Про затвердження Положення про порядок атестації фахівців з питань фондового ринку

Відповідно до пункту 17 статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про порядок атестації фахівців з питань фондового ринку (додається).

2. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 вересня 1996 року № 215 "Про затвердження Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку", зареєстрований в Міністерстві юстиції України 08 жовтня 1996 року за № 584/1609 (зі змінами) (далі - Наказ № 215).

3. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2013 року № 62 "Про затвердження Порядку роботи екзаменаційних комісій та проведення кваліфікаційних іспитів фахівців з питань фондового ринку", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 07 лютого 2013 року за № 232/22764 (зі змінами).

4. Атестація осіб, які здійснюють або мають намір здійснювати професійну діяльність на фондовому ринку, відповідно до Положення про порядок атестації фахівців з питань фондового ринку, затвердженого цим рішенням, здійснюється починаючи з 01 вересня 2021 року.

5. Особи, які станом на 31 серпня 2021 року мають кваліфікаційні посвідчення, отримані відповідно до Положення про порядок навчання та атестації фахівців з питань фондового ринку, затвердженого Наказом № 215, які продовжують або мають намір продовжувати здійснювати дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку, починаючи з 01 вересня 2021 року, до закінчення строку дії таких кваліфікаційних посвідчень з метою отримання нового кваліфікаційного посвідчення повинні в порядку, встановленому Положенням про порядок атестації фахівців з питань фондового ринку, затвердженим цим рішенням, пройти повторну атестацію.

6. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

7. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування, крім пунктів 2, 3 цього рішення, які набирають чинності з 01 вересня 2021 року.

8. Контроль за виконанням цього рішення залишаю за собою.

1. Це Положення розроблено з метою забезпечення координації роботи з атестації осіб, які здійснюють або мають намір здійснювати дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку.

2. В цьому Положенні терміни вживаються у таких значеннях:

аплікант - особа, яка проходить первинну або повторну атестацію;

атестація - процедура перевірки теоретичних та практичних знань особи, яка має намір здійснювати або продовжувати здійснювати дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку з метою встановлення її кваліфікації за відповідним напрямом;

атестаційна сесія - період часу, протягом якого відбувається підготовка, організація, проведення та встановлення результатів кваліфікаційного іспиту та який розпочинається не пізніше, ніж за 24 години до початку кваліфікаційного іспиту, та включає реєстрацію методичним центром на фондовому ринку аплікантів в програмно-технічному комплексі, перевірку результатів кваліфікаційного іспиту та проведення процедури апеляції;

атестаційний центр на фондовому ринку (далі - Атестаційний центр) - юридична особа будь-якої організаційно-правової форми, яку визначено рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) відповідно до розділу III цього Положення та яка забезпечує організацію та адміністрування атестації фахівців на фондовому ринку;

аутсорсинг - передання юридичною особою, яка визначена методичним центром на фондовому ринку, частини її процесів чи функцій, які забезпечують відповідну діяльність, іншій юридичній особі;

безперервний професійний розвиток фахівця на фондовому ринку (далі - безперервний розвиток) - безперервний процес навчання та вдосконалення професійних компетентностей фахівця впродовж періоду здійснення ним дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку;

валідність - характеристика тесту відносно предмету вимірювання і репрезентативності застосовуваної методики. Валідність вказує, які параметри вимірює тест, ефективність такого вимірювання і ступінь відповідності результатів задекларованій меті тестування;

ділова репутація - сукупність документально підтвердженої інформації про особу, що дає змогу зробити висновок про відповідність її господарської та/або професійної діяльності вимогам законодавства;

екзаменаційний модуль - повне завдання, яке пропонується апліканту, що складається з набору тестових завдань, автоматично згенерованих з відповідної бази тестових завдань;

кваліфікаційне посвідчення фахівця на фондовому ринку (далі - кваліфікаційне посвідчення) - документ, який підтверджує кваліфікацію фахівця на фондовому ринку за відповідним напрямом кваліфікації;

кваліфікаційний іспит - формалізована форма оцінювання кваліфікації (знань, умінь та навичок) апліканта;

керівник професійного учасника фондового ринку (крім банку) - одноосібний виконавчий орган або члени колегіального виконавчого органу юридичної особи. Для банку - голова, його заступники та члени ради банку, голова, його заступники та члени правління банку;

ключ до тестового завдання - правильна відповідь на кожне конкретне тестове завдання;

комплаєнс - система внутрішніх відносин юридичної особи, спрямована на забезпечення дотримання такою особою вимог законодавства та запобігання його порушенням;

методичний центр на фондовому ринку (далі - Методичний центр) - юридична особа будь-якої організаційно-правової форми, яку визначено рішенням Комісії в порядку, встановленому розділом IV цього Положення, та яка надає технічне та методологічне забезпечення атестації аплікантів;

напрям кваліфікації - напрям, за яким проводиться атестація апліканта та за яким аплікант здійснює або має намір здійснювати дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку та діяльності у системі накопичувального пенсійного забезпечення, а саме: діяльності з торгівлі цінними паперами, діяльності з управління активами інституційних інвесторів (управління активами), діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління іпотечним покриттям), діяльності з управління майном для фінансування об’єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю, депозитарної діяльності, діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, клірингової діяльності, діяльності з надання послуг у накопичувальній системі загальнообов’язкового державного пенсійного страхування, діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів, або пов’язані з бухгалтерським обліком професійного учасника фондового ринку та у системі накопичувального пенсійного забезпечення;

