Додаток 8
до Порядку контролю
за дотриманням ліцензіатами,
що провадять діяльність у сферах
енергетики та комунальних послуг,
законодавства у відповідних
сферах та ліцензійних умов
(пункти 3.7, 5.1)
ПЕРЕЛІК
питань, які є складовими акта планового заходу державного контролю щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог законодавства та Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з постачання електричної енергії, затверджених постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, від 13 квітня 2017 року № 504 (далі - Ліцензійні умови)
| № з/п | Питання щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог законодавства України та Ліцензійних умов | Нормативне обґрунтування | |
| дотримання Ліцензійних умов | дотримання вимог законодавства | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. Загальні питання | |||
| 1.1 | Відповідність фактичних даних про ліцензіата даним, які були зазначені ним у заяві про отримання ліцензії, та у документах, що додавалися до заяви про отримання ліцензії та відомостям, зазначеним в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань | пункти 1.4 та 1.5 Ліцензійних умов | стаття 15 Закону України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.2 | Здійснення ліцензованої діяльності з постачання електричної енергії виключно за місцем провадження господарської діяльності ліцензіата та із застосуванням заявлених засобів провадження господарської діяльності, зазначених у документах, що додавалися до заяви про отримання ліцензії (з урахуванням змін до них, поданих ліцензіатом до НКРЕКП згідно з вимогами Ліцензійних умов) | підпункт 3 пункту 2.3 та підпункт 1 пункту 2.4 Ліцензійних умов | |
| 1.3 | Повідомлення НКРЕКП про всі зміни даних, які були зазначені ліцензіатом у документах, що додавалися до заяви про отримання ліцензії у строк, встановлений Ліцензійними умовами | підпункт 2 пункту 2.3 Ліцензійних умов | частина друга статті 15 Закону України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.4 | Надання ліцензіатом відповідно до вимог, встановлених НКРЕКП, документів, пояснень та іншої інформації, пов’язаної з провадженням ліцензованої діяльності, необхідних НКРЕКП для належного виконання своїх функцій, передбачених законом | підпункт 7 пункту 2.3 Ліцензійних умов | пункт 1 частини четвертої статті 6, пункт 19 частини другої статті 57 Закону України "Про ринок електричної енергії" ; пункти 3 і 4 частини другої статті 17 Закону України "Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" |
| 1.5 | Своєчасність та повнота сплати внесків на регулювання, розрахованих у встановленому НКРЕКП порядку, та подання до відповідного СП НКРЕКП на території звіту про сплату внеску на регулювання за формою, встановленою НКРЕКП | підпункт 6 пункту 2.3 Ліцензійних умов | стаття 13 Закону України"Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" ; пункт 7 Порядку розрахунку та встановлення ставки внесків на регулювання , затвердженого постановою НКРЕКП від 06.04.2017 № 491 |
| 1.6 | Виконання рішень НКРЕКП у строки, встановлені відповідними рішеннями (у разі наявності) | підпункт 5 пункту 2.3 Ліцензійних умов | частина четверта статті 6, Закону України "Про ринок електричної енергії" ; частина дев’ята статті 14, пункт 1 частини першої та пункт 1 частини другої статті 17 Закону України "Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" |
| 1.7 | Надання до НКРЕКП достовірної звітності за ліцензованим видом діяльності та фінансової звітності (у тому числі на вимогу НКРЕКП разом з незалежним аудиторським висновком) в обсягах, порядку та формі згідно з вимогами, визначеними НКРЕКП | підпункт 7 пункту 2.3 Ліцензійних умов | частина третя статті 26 Закону України"Про ринок електричної енергії" |
| 1.8 | Дотримання вимог щодо ведення окремого обліку витрат та доходів господарської діяльності з постачання електричної енергії та інших видів господарської діяльності (для енергопостачальників, що здійснюють господарську діяльність з постачання електричної енергії на закріпленій території) | підпункт 14 пункту 2.4 Ліцензійних умов | пункт 16 частини другої статті 57 Закону України "Про ринок електричної енергії" |
| 1.9 | Забезпечення ліцензіатом функціонування персонального веб-сайту в мережі Інтернет, в якому розміщено актуальну інформацію, що підлягає оприлюдненню відповідно до вимог чинного законодавства України та Ліцензійних умов | підпункт 8 пункту 2.3 Ліцензійних умов | пункт 1.4 Порядку розрахунку роздрібних тарифів на електричну енергію, тарифів на розподіл електричної енергії, тарифів на постачання електричної енергії , затвердженого постановою НКРЕКП від 13.04.2017 № 512; статті 1 - 3, 5, 6 Закону України"Про особливості доступу до інформації у сферах постачання електричної енергії, природного газу, теплопостачання, централізованого постачання гарячої води, централізованого питного водопостачання та водовідведення" ; пункт 17 частини другої статті 57 та частина четверта статті 72 Закону України"Про ринок електричної енергії" ; частина четверта статті 14 Закону України"Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" |
| 1.10 | Відсутність фактів здійснення над ліцензіатом контролю у значенні, наведеному у статті 1 Закону України"Про захист економічної конкуренції" , резидентами держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України"Про оборону України" , та/або дії яких створюють умови для виникнення воєнного конфлікту та застосування воєнної сили проти України | підпункт 2 пункту 2.6 Ліцензійних умов | пункт 11 частини другої статті 6 Закону України "Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 2. Кадрові вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 2.1 | Наявність у штатному розписі ліцензіата мінімальної кількості працівників за окремими посадами та наявність у певних працівників відповідної освіти, кваліфікації та (або) стажу роботи, необхідних для провадження ліцензованого виду діяльності | підпункт 1 пункту 2.1 Ліцензійних умов | |
| 2.2 | Наявність трудових відносин з персоналом, оформлених шляхом укладення трудових договорів відповідно до положень Кодексу законів про працю України, або на інших підставах, не заборонених чинним законодавством України (для працівників, залучених для виконання окремих робіт (послуг)) | підпункт 2 пункту 2.1 Ліцензійних умов | стаття 24 Кодексу законів про працю України |
| 3. Технологічні вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 3.1 | Здійснення ліцензованої діяльності у межах місцевих (локальних) електричних мереж ліцензіата та електричних мереж споживачів, які живляться від мереж ліцензіата або від приєднаних до мереж ліцензіата інших власників електричних мереж, які не здійснюють господарську діяльність з постачання електричної енергії на закріпленій території (для енергопостачальників, що здійснюють господарську діяльність з постачання електричної енергії на закріпленій території) | підпункт 2 пункту 2.5 Ліцензійних умов | |
| 3.2 | Здійснення купівлі-продажу електричної енергії з використанням даних, отриманих з автоматизованих систем комерційного обліку електричної енергії, відповідно до вимог нормативно-правових актів та Договору між членами Оптового ринку електричної енергії України | підпункт 1 пункту 2.5 Ліцензійних умов | Інструкція про порядок комерційного обліку електричної енергії (Додаток 10 до Договору між членами Оптового ринку електричної енергії України); Інструкція про порядок здійснення розрахунків на Оптовому ринку електроенергетики України (Додаток 3 до Договору між членами Оптового ринку електричної енергії України) |
| 3.3 | Забезпечення ліцензіатом інформаційної безпеки та кібербезпеки засобів провадження ліцензійної діяльності (інформаційно-телекомунікаційних систем, автоматизованих систем управління тощо), а також інформації, яка використовується ліцензіатом під час провадження ліцензованої діяльності | підпункт 19 пункту 2.3 Ліцензійних умов | пункт 4.3 Стратегія кібербезпеки України , затверджена Указом Президента України від 15.03.2016 № 96; Закон України"Про основні засади забезпечення кібербезпеки України" |
| 4. Спеціальні вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 4.1 | Здійснення ліцензованої діяльності з постачання електричної енергії з дотриманням вимог Ліцензійних умов, законодавства та інших нормативно-правових актів, що регулюють функціонування ринку електричної енергії, та відповідно до принципів прозорості та недискримінації | пункти 1.2 та 2.2 Ліцензійних умов | абзац сьомий частини дванадцятої статті 2 та пункт 1 частини другої статті 57 Закону України "Про ринок електричної енергії" |
| 4.2 | Дотримання визначених напрямків та обсягів використання коштів за статтями витрат відповідно до встановленої рішенням НКРЕКП структури тарифу на постачання електричної енергії (для енергопостачальників, що здійснюють господарську діяльність з постачання електричної енергії на закріпленій території) | підпункт 3 пункту 2.4 Ліцензійних умов | постанова НКРЕКП на відповідний період |
| 4.3 | Виконання заходів з ремонтів основних фондів у повному обсязі відповідно до запланованих етапів, обсягів робіт у кількісному вираженні та обсягів фінансування у вартісному вираженні згідно з витратами, передбаченими відповідною статтею структури тарифу, встановленої НКРЕКП (для енергопостачальників, що здійснюють господарську діяльність з постачання електричної енергії на закріпленій території) | підпункт 6 пункту 2.4 Ліцензійних умов | постанова НКРЕКП на відповідний період |
| 4.4 | Виконання схваленої у встановленому порядку інвестиційної програми, використання коштів, визначених як джерело фінансування інвестиційної програми, виключно на її виконання відповідно до графіка, визначеного інвестиційною програмою (для енергопостачальників, що здійснюють господарську діяльність з постачання електричної енергії на закріпленій території) | підпункти 4 та 5 пункту 2.4 Ліцензійних умов | пункти 1 і 4 розділу І, розділ IV Порядку формування інвестиційних програм ліцензіатів з передачі та постачання електричної енергії , затверджений постановою НКРЕ від 13.12.2012 № 1627 |
| 4.5 | Здійснення ліцензованої діяльності за принципом економічної доцільності з метою досягнення найнижчої можливої вартості електричної енергії для споживачів. Використання коштів, отриманих за рахунок діяльності з постачання електричної енергії, за цільовим призначенням та з дотриманням принципів здійснення закупівель відповідно до вимог Закону України"Про публічні закупівлі" (для енергопостачальників, що здійснюють господарську діяльність з постачання електричної енергії на закріпленій території) | підпункти 11 та 12 пункту 2.4 Ліцензійних умов | підпункт 1.4 пункту 1 Процедури встановлення або перегляду тарифів для ліцензіатів з передачі електричної енергії місцевими (локальними) електромережами та з постачання електроенергії за регульованим тарифом , затвердженої постановою НКРЕ від 01.08.2001 № 801 |
| 4.6 | Недопущення перехресного субсидіювання інших видів діяльності за рахунок ліцензованої діяльності з постачання електричної енергії (для енергопостачальників, що здійснюють господарську діяльність з постачання електричної енергії на закріпленій території) | підпункт 1 пункту 2.6 Ліцензійних умов | частина 3 статті 26 Закону України"Про ринок електричної енергії" |
| 4.7 | Наявність укладених договорів, які є обов’язковими для здійснення діяльності на ринку електричної енергії, та виконання умов цих договорів | підпункт 17 пункту 2.3 Ліцензійних умов | пункт 2 частини другої статті 57 Закону України "Про ринок електричної енергії" |
| 4.8 | Надання послуг з постачання електричної енергії споживачам за тарифами, встановленими рішенням НКРЕКП (для енергопостачальників, що здійснюють господарську діяльність з постачання електричної енергії на закріпленій території) | підпункт 7 пункту 2.4 Ліцензійних умов | постанова НКРЕКП на відповідний період |
| 4.9 | Здійснення постачання електричної енергії споживачам за роздрібними тарифами або за фіксованими цінами, встановленими НКРЕКП відповідно до законодавства (для енергопостачальників, що здійснюють господарську діяльність з постачання електричної енергії на закріпленій території) | підпункт 9 пункту 2.4 Ліцензійних умов | |
| 4.10 | Достовірність надання до НКРЕКП інформації щодо обсягів корисного відпуску електричної енергії та розрахунків на отримання дотацій згідно з дотаційними програмами, визначеними відповідно до законодавства (компенсації втрат від здійснення постачання електричної енергії населенню, споживачам, які розраховуються за тарифами, диференційованими за періодами часу) | підпункт 7 пункту 2.3 Ліцензійних умов | відповідно до Порядків (Положень) НКРЕКП про механізми компенсації втрат ліцензіатів від здійснення постачання електричної енергії окремим категоріям споживачів |
| 4.11 | Дотримання ліцензіатом вимог чинного законодавства України, нормативно-правових актів та нормативних документів, що регулюють діяльність у сфері електроенергетики, у взаємовідносинах із споживачами та у процесі постачання електричної енергії | Правила користування електричною енергією для населення , затверджені постановою Кабінету Міністрів України від 26.07.1999 № 1357 (далі - ПКЕЕН); Правила користування електричною енергією , затверджені постановою НКРЕ від 31.07.1996 № 28 (далі - ПКЕЕ); Правила роздрібного ринку електричної енергії , затверджені постановою НКРЕКП від 14.03.2018 № 312; Порядок визначення розміру відшкодування збитків, завданих енергопостачальнику внаслідок викрадення електричної енергії , затверджений постановою Кабінету Міністрів України від 08.02.2006 № 122; Методика визначення обсягу та вартості електричної енергії, не облікованої внаслідок порушення споживачами правил користування електричною енергією , затверджена постановою НКРЕ від 04.05.2006 № 562 | |
| 4.12 | Надання ліцензіатом послуг з постачання електричної енергії споживачам на недискримінаційних засадах та на умовах, визначених у договорі, укладеному за формою, визначеною НКРЕКП. Дотримання порядку обмеження, припинення та відновлення електроживлення споживачам | частини сьома і дев’ята статті 56, пункти 4 і 5 статті 57, статті 60 та 72 Закону України"Про ринок електричної енергії" ; розділ 7 ПКЕЕ ; Правила роздрібного ринку електричної енергії , затверджені постановою НКРЕКП від 14.03.2018 № 312; пункти 34 - 36 ПКЕЕН | |
| 4.13 | Дотримання встановлених показників якості послуг з постачання електричної енергії. Здійснення відшкодування (компенсації) споживачам у разі недотримання показників якості послуг, визначених договором та НКРЕКП, у встановленому порядку | підпункт 11 пункту 2.3 Ліцензійних умов | пункти 14 та 15 частини другої статті 57 Закону України "Про ринок електричної енергії" ; пункт 6 Порядку забезпечення стандартів якості надання послуг з електропостачання , затверджений постановою НКРЕКП від 18.10.2016 № 1841; Порядок забезпечення стандартів якості електропостачання та надання компенсацій споживачам за їх недотримання , затверджений постановою НКРЕКП від 12.06.2018 № 375 |
| 4.14 | Здійснення в установленому порядку розгляду звернень, скарг та претензій споживачів електричної енергії щодо надання послуг, пов’язаних з постачанням електричної енергії, та надання вмотивованих відповідей в установлені терміни | підпункт 15 пункту 2.3 та підпункт 13 пункту 2.4 Ліцензійних умов | пункт 13 частини другої статті 57 Закону України "Про ринок електричної енергії" |
| 4.15 | Дотримання вимог щодо надання споживачам у встановленому порядку даних та інформації, передбаченої чинним законодавством та умовами договорів. Забезпечення безперешкодного та безоплатного доступу споживачів до інформації, визначеної чинним законодавством та Ліцензійними умовами | підпункти 9, 10, 12, 13, 14 пункту 2.3 Ліцензійних умов | пункти 9, 10, 11 частини другої та частина третя статті 57 Закону України"Про ринок електричної енергії" ; статті 1 - 3, 5, 6 частини першої Закону України "Про особливості доступу до інформації у сферах постачання електричної енергії, природного газу, теплопостачання, централізованого постачання гарячої води, централізованого питного водопостачання та водовідведення" |
| 4.16 | Надання учасникам ринку інформації, необхідної для виконання ними функцій на ринку електричної енергії в обсягах та порядку, визначених нормативно-правовими актами, що регулюють функціонування ринку електричної енергії | підпункт 18 пункту 2.3 Ліцензійних умов | пункти 3, 4 і 18 частини другої статті 57 Закону України "Про ринок електричної енергії" |
| 4.17 | Здійснення купівлі-продажу електричної енергії з метою її постачання споживачам та/або здійснення експорту-імпорту електричної енергії за вільними цінами на підставі укладених договорів та з дотриманням вимог чинного законодавства України та інших нормативно-правових актів, що регулюють функціонування ринку електричної енергії. Забезпечення належного та своєчасного проведення розрахунків за куповану електричну енергію та послуги, що надаються на ринку електричної енергії | підпункти 16 і 20 пункту 2.3 та підпункти 10, 15 і 17 пункту 2.4 Ліцензійних умов | частина п’ята статті 56, пункт 1 частини першої, пункти 7 та 8 частини другої статті 57, стаття 75 Закону України"Про ринок електричної енергії" ; статті 15 та 15-1 Закону України"Про електроенергетику" ; Інструкція про порядок використання коштів оптового ринку електричної енергії України (Додаток 4 до Договору між членами Оптового ринку електричної енергії України ) |
| 4.18 | Наявність відкритих в уповноваженому банку відповідних поточних рахунків у порядку, визначеному чинним законодавством України, для проведення взаєморозрахунків на ринку електричної енергії з метою дотримання порядку здійснення розрахунків за електричну енергію та послуги, що надаються на ринку електричної енергії (для енергопостачальників, що здійснюють господарську діяльність з постачання електричної енергії на закріпленій території) | підпункт 10 пункту 2.4 Ліцензійних умов | стаття 75 Закону України"Про ринок електричної енергії" ; Інструкція про порядок використання коштів оптового ринку електричної енергії України (Додаток 4 до Договору між членами Оптового ринку електричної енергії України ) |
Додаток 9
до Порядку контролю
за дотриманням ліцензіатами,
що провадять діяльність у сферах
енергетики та комунальних послуг,
законодавства у відповідних
сферах та ліцензійних умов
(пункти 3.7, 5.1)
ПЕРЕЛІК
питань, які є складовими акта планового заходу державного контролю щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог законодавства та Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з транспортування нафти, нафтопродуктів магістральним трубопроводом, затверджених постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, від 16 лютого 2017 року № 202 (далі - Ліцензійні умови)
| № з/п | Питання щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог законодавства України та Ліцензійних умов | Нормативне обґрунтування | |
| дотримання Ліцензійних умов | дотримання законодавства | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. Загальні питання | |||
| 1.1 | Забезпечення присутності керівника ліцензіата, його заступника або іншої уповноваженої особи під час проведення НКРЕКП в установленому Законом України"Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" порядку перевірки дотримання ліцензіатом вимог цих Ліцензійних умов | пункт 6 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.2 | Зберігання протягом дії ліцензії документів, копії яких подавалися до НКРЕКП відповідно до вимог Закону України "Про ліцензування видів господарської діяльності" | пункт 1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.3 | Повідомлення НКРЕКП про всі зміни даних, які були зазначені в документах, що додавалися до заяви про отримання ліцензії, не пізніше одного місяця з дня настання таких змін | пункт 2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.4 | Провадження ліцензованої діяльності лише за допомогою засобів та за місцем провадження господарської діяльності ліцензіата, зазначених у документах, що додаються до заяви про отримання ліцензії (з урахуванням змін до документів, поданих ліцензіатом до НКРЕКП) | пункт 3 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.5 | Виконання обов'язків суб'єктів природних монополій, визначених статтею 10 Закону України"Про природні монополії" | пункт 4 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про природні монополії" |
| 1.6 | Повідомлення сторони, з якою укладено договір на транспортування нафти, нафтопродуктів, у встановлений договором строк про дату і причини припинення ліцензованої діяльності із визначенням приблизної дати відновлення її провадження у разі планового (у зв'язку з консервацією або переведенням у режим утримання в безпечному стані трубопроводів або їх ділянок, відсутністю обсягів нафти, нафтопродуктів, запланованих до транспортування) або позапланового припинення ліцензованої діяльності (у зв'язку з неможливістю використання матеріально-технічної бази, забезпечення транспортування нафти, нафтопродуктів магістральним трубопроводом, виникненням форс-мажорних обставин тощо) | пункт 5 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.7 | Виконання встановлених НКРЕКП вимог щодо провадження ліцензіатом господарської діяльності, яка не належить до сфери природних монополій, у разі коли ця діяльність має вплив на ринок, що перебуває у стані природної монополії | пункт 8 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.8 | Провадження ліцензованої діяльності на договірних засадах та за встановленими НКРЕКП тарифами | пункт 12 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" |
| 1.9 | Ведення окремого бухгалтерського обліку за кожним видом діяльності, що підлягає ліцензуванню | пункт 7 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про природні монополії" |
| 1.10 | Використання коштів, отриманих за рахунок надання послуг з транспортування нафти, нафтопродуктів магістральним трубопроводом за цільовим призначенням та з дотриманням принципів здійснення закупівель відповідно до вимог Закону України "Про публічні закупівлі" | пункт 10 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про публічні закупівлі" |
| 1.11 | Провадження ліцензованої діяльності на основі договорів з урахуванням економічної ефективності та пропускної спроможності магістрального трубопроводу | пункт 11 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.12 | Отримання додаткового доходу шляхом виконання додаткових послуг, що пов'язані з провадженням ліцензованої діяльності, які не включені до тарифу таким чином, щоб забезпечити відшкодування його виправданих витрат та отримання обґрунтованого доходу при здійсненні цих послуг | пункт 13 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.13 | Ведення обліку нафти, нафтопродуктів, що надходять до магістрального трубопроводу ліцензіата та транспортуються магістральним трубопроводом ліцензіата | пункт 14 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.14 | Наявність фактів зловживання своїм монопольним становищем, як це визначено в антимонопольному законодавстві | Закон України"Про захист економічної конкуренції" | |
| 1.15 | Передбачення в договорах на транспортування нафти, нафтопродуктів магістральним трубопроводом умов, за яких замовник має право доступу до зчитувань показів засобів вимірювальної техніки (комерційних вузлах обліку нафти та нафтопродуктів ліцензіата), що встановлені на пунктах прийому та здачі нафти, нафтопродуктів замовнику | пункт 15 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.16 | Дотримання ліцензіатом порядку сплати внесків на регулювання та подання до відповідного СП НКРЕКП на території звіту про сплату внеску на регулювання | пункт 18 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про НКРЕКП" ; Порядок розрахунку та встановлення ставки внесків на регулювання , затверджений постановою НКРЕКП від 06.04.2017 № 491 |
| 1.17 | Подання звітності щодо провадження господарської діяльності з транспортування нафти, нафтопродуктів, за формами, затвердженими НКРЕКП: в обсязі, порядку і строки, визначені законодавством; з достовірними даними; правильно заповненої | пункт 9 глави 2 Ліцензійних умов | постанова НКРЕКП від 04.10.2012 № 1258 "Про затвердження форм звітності НКРЕ у нафтогазовому комплексі та інструкцій щодо їх заповнення" |
| 1.18 | Подання річної фінансової звітності у встановленому законодавством порядку, яка: перевірена незалежним аудитором; розміщена на веб-сайті ліцензіата | пункт 9 глави 2 Ліцензійних умов | постанова НКРЕ від 20.02.2002 № 159 "Про надання фінансової звітності ліцензіатами НКРЕ" (діяла до 23.06.2017); постанова НКРЕКП від 11.05.2017 № 624 "Про подання суб’єктами господарювання у сферах енергетики та комунальних послуг фінансової звітності до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" |
| 2. Кадрові вимоги до провадження господарської діяльності з транспортування нафти, нафтопродуктів | |||
| 2.1 | Організаційна структура ліцензіата включає мінімальну кількість працівників за окремими посадами та наявність у певних працівників відповідної освіти, кваліфікації та (або) стажу роботи, необхідних для провадження ліцензованого виду діяльності | пункт 1 глави 3 Ліцензійних умов | |
| 2.2 | Оформлення трудових відносин з персоналом здійснюється шляхом укладення трудових договорів відповідно до положень Кодексу законів про працю України | пункт 2 глави 3 Ліцензійних умов | Кодекс законів про працю України |
| 3. Технологічні вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 3.1 | Наявність у власності, користуванні або господарському віданні магістрального трубопроводу для транспортування нафти, нафтопродуктів, розташованого у місці провадження діяльності | пункт 1 глави 4 Ліцензійних умов | Закон України"Про трубопровідний транспорт" |
| 3.2 | Здійснення консервації або переведення з режиму транспортування в режим утримання в безпечному стані трубопроводу чи його об’єктів, що з тих чи інших причин не функціонують більше одного року, із забезпеченням постійного технічного нагляду за станом трубопроводу з метою підтримки їх експлуатаційної придатності | пункт 2 глави 4 Ліцензійних умов | |
| 3.4 | Здійснення передачі матеріалів виконавчої зйомки, оформлених у встановленому порядку, місцевим органам державної виконавчої влади і органам місцевого самоврядування для нанесення їх на районні карти землекористування | пункт 3 глави 4 Ліцензійних умов | |
| 3.5 | Надання замовникам послуг на їх письмовий запит паспортів якості нафти та нафтопродуктів | пункт 4 глави 4 Ліцензійних умов | |
| 3.6 | Забезпечення рівних прав доступу до магістрального трубопроводу для всіх замовників послуг транспортування нафти, нафтопродуктів магістральним трубопроводом, а в разі недостатності пропускної потужності магістрального трубопроводу (нафтотранспортних, нафтопродуктотранспортних потужностей) - дотримання установленого механізму її розподілу | пункт 16 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 3.7 | Забезпечення контролю за режимами роботи магістрального трубопроводу | пункт 17 глави 2 Ліцензійних умов | |
Додаток 10
до Порядку контролю
за дотриманням ліцензіатами,
що провадять діяльність у сферах
енергетики та комунальних послуг,
законодавства у відповідних
сферах та ліцензійних умов
(пункти 3.7, 5.1)
ПЕРЕЛІК
питань, які є складовими акта планового заходу державного контролю щодо дотримання суб'єктом господарювання вимог законодавства та Ліцензійних умов провадження господарської діяльності із зберігання (закачування, відбору) природного газу, затверджених постановою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, від 16 лютого 2017 року № 201 (далі - Ліцензійні умови)
| № з/п | Питання щодо дотримання суб’єктом господарювання вимог законодавства України та Ліцензійних умов | Нормативне обґрунтування | |
| дотримання Ліцензійних умов | дотримання законодавства | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. Загальні питання | |||
| 1.1 | Забезпечення присутності керівника ліцензіата, його заступника або іншої уповноваженої особи під час проведення НКРЕКП в установленому законом порядку перевірки дотримання ліцензіатом вимог цих Ліцензійних умов | підпункт 7 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.2 | Зберігання протягом строку дії ліцензії документів, копії яких подавалися до НКРЕКП відповідно до вимог законодавства України | підпункт 1 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.3 | Повідомлення НКРЕКП про всі зміни даних, які були зазначені в його документах, що додавалися до заяви про отримання ліцензії, не пізніше ніж один місяць з дня настання таких змін | підпункт 2 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ліцензування видів господарської діяльності" |
| 1.4 | Провадження ліцензованої діяльності лише за місцем провадження діяльності ліцензіата, зазначеним у документах, що додаються до заяви про отримання ліцензії, та виключно із застосуванням заявлених засобів провадження господарської діяльності (з урахуванням змін до документів, поданих ліцензіатом до НКРЕКП) | підпункт 3 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.5 | Повідомлення ліцензіатом сторони, з якою укладено договір зберігання (закачування, відбору) природного газу, у встановлений договором строк про дату і причини припинення ліцензованої діяльності із визначенням приблизної дати відновлення її провадження у разі планового або позапланового припинення (у зв’язку з неможливістю використання матеріально-технічної бази) провадження ліцензованої діяльності загалом або за певним місцем провадження ліцензованої діяльності | підпункт 6 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | постанова НКРЕКП від 30.09.2015 № 2499 "Про затвердження Типового договору зберігання (закачування, відбору) природного газу" |
| 1.6 | Забезпечення конфіденційності інформації, що містить комерційну цінність, яка була отримана ним у процесі провадження ліцензованої діяльності, а також вжиття заходів до запобігання розголошенню інформації про власну господарську діяльність, що може становити комерційну цінність для інших осіб, у дискримінаційний спосіб | підпункт 16 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.7 | Вжиття всіх можливих і обґрунтованих заходів для забезпечення максимального обсягу потужності газосховища для потреб замовників | підпункт 37 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.8 | Узгодження системи управління та обміну даними, необхідними для безпечної експлуатації газосховищ, з оператором газотранспортної системи | підпункт 30 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.9 | Відповідальність за надійну та безпечну експлуатацію, підтримання у належному стані та розвиток (включаючи нове будівництво та реконструкцію) газосховищ, які використовуються ліцензіатом на законних підставах | підпункт 20 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.10 | Придбавання енергоресурсів, необхідних для здійснення ліцензованої діяльності, у недискримінаційний та прозорий спосіб | підпункт 33 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.11 | Забезпечення дотримання принципу недискримінації під час укладення договорів про зберігання природного газу із замовниками | підпункт 23 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.12 | Забезпечення замовників інформацією, необхідною для швидкого та економного доступу до газосховища, відповідно до законодавства у зрозумілій і чіткій формі та у недискримінаційний спосіб | підпункт 15 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.13 | Дотримання ліцензіатом порядку сплати внесків на регулювання та подання до відповідного СП НКРЕКП на території звіту про сплату внеску на регулювання | підпункт 32 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг" Порядок розрахунку та встановлення ставки внесків на регулювання , затверджений постановою НКРЕКП від 06.04.2017 № 491 |
