3. Ліцензіат протягом 10 робочих днів (якщо інший строк не визначено наступними абзацами цього пункту) з дати виникнення змін в інформації та документах, що подавались ним для отримання ліцензії, згідно переліку, визначеного розділом III цих Ліцензійних умов, або подавались ним відповідно до пункту 1 цього розділу, у процесі здійснення професійної діяльності на організованих товарних ринках, зобов'язаний повідомити НКЦПФР шляхом заповнення та направлення додатків, в яких відбулись зміни (із зазначенням таких змін та додаванням документів, які підтверджують зазначені зміни (за наявності)), іншої інформації та документів, в яких відбулись зміни.

Для цілей цього пункту датою виникнення змін є дата прийняття відповідного рішення уповноваженим органом ліцензіата або дата отримання ліцензіатом відповідної інформації про зміни, що відбулись, в тому числі, отримання повідомлення від НКЦПФР.

Інформація про зміни до статуту подається шляхом направлення повідомлення у довільній формі щодо внесення змін до статуту із зазначенням опису усіх змін, що були внесені, та дати державної реєстрації.

При внесенні змін до статуту, пов'язаних зі збільшенням статутного капіталу, ліцензіат (окрім ліцензіатів, які є акціонерними товариствами) повинен подати НКЦПФР відповідний(і) документ(и)) банку, що підтверджує(ють) сплату збільшення статутного капіталу ліцензіата виключно за рахунок грошових коштів (крім випадку збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку), з додаванням інформації та документів, що підтверджують джерела походження коштів, внесених до статутного капіталу ліцензіата, протягом 5 робочих днів після повної сплати збільшення статутного капіталу.

У разі виникнення у юридичних осіб-контролерів ліцензіата змін щодо ідентифікації, ділової репутації осіб та/або призначення нових осіб, які виконують відповідні обов'язки, інформація подається ліцензіатом протягом 5 робочих днів з дати виникнення змін, якщо така інформація не була подана юридичною особою-контролером самостійно.

Зміни до документів, що підтверджують право ліцензіата на користування нежитловими приміщеннями та забезпечення таких приміщень цілодобовою охороною і протипожежною сигналізацією надаються у випадках, якщо такі зміни стосуються вимог цих Ліцензійних умов до приміщення ліцензіата (крім банку) (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів).

Зміни у додатку 6 до цих Ліцензійних умов подаються ліцензіатом протягом 20 робочих днів з дати виникнення змін.

4. Ліцензіат у разі обрання / призначення особи на одну із таких посад: керівник, член колегіального виконавчого органу, голова або член наглядової ради (іншого органу, відповідального за здійснення нагляду), а також призначення особи виконуючим обов'язки керівника, повинен подати до НКЦПФР протягом 10 робочих днів з дня прийняття рішення про обрання / призначення її на посаду, призначення виконуючим обов'язки керівника, інформацію щодо такої особи, за формою додатка 4 до цих Ліцензійних умов, документ компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства такої особи про наявність / відсутність у неї судимості.

У разі, якщо зміни стосуються фізичної особи - нерезидента та згідно з процедурами країни постійного місця проживання та громадянства такої особи строки отримання документа про наявність / відсутність у неї судимості становлять більше 10 робочих днів, до пакету документів додається копія заяви про направлення запиту для отримання документа про наявність / відсутність судимості. В такому разі документ компетентного органу країни постійного місця проживання та громадянства такої особи про наявність / відсутність у неї судимості подається протягом 15 робочих днів з дати отримання такого документа ліцензіатом, але в будь-якому випадку не пізніше 1 місяця з дня прийняття рішення про обрання / призначення такої особи на посаду.

У разі тимчасової відсутності керівника більше 3 місяців поспіль ліцензіат повинен подати до НКЦПФР інформацію, визначену абзацом першим цього пункту, щодо особи, яка тимчасово виконує його обов'язки, не пізніше 92 дня тимчасової відсутності керівника.

Ліцензіат може подати до НКЦПФР інформацію, визначену абзацом першим цього пункту, щодо будь-якого працівника такого ліцензіата, який у подальшому може бути призначений виконуючим обов'язки керівника, у тому числі тимчасово.

