Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках - діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах

Усі документи

Відео

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують

Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Список, Форма типового документа, Довідка, Умови від 13.05.2021 № 276

6) щодо іноземного фонду або іншого подібного правового утворення, який(е) не має статусу юридичної особи - у разі наявності крім повного найменування фонду або іншого подібного правового утворення інших його найменувань або варіантів їх написання зазначаються всі ці найменування або варіанти їх написання англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою, а також скорочене найменування (за наявності) англійською мовою відповідно до документа, на підставі якого вноситься інформація, та його транслітерація українською мовою, місце реєстрації, місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс, а також, за наявності, міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (код LEI) управителя іноземного фонду або іншого подібного правового утворення;

7) щодо трасту - місцезнаходження (повна адреса) трасту українською та англійською мовами, країна заснування українською мовою.

у графі 6 зазначається інформація згідно з пунктом 7 розділу I Порядку.

Якщо рядок у будь-якій графі не заповнюється через відсутність даних, в такому рядку у відповідній графі проставляється прочерк.

Інформація про довірчого власника трасту-2

Найменування юридичної особи або прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи	Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності) або реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності), та номер паспорта-3, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності) для фізичної особи	Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) або адреса задекларованого / зареєстрованого місця проживання (перебування) фізичної особи	Контактні дані (телефон, адреса електронної пошти)
1	2	3	4

Інформація щодо вигодоодержувача (вигодонабувача) трасту-2

Повне найменування юридичної особи або прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи	Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності) або реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності), та номер паспорта-3, унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності) для фізичної особи	Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) або адреса задекларованого / зареєстрованого місця проживання (перебування) фізичної особи	Відсоток акцій (часток, паїв), які належать бенефіціарному власнику у розподілі доходу
1	2	3	4

Стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.

(Прізвище, власне ім'я, по
батькові (за наявності) особи,
що підписує цю Довідку
друкованими літерами)

____________

-1До зазначеної в цій довідці інформації додається схема структури власності юридичної особи заявника.

Схема структури власності юридичної особи заявника повинна містити найменування та ідентифікаційний код юридичної особи кожної юридичної особи, прізвища, власні імена та по батькові (за наявності) всіх фізичних осіб - власників істотної участі в юридичній особі та осіб, через яких прямо або опосередковано здійснюється володіння / контроль участі у заявнику, із зазначенням зв'язків між ними.

При оформленні відомостей щодо структури власності юридичної особи у вигляді схематичного зображення та неможливості розмістити всі дані на одному аркуші схематичне зображення розміщується на аркушах окремо за кожним власником юридичної особи.

-2Заповнюється у випадку, якщо в структурі власності юридичної особи є траст.

-3Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб - іноземців, які не є платниками податків на території України.

Додаток 2

до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках

(підпункт 1 пункту 1 розділу III)

ЗАЯВА

про видачу ліцензії

1	2	3
1	Найменування адміністративного органу, до якого подається заява
2	Дата складання заяви	"___" ____________ 20__ року
3	Повне найменування заявника (у розумінні Цивільного кодексу України)
4	Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності)
5	Місцезнаходження заявника (повна адреса, у тому числі поверх та номер офісу - за наявності)
6	Поштова адреса
7	Адреса вебсайту
8	Номери засобів зв'язку
9	Адреса електронної пошти для офіційного каналу зв'язку
10	Інформація про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, за яким розміщений в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань чинний зареєстрований статут заявника-1

Прошу видати ліцензію на провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках:

1) ______________________________________________________________________________
2) ______________________________________________________________________________
(зазначається вид діяльності згідно з пунктом 1 розділу I Ліцензійних умов)

Опис (перелік) документів додаються.

Відокремлені підрозділи [наявні] / [відсутні]. [Опис (перелік) відокремлених підрозділів додається]-2.

Опис (перелік) відокремлених підрозділів додається.

Із законодавством, що регулює правила провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках ознайомлений та зобов'язуюсь його виконувати протягом усього періоду здійснення такої діяльності.

(Прізвище, власне ім'я, по батькові
(за наявності) особи, що
підписує цю Заяву друкованими
літерами)

____________

-1Заповнюється у разі відсутності у переліку документів, поданих для отримання ліцензії, статуту заявника.