прямий власник - юридична або фізична особа, яка безпосередньо володіє часткою (акціями) у статутному капіталі юридичної особи;

програмно-технічний комплекс (далі - ПТК) - програмне забезпечення, комунікаційні та інші системи, засоби, які забезпечують зберігання, функціонування, підтримку та використання баз тестових завдань, повний супровід атестації, встановлення та зберігання результатів атестації, та відповідають функціональному призначенню і вимогам, визначеним главою 4 розділу IV цього Положення;

тестове завдання - стандартизоване за формою конкретне завдання, що пропонується апліканту для виконання в процесі складання ним кваліфікаційного іспиту з метою оцінювання його кваліфікації;

токен - одиниця вимірювання результатів безперервного розвитку фахівця, що нараховується саморегулівною організацією відповідно до вимог цього Положення;

факт безперервного розвитку - факт завершення дії/події, яка належить до однієї з форм безперервного розвитку;

фахівець на фондовому ринку (далі - фахівець) - особа, яка має кваліфікаційне посвідчення та працює на фондовому ринку за відповідним напрямом кваліфікації;

фінансова звітність - звітність за відповідними формами, що визначені нормативно-правовими актами Міністерства фінансів України щодо складання фінансової звітності юридичних осіб (крім банків), які діяли на відповідні звітні дати, яка складається з:

балансу (звіту про фінансовий стан);

звіту про фінансові результати (звіту про сукупний дохід);

звіту про рух грошових коштів;

звіту про власний капітал;

приміток до фінансової звітності.

Терміни "сертифікат на право здійснення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку", "сертифікація" вживаються у значенні, наведеному в Положенні про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 серпня 2013 року № 1464, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 року за № 1572/24104.

Терміни "асоційована особа", "професійна діяльність на фондовому ринку", "професійний учасник фондового ринку", "саморегулівна організація професійних учасників фондового ринку", "учасник фондового ринку", вживаються у значенні, наведеному в Законі України "Про цінні папери та фондовий ринок" .

Термін "кінцевий бенефіціарний власник" та "структура власності" вживаються у значенні, наведеному в Законі України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" , а термін "вирішальний вплив" встановлюється відповідно до положень цього Закону.

3. Атестація осіб, які здійснюють або мають намір здійснювати професійну діяльність на фондовому ринку, провадиться з метою забезпечення сумлінного і професійного виконання ними своїх обов’язків перед учасниками фондового ринку.

4. Система атестації поділяється на два рівні: первинна атестація та повторна атестація.

5. Первинна атестація полягає у складенні кваліфікаційного іспиту за відповідним напрямом кваліфікації та є обов’язковою для осіб, які мають намір здійснювати дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку. Первинну атестацію проходять особи, які вперше отримують кваліфікаційне посвідчення, або з дати закінчення строку дії попереднього кваліфікаційного посвідчення яких пройшло більше семи років.

6. Повторна атестація полягає у складенні скороченого кваліфікаційного іспиту за відповідним напрямом кваліфікації та є обов’язковою для осіб, які:

1) планують продовжити здійснювати дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку, після закінчення строку дії попереднього кваліфікаційного посвідчення;

2) мають кваліфікаційне посвідчення, але мають намір здійснювати дії, пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку, за іншим напрямом кваліфікації.

7. До повторної атестації не допускаються фахівці, якщо з дати закінчення строку дії їх попереднього кваліфікаційного посвідчення за тим самим напрямом кваліфікації пройшло більше семи років.

1. В межах повторної атестації фахівцю може бути зараховано екзаменаційний модуль на підставі здійснення ним безперервного розвитку в порядку, передбаченому цим Положенням. Остаточне рішення про зарахування певного екзаменаційного модулю приймає Атестаційний центр, на базі якого організовано роботу екзаменаційної комісії та до якого фахівець надає документи для участі у кваліфікаційному іспиті.

2. Фіксація стану безперервного розвитку фахівця за відповідними напрямами кваліфікації, нарахування токенів та надання документа про безперервний розвиток здійснюється саморегулівною організацією в порядку, передбаченому внутрішнім документом такої саморегулівної організації, та виключно за умови наявності та дійсності такого внутрішнього документа.

3. До форм безперервного розвитку відносяться:

1) навчання на курсах, відкритих лекціях, тренінгових програмах, програмах розвитку тощо;

2) успішне складення іспитів або інших випробувань;

3) викладання курсу лекцій, семінарів, програм навчання тощо;

4) виступи на міжнародних, загальнодержавних та регіональних наукових, науково-практичних, науково-методологічних конференціях, форумах, семінарах, круглих столах, тренінгах, програмах тощо;

5) участь у робочих групах, засіданнях профільних комітетів щодо вдосконалення законодавства;

6) публікації наукових, науково-практичних статей у друкованих, або електронних фахових, або інших професійних виданнях в Україні та закордоном;

7) видання книг, монографій, підручників, посібників;

8) інша діяльність, визначена внутрішніми документами саморегулівних організацій.

