Про затвердження Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності

Відповідно до статей 3, 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статті 14 Закону України "Про депозитарну систему України", статті 47 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", з метою врегулювання питань, пов'язаних з припиненням провадження депозитарною установою професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про припинення депозитарною установою провадження депозитарної діяльності, що додається.

2. Департаменту регулювання депозитарної та клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити:

опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

оприлюднення цього рішення на офіційному сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Комісії О. Тарасенка.

1. Це Положення встановлює вимоги до дій депозитарних установ, а також дій юридичних осіб, яким було припинено дію виданої(их) ліцензії(й) на провадження депозитарної діяльності, що припиняють провадження ними депозитарної діяльності (далі – Депозитарна установа), дій інших професійних учасників ринків капіталу, пов'язаних з таким припиненням, а також порядок здійснення державного контролю за діями таких осіб у період припинення Депозитарною установою провадження депозитарної діяльності (далі – Діяльність депозитарної установи).

2. У цьому Положенні терміни вживаються в таких значеннях:

бази даних - упорядкований набір логічно взаємопов’язаних даних системи депозитарного обліку, що складається із збереженої інформації та містить дані про рахунки у цінних паперах, їх стан та інформацію щодо проведених операцій за кожний операційний день;

грошовий(і) рахунок(ки) Центрального депозитарію цінних паперів – рахунок для забезпечення виплати доходів за цінними паперами, при погашенні боргових цінних паперів, у тому числі за цінними паперами, що розміщені та обертаються за межами України, чи при здійсненні емітентом інших корпоративних операцій, відкритий в Національному банку України, якщо такі виплати здійснюються в національній валюті, або рахунки, відкриті Центральним депозитарієм цінних паперів в інших банках, у тому числі іноземних, що відповідають встановленим Національним банком України критеріям, якщо такі виплати здійснюються в іноземній валюті;

дата відкриття ліквідаційної процедури - дата прийняття господарським судом постанови про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури;

дата початку припинення діяльності - дата, починаючи з якої Депозитарна установа розпочинає визначені цим Положенням дії, пов’язані із завершенням Діяльності депозитарної установи;

дата припинення діяльності – установлена цим Положенням дата, починаючи з якої Депозитарна установа припиняє здійснення депозитарних операцій за рахунками у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття / обслуговування рахунків у цінних паперах власників, крім операцій, передбачених цим Положенням, а також припиняє здійснення виплати коштів, отриманих за наслідками погашення цінних паперів, та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами, та починаючи з якої Центральний депозитарій цінних паперів та Національний банк України припиняють переказ на рахунок(ки) Депозитарної установи коштів, отриманих за наслідками погашення цінних паперів, та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами, та проведення депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах Депозитарної установи за її розпорядженнями, крім операції переказу цінних паперів з рахунку Депозитарної установи на рахунок депозитарної установи-правонаступника;

депозитарна установа-правонаступник - юридична особа, яка має ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи (далі - Ліцензія), що у випадках, установлених цим Положенням, договором про подальший облік та обслуговування прав на цінні папери депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі (крім випадку прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи рішення про припинення як юридичної особи внаслідок приєднання її до іншої юридичної особи, яка має Ліцензію) (далі - Договір), забезпечує подальший облік та обслуговування цінних паперів, прав на цінні папери депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників та не були переведені емітентом до нової депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, а також забезпечує подальшу виплату коштів, отриманих від Депозитарної установи, які надійшли до неї за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були виплачені. У разі наявності серед депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, інститутів спільного інвестування (далі - ІСІ), на рахунках у цінних паперах яких обліковуються цінні папери, що входять до складу активів ІСІ, та з якими укладено договори про обслуговування зберігачем активів ІСІ, депозитарна установа - правонаступник повинна мати відповідно ліцензію на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ. У разі наявності серед депонентів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, пенсійних фондів (далі - ПФ), на рахунках у цінних паперах яких обліковуються цінні папери, що входять до складу активів ПФ, та з якими укладено договори про обслуговування зберігачем активів ПФ, депозитарна установа-правонаступник повинна мати відповідно ліцензію на провадження діяльності із зберігання активів ПФ;