-2 Потрібне вибрати.

Додаток 3

до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках

(підпункт 3 пункту 1 розділу III)

Перелік (опис) документів, що подаються для отримання ліцензії

Дата складання "___" ____________ 20__ року

N з/п	Документ, що подається на отримання ліцензії	Кількість аркушів	Зазначити вид інформації (конфіденційна-1 або неконфіденційна)
1	2	3	4
1
2

(Прізвище, власне ім'я, по батькові
(за наявності) особи, що підписує
цей Перелік, друкованими
літерами)

____________

-1До конфіденційної інформації може бути віднесено тільки ту інформацію, яка передбачена Законами України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації"

Додаток 4

до Ліцензійних умов провадження професійної на організованих товарних ринках

(підпункт 6 пункту 1 розділу III)

АНКЕТА

фізичної особи-1

1.____________________________________________________________________________________
                                                       (прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності))
2. Паспортні дані ______________________________________________________________________
                                                   (серія (за наявності), номер, дата видачі, ким виданий)
3. Контактні дані ______________________________________________________________________
                                                         (номер телефону, адреса електронної пошти)
4. Громадянство _______________________________________________________________________
                                                                            (країна)
5. Адреса задекларованого / зареєстрованого місця проживання (перебування)
_____________________________________________________________________________________
             (країна, область, район, назва населеного пункту, вулиця, номер будинку та квартири, поштовий індекс);
6. Реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності)
_____________________________________________________________________________________
7. Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності)
_____________________________________________________________________________________
8. Дата і місце народження ______________________________________________________________
9. Освіта та кваліфікація ________________________________________________________________
                                    (освіта, науковий ступінь, диплом: серія, номер, дата видачі, ким виданий, спеціальність
і кваліфікація; ліцензія; інші документи, що свідчать про попередній професійний досвід та мають
відношення до фінансової сфери та/або до ринків капіталу та організованих товарних ринків)
10. __________________________________________________________________________________
         (посада в юридичній особі (заявнику / прямому власнику істотної участі у заявнику / контролері заявника)
           та повне найменування (у розумінні Цивільного кодексу України), ідентифікаційний код юридичної особи -
       прямого власника істотної участі у заявнику / контролера заявника, в якій фізична особа здійснює повноваження
            керівника, або є членом колегіального виконавчого органу, або є представником такої юридичної особи)
11. Інформація про рішення уповноваженого органу юридичної особи щодо обрання / призначення особи на посаду:

Уповноважений орган / уповноважена особа, що прийняв / прийняла рішення про обрання / призначення	Дата рішення про обрання / призначення особи	Дата вступу на посаду	Строк повноважень	Блок, напрям діяльності юридичної особи, за який відповідає особа	Основні функціональні обов'язки
1	2	3	4	5	6

12. Інформація щодо місця, стажу роботи та займаних посад:

Місце роботи за останні 10 років	Займана посада	Період перебування на посаді з ____________ до ____________; причина звільнення / припинення повноважень	Опис посадових функцій та завдань
1	2	3	4

Загальний стаж роботи __________
13. Інформація про кінцевих бенефіціарних власників для фізичної особи у разі, якщо особа є комерційним агентом, номінальним власником або номінальним утримувачем або посередником щодо права на акції / частки статутного капіталу юридичної особи, або права голосу за ними-2.

N з/п	Прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) фізичної особи - кінцевого бенефіціарного власника	Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності)	Реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер паспорта-3 для фізичної особи - кінцевого бенефіціарного власника	Інформація щодо відносин з фізичною особою - кінцевим бенефіціарним власником (комерційний агент, номінальний власник або номінальний утримувач або посередник щодо права на акції / частки статутного капіталу юридичної особи, або права голосу за ними)
1	2	3	4	5
1
2