У випадку наявності рішення НКЦПФР про відповідність особи посаді, на яку ліцензіат призначив / обрав або планує призначити / обрати таку особу, інформація визначена абзацом першим цього пункту щодо такої особи не подається.

У разі отримання від ліцензіата інформації, визначеної абзацом першим цього пункту, НКЦПФР проводить оцінку на відповідність такої особи вимогам, встановленим цими Ліцензійними умовами та законодавством до осіб для зайняття відповідної посади у ліцензіаті, та за результатом приймає рішення про відповідність або не відповідність особи займаній посаді і протягом 3 днів із дня прийняття рішення повідомляє ліцензіата офіційним каналом зв'язку шляхом направлення відповідного листа та копії такого рішення в електронній формі.

5. У разі тимчасової зміни ліцензіатом місцезнаходження (ремонт приміщення тощо) - повідомлення про ці зміни направляється ліцензіатом до НКЦПФР не пізніше ніж за 5 робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження (із зазначенням нового місцезнаходження, графіка роботи, а також терміну перебування за новим місцезнаходженням, посилання на вебсторінку, де оприлюднено таку інформацію (посилання має містити універсальний покажчик місцезнаходження - Universal Resource Locator (URL-адресу), доменне ім'я, місцезнаходження сторінки та назву файла), з наданням до НКЦПФР протягом 15 робочих днів з дати виникнення таких змін договору (крім випадку, коли тимчасова зміна місцезнаходження не буде перевищувати тридцять календарних днів, про що зазначається у відповідному повідомленні), що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, установленим для відповідного виду діяльності.

Ліцензіат при зміні тимчасового місцезнаходження на місцезнаходження, зазначене у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, повинен не пізніше ніж за 5 робочих днів до дати фактичної зміни місцезнаходження повідомити про це НКЦПФР.

У разі зміни інформації про поверх та/або номер офісу (за наявності) ліцензіата, які були повідомлені НКЦПФР ліцензіатом відповідно до цих Ліцензійних умов, до НКЦПФР надається повідомлення про ці зміни не пізніше ніж за 5 робочих днів до дати фактичної зміни поверху та/або номеру офісу (за наявності) ліцензіата, якщо такі зміни не відображаються в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань.

6. Ліцензіат щороку подає до НКЦПФР довідку про схематичне зображення структури власності юридичної особи ліцензіата за формою додатка 1 до цих Ліцензійних умов, з доданням схематичного зображення такої структури, до 01 лютого станом на 01 січня поточного року. Ліцензіат в структурі власності якого є фізичні особи - іноземці та/або іноземні юридичні особи має право подати вищезазначену довідку до 01 квітня станом на 01 січня поточного року.

7. Ліцензіат зобов'язаний негайно, але не пізніше наступного робочого дня після настання обставин, перелічених в цьому пункті, подати до НКЦПФР інформацію про:

арешт банківських рахунків ліцензіата. Подається ліцензіатом негайно, але не пізніше наступного робочого дня після того, як йому стало відомо про арешт коштів на банківських рахунках ліцензіата;

зміну графіка роботи ліцензіата (крім зміни графіка роботи у зв'язку з перенесенням вихідних та робочих днів відповідно до рішень Кабінету Міністрів України та Національного банку України), адреси вебсайту ліцензіата, зміну контактних даних (телефону, електронної адреси);

зміну банку(ів), що обслуговує(ють) ліцензіата;

настання або закінчення форс-мажорних обставин з наданням письмових пояснень щодо таких обставин та документів, які підтверджують настання або закінчення зазначених обставин (у разі їх наявності), які безпосередньо впливають на можливість ліцензіата забезпечувати безперервність своєї діяльності та постійність надання послуг;

прийняття рішення про припинення діяльності ліцензіата шляхом його реорганізації (злиття, приєднання поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин, з додаванням відповідного рішення.

8. Протягом 5 робочих днів після оприлюднення річної фінансової звітності та річної консолідованої фінансової звітності разом з копією аудиторського звіту ліцензіат письмово у довільній формі повідомляє про це НКЦПФР із зазначенням посилання на вебсторінку власного вебсайту, де була оприлюднена зазначена інформація. Таке посилання повинно мати універсальний покажчик місцезнаходження (Universal Resource Locator) (URL-адресу), доменне ім'я, місцезнаходження сторінки та назву файлу, на який здійснюється посилання.

