Про затвердження Положення про порядок атестації фахівців з питань фондового ринку

2) фіксує та систематизує результати підрахунку тестових балів, які набрали апліканти під час складання кваліфікаційного іспиту, нараховує кваліфікаційні бали;

3) затверджує результати проведення кваліфікаційного іспиту;

4) оформлює протокол про результати проведення кваліфікаційного іспиту;

5) доводить до відома аплікантів результати проведення кваліфікаційного іспиту;

6) приймає рішення в порядку апеляції про перегляд результатів кваліфікаційного іспиту апліканта, або про повторне складання аплікантом кваліфікаційного іспиту, у випадках та порядку, передбаченому цим Положенням;

7) здійснює інші функції.

5. Засідання екзаменаційної комісії має кворум, якщо на ньому присутні не менше п’яти осіб зі складу екзаменаційної комісії.

6. Рішення екзаменаційної комісії оформлюються протоколом про результати проведення кваліфікаційного іспиту у трьох примірниках, який підписується всіма членами екзаменаційної комісії.

Один примірник протоколу передається до Комісії протягом п’яти робочих днів з дати завершення кваліфікаційного іспиту.

Другий примірник протоколу передається Методичному центру за відповідним напрямом кваліфікації.

Третій примірник протоколу зберігається Атестаційним центром, на базі якого організовано роботу екзаменаційної комісії, протягом трьох років від дати завершення кваліфікаційного іспиту.

7. Протокол про результати проведення кваліфікаційного іспиту повинен містити:

1) найменування Атестаційного центру, на базі якого організована робота екзаменаційної комісії, його ідентифікаційний код юридичної особи;

2) місце, дату та час початку і завершення кваліфікаційного іспиту. У разі виникнення обставин, передбачених пунктом 16 глави 3 цього розділу, зазначаються також місце, дата та час початку продовження кваліфікаційного іспиту;

3) перелік аплікантів (ім’я та РНОКПП або серія (за наявності) та номер паспорта - для осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття РНОКПП та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відповідну відмітку у паспорті згідно із законом), яких допущено до складання повного кваліфікаційного іспиту;

4) перелік аплікантів (ім’я та РНОКПП або серія (за наявності) та номер паспорта - для осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття РНОКПП та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відповідну відмітку у паспорті згідно із законом), яких допущено до складання скороченого кваліфікаційного іспиту із зазначенням екзаменаційного(-их) модуля(-ів), від складання якого(-их) кожен такий аплікант звільняється, та підстави такого звільнення;

5) кількість тестових та кваліфікаційних балів, нарахованих кожному апліканту за кожним складеним ним екзаменаційним модулем;

6) кількість поданих апеляційних заяв, перелік аплікантів (ім’я та РНОКПП або серія (за наявності) та номер паспорта - для осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття РНОКПП та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відповідну відмітку у паспорті згідно із законом), які їх подали, та результати розгляду апеляційних заяв (інформація про прийняте рішення, кількість тестових та кваліфікаційних балів, нарахованих апліканту за результатом перегляду результату оцінювання оскаржуваного тестового завдання або повторного складання відповідного екзаменаційного модулю);

7) узагальнена інформація про результати проведення кваліфікаційного іспиту.

1. Для участі у кваліфікаційному іспиті аплікант пред’являє свій паспорт або інший документ, що підтверджує особу апліканта, та подає до Атестаційного центру, на базі якого організована робота екзаменаційної комісії, наступні документи:

1) заяву на участь у кваліфікаційному іспиті із зазначенням посади, яку обіймає або планує обіймати аплікант в професійному учаснику фондового ринку;

2) письмову згоду на обробку персональних даних;

3) копію документа, який містить РНОКПП (копію паспорта - для осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття РНОКПП та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відповідну відмітку у паспорті згідно із законом);

4) копію першої сторінки паспорта, або іншого документа, який посвідчує особу апліканта;

5) копію документа про вищу освіту;

6) копію документа про проходження навчання з метою підготовки для складання кваліфікаційного іспиту (за наявності);

7) копію кваліфікаційного посвідчення (за наявності);

8) Документ, визнаний Комісією в порядку глави 2 розділу II цього Положення (за наявності);

9) копію документа, що підтверджує нарахування фахівцю саморегулівною організацією відповідної кількості токенів (за наявності);

10) копію платіжного доручення про оплату за надання послуг з організації кваліфікаційного іспиту.