4. За кожний факт безперервного розвитку саморегулівна організація нараховує токени. Обов’язковим реквізитом токенів є дата їх нарахування. Датою нарахування токенів є дата факту безперервного розвитку.

Строк дії токена(-ів) - 3 роки з дати його (їх) нарахування.

Токени мають містити інформацію про напрям кваліфікації та екзаменаційний модуль, до якого вони відносяться.

5. Процедура нарахування токенів повинна відповідати наступним принципам:

1) доречність - кожна форма безперервного розвитку, за яку фахівцю може бути нараховано токени, повинна бути доречною для здійснення фахівцем дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на фондовому ринку, та сприяти підвищенню його професійних знань, навичок та етичних принципів роботи на фондовому ринку;

2) вимірювання - надання кожній конкретній формі або події відповідної кількості токенів у залежності від кількості годин, статусу події тощо;

3) перевірка - можливість здійснення перевірки не лише факту проходження чи завершення фахівцем певної форми безперервного розвитку, а й відповідності змісту такої форми безперервного розвитку задекларованій темі;

4) недискримінаційність - забороняється необґрунтоване відмінне застосування норм цього Положення та внутрішнього документа саморегулівної організації (встановлення винятків, обмежень чи переваг тощо) до фахівців, які знаходяться в однаковій ситуації, чи однакового підходу до фахівців, які знаходяться в різних ситуаціях;

5) прозорість - фахівець повинен мати можливість отримати інформацію та/або пояснення щодо процедури нарахування йому токенів або про причини ненарахування токенів.

6. Для реалізації принципів, зазначених в пункті 5 цієї глави, саморегулівні організації здійснюють процедури акредитації заходів, що належать до форм безперервного розвитку.

7. Внутрішній документ саморегулівної організації, який у тому числі встановлює процедуру акредитації заходів, які належать до форм безперервного розвитку, розробляється саморегулівною організацією та погоджується з Комісією в порядку, встановленому Положенням про об’єднання професійних учасників фондового ринку, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2012 року № 1925, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 25 січня 2013 року за № 182/22714.

Умовою погодження Комісією зазначеного внутрішнього документа саморегулівної організації є наявність у такої саморегулівної організації відповідної кількості персоналу, фінансових та інших ресурсів, необхідних для належного забезпечення дотримання процедури фіксації безперервного розвитку.

8. У разі порушення саморегулівною організацією норм цього Положення та невідповідності процедури нарахування токенів принципам, передбаченим пунктом 5 цієї глави, Комісія має право анулювати погодження внутрішнього документа такої саморегулівної організації.

9. Внутрішній документ саморегулівної організації повинен містити:

1) перелік форм безперервного розвитку за відповідними напрямами кваліфікації, за які можуть бути нараховані токени;

2) процедури акредитації заходів, що належать до форм безперервного розвитку, та вимоги до документа, що підтверджує факт безперервного розвитку;

3) перелік документів, які надаються фахівцем до саморегулівної організації для нарахування токенів;

4) процедуру розгляду саморегулівною організацією поданих фахівцем документів;

5) процедуру та шкалу нарахування токенів;

6) процедуру оформлення та видачі документа, що підтверджує нарахування фахівцю саморегулівною організацією відповідної кількості токенів.

10. При формуванні шкали нарахування токенів саморегулівна організація повинна враховувати принципи, передбачені в пункті 5 цієї глави, а також:

1) практичне значення здобутих знань, умінь та навичок для фактичної діяльності фахівця на фондовому ринку;

2) обсяг навчальної програми (кількість академічних годин), публікації (кількість авторських аркушів);

3) результати складення іспитів, якими завершується курс навчання (за наявності);

4) характер та тривалість участі у робочих групах.

В залежності від обставин, визначених у цьому пункті, за кожен факт безперервного розвитку може бути нараховано різну кількість токенів. За один факт безперервного розвитку може бути нараховано токени за різними напрямами кваліфікації та екзаменаційними модулями.

11. Документ, що підтверджує нарахування фахівцю саморегулівною організацією відповідної кількості токенів, повинен містити:

1) найменування саморегулівної організації, яка видала цей документ, номер та дату видачі;

2) ім’я фахівця;

3) реєстраційний номер облікової картки платника податків (далі - РНОКПП) (серія (за наявності) та номер паспорта - для осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття РНОКПП та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відповідну відмітку у паспорті згідно із законом) фахівця;

4) опис факту безперервного розвитку за відповідним напрямом кваліфікації, дату (або період) його здійснення;

5) кількість нарахованих токенів та дату їх нарахування щодо кожного окремого факту безперервного розвитку із зазначенням напряму кваліфікації та екзаменаційного модуля, до якого відносяться такі токени;

6) загальну кількість токенів, нарахованих фахівцю за відповідний період.

12. Саморегулівна організація веде в електронній формі реєстр виданих фахівцям документів, які підтверджують нарахування відповідної кількості токенів, із зазначенням номера та дати видачі документа, імені та РНОКПП (серія (за наявності) та номер паспорта - для осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття РНОКПП та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відповідну відмітку у паспорті згідно із законом) фахівця, загальної кількості токенів, нарахованих фахівцю за відповідний період.