9. Ліцензіат зобов'язаний протягом 10 робочих днів з дати виникнення змін, що відбулись у процесі його професійної діяльності, подати до НКЦПФР у письмовій формі інформацію про укладені договори з особами, які провадять клірингову діяльність (із зазначенням їх повного найменування, місцезнаходження та номера телефону).

10. Відомості та/або документи, які ліцензіат надає згідно з цим розділом, ліцензіат надає до НКЦПФР у порядку, встановленому Порядком видачі ліцензії.

У всіх документах, визначених цим розділом, які подає ліцензіат у формі додатків до цих Ліцензійних умов, слово "заявник" у всіх відмінках має бути замінено словом "ліцензіат" у відповідних відмінках.

Усі відомості та/або документи подаються до НКЦПФР українською мовою, із супровідним листом, засвідченим підписом керівника, у якому необхідно обов'язково зазначити дату і номер рішення про видачу ліцензії на провадження відповідного виду професійної діяльності на організованих товарних ринках.

У разі якщо відомості та/або документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов'язків (крім випадків, установлених законами), ліцензіат повинен надати документ, який підтверджує повноваження цієї особи.

У разі настання форс-мажорних обставин строк надання інформації, передбаченої цим розділом, продовжується НКЦПФР до дати отримання документів щодо закінчення таких обставин.

11. Якщо інформація, яку необхідно надати згідно з вимогами цих Ліцензійних умов, вже є в результаті оприлюднення у публічному доступі українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження та копіювання на вебсайті юридичної особи та/або у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, ліцензіат подає реквізити для забезпечення можливості автоматичного завантаження копій цих документів з мережі Інтернет, що мають містити повну адресу файлу, за якою може бути здійснене вільне і пряме завантаження копій цих документів засобами автоматизації (без необхідності попередньої реєстрації, введення кодів, інших додаткових дій на забезпечення завантаження), в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреса), ім'я файлу (включаючи розширення в імені файлу, яке має відповідати його типу / формату), точний розмір файлу та контрольну суму для забезпечення можливості автоматичного контролю точності копіювання вмісту.

У разі необхідності подання до НКЦПФР відомостей та/або документів під час провадження ліцензіатом професійної діяльності на організованих товарних ринках, який поєднує свою діяльність з окремими видами професійної діяльності на ринках капіталу, відомості, які є однаковими для кожного окремого виду діяльності, подаються один раз.

1. Для реєстрації правил (змін до правил) товарна біржа надає до НКЦПФР такі документи:

заяву про реєстрацію правил (змін до правил) товарної біржі;

перелік (опис) документів, що подаються для реєстрації правил (змін до правил);

обґрунтування причин внесення змін до правил товарної біржі;

правила (у разі внесення змін правила подаються у новій редакції з урахуванням внесених змін), затверджені уповноваженим органом (посадовою особою) товарної біржі, а також регулятором відповідного товарного ринку та/або центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалізує державну політику у відповідних сферах (у разі якщо така вимога встановлена їх нормативно-правовими актами), підписані головою уповноваженого органу (посадовою особою) товарної біржі (у разі подачі документів у паперовій формі правила подаються у двох примірниках);

порівняльну таблицю старої та нової редакцій правил товарної біржі із зазначенням підстав для внесення змін у паперовій та електронній формах;

платіжний документ про перерахування плати за реєстрацію правил або змін до них.

2. У разі внесення змін до правил товарна біржа зобов'язана подавати до НКЦПФР на реєстрацію всі зміни, що вносяться до правил товарної біржі.

3. Ліцензіат до державної реєстрації змін до статуту повинен подати до НКЦПФР на погодження нову редакцію статуту та такі документи:

заяву про погодження змін до статуту;

перелік (опис) документів, що подаються для реєстрації змін до статуту;

обґрунтування причин унесення змін до статуту;

примірник оригіналу рішення про затвердження змін до статуту;

нову редакцію статуту, з урахуванням внесених змін, оформлену відповідно до вимог статті 15 Закону України "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань" (у разі подачі документів у паперовій формі нова редакція статуту подається у трьох примірниках).