2. Документи, зазначені в цій главі, подаються аплікантом в електронному вигляді через вебсайт Атестаційного центру, на базі якого організовано роботу екзаменаційної комісії, не пізніше кінцевої дати подання документів, оприлюдненої на вебсайті цього Атестаційного центру.

Документи, зазначені в підпунктах 3-10 пункту 1 цієї глави, надаються у формі сканованих копій.

Документи, зазначені в підпунктах 1 та 2 пункту 1 цієї глави, надаються з використанням удосконаленого електронного підпису, який базується на кваліфікованих сертифікатах відкритих ключів відповідно до чинного законодавства України.

3. Атестаційний центр розглядає документи, надані аплікантом, та приймає рішення про допуск або відмову в допуску цього апліканта до участі у кваліфікаційному іспиті, а також про зарахування або відмову в зарахуванні екзаменаційних модулів у випадках, передбачених цим Положенням.

4. Апліканту може бути відмовлено в допуску до участі у кваліфікаційному іспиті в таких випадках:

1) надано неповний перелік документів, встановлений пунктом 1 цієї глави;

2) документи надано з порушенням способу та строків, передбачених пунктом 2 цієї глави;

3) надані документи не відповідають вимогам цього Положення та/або є недійсними, та/або неавтентичними, та/або містять недостовірну, неправдиву та/або оманливу інформацію;

4) аплікант має ступінь вищої освіти нижче I-го рівня (бакалавр);

5) не пред’явлення аплікантом перед початком кваліфікаційного іспиту паспорта або іншого документа, який посвідчує особу апліканта;

6) дії апліканта порушують процедуру проведення кваліфікаційного іспиту та/або заважають іншим аплікантам брати участь у кваліфікаційному іспиті.

5. У разі прийняття рішення Атестаційним центром про відмову в допуску апліканта до участі у кваліфікаційному іспиті, цей Атестаційний центр повертає апліканту оплату за надання послуг з організації кваліфікаційного іспиту, а аплікант вважається таким, що не складав кваліфікаційний іспит.

6. Аплікант може відмовитись від участі у кваліфікаційному іспиті та має право на повернення оплати за надання послуг з організації кваліфікаційного іспиту у разі прийняття рішення Атестаційним центром про відмову апліканту в зарахуванні екзаменаційних модулів у випадках, передбачених цим Положенням, та за умови подання до Атестаційного центру відповідної заяви до моменту реєстрації апліканта в ПТК.

7. Аплікант, щодо якого було прийнято рішення про допуск до участі у кваліфікаційному іспиті, але який не з’явився без поважної причини або не склав такий іспит, не має права на повернення оплати за надання послуг з організації кваліфікаційного іспиту. Такий аплікант має право повторно подавати заяву на участь у кваліфікаційному іспиті на загальних засадах.

1. Рішення про місце, дату та час проведення кваліфікаційного іспиту приймається Атестаційним центром та затверджується головою екзаменаційної комісії. Екзаменаційна комісія не розпочинає роботу в разі відсутності представника Методичного центру за відповідним напрямом кваліфікації.

2. Атестаційний центр, на базі якого організована робота екзаменаційної комісії, не пізніше, ніж за два тижні до запланованої дати проведення кваліфікаційного іспиту, оприлюднює на своєму вебсайті інформацію про:

місце, дату та час проведення кваліфікаційного іспиту;

кінцеву дату подання документів для участі у кваліфікаційному іспиті.

3. Кваліфікаційний іспит полягає у виконанні аплікантом екзаменаційних модулів з використанням технологій електронного тестування (комп’ютерне тестування).

4. Кваліфікаційний іспит за кожним напрямом кваліфікації поділяється на чотири екзаменаційні модулі за Розділами Програми. Кожен екзаменаційний модуль складається з 33 тестових завдань, крім екзаменаційного модулю за Розділом Програми І, який складається з 50 тестових завдань.