1. Уповноважений представник саморегулівної організації або міжнародної, або національної організації, асоціації, університету або іншого закладу, який видає сертифікати, дипломи або інші документи (далі - представник), що підтверджують оцінку кваліфікації (далі - Документи), може звернутись до Комісії із заявою про визнання документів міжнародних та/або національних організацій, асоціацій, університету або іншого закладу (або їх окремих типів) (додаток 1 до Положення).

Документи, які не підтверджують складення іспиту (заліку), не підлягають визнанню Комісією.

2. До заяви про визнання Документів додаються наступні документи:

1) засвідчена представником копія Документа;

2) засвідчена представником копія програм(-и) екзаменування (далі - Програма);

3) інформація про обсяг, формат, схему оцінювання, спосіб адміністрування іспиту, сторону, відповідальну за здійснення екзаменування, наявність та характер зовнішнього контролю, стандарти екзаменування (у разі наявності), яким відповідає іспит;

4) інформацію про механізм підтримки чинності Документа (у разі наявності);

5) обґрунтування в довільній формі щодо права на залік відповідного екзаменаційного модуля.

Комісія здійснює перевірку відомостей, що містяться в поданих документах. З цією метою Комісія має право додатково запросити необхідну інформацію для підтвердження даних, наведених в документах, наданих заявником.

3. Якщо документи, вказані в пункті 2 цієї глави, викладено іноземною мовою, до них додаються переклади на українську мову, засвідчені нотаріально, бюро перекладів або особою, яка їх видала.

4. Комісія здійснює аналіз Програми на предмет формального порівняння її змісту та способу контролю зі змістом програми кваліфікаційного іспиту та способом контролю за відповідним напрямом кваліфікації та екзаменаційним модулем.

5. Порівняльний аналіз Програми має врахувати:

1) оцінку кваліфікації або напряму навчання, зазначеної(-го) у Програмі, та встановлення еквівалентності напряму кваліфікаційного іспиту або його окремих екзаменаційних модулів;

2) ступінь подібності змісту та обсягу Програми або її частини (в тому числі очікувані результати навчання за Програмою, кількість академічних годин або інших одиниць вимірювання, в яких фіксується обсяг отриманого/наданого навчального матеріалу, напрями навчальної програми чи інші критерії) до змісту та обсягу програми кваліфікаційного іспиту;

3) об’єктивність, незалежність та валідність процедури та способу оцінювання відповідних компетенцій за результатами проходження Програми.

6. Комісія повертає представнику заяву про визнання Документів та відповідні документи без розгляду, якщо представником подано не всі документи та інформацію, передбачені пунктом 2 цієї глави.

Про залишення заяви без розгляду Комісія повідомляє представника письмово із зазначенням переліку підстав для залишення заяви без розгляду протягом десяти робочих днів з дати надходження відповідних документів та інформації, передбачених пунктом 2 цієї глави.

Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви без розгляду, представник може повторно подати заяву з доданням відповідних документів, яку розглянуть згідно з цим Положенням.

7. На підставі проведеного аналізу Комісія як колегіальний орган протягом тридцяти робочих днів з дати отримання всіх документів, передбачених пунктом 2 цієї глави, а у випадку надання Комісії додаткової інформації та/або пояснень - протягом тридцяти робочих днів з дати отримання Комісією такої інформації та/або пояснень, приймає рішення про визнання або відмову у визнанні Документа.

8. Рішення Комісії обов’язково визначає конкретний екзаменаційний модуль кваліфікаційного іспиту за відповідним напрямом кваліфікації, який підлягає зарахуванню на підставі Документа (або його окремого типу), інформацію про наявність достатнього механізму підтримки чинності Документа, а також може містити іншу інформацію, пов’язану з визнанням Документа.

9. Письмове повідомлення про прийняття рішення про визнання або відмову у визнанні Документа (з доданням копії відповідного рішення) надсилається представнику протягом десяти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

10. Комісія протягом трьох робочих днів з дати прийняття рішення про визнання Документа або відмову у визнанні оприлюднює таке рішення на своєму офіційному вебсайті.

11. Рішення Комісії про визнання Документа є необхідною умовою для зарахування екзаменаційного модуля кваліфікаційного іспиту за відповідним напрямом кваліфікації в межах первинної або повторної атестації відповідно до пункту 9 глави 3 розділу VI цього Положення.

12. Конкретний Документ, якщо такий Документ має строк дії, може бути зараховано протягом усього строку його дії. Конкретний Документ, якщо такий Документ не має строку дії, може бути зараховано за умови чинності Документа для відповідної особи та якщо таким Документом є документ, що підтверджує здобуття аплікантом вищої освіти не нижче сьомого рівня вищої освіти згідно з Національною рамкою кваліфікації, затвердженою постановою Кабінету Міністрів України від 23 листопада 2011 року № 1341, або у разі наявності визнаної Комісією механізму підтримки чинності цього Документа.

У разі відсутності механізму підтримки чинності, конкретний Документ, якщо він має строк дії, може бути зараховано протягом трьох років з дати його видачі.