ліквідаційна процедура - процедура щодо припинення провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи у зв’язку з ліквідацією її як юридичної особи за постановою господарського суду про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури у випадках, передбачених Кодексом України з процедур банкрутства;

уповноважений на зберігання - Центральний депозитарій цінних паперів, у якому Депозитарній установі відкрито рахунок у цінних паперах, а також який у разі припинення Діяльності депозитарної установи або припинення Депозитарної установи як юридичної особи забезпечує відповідальне зберігання документів, баз даних, копій баз даних у визначених цим Положенням випадках, архівів баз даних Депозитарної установи, інформації щодо тих її депонентів, номінальних утримувачів, які в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власникам та не були переведені емітентом до нової депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, прав на цінні папери, які обліковувалися на їх рахунках, забезпечує відповідальне зберігання сум коштів, які надійшли/надійдуть до Депозитарної установи / уповноваженого на зберігання за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були виплачені, до їх виплати в установленому законодавством порядку, може надавати інформацію щодо стану таких рахунків на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, та сум невиплачених Депозитарною установою коштів після отримання запиту від осіб, що мають право отримувати таку інформацію згідно із законодавством, а також здійснює передбачені цим Положенням дії щодо цінних паперів та сум коштів за цінними паперами, облік яких належить до компетенції Національного банку України та які обліковуються в системі депозитарного обліку Національного банку України на рахунку у цінних паперах Депозитарної установи.

Рахунок (Рахунки) – рахунок (рахунки) у цінних паперах Депозитарної установи, який (які) залишається (залишаються) після припинення діяльності Депозитарною установою в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію цінних паперів та/або Національного банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України", управління яким (якими) здійснюватиметься уповноваженим на зберігання, для обліку цінних паперів, права на які обліковувалися на незакритих в Депозитарній установі рахунках у цінних паперах її депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів.

3. Уповноважений на зберігання не обслуговує рахунків депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі.

У разі складання Центральним депозитарієм цінних паперів відповідно до вимог законодавства реєстру власників цінних паперів додатково до реєстру власників цінних паперів (Переліку власників) уповноваженим на зберігання може бути додана інформація про власників цінних паперів, сформована на підставі інформації з бази (баз) даних, що знаходиться (знаходяться) в уповноваженого на зберігання, або інформації на сегрегованому (сегрегованих) рахунку (рахунках) Депозитарної установи із зазначенням відомостей про власників та належні їм цінні папери з урахуванням операцій, проведених за рахунком (рахунками) у цінних паперах Депозитарної установи (зберігача цінних паперів, що провадив професійну діяльність на фондовому ринку - депозитарну діяльність, а саме депозитарну діяльність зберігача цінних паперів відповідно до Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" (далі - Зберігач)) після дати приймання уповноваженим на зберігання бази (баз) даних або після відкриття Депозитарною установою сегрегованих рахунків та/або передання документів, визначених цим Положенням. У реєстрі власників цінних паперів (Переліку власників) зазначається тільки інформація щодо Депозитарної установи (Зберігача) та кількості цінних паперів відповідного випуску емітента, що обліковуються на її (його) рахунку (рахунках) в цінних паперах.

4. Уповноважений на зберігання на рахунку (рахунках) Депозитарної установи може здійснювати обслуговування операцій, пов’язаних із внесенням змін до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів усього випуску, відповідно до актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та під час обслуговування корпоративних операцій емітентів у порядку, встановленому Правилами та/або іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до законодавства.

5. У разі проведення погашення цінних паперів або виплати доходів за цінними паперами, облік яких належить до компетенції Національного банку України та які обліковувалися / обліковуються в Національному банку України на рахунку(ах) в цінних паперах Депозитарної установи, який(і) залишився(лися) в системі депозитарного обліку Національного банку України після припинення нею депозитарної діяльності депозитарної установи для обліку цінних паперів тих її депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, управління яким(и) здійснює уповноважений на зберігання, Національний банк України повідомляє про відповідну подію уповноваженого на зберігання, переказує кошти, призначені для виплати за цінними паперами, що обліковувалися / обліковуються на цьому(их) рахунку(ах) в цінних паперах, на грошовий(і) рахунок(ки) Центрального депозитарію цінних паперів, для подальшого переказу коштів з цього(их) рахунку(ів) на рахунок(ки) депозитарних установ, що обрані особами, які мають право на отримання таких коштів, з одночасним поданням Центральному депозитарію цінних паперів інформації щодо Депозитарної установи, яка була власником такого(их) рахунку(ів) в цінних паперах, та загальної суми коштів окремо за кожним випуском цінних паперів, за яким здійснюються виплати.