14. Інформація про будь-яку діяльність, пов'язану з ринками капіталу, яка виконується в даний час.
_____________________________________________________________________________________
15. Інформація про можливість змінювати осіб, які призначаються до виконавчого органу та/або органу, що здійснює наглядові функції у професійному учаснику, незалежно від формального прямого та/або опосередкованого володіння однією особою самостійно чи спільно з іншими особами часткою статутного капіталу та/або правом голосу акцій (часток) заявника.
_____________________________________________________________________________________
16. Інформація про можливість доступу до інсайдерської інформації, що прямо або опосередковано стосується професійного учасника, яка дає можливість ухвалювати та/або безпосередньо впливати на ухвалення управлінських рішень (у тому числі з питань операційної та фінансової стратегії), що впливають на подальший розвиток і комерційні перспективи професійного учасника.
_____________________________________________________________________________________
17. Інформація щодо наявності додаткових прав у професійному учаснику на підставі укладеного договору або положення, що міститься у статуті професійного учасника.
_____________________________________________________________________________________
18. Інформація про відсутність / наявність встановлених протягом останніх 3 років компетентними органами або судом порушень вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, законодавства про фінансові послуги та законодавства про запобігання корупції, а також про відсутність судимості за злочини проти основ національної безпеки України, миру, безпеки людства та міжнародного правопорядку, громадської безпеки, власності, у сфері господарської діяльності, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерів), систем та комп'ютерних мереж і мереж електрозв'язку та у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов'язаної з наданням публічних послуг, яка не знята або не погашена в установленому законом порядку.
_____________________________________________________________________________________
                 (якщо порушення наявне, то зазначити, яке порушення вчинено, дату вчинення порушення та ким,
                    коли і за яких підстав було встановлено таке порушення, реквізити судового рішення, вироки)
19. Чи було звільнено особу з роботи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, ринках фінансових послуг на вимогу державного органу, у тому числі іноземного (за винятком випадків, коли особа була звільнена у зв'язку з відмовою в погодженні особи на посаду керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю)?
_____________________________________________________________________________________
                                  (якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
20. Чи було звільнено особу з роботи (у тому числі з роботи в іноземних юридичних особах) протягом останніх 5 років за систематичне або одноразове грубе порушення особою своїх посадових обов'язків та/або правил трудового розпорядку, порушення законодавства про протидію корупції, вчинення розкрадання, зловживання владою / службовим становищем або іншого правопорушення (при роботі в юридичних особах - резидентах України - звільнення на підставі пунктів 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40, пунктів 1, 1-1, 2, 3 частини першої статті 41, абзацу дев'ятого частини першої статті 43-1 та статті 45 Кодексу законів про працю України, а також з підстав, визначених частиною п'ятою статті 66 Закону України "Про державну службу"?
_____________________________________________________________________________________
                                  (якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
21. Чи було звільнено особу від виконання функцій довірчого власника трасту або не було припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв'язку з порушенням або неналежним виконанням нею обов'язків?
_____________________________________________________________________________________
                                 (якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
22. Чи наявні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом 3 років із дня надання такої інформації)?
_____________________________________________________________________________________
              (якщо так, зазначити перелік фактів, ким, коли та за яких обставин встановлено відповідний(і) факт(и))
23. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців на посаді керівника фінансової установи / товарної біржі або посадової особи системи внутрішнього контролю такої фінансової установи / товарної біржі (або виконання обов'язків за посадою) протягом року, що передує даті рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або про віднесення банку до категорії неплатоспроможних чи відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників)? Наявність ознаки встановлюється за останні 5 календарних років, що передують даті подачі НКЦПФР пакета документів.
_____________________________________________________________________________________
      (якщо так, зазначити найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код юридичної особи,
      код LEI (за наявності), де особа обіймала відповідну посаду, найменування посади, ким коли та за яких обставин
     прийнято рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі банкрутом, або рішення про примусову
     ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих
      товарних ринках, або про віднесення банку до категорії неплатоспроможних чи відкликання в банку банківської
    ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням
                               банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання)
24. Чи була у особи можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю у фінансовій установі / товарній біржі надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або про віднесення банку до категорії неплатоспроможних чи відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
      (якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код юридичної
       особи, код LEI (за наявності) та підстави надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно
    впливати на її дії, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання такої фінансової установи / товарної
       біржі банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення
        на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або про віднесення банку до категорії
       неплатоспроможних чи відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України
     (крім відкликання банківської ліцензії у зв'язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року
                              з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників)
25. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління або на посаді посадової особи системи внутрішнього контролю іноземної фінансової установи / товарної біржі протягом року до прийняття уповноваженим органом відповідної країни рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною чи банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або про визнання банку неплатоспроможним чи відкликання ліцензії на здійснення банківської / кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
    (якщо так, то зазначити найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код юридичної особи,
         код LEI (за наявності), назву органу управління або посади, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення
         про визнання такої фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною чи банкрутом, або рішення
       про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг
       та/або організованих товарних ринках, або про визнання банку неплатоспроможним чи відкликання ліцензії
       на здійснення банківської / кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку
                                                               за ініціативою власників))
26. Чи була у особи можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії іноземної фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом іноземної країни рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною чи банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, або про визнання банку неплатоспроможним чи відкликання ліцензії на здійснення банківської / кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників)?
_____________________________________________________________________________________
      (якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код юридичної
        особи, код LEI (за наявності), підстави надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно
впливати на дії такої фінансової установи / товарної біржі, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання
     фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною чи банкрутом, або рішення про примусову ліквідацію
    чи анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних
     ринках, або про визнання банку неплатоспроможним чи відкликання ліцензії на здійснення банківської / кредитної
               діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників))
27. Чи наявні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду протягом останніх трьох років, якщо йому передувала вимога відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної країни, щодо заміни цієї особи на посаді у зв'язку з неналежним виконанням особою посадових обов'язків, яке призвело до порушення фінансовою установою / товарною біржою вимог законодавства?
_____________________________________________________________________________________
              (якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код
              юридичної особи, код LEІ (за наявності), ким, коли і за яких підстав прийнято рішення про припинення
                                                       повноважень / звільнення / переведення)
28. Чи вчинено особою грубі та/або системні порушення вимог банківського, фінансового, валютного законодавства, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, фінансові послуги, законодавства про акціонерні товариства, захист прав споживачів, встановлених у визначеному законодавством порядку?
_____________________________________________________________________________________
                          (якщо так, то зазначити, яке порушення вчинено, дату вчинення порушення та ким,
                          коли і за яких підстав було встановлено таке порушення, вид застосованої санкції)
29. Чи наявні факти двох та більше неявок особи (без поважних причин) на складання протоколу про адміністративне правопорушення вимог банківського, фінансового, валютного, законодавства з питань фінансового моніторингу, законодавства про ринки капіталу та організовані товарні ринки, фінансові послуги, законодавства про акціонерні товариства, захист прав споживачів?
_____________________________________________________________________________________
               (якщо так, зазначити подію, з якою пов'язаний факт складання протоколу, причину неявки та ким,
                       коли та за яких підстав складався протокол про адміністративне правопорушення)
30. Чи наявні факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики?
_____________________________________________________________________________________
                                  (якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)
31. Чи застосовувались до особи економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України") або України (для цілей цього підпункту особа вважається такою, до якої не застосовувалися зазначені заходи, якщо після їх скасування пройшло 3 роки)?
_____________________________________________________________________________________
                (якщо так, зазначити вид заходу (санкції), найменування органу та причини його (їх) застосування)
32. Чи позбавлялась особа, в установленому законодавством порядку, права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю (для цілей цього підпункту особа вважається такою, що не позбавлена права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю після закінчення строку, на який здійснювалося позбавлення зазначеного права)?
_____________________________________________________________________________________
                (якщо так, зазначити посаду та/або вид діяльності, яку (ою) позбавлено права обіймати / займатися,
                                        ким, коли та за яких підстав прийнято відповідне рішення)
33. Чи включена особа до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, у встановленому законодавством порядку?
_____________________________________________________________________________________
           (якщо так, зазначити відповідний перелік, ким складений, та дату і обставини / підстави включення особи,
                                                        перелік застосованих до особи санкцій)
34. Чи наявні факти набуття особою істотної участі у фінансовій установі / товарній біржі?-2
_____________________________________________________________________________________
             (якщо так, зазначити повне найменування фінансової установи / товарної біржі, ідентифікаційний код
                юридичної особи, код LEI (за наявності), дату набуття істотної участі, вид та форма правочину,
                                 розмір частки (акцій) у статутному капіталі, яка була набута)
35. Чи виконує(вала) особа повноваження одноосібного виконавчого органу, є (була) головою або членом колегіального виконавчого органу, головою або членом наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду) юридичної особи, щодо якої існують факти здійснення операції (операцій), пов'язаної (пов'язаних) з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, для здійснення якої (яких) необхідна наявність відповідної ліцензії, без ліцензії на провадження відповідного виду діяльності в межах такої професійної діяльності, або провадження відповідного виду діяльності, що підлягає ліцензуванню, на підставі ліцензії, іншої ніж та, що надає право на провадження такого виду діяльності?