13. Представник щороку повідомляє Комісію про наявність або відсутність змін у Програмі та/або документах, які надавались для визнання відповідного Документа. У разі наявності змін представник разом із таким повідомленням надає до Комісії копію Програми та/або відповідних документів, засвідчені в порядку, визначеному пунктом 2 та 3 цієї глави.

Якщо протягом одного року з дати визнання Документа або надання попереднього повідомлення про відсутність змін у Програмі та/або документах, які надавались для визнання відповідного Документа, представник не надає визначене цим пунктом повідомлення, Комісія протягом одного місяця з дати спливу річного строку приймає рішення про анулювання визнання відповідного Документа та оприлюднює це рішення на офіційному вебсайті Комісії протягом трьох робочих днів з дати його прийняття.

1. Функції Атестаційного центру має право виконувати юридична особа, яку визначено рішенням Комісії Атестаційним центром в порядку, передбаченому цим розділом.

2. Юридична особа отримує статус Атестаційного центру виключно після отримання рішення Комісії про визначення Атестаційним центром та розміщення інформації про Атестаційний центр на офіційному вебсайті Комісії.

Кількість Атестаційних центрів не обмежена.

3. Статус Атестаційного центру надає йому право здійснювати атестацію аплікантів за будь-якими напрямами кваліфікації.

4. Юридична особа, яка заявляє про намір отримати статус Атестаційного центру, для впорядкування питань, пов’язаних з наданням та обслуговуванням Методичним центром ПТК, що надається Атестаційному центру для проведення кваліфікаційних іспитів каналами і способами зв’язку між Атестаційним центром та Методичним центром, укладає з Методичним(-ими) центром(-ами) попередній договір про надання технічного та методологічного забезпечення з метою проведення кваліфікаційних іспитів.

Договір Атестаційного центру з Методичним центром повинен відповідати вимогам Цивільного кодексу України.

5. Для набуття статусу Атестаційного центру юридична особа (далі по тексту цього розділу - заявник) подає до Комісії такі документи:

1) заяву про визначення юридичної особи атестаційним центром на фондовому ринку (додаток 2 до Положення);

2) засвідчену керівником заявника копію статуту або іншого установчого документа заявника (у разі його відсутності в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - ЄДР)).

Якщо заявник створений і діє на підставі модельного статуту, подається нотаріально засвідчена копія рішення про його створення, підписаного усіма засновниками, з доданням нотаріально засвідчених копій змін до нього (у разі їх внесення).

3) довідку про прямих власників та кінцевих бенефіціарних власників заявника (додаток 3 до Положення) з доданням схематичного зображення структури власності заявника;

4) довідку про асоційованих осіб прямих власників та кінцевих бенефіціарних власників заявника (додаток 4 до Положення);

5) довідку про юридичних осіб, у яких кінцевий бенефіціарний власник є керівником та/або кінцевим бенефіціарним власником (додаток 5 до Положення);

6) засвідчені підписом керівника заявника копії документів, що підтверджують його право користування або безвідкличне з боку власника право на використання нежитлового приміщення, у якому будуть організовуватись (проводитись) кваліфікаційні іспити (договір оренди, суборенди, попередній договір, опціон тощо, укладений заявником або засновником (у разі створення юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи) та/або засвідчений підписом керівника заявника витяг з реєстру речових прав на нерухоме майно, що підтверджує право власності заявника на нежитлове приміщення, у якому будуть організовуватись (проводитись) кваліфікаційні іспити;

7) засвідчену підписом керівника заявника копію попереднього договору з Методичним(-ими) центром(-ами) за відповідними напрямами кваліфікації;

8) засвідчені підписом керівника заявника копії документів, що підтверджують право власності та/або користування на об’єкти матеріально-технічної бази, достатні для проведення та встановлення результатів кваліфікаційного іспиту для щонайменше десяти осіб одночасно.

Комісія здійснює перевірку на достовірність відомостей, що містяться в поданих документах, та на відповідність заявника вимогам цього Положення. З цією метою Комісія має право додатково запросити необхідну інформацію для підтвердження даних, наведених в документах, наданих заявником.

6. Документи подаються на розгляд Комісії нарочно або надсилаються поштою (рекомендованим листом) чи кур’єрською поштою, або надаються у електронному вигляді із застосуванням кваліфікованого електронного підпису відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг.

У випадку виникнення змін будь-якої інформації та/або документів, наданих до Комісії згідно з цією главою, заявник зобов’язаний протягом п’яти робочих днів з дати виникнення таких змін повідомити Комісію та надати оновлену відповідну інформацію та/або документи.