порівняльну таблицю старої та нової редакцій статуту;

платіжний документ про перерахування плати за погодження статуту (змін до статуту).

Статут ліцензіата повинен відповідати вимогам законодавства України.

4. Адміністративна послуга НКЦПФР з реєстрації правил (змін до правил) товарної біржі, погодження статуту (змін до статуту) товарної біржі надається з урахуванням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.

5. Адміністративна послуга НКЦПФР з реєстрації правил (змін до правил) товарної біржі, погодження статуту (змін до статуту) товарної біржі є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.

6. Документи, передбачені цим розділом, ліцензіат надає до НКЦПФР:

в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг офіційним каналом зв'язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті НКЦПФР, із застосуванням кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису уповноваженої особи що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису уповноваженої особи, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи - заявника, представником якої є така особа (повне або офіційне скорочене найменування та ідентифікаційний код юридичної особи) на кожному окремому електронному документі;

або особисто або надсилає поштою (рекомендованим листом).

Документи, передбачені цим розділом, подаються до НКЦПФР українською мовою, із супровідним листом, засвідченим підписом керівника, у якому необхідно обов'язково зазначити дату і номер рішення про видачу ліцензії на провадження професійною діяльністю на організованих товарних ринках.

При наданні документів особисто або поштою, у документах, що надаються згідно з цим розділом та мають більше одного аркуша, усі аркуші повинні бути пронумеровані, прошиті та засвідчені в установленому порядку.

У разі якщо документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов'язків (крім випадків, установлених законами), ліцензіат повинен надати документ, який підтверджує повноваження цієї особи.

7. У разі подання для реєстрації правил (змін до правил) або для погодження змін до статуту товарної біржі неповного пакета документів або подання документів з порушенням вимог, встановлених пунктом 6 цього розділу, НКЦПФР інформує ліцензіата про залишення документів без руху протягом 3 робочих днів з дня отримання таких документів шляхом направлення офіційним каналом зв'язку відповідного повідомлення, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги Ліцензійних умов, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення документів без руху.

Строк для усунення недоліків не може бути меншим 5 робочих днів.

За клопотанням ліцензіата НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.

У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, документи, подані для реєстрації правил (змін до правил) або для погодження змін до статуту ліцензіата вважаються поданими в день їх первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви про видачу ліцензії без руху.

8. За наслідками розгляду заяви та поданих на реєстрацію правил (змін до правил) / поданої на погодження нової редакції статуту товарної біржі НКЦПФР не пізніше 30 днів з дня одержання документів, передбачених пунктами 1, 2 цього розділу, приймається одне з таких рішень:

про реєстрацію правил (змін до правил) / про погодження змін до статуту товарної біржі;

про відмову в реєстрації правил (змін до правил) / в погодження змін до статуту товарної біржі.

9. За письмовим зверненням ліцензіата, поданим до НКЦПФР офіційним каналом зв'язку протягом строку розгляду документів, поданих ліцензіатом для реєстрації правил (змін до правил) або для погодження змін до статуту ліцензіата, про відмову від розгляду НКЦПФР цих документів з метою доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє їх розгляд та вважає їх такими, що повернуті заявнику. Після доопрацювання заявник подає документи у загальному порядку.

10. Підставою для відмови в реєстрації правил (змін до правил) / погодження змін до статуту товарної біржі можуть бути:

невідповідність поданих документів вимогам законодавства;

наявність у поданих документах недостовірних даних;

неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення документів, поданих ліцензіатом для реєстрації правил (змін до правил) або для погодження змін до статуту ліцензіата, без руху, у тому числі у строк, встановлений у повідомлені НКЦПФР про залишення заяви про видачу ліцензії без руху відповідно до абзацу першого пункту 7 цього розділу.

11. У рішенні про відмову в реєстрації правил (змін до правил) / в погодженні змін до статуту товарної біржі мають бути зазначені підстави для відмови з відповідним обґрунтуванням.

12. Якщо НКЦПФР прийнято рішення про відмову в реєстрації правил (змін до правил), товарна біржа не може використовувати зазначені правила (зміни до правил) у своїй діяльності та повинна скасувати їх.