_____________________________________________________________________________________
                   (якщо так, вказати посаду особи у юридичній особі, вид та дату здійснення таких операцій,
                                           вид діяльності, що підлягає ліцензуванню)
36. Чи наявні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи?
_____________________________________________________________________________________
                  (якщо так, зазначити відповідні ознаки, ким, коли та за яких обставин вони виявлені / встановлені)
37. Чи обіймала особа посади (виконувала обов'язки за посадами), необхідність погодження призначення на які відповідними державними органами передбачена законодавством?
_____________________________________________________________________________________
  (якщо так, зазначте найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності),
        де особа обіймала відповідні посади (виконувала обов'язки за посадами), найменування посад, обставини
       та підстави за яких особа обіймала відповідні посади (виконувала обов'язки за посадами), дату призначення
  та звільнення особи з відповідних посад (виконання обов'язків за посадами), повне найменування державного органу,
                який мав погодити призначення особи на відповідні посади (виконання обов'язків за посадами))
38. У особи наявний / відсутній конфлікт інтересів (суперечності між особистими інтересами і посадовими обов'язками в професійному учаснику). Якщо конфлікт інтересів наявний, зазначити чи є можливість його усунення.
_____________________________________________________________________________________
            (якщо наявний конфлікт інтересів, то описати такий конфлікт інтересів, зазначити шляхи його усунення)
39. Чи наявні факти, визначені в вимогах, встановлених пунктом 4 глави 2 розділу IV Стандартів-4, якщо така особа є незалежним членом та входить до складу органу, відповідального за здійснення нагляду?
_____________________________________________________________________________________
                           (якщо так, то зазначити вичерпну інформацію з приводу такої невідповідності,
                                         визначеної в пункті 4 глави 2 розділу IV Стандартів-4)
40. Інформація про будь-яку діяльність, пов'язану з ринком фінансових послуг та/або організованим товарним ринком, яка виконується в даний час.-2
_____________________________________________________________________________________
41. Перелік операцій, які здійснює особа в рамках провадження господарської діяльності, якщо така діяльність здійснюється особою.-2
_____________________________________________________________________________________
42. Інформація про інтереси або діяльність, що можуть суперечити інтересам професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, у якому фізична особа є власником прямої істотної участі.-2
_____________________________________________________________________________________
43. Чи наявні стосовно особи вироки у справах щодо злочинів у сфері господарської діяльності, триваючі досудові розслідування в рамках кримінальних проваджень у таких злочинах, спори, пов'язані з господарською діяльністю, стороною яких у порядку адміністративного або цивільного судочинства виступає така особа, дисциплінарні провадження, включаючи відсторонення від займаної посади керівника юридичної особи, триваючі провадження у справі про банкрутство або неплатоспроможність та інші подібні процедури стосовно такої особи?-2
_____________________________________________________________________________________
                (якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав виносив такі вироки, обставини щодо спорів тощо)
44. Чи наявні стосовно особи триваючі на дату подання анкети провадження будь-яких контролюючих органів у справах щодо такої особи, виконавчі провадження (як до боржника), процедури застосування санкцій за порушення, пов'язані з наданням фінансових послуг?
_____________________________________________________________________________________
         (якщо так, зазначити обставини триваючих проваджень, контролюючий орган, обставини виконавчого
                            провадження, хто, коли та за які порушення застосовував санкції)
45. Чи було відмовлено особі, або юридичній особі, в якій ця особа була контролером або членом виконавчого органу, в будь-який період часу протягом останніх 10 років (включаючи день подачі цієї анкети) у видачі ліцензії, дозволу, авторизації, наданні членства, видачі документів (сертифіката, свідоцтва тощо), що надають право провадити діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, або у особи та/або юридичної особи було відкликано, анульовано чи припинено таку ліцензію, скасовано таку реєстрацію, припинено чи зупинене таке членство, анульовано такий сертифікат, дозвіл, авторизацію, членство чи дію документів?-2
_____________________________________________________________________________________
                               (якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
46. Чи було виключено особу зі складу професійних об'єднань та асоціацій, або юридичну особу, в якій ця особа була контролером або членом виконавчого органу, в будь-який період часу протягом останніх 10 років (включаючи день подачі цієї анкети), зі складу об'єднань професійних учасників ринків капіталу, професійних об'єднань та асоціацій?-2
_____________________________________________________________________________________
                             (якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
47. Чи було особу звільнено з посади за порушення законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг?-2
_____________________________________________________________________________________
                            (якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
48. Чи була проведена оцінка Вашої ділової репутації органами державної влади або Національним банком України та Вашого досвіду в рамках інших передбачених законом процедур і її результати (якщо такі відомі)?-2
_____________________________________________________________________________________
  (якщо так, то зазначити повне найменування органу, що проводив таку оцінку, дату та результати проведення оцінки)
49. Інформацію про кредитний рейтинг та опубліковану фінансову звітність суб'єктів господарювання, у яких особа була контролером або членом виконавчого органу, а також інформацію щодо такої юридичної особи (за наявності)-2
_____________________________________________________________________________________
      (зазначити повне найменування юридичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України), кредитний рейтинг
                   та посилання на сторінку вебсайту юридичної особи де опубліковано фінансову звітність)
50. Інформація про наявні фінансові та не фінансові інтереси особи з іншими особами-2, 5