7. Комісія може прийняти рішення про визначення юридичної особи Атестаційним центром за наступних умов:

1) заявник є юридичною особою, зареєстрованою відповідно до чинного законодавства України;

2) заявник не зареєстрований на тимчасово окупованій території України;

3) заявник не є Методичним центром;

4) у структурі власності заявника відсутні особи, які є прямими власниками та/або кінцевими бенефіціарними власниками (їх асоційованими особами) Методичного(-их) центру(-ів), а структура власності відповідає умовам, встановленим пунктом 10 глави 2 розділу IV цього Положення;

5) у структурі власності заявника професійний учасник фондового ринку не володіє прямо або опосередковано часткою (акціями), яка дорівнює або перевищує 5 % статутного капіталу заявника, та/або голосів заявника; незалежно від формального володіння часткою (акціями) в структурі власника заявника, професійний учасник фондового ринку не може здійснювати вирішальний вплив на управління та/або діяльність заявника, на основі угоди чи будь-яким іншим чином;

6) заявник має у власності або користуванні, або має безвідкличне з боку власника право на використання нежитлового приміщення для організації та проведення кваліфікаційних іспитів для щонайменше десяти осіб одночасно;

7) заявник володіє (на праві власності та/або користування) матеріально-технічною базою, достатньою для проведення та встановлення результатів кваліфікаційного іспиту для щонайменше десяти осіб одночасно;

8) заявник має власний вебсайт, який, в тому числі, надає функціональну можливість подання аплікантами заяв та документів для участі в кваліфікаційному іспиті в електронному вигляді;

9) заявник уклав з Методичним(-ими) центром(-ами) за відповідними напрямами кваліфікації попередній договір про надання останнім(-ми) технічного та методологічного забезпечення з метою проведення кваліфікаційних іспитів за цими напрямами кваліфікації.

1. Комісія повертає заявнику заяву на визначення юридичної особи Атестаційним центром на фондовому ринку та відповідні документи без розгляду, якщо:

1) заяву підписала особа, яка не має на це повноважень;

2) документи, додані до заяви, оформлено з порушенням вимог, встановлених цим Положенням;

3) подано неповний перелік документів, визначених цим Положенням;

4) заявник не надав Комісії відповідь на запит щодо подання додаткової інформації протягом тридцяти робочих днів з дати направлення такого запиту Комісією;

5) відомостей про заявника немає в ЄДР або наявні відомості про перебування юридичної особи у стані припинення чи про державну реєстрацію її припинення.

Про залишення заяви без розгляду Комісія повідомляє заявнику письмово із зазначенням вичерпного переліку підстав для залишення заяви без розгляду протягом десяти робочих днів з дати надходження відповідних документів, у тому числі додатково наданих заявником.

Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви без розгляду, заявник може повторно подати заяву з доданням відповідних документів, яку розглянуть згідно з цим Положенням.

2. Комісія як колегіальний орган приймає рішення про визначення заявника Атестаційним центром або відмову в визначенні протягом тридцяти робочих днів з дати отримання всіх документів, передбачених пунктом 5 глави 1 цього розділу, а у випадку надання Комісії додаткової інформації та/або пояснень.

3. Рішення про визначення юридичної особи Атестаційним центром набирає чинності з дати оприлюднення на офіційному вебсайті Комісії.

4. Комісія як колегіальний орган приймає рішення про відмову у визначенні заявника Атестаційним центром, якщо документи, подані заявником, містять недостовірну та/або неповну, та/або неузгоджену, та/або незрозумілу інформацію, та/або не відповідають вимогам законодавства, та/або не дотримано умови, встановлені пунктом 7 глави 1 цього розділу.

У разі прийняття рішення про відмову у визначенні заявника Атестаційним центром Комісія повідомляє заявнику про причини відмови.

5. Письмове повідомлення про прийняття рішення про визначення заявника Атестаційним центром або відмову у визначенні заявника Атестаційним центром (з доданням копії відповідного рішення) надсилається заявнику протягом десяти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

6. Комісія протягом трьох робочих днів з дати прийняття рішення про визначення включає цей Атестаційний центр до переліку атестаційних центрів на фондовому ринку, розміщеному на офіційному вебсайті Комісії.

Інформація про Атестаційний центр повинна містити:

1) повне та скорочене (за наявності) найменування, ідентифікаційний код юридичної особи;

2) місцезнаходження;

3) телефон, факс, адресу електронної пошти;

4) адресу вебсайта;

5) дату прийняття Комісією рішення про визначення юридичної особи Атестаційним центром.

7. Рішення про визначення юридичної особи Атестаційним центром є безстроковим.

8. Рішення про визначення юридичної особи Атестаційним центром є підставою для укладення Комісією договору з цим Атестаційним центром (далі - Договір з Атестаційним центром).

9. Комісія розглядає питання щодо прийняття рішення про скасування рішення про визначення юридичної особи Атестаційним центром в наступних випадках:

1) подання Атестаційним центром заяви про намір припинити виконання функції Атестаційного центру, складеної в довільній формі;

2) встановлення факту перебування юридичної особи у стані припинення чи про державну реєстрацію її припинення;

3) встановлення факту подання недостовірної, неправдивої та/або оманливої інформації для прийняття рішення про визначення заявника Атестаційним центром;

4) невиконання або неналежне виконання Атестаційним центром умов Договору з Атестаційним центром;

5) невиконання Атестаційним центром письмової вимоги Комісії щодо усунення порушень вимог цього Положення та/або умов Договору з Атестаційним центром.

Рішення про скасування рішення про визначення юридичної особи Атестаційним центром набирає чинності з дати оприлюднення на офіційному вебсайті Комісії.