5. Апліканти, яких допущено до первинної атестації, складають повний кваліфікаційний іспит (екзаменаційні модулі за Розділами Програми I-IV).

6. Апліканти, яких допущено до повторної атестації, складають скорочений кваліфікаційний іспит (екзаменаційні модулі за Розділами Програми II-IV).

7. Апліканти, які обіймають посаду керівника професійного учасника фондового ринку екзаменаційний модуль за Розділом Програми IV не здають. Інформація про посаду апліканта зазначається в заяві на участь у кваліфікаційному іспиті.

8. Екзаменаційний модуль за Розділом Програми II (Етичні норми) є обов’язковим для складання при первинній та повторній атестації, за винятком можливості зарахування цього екзаменаційного модулю на підставі Документа, в порядку, передбаченому цим Положенням.

9. Апліканти, щодо яких Атестаційним центром прийнято рішення про зарахування певного(-их) екзаменаційного(-их) модулю(-ів) на підставі документа, що підтверджує нарахування фахівцю саморегулівною організацією відповідної кількості токенів та/або виданого на ім’я фахівця Документа, визнаного Комісією, складають скорочений кваліфікаційний іспит (не складають зарахований(-і) екзаменаційний(-і) модуль(-і)).

10. Аплікантам, які планують в один день складати кваліфікаційні іспити за декількома напрямами кваліфікації, може бути дозволено відмовитись від кількаразового складання екзаменаційних модулів за Розділами Програми I та/або II за умови, що бази тестових завдань за цими напрямами кваліфікації розроблялися одним Методичним центром. Про свій намір апліканти мають зазначити в заяві на участь у кваліфікаційному іспиті. При цьому результати складення відповідних екзаменаційних модулів заявленого кваліфікаційного іспиту враховуються за кожним напрямом кваліфікаційного іспиту.

11. Аплікантам, які планують складати кваліфікаційний іспит за іншим напрямом кваліфікації, може бути дозволено відмовитись від складання екзаменаційних модулів за Розділом Програми І та/або Програми II за умов, що бази тестових завдань за цими напрямами кваліфікації розроблялися одним Методичним центром та з дати складення попереднього кваліфікаційного іспиту пройшло не більше одного року. Про свій намір апліканти мають зазначити в заяві на участь у кваліфікаційному іспиті. У такому разі результати складення відповідних екзаменаційних модулів з попереднього кваліфікаційного іспиту враховуються під час складання цього кваліфікаційного іспиту.

12. Перед початком кваліфікаційного іспиту члени екзаменаційної комісії роз’яснюють аплікантам правила проведення кваліфікаційного іспиту.

13. Під час кваліфікаційного іспиту аплікант повинен мати при собі паспорт або інший документ, який посвідчує його особу.

14. Час на опрацювання екзаменаційного модулю за Розділом Програми І - 75 хвилин. Час на опрацювання кваліфікаційних іспитів за Розділами Програми II-IV - 50 хвилин. У разі необхідності екзаменаційна комісія може зробити перерву між екзаменаційними модулями.

15. Черговість складання екзаменаційних модулів визначається екзаменаційною комісією.

Аплікант може розпочати складення наступного екзаменаційного модуля лише після завершення попереднього екзаменаційного модуля. Екзаменаційний модуль завершується, якщо його склали всі апліканти або вичерпався час на опрацювання цього екзаменаційного модуля.

16. У разі неможливості відновлення функцій ПТК у зв’язку із системними збоями в день проведення кваліфікаційного іспиту, результати екзаменаційного(-их) модуля(-ів), який(-і) не було завершено, не зберігаються. При цьому результати завершеного(-их) екзаменаційного(-их) модуля(-ів) зберігаються та враховуються під час підрахунку результатів складення аплікантом цього кваліфікаційного іспиту.

У такому разі екзаменаційна комісія призначає місце, дату та час для продовження цього кваліфікаційного іспиту. Встановлення результатів складення аплікантом цього кваліфікаційного іспиту здійснюється після завершення складення всіх екзаменаційних модулів, які повинен скласти цей аплікант.