N	Ім'я фізичної особи (у розумінні Цивільного кодексу України)	Серію (за наявності) та номер паспорта та реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності)	Вид особи (визначається згідно з приміткою)	Опис фінансових та не фінансових інтересів-6
1	2	3	4	5
1
2
3

Наявність фактів, зазначених в питаннях цієї анкети, встановлюється за останні п'ять календарних років, що передують оцінці ділової репутації особи, якщо інше не встановлено у змісті самих питань.
Я, __________________________________________________________________________________,
(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності))
стверджую, що інформація, надана мною, є правдивою, повною станом на дату її подання.

"___" ____________ 20__ року

_________________
(підпис фізичної особи)

__________________________
(прізвище, власне ім'я, по батькові
(за наявності)
друкованими літерами)

____________
-1Інформація подається за останні п'ять календарних років, що передують даті подачі додатку, якщо інший строк не визначено у відповідному пункті.
-2Інформація заповнюється лише щодо фізичних осіб - власників прямої істотної участі в заявнику / контролерів заявника / кінцевих бенефіціарних власників заявника.
-3Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті, та для фізичних осіб іноземців, які не є платниками податків на території України.
-4Під Стандартами в даній Анкеті слід вважати стандарти корпоративного управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, встановлені рішеннями НКЦПФР від 30 грудня 2021 року № 1289 "Про затвердження Стандарту № 2 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є підприємствами, що становлять суспільний інтерес та які не є банками", зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 258/37594, від 30 грудня 2021 року № 1290 "Про затвердження Стандарту № 3 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є системно важливими професійними учасниками та які не є банками", зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 267/37603, від 30 грудня 2021 року № 1291 "Про затвердження Стандарту № 4 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих професійних учасників", зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 263/37599.
-5Заповнюється у разі наявності у фізичної особи - власника прямої істотної участі в заявнику/контролера заявника / кінцевого бенефіціарного власника заявника родинних зв'язків або спільних фінансових інтересів (пов'язаність відносинами в рамках кредитного договору, договору гарантії, застави тощо) з іншими особами, а саме з:
а) власниками акцій (часток) у статутному капіталі професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, у якому фізична особа є власником прямої істотної участі / контролером / кінцевим бенефіціарним власником;
б) особами, які мають право голосу (мають право здійснювати право голосу від імені третіх осіб) в органах такого професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, у випадках, встановлених НКЦПФР;
в) особами, які здійснюють управлінські функції у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків;
г) професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків у цілому або з членами групи компаній, до якої він належить;
-6Зазначаються, зокрема, будь-які відносини щодо надання або отримання фінансових послуг, а у разі наявності нефінансових інтересів зазначається характер зв'язку згідно з терміном "родинні зв'язки".