У випадку, коли документи, прийняті уповноваженим на зберігання від Депозитарної установи, не містять інформації про особу, яка має право на отримання таких коштів або така інформація не дає змоги підтвердити автентичність особи, яка має право на отримання коштів, що були перераховані Національним банком України та призначені для виплати за відповідними цінними паперами, Національний банк України за зверненням уповноваженого на зберігання надає йому інформацію для встановлення такої особи (за наявності такої інформації).

Для забезпечення переказу Національним банком України цінних паперів та/або коштів, призначених для виплати за цінними паперами, облік яких належить до компетенції Національного банку України та які обліковувалися / обліковуються в Національному банку України на Рахунку (Рахунках), управління яким (якими) здійснює уповноважений на зберігання, на рахунок (рахунки), обраної власником, номінальним утримувачем депозитарної установи, та/або на грошовий(і) рахунок(ки) Центрального депозитарію цінних паперів, уповноважений на зберігання надає Національному банку України та підтримує в актуальному стані анкету уповноваженого на зберігання, картку зі зразками підписів розпорядників рахунка(ів) від імені уповноваженого на зберігання та документи, що підтверджують їх повноваження, а також реквізити банківського(их) рахунку(ів) у порядку, встановленому Положенням про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України, затвердженим Постановою Правління Національного банку України від 21 грудня 2017 року № 140.

6. У разі складання облікових реєстрів власників цінних паперів на визначену дату обліку щодо депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, дані про які передані Депозитарною установою депозитарній установі - правонаступнику, до зазначених облікових реєстрів депозитарна установа - правонаступник включає інформацію тільки щодо тих депонентів, власників цінних паперів, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, цінні папери яких на дату обліку обліковувалися в системі депозитарного обліку зазначеної депозитарної установи - правонаступника.

7. Зберігання всіх документів у електронному вигляді Депозитарної установи в депозитарній установі - правонаступнику або в уповноваженого на зберігання має відбуватися з урахуванням вимог Порядку обігу, зберігання та знищення електронних документів, що використовуються професійними учасниками депозитарної системи України, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2013 року № 2996, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 січня 2014 року за № 124/24901.

Документи на паперовому носії, які мають передаватись Депозитарною установою до уповноваженого на зберігання, або які зберігаються в уповноваженого на зберігання, можуть бути переведені в електронну форму шляхом сканування для подальшого передавання Депозитарною установою та зберігання уповноваженим на зберігання в електронному вигляді в порядку, встановленому внутрішніми документами уповноваженого на зберігання, відповідно до вимог законодавства.

Документи на паперовому носії, переведені в електронну форму, може бути знищено. Їх знищення здійснює Депозитарна установа чи уповноважений на зберігання у паперорізальній машині або шляхом спалювання з обов’язковим складанням акта про знищення. Невід’ємною частиною акта про знищення повинен бути реєстр знищених документів. Знищення документів на паперовому носії здійснює комісія у кількості не менше трьох осіб.

8. Документи (їх копії) не потребують обов’язкового засвідчення печаткою (печатками).

9. Депозитарний договір, укладений між Депозитарною установою і Центральним депозитарієм цінних паперів, Депозитарною установою та Національним банком України, може бути розірвано після передання баз даних, архівів баз даних та документів, визначених цим Положенням, уповноваженому на зберігання / депозитарній установі - правонаступнику або за умови відсутності цінних паперів на рахунку в цінних паперах Депозитарної установи.

10. Депозитарні операції, пов’язані з реалізацією Національним банком України передбаченого статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" переважного та безумовного права щодо цінних паперів, які перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку України, здійснюються Центральним депозитарієм цінних паперів та/або Національним банком України на рахунку (рахунках) Депозитарної установи відповідно до Правил та/або інших внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів / Національного банку України на підставі відповідного розпорядження Національного банку України.