17. Після підтвердження аплікантом завершення складення кваліфікаційного іспиту він ознайомлюється з результатами свого іспиту. Бланк результатів у двох примірниках підписується аплікантом та членом екзаменаційної комісії. Один примірник бланку залишається у апліканта, другий надається екзаменаційній комісії для нарахування апліканту кваліфікаційних балів та систематизації результатів кваліфікаційного іспиту.

Бланки результатів кваліфікаційного іспиту аплікантів, які його складали, зберігаються Атестаційним центром, на базі якого організована робота екзаменаційної комісії, протягом трьох років з дати проведення кваліфікаційного іспиту.

1. Підрахунок результатів виконання тестових завдань здійснюється в автоматичному режимі програмним забезпеченням Методичного центру за такими принципами:

кожна правильна відповідь на одне тестове завдання - 1 тестовий бал;

кожна неправильна відповідь на одне тестове завдання або відсутність такої відповіді - 0 тестових балів;

усі бали додаються.

При цьому:

відповідь на тестове завдання у форматі, відмінному від завдання множинного вибору з однією правильною відповіддю (MCQ 1/4), зараховується як правильна (нараховується 1 тестовий бал), у випадку повного співпадіння ключа до такого тестового завдання. В іншому випадку відповідь на таке тестове завдання вважається неправильною (нараховується 0 тестових балів).

2. Оцінювання кваліфікаційного іспиту за екзаменаційним модулем за Розділом Програми I:

аплікант, який набрав від 0 до 22 тестових балів хоча б за один екзаменаційний модуль, вважається таким, що не склав кваліфікаційний іспит;

апліканту, який набрав від 23 до 35 тестових балів за екзаменаційний модуль, нараховується 1 кваліфікаційний бал за такий екзаменаційний модуль;

апліканту, який набрав від 36 до 50 тестових балів за екзаменаційний модуль, нараховується 2 кваліфікаційні бали за такий екзаменаційний модуль;

апліканту, який надав документ, що підтверджує нарахування фахівцю саморегулівною організацією відповідної кількості токенів та/або який надав Документ, визнаний Комісією, щодо яких Атестаційний центр прийняв рішення про зарахування екзаменаційного модулю, нараховується 1 кваліфікаційний бал за такий екзаменаційний модуль.

Оцінювання кваліфікаційного іспиту за екзаменаційними модулями за Розділами Програми II-IV:

аплікант, який набрав від 0 до 14 тестових балів хоча б за один екзаменаційний модуль, вважається таким, що не склав кваліфікаційний іспит;

апліканту, який набрав від 15 до 24 тестових балів за екзаменаційний модуль, нараховується 1 кваліфікаційний бал за такий екзаменаційний модуль;

апліканту, який набрав від 25 до 33 тестових балів за екзаменаційний модуль, нараховується 2 кваліфікаційні бали за такий екзаменаційний модуль;

апліканту, який надав документ, що підтверджує нарахування фахівцю саморегулівною організацією відповідної кількості токенів та/або який надав Документ, визнаний Комісією, щодо яких Атестаційний центр прийняв рішення про зарахування екзаменаційного модулю, нараховується 1 кваліфікаційний бал за такий екзаменаційний модуль.

3. Кваліфікаційний іспит вважається успішно складеним, якщо аплікант, який не є керівником професійного учасника фондового ринку, набрав 5 кваліфікаційних балів, для скороченого кваліфікаційного іспиту - 4 кваліфікаційні бали. Кваліфікаційний іспит для керівника професійного учасника фондового ринку вважається успішно складеним, якщо аплікант набрав 4 кваліфікаційних балів, для скороченого кваліфікаційного іспиту - 3 кваліфікаційні бали.

4. Кваліфікаційні бали нараховуються екзаменаційною комісією.

5. Результати складення кваліфікаційного іспиту оголошуються аплікантам у день його проведення із зазначенням кількості набраних тестових балів за кожним екзаменаційним модулем.

6. У разі успішного складення кваліфікаційного іспиту апліканту видається кваліфікаційне посвідчення за відповідним напрямом кваліфікації.

7. Атестований фахівець має право мати тільки одне кваліфікаційне посвідчення за відповідним напрямом кваліфікації.

8. Строк дії кваліфікаційного посвідчення - три роки з дати його видачі. Після закінчення строку дії кваліфікаційного посвідчення фахівець може отримати нове кваліфікаційне посвідчення після проходження атестації в порядку, встановленому цим Положенням.

1. Аплікант має право надати апеляційну заяву на результати складання кваліфікаційного іспиту (у разі незгоди з такими результатами) до екзаменаційної комісії в день проведення цього кваліфікаційного іспиту.

2. Апеляційна заява повинна містити:

1) ім’я, РНОКПП (серія (за наявності) та номер паспорта - для осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття РНОКПП та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відповідну відмітку у паспорті згідно із законом) апліканта;

2) дату, час та місце проведення кваліфікаційного іспиту та напрям кваліфікації;

3) обґрунтовані підстави незгоди з результатами кваліфікаційного іспиту;

4) особистий підпис та дату складення апеляційної заяви.

3. Екзаменаційна комісія розглядає апеляційну заяву в день її отримання, встановлює обставини та обґрунтованість вимог. Процедура апеляції закінчується прийняттям екзаменаційною комісією відповідного рішення за результатами розгляду апеляційної заяви.

4. Якщо підставою апеляційної заяви є технічні або організаційні обставини (несправності програмного забезпечення, відсутність нормальних умов для складання іспиту, перебої в електропостачанні тощо), екзаменаційна комісія може прийняти рішення про повторне складання аплікантом одного або декількох екзаменаційних модулів.

5. Якщо підставою апеляційної заяви є оскарження змісту тестового завдання (некоректно сформульоване питання, відсутність жодної правильної відповіді на поставлене запитання, грубі помилки в запитанні, завданні, варіантах відповіді тощо), екзаменаційна комісія може прийняти рішення про перегляд результату оцінювання оскаржуваного тестового завдання або про повторне складання аплікантом відповідного екзаменаційного модулю та рішення про приведення у відповідність баз тестових завдань.

У такому разі Атестаційний центр не пізніше наступного робочого дня з дня прийняття екзаменаційною комісією рішення про приведення у відповідність баз тестових завдань направляє його до Методичного центру за відповідним напрямом кваліфікації для відповідного редагування або виключення оскаржуваного(-их) тестового(-их) завдання(-ь) з відповідної бази тестових завдань за результатом проведеного Методичним центром аналізу, який має бути здійснений протягом 5 робочих днів з дня отримання рішення екзаменаційної комісії.

Якщо за результатом проведеного Методичним центром аналізу тестових завдань, щодо яких екзаменаційною комісією було прийнято рішення про приведення у відповідність баз тестових завдань, з’ясовано некоректність такого рішення екзаменаційної комісії, Методичний центр направляє обґрунтоване заперечення до Атестаційного центру з одночасним направленням копії цього заперечення до Комісії. Якщо екзаменаційна комісія не погоджується із запереченнями Методичного центру Атестаційний центр направляє відповідне звернення до Комісії.

У разі встановлення Комісією факту некоректного використання екзаменаційною комісією тестових завдань Комісія має право висувати до Атестаційного центру вимогу щодо заміни складу екзаменаційної комісії.

6. Якщо апеляційна заява не містить чітко обґрунтованих підстав, або таке обґрунтування не відповідає дійсності, екзаменаційна комісія приймає рішення про відхилення апеляційної заяви.

7. Прийняття рішень здійснюється більшістю голосів присутніх членів екзаменаційної комісії, які мають на це право. При цьому представники Атестаційного центру та Методичного центру участі у прийнятті рішення не приймають. У разі рівного розподілу голосів вирішальним є голос голови екзаменаційної комісії.

8. У випадку прийняття рішення про повторне складання аплікантом одного або декількох екзаменаційних модулів, екзаменаційна комісія призначає місце, дату, час їх проведення та повідомляє про це апліканта.

1. Державне регулювання діяльності з атестації фахівців з питань фондового ринку здійснює Комісія.

2. Комісія має право порушувати питання про звільнення керівника Методичного центру та призначати тимчасового керівника Методичного центру в порядку, передбаченому цим розділом.

3. Комісія як колегіальний орган приймає рішення про призначення тимчасового керівника на строк до двох місяців. У разі необхідності Комісія може прийняти рішення про продовження строку на наступні два місяці.