13. Повідомлення про прийняте НКЦПФР рішення в письмовій формі та копія відповідного рішення надсилаються заявнику не пізніше 30 днів з дня одержання заяви та документів на реєстрацію правил (змін до правил) товарної біржі.

14. У разі прийняття НКЦПФР рішення про реєстрацію правил (змін до правил) або погодження змін до статуту, які були надані до НКЦПФР у паперовій формі, на всіх примірниках відповідних правил (змін до правил) або змін до статуту товарної біржі, по одному з яких залишається в НКЦПФР, а інші повертаються заявнику, ставиться відмітка НКЦПФР про реєстрацію або погодження із зазначенням дати та номера відповідного рішення НКЦПФР.

15. Товарна біржа має право здійснювати діяльність на підставі правил товарної біржі (у тому числі з урахуванням внесених змін до правил), після прийняття НКЦПФР рішення про реєстрацію правил (змін до правил) товарної біржі.

 

 

Дата складання "___" ____________ 20__ року

Таблиця 1. Структура власності юридичної особи заявника

Примітка. Розрахунок опосередкованої участі особи у юридичній особі (графа 8 таблиці 1) здійснюється відповідно до вимог пунктів 5, 6 розділу I Порядку погодження наміру набуття або збільшення особою істотної участі у професійному учаснику фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.03.2012 № 394 (далі в цьому додатку - Порядок), із наведенням здійсненого розрахунку у таблиці:

Заповнюється щодо усіх ключових учасників і контролерів заявника / ліцензіата;

усіх ключових учасників кожної юридичної особи (окрім публічних компаній), яка існує у ланцюгу володіння корпоративними правами заявника / ліцензіата;

усіх власників істотної участі в заявнику / ліцензіаті; усіх кінцевих бенефіціарних власників осіб, яким одноосібно / спільно у сукупності (при додаванні акцій / часток всіх цих осіб) належить більше 90 % статутного капіталу заявника, крім осіб, якими або контролерами яких є - держава, Національний банк України, територіальна громада, міжнародна фінансова організація, публічна компанія, фізична особа, права якої на акції / частки статутного капіталу заявника / ліцензіата або права голосу за ними не є формальними (особа не є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем, або лише посередником щодо такого права);

усіх кінцевих бенефіціарних власників, за вказівками яких діють особи, які мають юридичне право володіти, користуватись та розпоряджатись правами, що становлять істотну участь у заявнику / ліцензіаті (крім публічної компанії).

Стосовно пайового інвестиційного фонду у структурі власності юридичної особи заявника розкривається інформація щодо компанії з управління активами, яка діє в інтересах відповідного пайового інвестиційного фонду, а також інших осіб у разі здійснення ними значного або вирішального впливу на управління чи діяльність відповідного пайового інвестиційного фонду.

Стосовно корпоративного інвестиційного фонду у структурі власності юридичної особи заявника розкривається інформація щодо такого фонду, а також щодо компанії з управління активами, інших осіб, які здійснюють значний або вирішальний вплив на управління чи діяльність відповідного корпоративного інвестиційного фонду.

Стосовно іноземного фонду або іншого подібного правового утворення розкривається інформація щодо такого фонду або іншого подібного правового утворення, а також щодо управителя іноземного фонду або іншого подібного правового утворення та інших осіб, які здійснюють значний або вирішальний вплив на управління чи діяльність відповідного іноземного фонду або іншого подібного правового утворення.

Заповнення граф 2 - 6 таблиці 1:

у графі 2 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) особи згідно з паспортом;

2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;

3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;

4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою. Для управителя іноземного фонду або іншого подібного правового утворення, який(е) не має статусу юридичної особи, додається повне найменування такого іноземного фонду або іншого подібного правового утворення. У разі наявності кількох найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання;

5) щодо пайового інвестиційного фонду - повне найменування пайового інвестиційного фонду та повне найменування компанії з управління активами, яка діє в інтересах цього пайового інвестиційного фонду українською мовою;