11. Депозитарна установа до кінця операційного дня, що передує даті припинення діяльності, зобов’язана завершити або відмінити виконання розпоряджень депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, які були ініційовані Депозитарною установою в Центральному депозитарії цінних паперів та/або Національному банку України.

12. Депозитарна установа до дати припинення діяльності зобов’язана виконувати визначені законодавством функції за відповідним видом діяльності з врахуванням встановлених цим положенням обмежень, складати та подавати Центральному депозитарію цінних паперів за його розпорядженнями облікові реєстри власників цінних паперів, здійснювати виплати коштів за наслідком погашення цінних паперів та виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами.

13. Надання Депозитарною установою до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку повідомлень / документів / листів передбачених цим Положенням, здійснюється в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг, офіційним каналом зв’язку засобами, визначеними окремим документом нормативно-технічного характеру, інформація про які оприлюднена на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

14. Контроль за дотриманням Депозитарною установою та іншими професійними учасниками ринків капіталу вимог цього Положення здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - орган ліцензування) згідно із законодавством.

1. Депозитарна установа у разі прийняття її уповноваженим органом рішення про припинення провадження депозитарної діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи до дати подання органу ліцензування заяви про припинення дії Ліцензії, а також заяви про припинення дії ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ та/або ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів ПФ (у разі наявності зазначених видів ліцензій) зобов'язана здійснити всі необхідні дії щодо завершення зазначеного виду (видів) депозитарної діяльності відповідно до укладених договорів та вимог законодавства, у тому числі цього Положення.

Депозитарна установа у разі прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи рішення про припинення діяльності із зберігання активів ІСІ та/або діяльності із зберігання активів ПФ без припинення депозитарної діяльності депозитарної установи до дати подання органу ліцензування заяви про припинення дії Ліцензії (ліцензій на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ та/або діяльності із зберігання активів ПФ відповідно) зобов'язана відповідно до вимог законодавства, у тому числі цього Положення, та укладених договорів:

здійснити всі дії щодо завершення зазначеного (зазначених) виду (видів) депозитарної діяльності в частині того виду депозитарної діяльності, рішення про припинення якого було прийнято уповноваженим органом Депозитарної установи;

виконувати функції за відповідним видом (видами) депозитарної діяльності до повної передачі всіх активів ІСІ / ПФ та документів (копій документів, засвідчених в установленому законодавством порядку), які підтверджують право власності на активи ІСІ / ПФ, що обліковуються / зберігаються у Депозитарній установі, іншому, обраному відповідно до законодавства, зберігачу активів ІСІ та/або зберігачу активів ПФ, що має відповідну ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу.

2. У разі прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи - не банку рішення про припинення провадження Діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи дата прийняття такого рішення є датою початку припинення діяльності.

У разі прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи - банку рішення про припинення Діяльності депозитарної установи дата прийняття такого рішення є датою початку припинення діяльності, якщо рішенням не передбачено іншу (пізнішу) дату початку припинення діяльності.

У разі прийняття рішення про реорганізацію уповноваженим органом Депозитарної установи - банку, що припиняє свою діяльність у зв’язку з реорганізацією, дата внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань запису щодо рішення учасників Депозитарної установи - банку про реорганізацію банку відповідно до вимог Законів України "Про банки та банківську діяльність", "Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань" є датою початку припинення діяльності.

3. У разі відкриття ліквідаційної процедури дата відкриття ліквідаційної процедури є датою початку припинення діяльності.

4. У разі прийняття органом ліцензування (уповноваженим(и) на розгляд справ) постанови про застосування заходів впливу контрольного характеру у вигляді припинення дії Ліцензії (далі – постанова про припинення дії Ліцензії), крім випадку припинення дії Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, дата набрання чинності такою постановою є датою початку припинення діяльності.

Орган ліцензування не пізніше наступного робочого дня з дати прийняття постанови про припинення дії Ліцензії надсилає відповідне повідомлення Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України. До такого повідомлення додається копія такої постанови, засвідчена органом ліцензування.

У разі оскарження Депозитарною установою постанови органу ліцензування (уповноваженого(их) на розгляд справ) про припинення дії ліцензії в установленому законодавством порядку, орган ліцензування повідомляє Центральний депозитарій цінних паперів та Національний банк України про дату зупинення або відновлення, скасування чи набрання чинності зазначеною постановою про припинення дії Ліцензії не пізніше наступного дня з дати отримання документа, що підтверджує відповідний факт. До такого повідомлення додається копія такого документа, засвідчена органом ліцензування.