Додаток 5

до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на організованих товарних ринках

(підпункт 7 пункту 1 розділу III)

АНКЕТА

юридичної особи-1

1. ___________________________________________________________________________________
                                                      (повне найменування юридичної особи)
2. Місцезнаходження юридичної особи (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності) ____________________________________________________________________________
3. Адреса листування __________________________________________________________________
4. Ідентифікаційний код юридичної особи (для нерезидентів зазначається код з торговельного, банківського, судового реєстру __________________________________________________________
5. Код LEI (за наявності) ________________________________________________________________
6. Інформація про організаційно-правову форму ___________________________________________
7. Державний орган, що здійснює контроль (нагляд) за діяльністю юридичної особи
_____________________________________________________________________________________
                                                             (найменування органу)
8. Державний орган, який здійснив реєстрацію юридичної особи (для іноземної юридичної особи)
_____________________________________________________________________________________
                                              (найменування органу, країна місцезнаходження)
9. Контактні дані (телефон, адреса електронної пошти) _____________________________________
10. Загальні дані про підприємницьку діяльність:
інформація про графік роботи-2;
інформація про організаційну структуру-3;
середньооблікова чисельність штатних працівників облікового складу (осіб), середня чисельність позаштатних працівників та осіб, які працюють за сумісництвом (осіб), чисельність працівників, які працюють на умовах неповного робочого часу (дня, тижня) (осіб). Зазначається кадрова програма юридичної особи, спрямована на забезпечення рівня кваліфікації її працівників операційним потребам юридичної особи (за наявності);
належність юридичної особи до фінансової групи, зазначаються опис діяльності фінансової групи-3;
основні види продукції або послуг, які виробляє чи надає юридична особа, за рахунок продажу яких юридична особа отримала 10 і більше відсотків доходу за звітний рік. У разі якщо юридична особа здійснює свою діяльність у декількох країнах, необхідно зазначити ті країни, у яких юридичною особою отримано 10 і більше відсотків від загальної суми доходів за звітний рік-3;
11. Відомості про наявність відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів-3:
1) найменування;
2) місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності);
3) опис діяльності.
12. Відомості про участь юридичної особи в інших юридичних особах-3:
1) найменування;
2) організаційно-правова форма;
3) ідентифікаційний код юридичної особи (для іноземної юридичної особи - код торговельного, банківського чи судового реєстру);
4) місцезнаходження (повна адреса, в тому числі поверх та номер офісу за наявності);
5) опис діяльності.
13. Банки, що обслуговують юридичну особу із зазначенням-2:
1) найменування та ідентифікаційний код юридичної особи банку (відокремленого підрозділу банку), який обслуговує юридичну особу за поточним рахунком у національній валюті;
2) найменування та ідентифікаційний код юридичної особи банку (відокремленого підрозділу банку), який обслуговує юридичну особу за поточним рахунком у іноземній валюті;
14. Інформація про одержані ліцензії (дозволи) на окремі види діяльності

15. Перелік осіб, що є контролерами юридичної особи та/або здійснюють управлінські функції в ній (не заповнюється щодо керівника, членів колегіального виконавчого органу)-3:
Таблиця 1. Інформація про фізичних осіб

N з/п	Прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності), реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності), дата та місце народження	Адреса реєстрації, поштова адреса, адреса електронної пошти для офіційного каналу зв'язку, номери засобів зв'язку	Інформація про освіту, професійне навчання які стосуються ринків капіталу та організованих товарних ринків	Інформація про досвід роботи, який стосуються ринків капіталу та організованих товарних ринків, із зазначенням підприємств, установ, організацій, де ця фізична особа була контролером та/або працювала, і посадових обов'язків, які вона виконувала, та строку їх виконання
1	2	3	4	5
1
2
3

Вид діяльності

Номер ліцензії (дозволу)

Дата видачі

Орган державної влади, що видав ліцензію (дозвіл)

Дата закінчення (за наявності)

Опис діяльності