| 1.14 | Подання звітності щодо провадження господарської діяльності із зберігання природного газу за формами, затвердженими НКРЕКП: в обсязі, порядку і строки, визначені законодавством; з достовірними даними; правильно заповненої | підпункт 4 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | постанова НКРЕ від 04.10.2012 № 1258 "Про затвердження форм звітності НКРЕ у нафтогазовому комплексі та інструкцій щодо їх заповнення"; постанова НКРЕКП від 07.07.2016 № 1234 "Про затвердження форм звітності НКРЕКП щодо здійснення моніторингу на ринку природного газу та інструкцій щодо їх заповнення" |
| 1.15 | Подання річної фінансової звітності у встановленому законодавством порядку, яка: перевірена незалежним аудитором; розміщена на веб-сайті ліцензіата | підпункт 5 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.16 | Розміщення на своєму веб-сайті у недискримінаційний спосіб інформації, що стимулюватиме розвиток ринку природного газу | підпункт 17 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.17 | Розміщення на своєму веб-сайті та регулярне, але не рідше одного разу на рік, оновлення інформації про основні комерційні умови доступу до газосховищ, до яких застосовується режим договірного доступу | підпункт 34 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.18 | Визначення режиму доступу, що застосовується до кожного газосховища, та розміщення цієї інформації на своєму веб-сайті на підставі критеріїв, згідно з якими до певного газосховища застосовується режим договірного доступу або режим регульованого доступу, у прозорий і недискримінаційний спосіб | підпункт 35 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.19 | Наявність на веб-сайті ліцензіата інформації: чинного Кодексу газосховищ ; переліку послуг, що надаються ліцензіатом, а саме інформації про ціну або тарифи та інші умови надання таких послуг; кількісних показників обсягів потужності газосховищ, право користування якими було надане замовникам згідно з чинними договорами зберігання (закачування, відбору) природного газу, та вільної потужності газосховищ; обсягів природного газу, наявного у кожному газосховищі, обсягів закачування та відбору, а також обсягів вільної потужності газосховищ - щоденно; звітності за ліцензованим видом діяльності у встановленому законодавством порядку; Типового договору зберігання (закачування, відбір) природного газу ; річної фінансової звітності ліцензіата у встановленому законодавством порядку | підпункт 38 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 1.20 | Виконання попередніх рішень про усунення порушень вимог ліцензійних умов. Подання в установлений у рішенні строк інформації про усунення зазначених у такому рішенні порушень із наданням копій підтвердних документів | підпункт 9 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 1.21 | Забезпечення функціонування газотранспортної системи у встановленому законодавством порядку | підпункт 28 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 2. Кадрові вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 2.1 | Штатна чисельність працівників включає мінімальну кількість працівників за окремими посадами, необхідних для виконання покладених на нього функцій, які мають відповідну освіту та кваліфікацію залежно від видів виконуваних робіт | підпункт 1 пункту 2.4 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 2.2 | Провадження ліцензованої діяльності здійснюється під керівництвом посадових осіб, які мають ступінь вищої освіти достатній для успішного виконання професійних обов'язків | підпункт 3 пункту 2.4 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 2.3 | Оформлення ліцензіатом трудових відносин з персоналом шляхом укладення трудових договорів відповідно до положень Кодексу законів про працю України | підпункт 4 пункту 2.4 глави 2 Ліцензійних умов | стаття 24 Кодексу законів про працю України |
| 3. Технологічні вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 3.1 | Наявність у власності, господарському віданні чи користуванні ліцензіата сховищ природного газу, зазначених у відомостях про місця провадження господарської діяльності із зберігання природного газу | підпункт 1 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 3.2 | Здійснення ліцензованої діяльності за наявності відповідної технічної та ремонтної бази, необхідної для надійної експлуатації сховищ природного газу, та проведення планово-попереджувальних ремонтів | підпункт 2 пункту 2.3 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 4. Спеціальні вимоги до провадження господарської діяльності | |||
| 4.1 | Подання на затвердження НКРЕКП та виконання плану розвитку газосховищ на наступні 10 років, складеного на підставі даних про фактичні та прогнозні показники попиту і пропозиції на послуги зберігання природного газу, та звітування про його виконання у встановленому НКРЕКП порядку | підпункт 36 пункту 2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.2 | Надання послуг зберігання (закачування, відбору) природного газу за тарифами, що встановлюються НКРЕКП відповідно до чинної методології визначення тарифів на послуги зберігання (закачування, відбору) природного газу (у разі режиму регульованого доступу), або за договірною вартістю, що визначається за згодою між оператором газосховища і замовником (у разі режиму договірного доступу) | підпункт 18 пункту 2 глави 2 Ліцензійних умов | постанова НКРЕКП від 13.06.2016 № 1131 "Про затвердження Методики визначення та розрахунку тарифів на послуги зберігання (закачування, відбору) природного газу щодо газосховищ, до яких застосовується режим регульованого доступу" |
| 4.3 | Ведення обліку ліцензованого виду діяльності окремо від інших видів діяльності та затвердження правил розподілу активів і зобов’язань, доходів та витрат між ліцензованим та іншими видами господарської діяльності | підпункт 10 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.4 | Використання коштів, отриманих від надання послуг зберігання (закачування, відбору) природного газу, передбачених структурою тарифу (річної планованої тарифної виручки) у визначеному розмірі, та за цільовим призначенням | підпункт 19 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 4.5 | Нездійснення перехресного субсидіювання за рахунок господарської діяльності із зберігання газу | підпункт 27 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 4.6 | Здійснення господарської діяльності із зберігання природного газу з дотриманням вимог Закону України "Про ринок природного газу", чинних Кодексу газотранспортної системи, Кодексу газосховищ, інших нормативно-правових актів та нормативних документів, які регулюють ринок природного газу | пункт 2.1 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" ; Кодекс газотранспортної системи , затверджений постановою НКРЕКП від 30.09.2015 № 2493 (далі - Кодекс ГТС); Кодекс газосховищ та критеріїв, згідно з якими до певного газосховища застосовується режим договірного доступу або режим регульованого доступу , затверджений постановою НКРЕКП від 30.09.2015 № 2495 (далі - Кодекс газосховищ) |
| 4.7 | Надання доступу до газосховища (газосховищ) у порядку, встановленому нормативно-правовими актами, що регулюють діяльність на ринку природного газу (за зверненням суб'єкта ринку природного газу (замовника)). Відмова в доступі до газосховища лише за наявності підстав, визначених частиною третьою статті 19 Закону України"Про ринок природного газу" . Повідомлення протягом п'яти робочих днів про відмову в доступі до газосховища (із зазначенням причин відмови) суб'єкта ринку природного газу та НКРЕКП | підпункти 11 - 13 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про ринок природного газу" |
| 4.8 | Виконання обов’язків суб’єктів природних монополій, визначених статтею 10 Закону України"Про природні монополії" | підпункт 8 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про природні монополії" |
| 4.9 | Надання послуг зберігання природного газу на підставі укладеного із замовником договору відповідно до Типового договору зберігання (закачування, відбору) природного газу , затвердженого НКРЕКП | підпункт 40 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | постанова НКРЕКП від 30.09.2015 № 2499 "Про затвердження Типового договору зберігання (закачування, відбору) природного газу" (далі - Типовий договір зберігання) |
| 4.10 | Надання оператору газотранспортної системи, оператору газорозподільної системи інформації, необхідної для забезпечення безпечного та економного руху природного газу між об'єктами газової інфраструктури, операторами яких вони є, на підставі нормативно-правових актів, визначених Законом України "Про ринок природного газу", або відповідних договорів | підпункт 14 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.11 | Провадження ліцензованої діяльності, ураховуючи особливості реалізації права власності держави на підземні газосховища, визначені статтею 45 Закону України"Про ринок природного газу" | підпункт 21 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про ринок природного газу" |
| 4.12 | Виконання вимог щодо оператора газосховища відповідно до чинних Кодексу газотранспортної системи, Кодексу газосховища, а також Типового договору зберігання (закачування, відбору) природного газу, що затверджується НКРЕКП | підпункт 22 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс ГТС ; Кодекс газосховищ ; Типовий договір зберігання |
| 4.13 | Надання послуг, що відповідають потребам ринку природного газу, відповідно до Кодексу газосховища | підпункт 24 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Кодекс газосховищ |
| 4.14 | Вжиття заходів з метою забезпечення безпеки постачання природного газу, у тому числі безаварійної та безперебійної роботи газосховищ, та вжиття заходів для підвищення раціонального використання енергоресурсів та охорони довкілля під час провадження господарської діяльності | підпункти 25, 26 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | |
| 4.15 | Наявність розробленої і впровадженої програми відповідності згідно із вимогами статті 47 Закону України"Про ринок природного газу" | підпункт 29 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України "Про ринок природного газу" |
| 4.16 | Вжиття заходів, необхідних для безпечної та стабільної роботи газосховищ, що передбачені Законом України "Про ринок природного газу" | підпункт 31 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про ринок природного газу" |
| 4.17 | Здійснення закупівлі товару (товарів), послуги (послуг) відповідно до процедур, визначених Законом України "Про публічні закупівлі" | підпункт 39 пункту 2.2 глави 2 Ліцензійних умов | Закон України"Про публічні закупівлі" |