5. У разі прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи рішення про припинення Депозитарною установою провадження Діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи уповноважений орган Депозитарної установи повинен визначити дату припинення діяльності, до якої мають бути завершені всі її дії щодо закриття рахунків у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів такої Депозитарної установи та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників, а у разі припинення діяльності із зберігання активів ІСІ та/або діяльності із зберігання активів ПФ - всі дії щодо припинення обслуговування відповідних ІСІ та/або ПФ (за наявності таких суб’єктів на обслуговуванні на момент прийняття рішення про припинення діяльності).

Визначена дата припинення діяльності не може бути днем, що наступає раніше ніж через 60 календарних днів з дати початку припинення діяльності, крім випадку, якщо рахунки в цінних паперах було закрито раніше ніж через 60 календарних днів з дати початку припинення діяльності, тоді датою припинення діяльності може вважатися дата, наступна за датою закриття останнього рахунку у цінних паперах.

Дату припинення діяльності може бути перенесено на більш пізній термін за рішенням уповноваженого органу Депозитарної установи, але не більше двох разів та на строк, що не перевищує 90 календарних днів від тієї дати припинення діяльності, яка була визначена уповноваженим органом Депозитарної установи вперше. Депозитарна установа протягом 3 робочих днів з дати прийняття такого рішення надсилає відповідне повідомлення та копію такого рішення органу ліцензування, Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України.

6. У разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування (уповноваженим(и) на розгляд справ) постанови про припинення дії Ліцензії, крім випадку припинення дії Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, з дати початку припинення діяльності Депозитарна установа припиняє здійснення облікових операцій на рахунках у цінних паперах, за винятком операцій:

1) за якими розпорядження та/або документи, що підтверджують наявність підстав для проведення таких операцій, зареєстровано Депозитарною установою до дати початку припинення діяльності;

2) пов'язаних з реалізацією Національним банком України передбаченого статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" переважного та безумовного права щодо цінних паперів, які перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку України;

3) пов'язаних з корпоративними операціями емітентів (крім розміщення та продажу викуплених цінних паперів);

4) пов'язаних із встановленням або зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів;

5) щодо розблокування цінних паперів / прав на цінні папери, що зарезервовані / заблоковані для здійснення / забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність;

6) які є безумовними і здійснюються на підставі:

виконавчих документів, визначених Законом України "Про виконавче провадження";

розпорядження уповноваженої особи реєструвального органу про скасування реєстрації випуску цінних паперів;

інших документів, визначених законодавством;

7) щодо переходу прав власності на цінні папери за результатом завершення розрахунків за правочинами та/або операцій, пов’язаних з проведенням ліквідаційного неттінгу відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", на підставі інформації, отриманої від Центрального депозитарію цінних паперів або Національного банку України відповідно до компетенції, встановленої законом, та яка була отримана відповідно Центральним депозитарієм цінних паперів або Національним банком України від особи, яка провадить клірингову діяльність.

Датою припинення діяльності вважається день, який настає через 3 робочих дня після дати початку припинення діяльності.

7. Депозитарна установа у разі прийняття рішення про припинення Депозитарною установою провадження Діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи протягом 3 робочих днів з дати початку припинення діяльності повідомляє про це орган ліцензування із зазначенням інформації щодо запланованих Депозитарною установою дій у разі незакриття рахунків у цінних паперах. До такого повідомлення мають додаватися відповідне рішення уповноваженого органу Депозитарної установи та план-графік передавання Депозитарною установою депозитарній установі-правонаступнику документів, визначених цим Положенням (у разі обрання депозитарної установи-правонаступника), узгоджений з Центральним депозитарієм цінних паперів.