6) щодо трасту: повне найменування трасту англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою, інформація про кожного кінцевого бенефіціарного власника трасту, яка наводиться з урахуванням вимог підпунктів 1, 2 цієї частини, та зазначається інформація щодо ролі такої особи у трасті (засновник, довірчий власник, захисник, вигодоодержувач (вигодонабувач), інша фізична особа, яка здійснює вирішальний вплив на діяльність траста);

7) щодо іноземного фонду або іншого подібного правового утворення, який(е) не має статусу юридичної особи - його повне найменування та повне найменування управителя іноземного фонду або іншого подібного правового утворення англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою;

8) щодо держави / територіальної громади: слова "держава Україна" / назва територіальної громади, повне найменування суб'єкта управління об'єктами державної власності / комунальної власності, який відповідно до законодавства України виконує функції з управління корпоративними правами, які є об'єктами державної власності / комунальної власності, за часткою (акціями), що належать державі / територіальній громаді.

у графі 3 зазначається тип особи у вигляді літер:

1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) "МФО" - для міжнародної фінансової організації;

3) "ПК" - для публічної компанії;

4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) "Т" - для трасту;

6) "ФУ" - для фінансової установи (крім професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків);

7) "ФО" - для фізичної особи;

8) "КУА (ПІФ)" - для пайового інвестиційного фонду або подібного іноземного правового утворення;

9) "КІФ" - для корпоративного інвестиційного фонду або подібного іноземного правового утворення;

10) "У" - для управителя;

11) "А" - для адміністратора;

12) "ІФ" - для інвестиційної фірми;

13) "ООР" - для оператора організованого ринку;

14) "КУА" - для компанії з управління активами;

15) "С" - для страховика;

16) "НПФ" - для недержавного пенсійного фонду;

17) "ДУ" - для депозитарної установи;

18) "К" - для особи, яка провадить клірингову діяльність з визначення зобов'язань;

19) "ЦК" - для особи, яка провадить клірингову діяльність центрального контрагента;

20) "ЦД" - для Центрального депозитарію цінних паперів;

21) "ЮО" - для іншої юридичної особи.

у графі 4 зазначається тип участі у вигляді літер:

1) "П" - пряма участь;

2) "О" - опосередкована участь;

3) "П, О" - пряма та опосередкована участь;

4) "О (Д)" - участь виникла у зв'язку з передаванням особі права голосу за дорученням;

5) "(С)" - додається до типу, якщо участь спільна;

6) "О (Н)" - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.

у графі 5 зазначається:

1) щодо фізичних осіб: країна громадянства (підданства) (в разі, якщо особа є громадянином (підданим) декількох країн, - усі країни її громадянства (підданства)), адреса задекларованого / зареєстрованого місця проживання (перебування), серія (за наявності) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності), дата та рік народження;

2) щодо юридичних осіб, зареєстрованих в Україні: скорочене найменування (за наявності) відповідно до установчих документів, ідентифікаційний код юридичної особи, місцезнаходження (повна адреса), а також, за наявності, міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (код LEI). Для корпоративного інвестиційного фонду додатково зазначаються реєстраційний код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування, а також повне та скорочене (за наявності) найменування та ідентифікаційний код компанії з управління активами, яка діє в інтересах цього фонду. Для недержавних пенсійних фондів додатково зазначаються повне та скорочене (за наявності) найменування та ідентифікаційний код компанії(й) з управління активами, яка(і) діє(ють) в інтересах цього фонду;

3) щодо юридичних осіб, зареєстрованих в іноземній країні: скорочене найменування (за наявності) англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою, місце реєстрації, місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс, а також, за наявності, міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (код LEI);

4) щодо держави / територіальної громади: повне та скорочене (за наявності) найменування, ідентифікаційний код суб'єкта управління об'єктами державної власності / комунальної власності, який відповідно до законодавства України виконує функції з управління корпоративними правами, які є об'єктами державної власності / комунальної власності, за часткою (акціями), що належать державі / територіальній громаді;

5) щодо пайового інвестиційного фонду: скорочене найменування (за наявності) пайового інвестиційного фонду, реєстраційний код за Єдиним державним реєстром інститутів спільного інвестування, а також скорочене найменування (за наявності) та ідентифікаційний код компанії з управління активами, яка діє в інтересах цього пайового інвестиційного фонду;