10. Письмове повідомлення про скасування рішення про визначення юридичної особи Атестаційним центром (з доданням копії відповідного рішення) надсилається Атестаційному центру протягом десяти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

11. Комісія протягом трьох робочих днів з дати прийняття рішення про скасування рішення про визначення юридичної особи Атестаційним центром видаляє інформацію про цей Атестаційний центр з переліку атестаційних центрів на фондовому ринку, який розміщено на офіційному вебсайті Комісії.

12. Юридична особа втрачає статус Атестаційного центру та право виконувати його функції з дня, наступного за днем оприлюднення на офіційному вебсайті Комісії рішення про скасування рішення про визначення юридичної особи Атестаційним центром.

1. Атестаційний центр виконує такі функції:

1) організовує проведення кваліфікаційних іспитів;

2) утворює та затверджує персональний склад екзаменаційної комісії в порядку, встановленому главою 1 розділу VI цього Положення;

3) приймає рішення про дату, місце та час проведення кваліфікаційних іспитів та оприлюднює цю інформацію на своєму вебсайті;

4) приймає та розглядає документи від аплікантів та приймає рішення про допуск або відмову в допуску до участі в кваліфікаційному іспиті;

5) перевіряє документи, видані саморегулівними організаціями, та Документ, у тому числі на автентичність;

6) зберігає документи, прийняті від аплікантів, протягом строку, передбаченого пунктом 4 цієї глави;

7) приймає рішення про зарахування конкретного екзаменаційного модулю за відповідним напрямом кваліфікації в порядку, передбаченому цим Положенням;

8) складає та подає до Комісії протокол про допуск або відмову в допуску аплікантів до участі у кваліфікаційному іспиті та екзаменаційні модулі, які підлягають зарахуванню щодо кожного з цих аплікантів;

9) реєструє аплікантів в програмно-технічному комплексі Методичного(-их) центру(-ів);

10) формує та передає Методичному(-им) центру(-ам) інформацію про результати складення кваліфікаційних іспитів за відповідним напрямом кваліфікації, у тому числі протокол про результати проведення кваліфікаційного іспиту;

11) оформлює та видає фахівцям кваліфікаційні посвідчення за результатами проведення кваліфікаційних іспитів;

12) веде в електронній формі реєстр виданих кваліфікаційних посвідчень;

13) подає до Комісії протокол про результати проведення кваліфікаційного іспиту та інформацію в електронній формі про фахівців, яким було видано кваліфікаційні посвідчення;

14) виконує інші функції, які покладаються на Атестаційний центр цим Положенням чи Комісією.

2. Атестаційний центр самостійно встановлює розмір оплати за надання послуг з проведення кваліфікаційного іспиту.

3. Атестаційний центр зобов’язаний проводити кваліфікаційні іспити не рідше ніж один раз на чотири місяці.

4. Документи, які подаються аплікантами для участі у кваліфікаційних іспитах, зберігаються Атестаційним центром протягом трьох років з дати проведення кваліфікаційного іспиту.

5. Атестаційний центр, на базі якого організована робота екзаменаційної комісії, здійснює оформлення і видачу кваліфікаційних посвідчень протягом трьох робочих днів з дати складення протоколу про результати проведення кваліфікаційного іспиту.

6. Кваліфікаційне посвідчення повинно містити:

1) напис "Екзаменаційна комісія" та найменування Атестаційного центру, на базі якого організована її робота;

2) напис "Кваліфікаційне посвідчення керівника професійного учасника фондового ринку/

фахівця професійного учасника фондового ринку (зазначається напрям кваліфікації)";

3) номер, дату видачі та термін дії кваліфікаційного посвідчення;

4) ім’я фахівця;

5) РНОКПП (серію (за наявності) та номер паспорта - для осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття РНОКПП та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відповідну відмітку у паспорті згідно із законом) фахівця;

6) номер та дату протоколу про результати проведення кваліфікаційного іспиту;

7) підпис секретаря екзаменаційної комісії.

7. Атестаційні центри ведуть в електронній формі реєстр виданих кваліфікаційних посвідчень із зазначенням імені, РНОКПП (серія (за наявності) та номер паспорта - для осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття РНОКПП та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відповідну відмітку у паспорті згідно із законом), посади фахівця, номера, дати видачі, напряму кваліфікації та терміну дії кваліфікаційного посвідчення, номеру та дати протоколу про результати проведення кваліфікаційного іспиту, а також іншої інформації на розсуд Атестаційного центру.

8. Інформація про фахівців, яким було видано кваліфікаційні посвідчення, подається Атестаційним центром до Комісії в електронній формі протягом п’яти робочих днів з дати складення протоколу про результати проведення кваліфікаційного іспиту та повинна містити:

1) найменування Атестаційного центру, на базі якого організована робота екзаменаційної комісії та його ідентифікаційний код юридичної особи;

2) номер та дату протоколу про результати проведення кваліфікаційного іспиту;

3) дані про фахівців, яким видано кваліфікаційне посвідчення (ім’я та РНОКПП (серія (за наявності) та номер паспорта - для осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття РНОКПП та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відповідну відмітку у паспорті згідно із законом));

4) напрям кваліфікації;

5) номер, дату видачі та термін дії кваліфікаційного посвідчення;

9. Контроль за діяльністю Атестаційних центрів здійснює Комісія.