Депозитарна установа повинна протягом 3 робочих днів з дати початку припинення діяльності:

1) розмістити на власному вебсайті повідомлення про початок процедури припинення нею провадження Діяльності депозитарної установи;

2) повідомити Центральний депозитарій цінних паперів та Національний банк України у спосіб, визначений депозитарним договором, якщо такий договір укладено з Депозитарною установою, про початок процедури припинення нею провадження Діяльності депозитарної установи та про визначену уповноваженим органом Депозитарної установи дату припинення діяльності;

3) повідомити емітентів у спосіб, визначений укладеними договорами про відкриття / обслуговування рахунків власників про:

початок процедури припинення нею провадження Діяльності депозитарної установи;

необхідність обрання ними нової депозитарної установи для відкриття / обслуговування рахунків власників та здійснення інших дій відповідно до вимог пунктів 14, 15 розділу V Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 січня 2014 року № 47, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 лютого 2014 року за № 241/25018;

те, що у разі не обрання емітентом протягом строку, встановленого уповноваженим органом Депозитарної установи, нової депозитарної установи, належні власникам цінні папери, права на які обліковувались на їх рахунках у цінних паперах відповідно до договору з емітентом, будуть надалі обліковуватися на Рахунку (Рахунках), управління яким (якими) здійснюватиме уповноважений на зберігання або в депозитарній установі-правонаступнику;

4) повідомити депонентів та номінальних утримувачів у спосіб, визначений укладеними з ними договорами про:

початок процедури припинення нею провадження Діяльності депозитарної установи;

строк, протягом якого депоненти та номінальні утримувачі мають вчинити дії щодо переведення обліку цінних паперів / прав на цінні папери до обраної ними депозитарної установи та закриття рахунків у цінних паперах, що обслуговуються відповідно до цих договорів;

те, що у разі не закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах протягом строку, встановленого уповноваженим органом Депозитарної установи, цінні папери, права на які обліковувались на їх рахунку (рахунках) у цінних паперах, будуть надалі обліковуватися на Рахунку (Рахунках), управління яким (якими) здійснюватиме уповноважений на зберігання або в депозитарній установі-правонаступнику.

Виконання операцій щодо цінних паперів таких депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі (крім корпоративних операцій емітента (за винятком розміщення, викупу та продажу викуплених цінних паперів), безумовних операцій, зокрема на підставі виконавчих документів, визначених Законом України "Про виконавче провадження", розпорядження уповноваженої особи органу ліцензування про скасування реєстрації випуску цінних паперів, звернення заставодержателем стягнення на цінні папери, які є предметом застави, у позасудовому порядку до депозитарної установи-правонаступника), може бути відновлено виключно після:

звернення обраної ними депозитарної установи до уповноваженого на зберігання та переказу цих цінних паперів на її рахунок у цінних паперах відповідно у Центральному депозитарії цінних паперів або у Національному банку України;

укладання з депозитарною установою-правонаступником договору про обслуговування рахунку у цінних паперах / договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача або переведення належних цим власникам / клієнтам номінального утримувача / клієнтам клієнта номінального утримувача цінних паперів, прав на цінні папери до обраної ними депозитарної установи.

8. У разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування (уповноваженим(и) на розгляд справ) постанови про припинення дії Ліцензії, крім випадку припинення дії Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, Депозитарна установа повинна:

1) до закінчення робочого дня дати початку припинення діяльності розмістити на власному вебсайті повідомлення про початок процедури припинення нею провадження Діяльності депозитарної установи;

2) до закінчення робочого дня дати початку припинення діяльності повідомити Центральний депозитарій цінних паперів та Національний банк України у спосіб, визначений депозитарним договором, якщо такий договір укладено з Депозитарною установою, про початок процедури припинення нею провадження Діяльності депозитарної установи;

3) не пізніше 3 робочих днів з дати початку припинення діяльності повідомити емітентів, депонентів та номінальних утримувачів у спосіб, визначений відповідними договорами, укладеними з цими особами, про початок припинення провадження нею Діяльності депозитарної установи із зазначенням інформації про те, що:

з дати початку припинення діяльності Депозитарна установа припиняє здійснення облікових операцій на рахунках у цінних паперах, крім операцій, передбачених підпунктами 1–7 пункту 6 цього розділу;

цінні папери, права на які обліковувалися на рахунку (рахунках) у цінних паперах емітентів, депонентів та номінальних утримувачів, що обслуговувалися Депозитарною установою відповідно до укладених з ними договорів, будуть надалі обліковуватися на Рахунку (Рахунках), управління яким (якими) здійснюватиме уповноважений на зберігання.