4. Інформація про призначення тимчасового керівника оприлюднюється на офіційному вебсайті Комісії у день його призначення.

5. Тимчасовим керівником може бути:

незалежний експерт (за договором);

представник саморегулівної організації;

працівник Комісії.

6. Тимчасовим керівником може бути лише особа, яка має високі професійні і моральні якості, та досвід роботи, необхідний для виконання функцій тимчасового керівника. Ділова репутація особи повинна відповідати умовам пункту 5 глави 2 розділу IV цього Положення.

7. Комісія може у будь-який момент усунути тимчасового керівника від виконання обов’язків у разі невідповідності його діяльності встановленим вимогам.

8. У разі призначення тимчасовим керівником незалежного експерта між ним та Комісією укладається договір.

9. Невиконання або неналежне виконання тимчасовим керівником своїх повноважень, що завдало збитків Методичному центру або призвело до невиконання / неналежного виконання Методичним центром своїх функцій, є підставою для припинення виконання ним обов’язків та відшкодування за його рахунок у повному обсязі завданих збитків.

10. З дати прийняття Комісією рішення про призначення тимчасового керівника повноваження керівника Методичного центру переходять до тимчасового керівника.

11. З дати прийняття Комісією рішення про припинення повноважень тимчасового керівника поновлюються повноваження керівника Методичного центру.

12. Управлінські рішення, прийняті посадовою особою Методичного центру після призначення тимчасового керівника, від імені або в інтересах Методичного центру, є нікчемними.

Дата підписання довідки "____" ____________ 20___ року

У графі 2 зазначають:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) особи (згідно з паспортом);

2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім’я англійською та його транслітерацію українською мовами.

У графі 10 зазначають сукупний відсоток участі особи в заявнику та наводять опис непрямої участі.

У графі 2 зазначають:

1) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;

2) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською та його транслітерацію українською мовами.

У графі 8 зазначають сукупний відсоток участі особи в заявнику та наводять опис непрямої участі.

У графі 9 зазначають сукупний відсоток участі особи в заявнику та наводять опис непрямої участі.

У графі 8 зазначають сукупний відсоток участі особи в заявнику та наводять опис непрямої участі.

Примітка.

Розрахунок опосередкованої участі особи у заявнику (графа 8 таблиці):

У графі 2 зазначають:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) особи згідно з паспортом;

2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім’я англійською та його транслітерацію українською мовами;

3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;

4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською та його транслітерацію українською мовами.

У графі 5 зазначається тип істотної участі у вигляді літер:

1) "П" - пряма участь;

2) "О" - опосередкована участь;

3) "П, О" - пряма та опосередкована участі;

4) "О (Д)" - участь виникла у зв’язку з передаванням особі права голосу за дорученням;

5) "(С)" - додається до типу, якщо участь спільна;

6) "О (Н)" - незалежний від формального володіння вплив, крім передавання права голосу.

У графі 6 зазначають взаємозв’язки особи із заявником, у зв’язку з якими особа є кінцевим бенефіціарним власником заявника, а також:

1) якщо особа має пряму участь у заявнику, зазначають, що особа є акціонером (учасником) заявника, та наводять її частку в статутному капіталі заявника;

2) якщо особа має опосередковану участь у заявнику, зазначають усіх осіб, через яких особа має опосередковану участь у заявнику,- щодо кожної ланки в ланцюгу володіння корпоративними правами в заявнику із зазначенням відсотка володіння корпоративними правами кожної з юридичних осіб у цьому ланцюгу;

3) якщо особа спільно з іншими особами як група осіб є кінцевим бенефіціарним власником заявника, зазначають усіх осіб, які належать до такої групи, та підстави, у зв’язку з якими такі особи належать до однієї групи;

4) якщо особа є кінцевим бенефіціарним власником незалежно від формального володіння, зазначають обставини, у зв’язку з якими особа має значний або вирішальний вплив на управління та діяльність заявника / юридичної особи;

5) якщо особа є кінцевим бенефіціарним власником у зв’язку з передаванням їй прав голосу за дорученням, зазначають документ, яким оформлено таке доручення.

Щодо документів, які вписують у графу 7, потрібно зазначати дату їх видачі та строк дії.

У графі 9 зазначають сукупний відсоток участі особи в заявнику та наводять опис непрямої участі.

Якщо не можна надати інформацію із зазначених у цій довідці питань, необхідно викласти причину.

Примітка.

Розмір участі кінцевого бенефіціарного власника - власника заявника за умови одночасного прямого та опосередкованого самостійного або спільного володіння акціями (частками) у статутному капіталі заявника визначається через складання розміру прямої та опосередкованої участей.

Розмір участі у заявнику групи осіб, які є асоційованими, розраховується за допомогою складання часток всіх цих осіб у структурі власності заявника.

Розмір участі особи, яка має незалежно від формального володіння можливість значного впливу на діяльність заявника, прирівнюється до 25 відсотків та в разі вирішального впливу прирівнюється до 100 відсотків.

Під час визначення наявності у особи значного впливу, що становить від 25 до 50 відсотків, або вирішального впливу, що становить 50 і більше відсотків, на управління або діяльність заявника незалежно від формального володіння враховується серед іншого:

відповідність структури власності заявника щодо її прозорості згідно з вимогами, встановленими рішенням Комісії від _______ року № _______ , та наявність у цій структурі інших кінцевих бенефіціарних власників; наявність у особи можливості будь-яким чином впливати на призначення посадових осіб*** заявника, зокрема бути керівником такої установи, мати своїх представників в органах управління або бути членом спостережної ради заявника;

наявність у особи можливості брати участь у прийнятті рішень з основних напрямів діяльності заявника (інвестиційна, облікова політика заявника) незалежно від того, чи належить за таку роботу компенсація або винагорода, зокрема набуття права голосу в розмірі 25 і більше відсотків статутного капіталу на загальних зборах учасників заявника (крім випадку, коли за дорученням право голосу 25 і більше відсотків статутного капіталу заявника надається довірителем особі, яка перебуває у трудових відносинах з довірителем, або коли в довіреності визначено перелік питань порядку денного загальних зборів із зазначенням того, як і за яке (проти якого) рішення потрібно проголосувати) та/або отримання на підставі договору про управління корпоративних прав (акцій, часток).

Дата підписання довідки "____" ____________ 20___ року

За умови будь-яких змін у наданій інформації, зазначеній в цій довідці, які сталися до прийняття рішення Комісією про визначення заявника Методичним або Атестаційним центром на фондовому ринку, зобов’язуюсь повідомити Комісію про ці зміни (у разі неможливості надання інформації із зазначених у довідці питань викласти причину). Фізичну особу, яка надала ці дані, повідомлено. Вона усвідомлює, що у випадку, передбаченому законодавством України, надана інформація може стати відомою іншим органам державної влади, та не заперечує проти перевірки Комісією достовірності поданої інформації і персональних даних, що в ній містяться.

Надана в довідці інформація відповідає тій, що надана заявнику.

Дата підписання довідки "____" ____________ 20___ року

За умови будь-яких змін у наданій інформації, зазначеній в цій довідці, які сталися до прийняття рішення Комісією про визначення заявника Методичним центром або Атестаційним центром на фондовому ринку, зобов’язуюсь повідомити Комісію про ці зміни (у разі неможливості надання інформації із зазначених у довідці питань - викласти причину).

Фізична особа, яка надала ці дані, повідомлена та усвідомлює, що у випадку, передбаченому чинним законодавством України, надана інформація може стати відомою іншим органам державної влади, та не заперечує проти перевірки Комісією достовірності поданої інформації і персональних даних, що в ній містяться.

Надана в довідці інформація відповідає тій, що надана заявнику.

Таблиці 1, 2 заповнюють щодо голови та всіх членів органу управління заявника.

У графах 3, 4 здійснюють оцінювання критеріїв, зазначених у графі 2.

Оцінювання критеріїв здійснюють за такою шкалою:

1 - фізична особа має низький рівень компетенції;

2 - фізична особа має середній рівень компетенції;

3 - фізична особа має високий рівень компетенції.

Дата підписання довідки "____" ____________ 20___ року

Дата підписання довідки "____" ____________ 20___ року