1. Методичний центр є установою інфраструктури фондового ринку. Функції Методичного центру має право виконувати юридична особа, яку визначено рішенням Комісії Методичним центром в порядку, передбаченому цим розділом.

2. Визначення юридичної особи Методичним центром здійснюється за умови попереднього прийняття Комісією рішення про погодження внутрішніх документів, які визначають порядок провадження діяльності Методичного центру (далі - внутрішні документи), та рішення про погодження відповідних засобів, які забезпечують виконання функцій Методичного центру (далі - відповідні засоби), юридичної особи, яка заявляє про намір отримати статус Методичного центру (далі по тексту цього розділу - заявник).

3. Комісія визначає одну юридичну особу Методичним центром за всіма напрямами кваліфікації, або декілька юридичних осіб Методичними центрами за окремими напрямами кваліфікації (але не більше одного Методичного центру за одним напрямом кваліфікації). Визначення декількох юридичних осіб Методичними центрами за окремими напрямами кваліфікації можливе лише за умови одночасного визначення Комісією Методичних центрів за всіма напрямами кваліфікації в порядку, передбаченому цим розділом Положення.

4. Комісією приймається рішення про погодження внутрішніх документів заявника якщо:

1) заявник дотримується умов, перелічених у главі 2 цього розділу; та

2) внутрішні документи заявника містять положення, перелічені у главі 3 цього розділу; та

3) технічне завдання на розробку ПТК відповідає умовам, переліченим у главі 4 цього розділу.

5. Комісією приймається рішення про погодження відповідних засобів за умови, що вони відповідають умовам, переліченим у главі 4 цього розділу.

6. Для прийняття Комісією рішення відповідно до пункту 4 цієї глави заявник подає до Комісії документи, визначені пунктом 1 глави 5 цього розділу.

Для прийняття Комісією рішення відповідно до пункту 5 цієї глави заявник подає до Комісії документи, визначені пунктом 2 глави 5 цього розділу.

7. Юридична особа набуває статус Методичного центру виключно після оприлюднення рішення Комісії про погодження відповідних засобів та рішення про визначення юридичної особи Методичним центром на офіційному вебсайті Комісії.

8. Будь-яка юридична особа, яка має намір отримати статус Методичного центру (у тому числі за окремим(-ими) напрямом(-ми) кваліфікації), може заявити про цей намір до моменту скасування рішення про визначення юридичної особи Методичним центром за відповідним(-ми) напрямом(-ами). У цьому випадку Комісія приймає рішення про визначення іншої юридичної особи Методичним центром за цим напрямом (або за декількома відповідними напрямами) у порядку, передбаченому главою 6 цього розділу лише за умови, що ця юридична особа доведе технічну, та/або тестологічну, та/або економічну доцільність заміни Методичного центру, а також якщо додержано умову пункту 3 цієї глави.

У такому випадку рішення Комісії про скасування рішення про визначення юридичної особи Методичним центром за відповідним(-ми) напрямом(-ми) кваліфікації у зв’язку з визначенням іншої юридичної особи Методичним центром за цим(-и) напрямом(-ами) кваліфікації приймається не раніше, ніж після закінчення першого 3-річного строку дії договору Комісії з відповідним Методичним центром (далі - Договір з Методичним центром).

9. Скасування рішення про визначення юридичної особи Методичним центром здійснюється у випадках та порядку, передбачених главою 8 цього розділу.

1. Заявник є юридичною особою, зареєстрованою відповідно до чинного законодавства України.

2. Заявник не зареєстрований на тимчасово окупованій території України.

3. Заявник не є Атестаційним центром.

4. В структурі власності заявника відсутні особи, які є прямими власниками та/або кінцевими бенефіціарними власниками (їх асоційованими особами) Атестаційного(-их) центру(-ів);

5. Ділова репутація фізичних осіб заявника, зазначених у підпункті 7 пункту 1 глави 5 цього розділу, за останні два роки відповідає таким умовам:

1) особу не позбавляли права обіймати певні посади або займатися діяльністю на ринках фінансових послуг;

2) особа не має судимості за злочини проти власності, у сфері господарської та/або службової діяльності та професійної діяльності, пов’язаної з наданням публічних послуг та/або у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп’ютерів), систем та комп’ютерних мереж і мереж електрозв’язку, не знятої або не погашеної в установленому законом порядку;

3) попередня діяльність (бездіяльність) особи станом на будь-яку дату протягом одного року, що передує зазначеним подіям, не призвела до призначення тимчасового керівника (тимчасової адміністрації), прийняття рішень про банкрутство (примусову ліквідацію) юридичної особи, в якій ця фізична особа здійснювала вирішальний вплив та/або була кінцевим бенефіціарним власником, здійснювала повноваження одноосібного виконавчого органу (чи призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) юридичної особи;

4) до особи не застосовувались економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями/рішеннями міжнародних організацій, органів міждержавних об’єднань, іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України" , та/або дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту, застосування воєнної сили проти України), або Україною;

5) особу не притягували до адміністративної відповідальності за адміністративні правопорушення, що посягають на власність, в галузі фінансів чи підприємницької діяльності більше ніж двічі протягом року за одне й те саме правопорушення;