Виконання операцій щодо цінних паперів депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів (крім корпоративних операцій емітента (за винятком розміщення, викупу та продажу викуплених цінних паперів), безумовних операцій, зокрема на підставі виконавчих документів, визначених Законом України "Про виконавче провадження", розпорядження уповноваженої особи органу ліцензування про скасування реєстрації випуску цінних паперів), може бути відновлено виключно після звернення обраної ними депозитарної установи до уповноваженого на зберігання та переказу цих цінних паперів на її рахунок у цінних паперах відповідно у Центральному депозитарії цінних паперів або у Національному банку України.

9. У разі початку припинення діяльності із зберігання активів ІСІ та/або діяльності із зберігання активів ПФ Депозитарна установа (ліквідатор – у разі відкриття ліквідаційної процедури (далі – Ліквідатор)) не пізніше 3 робочих днів з дати початку припинення діяльності зобов’язана повідомити відповідних суб’єктів про:

1) одностороннє розірвання договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ та/або договору про обслуговування ПФ зберігачем з дати припинення діяльності;

2) необхідність обрання ними нової депозитарної установи, що має відповідну ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, для обслуговування активів ІСІ / активів ПФ та переведення / передання до неї у порядку та строки, визначені відповідним договором, активів / документів (копій документів) щодо активів відповідного фонду, що обліковуються / зберігаються в Депозитарній установі.

У разі укладання Депозитарною установою з депозитарною установою-правонаступником Договору або її приєднання до депозитарної установи-правонаступника, яка відповідає вимогам, передбаченим абзацом шостим пункту 2 розділу 1 цього Положення, Депозитарна установа додатково повідомляє відповідних суб’єктів, що у разі не обрання ними нового зберігача активів ІСІ / зберігача ПФ до дати припинення діяльності, вони можуть укласти відповідний договір щодо обслуговування активів ІСІ / ПФ:

з такою депозитарною установою-правонаступником;

з іншою депозитарною установою, яка відповідає вимогам законодавства для обслуговування відповідного фонду. Переведення / передання до неї активів / документів (копій документів) щодо активів відповідного фонду, що обліковувалися / зберігалися в Депозитарній установі, здійснюється депозитарною установою-правонаступником після завершення всіх дій, передбачених розділом IV цього Положення.

У випадках, передбачених цим Положенням, якщо документи та інформація передаватимуться до уповноваженого на зберігання Депозитарна установа (Ліквідатор) у строки встановлені пунктом 5 розділу V цього Положення має підготувати та передати за актом приймання-передавання наглядовій раді корпоративного інвестиційного фонду / компанії з управління активами пайового інвестиційного фонду / раді ПФ документи (копії документів) щодо активів відповідного фонду, які підтверджують право власності на активи ІСІ та/або ПФ в інших ніж цінні папери формах, та цінні папери, які не обслуговуються / обліковуються у депозитарній системі.

Депозитарна установа (Ліквідатор) направляє уповноваженому на зберігання електронні копії таких актів приймання-передавання не пізніше 3 робочих днів з дати їх підписання.

10. Закриття рахунків у цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів здійснює Депозитарна установа відповідно до вимог, встановлених у главі 1 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616 (далі - Положення про депозитарну діяльність).

11. Якщо до дати припинення діяльності не всі депоненти, власники, номінальні утримувачі закрили свої рахунки у цінних паперах та не всі емітенти перевели на обслуговування до нової депозитарної установи цінні папери власників, що обслуговувались на підставі договору про відкриття/ обслуговування рахунків у цінних паперах власників, Депозитарна установа здійснює дії, визначені розділом IV або V цього Положення.

12. Центральний депозитарій цінних паперів / Національний банк України не пізніше наступного робочого дня після отримання від органу ліцензування копії постанови про припинення дії Ліцензії Депозитарної установи, крім випадку припинення дії Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, або повідомлення, передбаченого абзацом третім пункту 4 розділу II цього Положення, або отримання від Депозитарної установи (Ліквідатора) письмового повідомлення про відкриття ліквідаційної процедури або про прийняття рішення про припинення Депозитарною установою провадження депозитарної діяльності депозитарної установи або про її припинення як юридичної особи направляє відповідне повідомлення особі, що провадить клірингову діяльність, у порядку, встановленому документом, яким регламентується взаємодія між Центральним депозитарієм цінних паперів / Національним банком України та особою, що провадить клірингову діяльність.

Центральний депозитарій цінних паперів не пізніше наступного робочого дня після отримання інформації, передбаченої цим пунктом, публікує її на власному вебсайті.

Центральний депозитарій цінних паперів / Національний банк України у порядку, встановленому документом, яким регламентується взаємодія між Центральним депозитарієм цінних паперів / Національним банком України та особою, що провадить клірингову діяльність, не пізніше третього робочого дня після дня дати початку припинення діяльності (у разі прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи рішення про припинення провадження Діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи – не пізніше операційного дня, що передує даті припинення діяльності) за розпорядженням особи, яка провадить клірингову діяльність, здійснює операції щодо розблокування цінних паперів / прав на цінні папери, що зарезервовані / заблоковані для здійснення / забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, на рахунку у цінних паперах Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів / Національному банку України та надають відповідні розпорядження / інформацію Депозитарній установі, на підставі яких Депозитарна установа здійснює операції щодо розблокування прав на ці цінні папери на рахунках у цінних паперах її депонентів, номінальних утримувачів.

1. У разі прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи рішення про припинення як юридичної особи внаслідок приєднання її до іншої юридичної особи, яка має Ліцензію (у тому числі ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності із зберігання активів ІСІ та/або діяльності із зберігання активів ПФ - за потреби), особою, яка надалі забезпечить облік та обслуговування прав на цінні папери депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі/ власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників, та виплату невиплачених Депозитарною установою коштів за цінними паперами особам, що мають право на їх отримання, в установленому законодавством порядку є юридична особа, до якої приєднається Депозитарна установа і яка набуває статусу депозитарної установи - правонаступника.

2. У разі прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи рішення про припинення Депозитарною установою провадження депозитарної діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи, у тому числі внаслідок припинення Депозитарної установи як юридичної особи шляхом приєднання її до іншої юридичної особи, яка не має Ліцензії, уповноважений орган Депозитарної установи повинен: обрати депозитарну установу-правонаступника, яка надалі забезпечить облік та обслуговування прав на цінні папери депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі / власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття / обслуговування рахунків у цінних паперах власників, та виплату не виплачених Депозитарною установою коштів за цінними паперами особам, що мають право на їх отримання, в установленому законодавством порядку або прийняти рішення щодо передання до уповноваженого на зберігання визначених цим Положенням документів та інформації у разі наявності в Депозитарній установі незакритих рахунків депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, на яких станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності Депозитарної установи, обліковуються цінні папери, та/або наявні невиплачені Депозитарною установою кошти, що призначені для виплати за цінними паперами особам, які мають право на їх отримання.

На дату прийняття уповноваженим органом Депозитарної установи рішення про обрання депозитарної установи-правонаступника, така депозитарна установа-правонаступник має відповідати наступним критеріям:

наявність діючої Ліцензії (у тому числі ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу із зберігання активів ІСІ та/або діяльності із зберігання активів ПФ – за потреби);

відсутність проваджень у справах про порушення профільного законодавства;

відсутність триваючих заходів впливу контрольного характеру;

відсутність застосованих спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій).

Депозитарна установа може направити до органу ліцензування запит на отримання інформації, передбаченої цим пунктом, щодо депозитарної установи-правонаступника, якщо необхідні відомості не внесені до відповідних інформаційних баз в достатньому обсязі та не перебувають у вільному доступі. Орган ліцензування має надати Депозитарній установі необхідну інформацію протягом 15 робочих днів з дня отримання запиту.

3. У разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування (уповноваженою(ими) на розгляд справ) постанови про припинення дії Ліцензії, крім випадку припинення дії Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, Депозитарна установа має передати до уповноваженого на зберігання визначені цим Положенням документи та інформацію щодо:

депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів;

цінних паперів та прав на цінні папери, які обліковувалися на рахунках цих депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів;

коштів за цінними паперами, які не були виплачені Депозитарною установою особам, що мають право на їх отримання.

Інформація та документи, зазначені в цьому пункті, готуються станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності.