Про затвердження Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності

4. Питання щодо забезпечення обліку та обслуговування прав на цінні папери, що обліковуються на незакритих рахунках у цінних паперах в Депозитарній установі, в іншій депозитарній установі як депозитарною установою - правонаступником, повинно бути включено до порядку денного уповноваженого органу Депозитарної установи, на якому буде прийматися рішення про припинення Депозитарною установою провадження депозитарної діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи, у тому числі внаслідок припинення Депозитарної установи як юридичної особи шляхом приєднання її до іншої юридичної особи, та депозитарної установи - правонаступника.

5. Рішення щодо обрання особи, яка надалі забезпечить облік та обслуговування прав на цінні папери, що обліковуються на незакритих рахунках у цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів Депозитарної установи як депозитарної установи-правонаступника, про затвердження умов Договору, заходи плану-графіка передавання Депозитарною установою депозитарній установі-правонаступнику документів, які залишаються після припинення провадження Депозитарною установою Діяльності депозитарної установи (далі – план-графік), приймається уповноваженим органом Депозитарної установи після попереднього узгодження зазначених питань з уповноваженим органом депозитарної установи-правонаступника, а план-графік також і з Центральним депозитарієм цінних паперів та оформлюється відповідним протоколом.

Депозитарна установа наступного робочого дня після підписання з депозитарною установою-правонаступником Договору (у випадках, передбачених цим Положенням) та плану-графіка, але не пізніше 3 робочих днів з дати початку припинення діяльності, повинна подати до органу ліцензування та Центрального депозитарію цінних паперів із відповідним супроводжувальним листом засвідчені в установленому порядку копії Договору та план-графіка.

Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня після підписання з депозитарною установою-правонаступником Договору повинна доповнити розміщене на офіційному сайті Депозитарної установи повідомлення про початок процедури припинення провадження Діяльності депозитарної установи інформацією про укладення Договору з депозитарною установою-правонаступником та подати таку інформацію до Центрального депозитарію цінних паперів.

Центральний депозитарій цінних паперів наступного робочого дня після отримання від Депозитарної установи зазначеної інформації розміщує на власному сайті інформацію про укладення Депозитарною установою Договору з депозитарною установою-правонаступником.

1. Депозитарна установа - правонаступник на підставі відповідних рішень, прийнятих уповноваженими органами такої особи та Депозитарної установи, приймає на подальший облік та обслуговування права на цінні папери, що обліковуються на незакритих в установленому порядку рахунках у цінних паперах депонентів Депозитарної установи, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, а також зберігання та/або виплату коштів, що надійшли до Депозитарної установи за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були нею виплачені особам, які мають право на отримання таких коштів, відповідно до законодавства.

Після завершення процедури закриття депонентами, власниками, що не мають статусу депонентів, номінальними утримувачами своїх рахунків у цінних паперах документи, які залишаються після припинення провадження Депозитарною установою Діяльності депозитарної установи, відповідно до Договору (у випадках, передбачених цим Положенням) підлягають передаванню на зберігання депозитарній установі-правонаступнику згідно з планом-графіком.

2. Депозитарна установа згідно з узгодженим планом-графіком повинна:

1) за рахунками у цінних паперах, що обслуговувалися на підставі договору з депонентами, номінальними утримувачами: скласти у формі електронного документа, засвідченого кваліфікованим електронним підписом керівника або уповноваженої ним особи відповідно до законодавства про електронні документи та електронний документообіг (далі - електронний документ), у форматі, узгодженому з депозитарною установою - правонаступником, переліки власників цінних паперів, номінальних утримувачів, які не закрили рахунків у цінних паперах, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для встановлення особи таких власників, номінальних утримувачів, цінних паперів, права на які обліковувались на їх рахунках у цінних паперах, та загальної кількості цінних паперів / прав на цінні папери (далі - Переліки), та у формі електронного документа у форматі, узгодженому з депозитарною установою - правонаступником,- виписки про стан рахунків у цінних паперах таких депонентів, власників, номінальних утримувачів та виписки про операції з цінними паперами на їх рахунках за останні 5 років до дати припинення діяльності. Виписки про стан рахунків у цінних паперах складаються станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, окремо за всіма цінними паперами, що обліковуються на рахунках у цінних паперах Депозитарної установи у Центральному депозитарії цінних паперів або у Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України";

за рахунками у цінних паперах, на яких обліковувалися права на дематеріалізовані цінні папери на підставі укладеного з емітентом договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників: сформувати обліковий реєстр власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються Депозитарною установою відповідно до договору з емітентом, та у формі електронного документа у форматі, узгодженому з депозитарною установою - правонаступником,- виписки про стан рахунків у цінних паперах цих власників. Обліковий реєстр складається станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, у формі електронного документа (примірники електронного документа надаються емітенту та новій депозитарній установі). До такого реєстру не повинно бути включено власників, які протягом часу, що минув після укладення емітентом договору з Депозитарною установою, перевели належні їм права на цінні папери такого емітента на обслуговування до обраної ними депозитарної установи або уклали договір про обслуговування рахунку в цінних паперах з Депозитарною установою;

скласти переліки осіб, які мають право на отримання коштів, що надійшли до Депозитарної установи за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були нею виплачені, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації таких осіб, розміру коштів щодо кожної особи та загальної суми коштів за кожним випуском цінних паперів (далі - Переліки осіб, які мають право на отримання коштів), у формі електронного документа у форматі, узгодженому з депозитарною установою-правонаступником.

Виписки про стан рахунку в цінних паперах, виписки про операції, Переліки, облікові реєстри та Переліки осіб, які мають право на отримання коштів, складені у формі електронних документів, передаються на машинному носії (магнітному, оптичному чи електронному) або з використанням засобів захищеного обміну даними відповідно до внутрішніх документів депозитарної установи-правонаступника;

2) підготувати для передання та передати:

договори про відкриття/обслуговування рахунку в цінних паперах / договори про відкриття/обслуговування рахунків в цінних паперах власників, договори про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача та документи, на підставі яких було відкрито такі рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі, документи, на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках;

у разі припинення діяльності із зберігання активів ІСІ - договори про обслуговування зберігачем активів ІСІ депонентів, зазначених у Переліках, та документи, на підставі яких таким суб’єктам було відкрито рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами ІСІ, активи ІСІ;

у разі припинення діяльності із зберігання активів ПФ - договори про обслуговування активів ПФ зберігачем депонентів, зазначених у Переліках; документи, на підставі яких таким суб’єктам було відкрито рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами ПФ, активи ПФ;

документи, що були підставою для обтяження цінних паперів власників зобов’язаннями, які при переведенні випуску іменних цінних паперів у бездокументарну форму були передані Депозитарній установі (зберігачу цінних паперів) та зберігалися в ній (нього) (за наявності);

консолідований баланс (консолідовані баланси) (баланс (баланси)) за всіма цінними паперами, що обліковуються у Депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, які в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, і на рахунку (рахунках) в цінних паперах Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів та/або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України"), складений (складені) станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, у формі електронного документа;

усі облікові регістри оперативного обліку, визначені внутрішніми документами Депозитарної установи під час здійснення Діяльності депозитарної установи відповідно до вимог Положення про депозитарну діяльність, у форматі, узгодженому з депозитарною установою - правонаступником;

3) переказати кошти, що призначені для виплати за цінними паперами, права на які обліковувались у Депозитарній установі, та не були нею виплачені особам, які мають право на їх отримання, у встановленому законодавством порядку на грошовий(і) рахунок(ки) Центрального депозитарію цінних паперів з одночасним поданням Центральному депозитарію цінних паперів відповідного повідомлення щодо загальної суми коштів окремо за кожним випуском цінних паперів та відповідного розпорядження у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів;

4) здійснити дії щодо переведення цінних паперів/прав на цінні папери на обслуговування до депозитарної установи-правонаступника.

3. Документи, визначені цим Положенням, подання яких у формі електронного документа передбачено цим Положенням та/або внутрішніми документами депозитарної установи - правонаступника, чи які були оформлені та зберігалися в Депозитарній установі у формі електронних документів, передаються Депозитарною установою депозитарній установі - правонаступнику у формі та форматах, узгоджених з депозитарною установою - правонаступником.

Під час передання Депозитарною установою депозитарній установі - правонаступнику документів, визначених цим Положенням, повинні бути виконані такі умови:

1) документи, на підставі яких було відкрито рахунки у цінних паперах депонентам, власникам, номінальним утримувачам та вносились зміни до анкет рахунків у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів (у тому числі документи, якими було підтверджено повноваження осіб діяти від імені депонентів, номінальних утримувачів), усі первинні документи, що надходили від депонентів, номінальних утримувачів Депозитарної установи або органів державної влади, на підставі яких здійснювались депозитарні операції, документи, які оформлювались у процесі виконання депозитарних операцій, що передаються на зберігання депозитарній установі - правонаступнику, мають бути розміщені в окремих папках за кожним депонентом, номінальним утримувачем, а у разі проведення процедури дематеріалізації / забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі - за кожним емітентом.

Документи разом з описом таких документів у кожній папці, що передаються на зберігання депозитарній установі - правонаступнику у формі паперових документів, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Депозитарної установи або уповноваженої ним особи та печаткою юридичної особи. На титульному аркуші має бути зазначено назву "Депонент", у разі проведення процедури дематеріалізації/ забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі - "Емітент", у разі припинення діяльності із зберігання активів ІСІ - "Інститут спільного інвестування", у разі припинення діяльності із зберігання активів ПФ - "Пенсійний фонд"; повне найменування депонента, номінального утримувача - юридичної особи, або емітента, або ІСІ, або ПФ; прізвище, ім’я, по батькові депонента - фізичної особи; номер і дату укладення договору про відкриття/обслуговування рахунку у цінних паперах / договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача; у разі припинення діяльності із зберігання активів ІСІ - реквізити договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ, у разі припинення діяльності із зберігання активів ПФ - реквізити договору про обслуговування пенсійних активів; дату завершення процедури закриття рахунків депонентами / номінальними утримувачами / емітентами/ІСІ/ПФ відповідно до вимог цього Положення;

2) якщо первинні документи було вилучено за рішеннями державних органів у випадках, прямо передбачених законами, додатково подаються засвідчені Депозитарною установою копії:

документів вилучення (за наявності);

опису вилучених документів (за наявності);

3) усі облікові регістри оперативного обліку, визначені внутрішніми документами Депозитарної установи під час здійснення Діяльності депозитарної установи відповідно до вимог Положення про депозитарну діяльність, якщо вони велись Депозитарною установою у формі паперового документа, повинні бути прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Депозитарної установи або уповноваженої ним особи та печаткою юридичної особи. На титульному аркуші повинно бути зазначено назву облікового регістру оперативного обліку та період, за який складено такий обліковий регістр оперативного обліку;

4) консолідований баланс за цінними паперами, що обліковуються на рахунку Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів та/або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України", що передається депозитарній установі - правонаступнику, повинен відповідати даним такого рахунку.

Приймання депозитарною установою - правонаступником документів, визначених цим розділом від Депозитарної установи здійснюється відповідно до опису документів у порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи - правонаступника.

Передавання документів, визначених цим розділом, оформлюється актом приймання-передавання, який підписується уповноваженими особами Депозитарної установи, депозитарної установи-правонаступника й складається не менше ніж у трьох примірниках (один примірник залишається у Депозитарної установи, інші два надаються депозитарній установі - правонаступнику та органу ліцензування).

Після підписання акта приймання-передавання, згідно з узгодженим планом-графіком, Депозитарна установа та депозитарна установа - правонаступник мають подати Центральному депозитарію цінних паперів та/або Національному банку України розпорядження на переказ усіх цінних паперів, які залишились на рахунку (рахунках) у цінних паперах Депозитарної установи станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, з рахунку (рахунків) у цінних паперах Депозитарної установи на рахунок (рахунки) у цінних паперах депозитарної установи - правонаступника.

4. Переказ усіх цінних паперів з рахунку (рахунків) у цінних паперах Депозитарної установи на рахунок (рахунки) у цінних паперах депозитарної установи-правонаступника у Центральному депозитарії цінних паперів та/або Національному банку України здійснюється відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів /відповідних нормативно-правових актів Національного банку України.

За результатами такого (таких) переказу (переказів) Центральний депозитарій цінних паперів та/або Національний банк України мають надати Депозитарній установі довідку про відсутність цінних паперів на рахунку (рахунках) Депозитарної установи відповідно до Правил та/або інших внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів / нормативно-правових актів Національного банку України.

Переказ коштів, що надійшли на грошовий(і) рахунок(и) Центрального депозитарію цінних паперів відповідно до підпункту 3 пункту 2 цього розділу, на грошовий(і) рахунок(и) депозитарної установи-правонаступника забезпечує Центральний депозитарій цінних паперів за розпорядженням Депозитарної установи не пізніше 3 робочих днів з дня отримання таких коштів у порядку, визначеному внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів.

Після проведення зазначеної (зазначених) операції (операцій) переказу (переказів) та отримання від Центрального депозитарію цінних паперів та/або Національного банку України довідки про відсутність цінних паперів на рахунку (рахунках) Депозитарної установи Депозитарна установа вважається такою, що припинила Діяльність депозитарної установи.

У разі припинення Депозитарною установою Діяльності депозитарної установи відповідно до рішення її уповноваженого органу Депозитарна установа не пізніше 5 робочих днів після отримання довідки про відсутність цінних паперів на рахунку (рахунках) Депозитарної установи має подати до органу ліцензування заяву на припинення дії Ліцензії, та ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності, а саме діяльності із зберігання активів ІСІ та/або діяльності із зберігання активів ПФ та документи, визначені нормативно-правовим актом щодо видачі, зупинення та припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу.

У разі встановлення в системі депозитарного обліку будь-яких обмежень на здійснення облікових операцій з усіма цінними паперами окремого випуску певного емітента на підставі судового рішення, або рішення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи, або актом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, прийнятого на вимогу уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи, переказ усіх цінних паперів з рахунку (рахунків) у цінних паперах Депозитарної установи на рахунок (рахунки) у цінних паперах депозитарної установи-правонаступника у Центральному депозитарії цінних паперів та/або Національному банку України здійснюється / забезпечується Центральним депозитарієм цінних паперів та/або Національним банком України із забезпеченням того самого режиму обмежень.

5. Відкриття рахунків у цінних паперах депонентам, номінальним утримувачам, що не закрили своїх рахунків у Депозитарній установі, або власникам цінних паперів, рахунки яких обслуговувалися Депозитарною установою відповідно до договору з емітентом, та зарахування на них цінних паперів здійснює депозитарна установа-правонаступник протягом 30 календарних днів після підписання акта приймання-передавання на підставі отриманих документів.

Зарахування депозитарною установою - правонаступником цінних паперів, прав на цінні папери здійснюється відповідно до отриманих Переліків та виписок про стан рахунків у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів та/або облікових реєстрів власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувалися Депозитарною установою відповідно до договору з емітентом, у порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи - правонаступника та Центрального депозитарію цінних паперів та/або Національного банку України. Якщо цінні папери були обтяжені зобов’язаннями, зарахування прав на такі цінні папери здійснюється з тим самим режимом обтяження зобов’язаннями.

6. Виконання операцій за рахунками в цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, призупиняється до моменту звернення цих осіб або емітента до депозитарної установи - правонаступника щодо:

переведення прав на цінні папери, що обліковувались на їх рахунках у цінних паперах в Депозитарній установі до обраної ними/емітентом депозитарної установи;

укладення договору про обслуговування рахунку у цінних паперах / договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача / договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з депозитарною установою - правонаступником;

укладення договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ, якщо депонентом є ІСІ, з яким Депозитарною установою було укладено такий договір;

укладення договору про обслуговування зберігачем активів ПФ, якщо депонентом є ПФ, з яким Депозитарною установою було укладено такий договір.

Для проведення операцій щодо переведення власниками / номінальними утримувачами / емітентами цінних паперів прав на цінні папери до іншої депозитарної установи не потрібне укладання договору про обслуговування рахунку в цінних паперах / договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача / договору про обслуговування рахунків власників з депозитарною установою-правонаступником. Такі операції здійснюються на підставі подання власником / номінальним утримувачем / емітентом відповідних розпоряджень, анкети рахунку в цінних паперах / анкети емітента та документів, що дають змогу належним чином встановити особу такого власника / номінального утримувача / емітента відповідно до законодавства.

У разі надання розпорядження власником / номінальним утримувачем або його уповноваженою особою не особисто підпис фізичної особи - власника або його уповноваженої особи, а також уповноваженої особи юридичної особи - нерезидента (за умови відсутності у такої юридичної особи печатки) на зазначеному розпорядженні засвідчується нотаріально.

У разі якщо у депонента, власника, що не має статусу депонента, номінального утримувача, якому відкрито рахунок у цінних паперах депозитарною установою - правонаступником, або в емітента змінились реквізити, які містились в анкеті рахунку в цінних паперах / анкеті емітента, такий депонент, власник, номінальний утримувач, емітент повинен подати депозитарній установі - правонаступнику документи, що підтверджують зазначені зміни.

7. Уповноважена особа Депозитарної установи відповідає за достовірність даних консолідованого балансу, документів, опису документів, що передаються депозитарній установі - правонаступнику, відповідно до законодавства.

1. Всі дії, визначені в цьому розділі здійснюються у разі наявності в Депозитарній установі незакритих рахунків депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, на яких станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності Депозитарної установи, обліковуються цінні папери, та/або наявні невиплачені Депозитарною установою кошти, що призначені для виплати за цінними паперами особам, які мають право на їх отримання.

2. Депозитарна установа (Ліквідатор) протягом 5 робочих днів, починаючи з першого робочого дня, наступного за датою припинення діяльності повинна:

1) у разі обліку, станом на дату припинення діяльності, цінних паперів, що належать депонентам, клієнтам номінального утримувача (клієнтам клієнта номінального утримувача), власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента, на агрегованому(их) рахунку(ах) Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів:

звернутись до уповноваженого на зберігання та відкрити в Центральному депозитарії цінних паперів сегрегований(і) рахунок(и) для здійснення відокремленого обліку цінних паперів / прав на цінні папери, що належать депонентам, клієнтам номінального утримувача (клієнтам клієнта номінального утримувача), власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента;

перевести облік таких цінних паперів / прав на цінні папери з агрегованого(их) рахунку(ів) у цінних паперах на сегрегований(і) рахунок(и) в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів;

за результатами виконання дій, зазначених в цьому підпункті, підписати з Центральним депозитарієм цінних паперів акт про приймання-передавання Рахунку (Рахунків) в управління Центральним депозитарієм цінних паперів як уповноваженим на зберігання;

2) у разі відсутності, станом на дату припинення діяльності Депозитарної установи, обліку цінних паперів, що належать депонентам, клієнтам номінального утримувача (клієнтам клієнта номінального утримувача), власникам цінних паперів, що не мають статусу депонента, на агрегованому(их) рахунку(ах) Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів, підписати з Центральним депозитарієм цінних паперів акт про приймання-передавання Рахунку (Рахунків) в управління Центральним депозитарієм цінних паперів як уповноваженим на зберігання;

3) перерахувати кошти, що призначені для виплати за цінними паперами, права на які обліковувались у Депозитарній установі, та не були нею виплачені особам, які мають право на їх отримання, у встановленому законодавством порядку, на грошовий(і) рахунок(и) Центрального депозитарію цінних паперів з одночасним поданням Центральному депозитарію цінних паперів:

повідомлення щодо загальної суми коштів, що були переказані на відповідні грошові рахунки Центрального депозитарію цінних паперів, окремо за кожним випуском цінних паперів;

Переліків осіб, які мають право на отримання коштів, окремо за кожним випуском цінних паперів, складених у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання відповідно до порядку, визначеного внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів;

за результатом виконаних дій та проведення Центральним депозитарієм цінних паперів звірки отриманих згідно з цим підпунктом документів та сум коштів, підписати з Центральним депозитарієм цінних паперів акт про приймання-передавання коштів та Переліків осіб, які мають право на отримання коштів, від Депозитарної установи до Центрального депозитарію цінних паперів як уповноваженого на зберігання.

3. З дня підписання акта про приймання-передавання Рахунку (Рахунків) в управління Центральним депозитарієм цінних паперів як уповноваженим на зберігання депоненти, власники, що не мають статусу депонентів, номінальні утримувачі, які в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, мають право здійснювати дії щодо переведення не обтяжених зобов’язаннями цінних паперів та права на які / права за якими не були обмежені, на їх рахунки у цінних паперах, відкриті в інших депозитарних установах, у порядку визначеному в розділі VІ цього Положення та відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів.

Якщо цінні папери було обтяжено зобов’язаннями та/або права на них та/або права за ними було обмежено, переведення цінних паперів зазначеними особами до нової депозитарної установи може бути здійснено після прийняття уповноваженим на зберігання від Депозитарної установи документів, що були підставою для обтяження цінних паперів зобов'язаннями та/або обмеження прав на цінні папери / прав за цінними паперами, згідно пункту 5 цього розділу.

4. З дня підписання акта про приймання-передавання коштів та Переліків осіб, які мають право на отримання коштів, до Центрального депозитарію цінних паперів як уповноваженого на зберігання депоненти, власники, що не мають статусу депонентів, номінальні утримувачі мають право здійснювати відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію дії щодо переведення належних їм коштів до нових депозитарних установ, в яких їм відкрито рахунки у цінних паперах.

5. Депозитарна установа (Ліквідатор) протягом 20 робочих днів, починаючи з першого робочого дня, наступного за датою припинення діяльності, має підготувати для передавання уповноваженому на зберігання:

1) за рахунками у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів:

переліки депонентів, номінальних утримувачів, станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, із зазначенням кількості належних їм цінних паперів та інформації, необхідної для встановлення особи таких депонентів, номінальних утримувачів, цінних паперів, права на які обліковувались на їх рахунках у цінних паперах, складені у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання;

виписки про стан рахунків у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів, за рахунками таких депонентів, номінальних утримувачів, станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, окремо за усіма цінними паперами, що обліковуються на рахунках у цінних паперах Депозитарної установи у Центральному депозитарії цінних паперів та у Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України", складені у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання;

виписки про операції з цінними паперами таких депонентів, номінальних утримувачів за останні 5 років до дати припинення діяльності, складені у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання;

анкети рахунків у цінних паперах, складені у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання;

документи, що були підставою для обтяження цінних паперів зобов'язаннями та/або обмеження прав на цінні папери / за цінними паперами (за наявності) у формі паперових документів, які мають бути разом з описом прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Депозитарної установи або уповноваженої ним особи (Ліквідатором) та печаткою юридичної особи;

2) за рахунками у цінних паперах власників, які не мають статусу депонентів:

переліки власників цінних паперів, що не мають статусу депонентів, окремо за кожним випуском цінних паперів, станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, із зазначенням кількості належних їм цінних паперів та інформації, необхідної для встановлення особи таких власників, цінних паперів, права на які обліковувались на їх рахунках у цінних паперах, та загальної кількості цінних паперів / прав на цінні папери, складені у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання;

виписки про стан рахунку у цінних паперах власників станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, складені у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання;

документи, що були підставою для обтяження цінних паперів зобов'язаннями та/або обмеження прав на цінні папери / за цінними паперами (за наявності), які при переведенні випуску іменних цінних паперів в бездокументарну / електронну форму було передано Депозитарній установі (Зберігачу) та зберігалися в ній, у формі паперових документів, які мають бути разом з описом прошиті, пронумеровані та засвідчені підписом керівника Депозитарної установи або уповноваженої ним особи (Ліквідатором) та печаткою юридичної особи;

3) консолідований баланс (консолідовані баланси) (баланс (баланси) за всіма цінними паперами, що обліковуються у Депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів і на рахунку (рахунках) в цінних паперах Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів та/або в Національному банку України відповідно до компетенції, складений (складені) станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання.

У разі складання консолідованого балансу за цінними паперами, облік яких відповідно до Закону України "Про депозитарну систему України" здійснюється Національним банком України, такий баланс має бути засвідчений Національним банком України.

У разі невідповідності даних консолідованого балансу Депозитарної установи даним її рахунку (рахунків) у цінних паперах в Центральному депозитарії цінних паперів Депозитарна установа (Ліквідатор) повинна подати уповноваженому на зберігання письмові пояснення з обґрунтуванням причини та обставин виникнення невідповідності із зазначенням реквізитів цінних паперів, даних власника таких цінних паперів та реквізитів його рахунку в цінних паперах, щодо яких виявлено розбіжності. Центральний депозитарій цінних паперів має право вимагати подання додаткових документів.

Дії, визначені цим Положенням, за цінними паперами власника, щодо яких виявлено розбіжності, здійснює Центральний депозитарій цінних паперів після усунення обставин, що спричинили невідповідність даних консолідованого балансу;

4) усі облікові регістри оперативного обліку, визначені внутрішніми документами Депозитарної установи під час здійснення Діяльності депозитарної установи відповідно до вимог Положення про депозитарну діяльність, складені у формі електронного документа у форматі, узгодженому з уповноваженим на зберігання;

5) копії баз даних та копії архівів баз даних (за наявності);

6) засвідчені Депозитарною установою копії документів вилучення та/або опису вилучених документів у разі, якщо первинні документи було вилучено за рішеннями державних органів у випадках, прямо передбачених законами.

У разі якщо Депозитарна установа надавала послуги зберігача активів ІСІ та/або зберігача ПФ на підставі укладених з депонентами, які не закрили рахунків у цінних паперах, договорів про обслуговування зберігачем активів ІСІ та/або договорів про обслуговування ПФ зберігачем до уповноваженого на зберігання передаються електронні копії актів приймання-передавання, передбачені пунктом 9 розділу ІІ цього Положення (у разі їх складання).

6. Всі документи, подання яких передбачено до уповноваженого на зберігання у формі електронного документа відповідного до цього Положення та/або внутрішніх документів уповноваженого на зберігання / Центрального депозитарію цінних паперів, чи які були оформлені та зберігалися у формі електронних документів в Депозитарній установі, передаються до уповноваженого на зберігання з використанням програмного забезпечення Центрального депозитарія цінних паперів за допомогою засобів захищеного обміну даними відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання.

Оформлення документів, що передаються уповноваженому на зберігання у формі паперових документів, здійснюється відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання.

7. Приймання уповноваженим на зберігання інформації та документів здійснюється на підставі заяви Депозитарної установи з одночасним наданням копії одного з документів, що є підставою для їх приймання, а саме:

рішення уповноваженого органу Депозитарної установи про припинення нею провадження Діяльності депозитарної установи або припинення Депозитарної установи як юридичної особи;

постанови господарського суду про визнання боржника банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури;

постанови органу ліцензування про припинення дії Ліцензії, крім випадку припинення дії Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата.

Заява та копії зазначених документів подаються до уповноваженого на зберігання у форматі та спосіб, визначені внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів.

8. Передавання документів, визначених пунктом 5 цього розділу, оформлюється актом приймання-передавання на уповноважене зберігання, який підписується уповноваженими особами Депозитарної установи (Ліквідатором) та уповноваженим на зберігання, а також засвідчується печатками.

У разі втрати документів, передання яких передбачено цим Положенням, в акті їх приймання-передавання повинні міститись відомості про фактичну відсутність документів, які мали бути передані уповноваженому на зберігання відповідно до вимог цього Положення, але не були передані у зв’язку з їх втратою, із зазначенням переліку таких документів.

Депозитарна установа повинна подати уповноваженому на зберігання копії документів, якими встановлюється факт втрати Депозитарною установою відповідних документів, а саме акт(и) про втрату документів.

Надалі з метою забезпечення реалізації прав власності на цінні папери, що обліковувалися в системі депозитарного обліку Депозитарної установи та належали депонентам, які не закрили свої рахунки у цінних паперах і за якими втрачено визначені в акті приймання-передавання на уповноважене зберігання документи щодо ідентифікації таких депонентів, у разі звернення обраними такими особами депозитарними установами (обраними іншими особами, які отримали такі цінні папери відповідно до законодавства) до уповноваженого на зберігання, ідентифікація таких депонентів уповноваженим на зберігання може здійснюватися відповідно до облікових даних, що містяться на сегрегованому(их) рахунку(ах) Депозитарної установи.

9. Всі визначені у цьому розділі акти приймання-передавання складаються у формі електронного документа або у формі паперового документа у двох примірниках, оформлені відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання.

10. До моменту підписання акта приймання-передавання на уповноважене зберігання уповноважений на зберігання має право:

1) з метою уточнення інформації, отриманої від Депозитарної установи, звернутися до Національного банку України щодо отримання:

довідки про наявність/відсутність (станом на дату, що передує даті припинення діяльності) на рахунках Депозитарної установи, відкритих в Національному банку України, цінних паперів, облік яких належить до компетенції Національного банку України;

довідки про наявність/відсутність (станом на дату, що передує даті припинення діяльності) невиплачених коштів за цінними паперами, що обліковуються/обліковувалися на рахунках Депозитарної установи, відкритих в Національному банку України, та іншої інформації, необхідної йому для виконання функцій уповноваженого на зберігання;

2) отримувати від Депозитарної установи додаткові документи, які необхідні йому для перевірки повноти та достовірності інформації та документів, що передаються Депозитарною установою.

11. У разі невідповідності поданих документів, визначених цим розділом, вимогам цього Положення та/або внутрішніх документів Центрального депозитарія цінних паперів, уповноважений на зберігання надає письмові зауваження до поданих документів для їх виправлення Депозитарною установою.

Депозитарна установа (Ліквідатор) повинна виправити вказані у зауваженнях помилки / невідповідності та подати виправлені документи протягом 10 робочих днів з дня направлення письмових зауважень.

Якщо протягом встановленого строку Депозитарною установою (Ліквідатором) не було виправлено вказані у зауваженнях помилки / невідповідності та/або не було подано необхідних або виправлених документів / інформації, уповноважений на зберігання зобов’язаний повідомити орган ліцензування про не усунення Депозитарною установою (Ліквідатором) виявлених зауважень.

12. Уповноважений на зберігання відмовляє у підписанні акту приймання-передавання на уповноважене зберігання у разі не підписання Депозитарною установою з Центральним депозитарієм цінних паперів актів приймання-передавання, зазначених у пункті 2 цього розділу.

13. У разі відповідності всіх поданих документів вимогам цього Положення та внутрішніх документів уповноваженого на зберігання / Центрального депозитарію цінних паперів, відбувається їх передання уповноваженому на зберігання та підписання акту приймання-передавання на уповноважене зберігання.

14. Строки підготовки для передавання інформації та документів від Депозитарної установи до уповноваженого на зберігання, передбачені цим розділом, можуть бути продовжені органом ліцензування за його окремою постановою у разі звернення Депозитарної установи та подання документів, що обґрунтовують таке продовження. Таке звернення подається Депозитарною установою не пізніше, ніж за 5 робочих днів до завершення строку передавання інформації та документів.

Орган ліцензування протягом 3 робочих днів з дати прийняття такої постанови надсилає відповідне повідомлення Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України.

15. Не пізніше наступного робочого дня після дня підписання уповноваженим на зберігання з Депозитарною установою (Ліквідатором) певного визначеного цим Розділом акта приймання-передавання, уповноважений на зберігання розміщує на власному вебсайті інформацію про підписання уповноваженим на зберігання відповідного акта приймання-передавання.

Уповноважений на зберігання не пізніше наступного робочого дня після дня підписання зазначеного в пункті 13 цього Розділу акта приймання-передавання на уповноважене зберігання, повідомляє Національний банк України про підписання такого акту.

16. Після підписання уповноваженим на зберігання з Депозитарною установою акта приймання-передавання на уповноважене зберігання, Депозитарна установа вважається такою, що припинила Діяльність депозитарної установи.

17. У разі припинення Діяльності депозитарної установи відповідно до рішення її уповноваженого органу, Депозитарна установа не пізніше 3 робочих днів після підписання акта приймання-передавання на уповноважене зберігання має подати до органу ліцензування заяву на припинення дії Ліцензії (у разі необхідності – ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ та/або ПФ) та документи, визначені нормативно-правовим актом щодо видачі, зупинення та припинення дії ліцензії.

18. Протягом 5 робочих днів з дати підписання уповноваженим на зберігання з Депозитарною установою акта приймання-передавання на уповноважене зберігання, уповноважений на зберігання повідомляє емітентів про наявність (за наявності) незакритих рахунків у цінних паперах власників, які обслуговувались Депозитарною установою на підставі договору з емітентом, та про необхідність укладення емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з новою депозитарною установою із зазначенням попередження, що Центральний депозитарій цінних паперів може переказати цінні папери таких власників відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів на рахунок у цінних паперах емітента в Центральному депозитарії цінних паперів, якщо протягом 30 днів з дати відправлення ним зазначеного повідомлення:

емітент не укладе договір про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з новою депозитарною установою та не дасть їй розпорядження на відкриття рахунків власників та зарахування цінних паперів в обраній ним новій депозитарній установі;

обрана емітентом депозитарна установа не дасть Центральному депозитарію цінних паперів копії укладеного з емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників та розпорядження про переказ цінних паперів на її рахунок у цінних паперах.

19. Уповноважена особа Депозитарної установи (Ліквідатор) відповідає за достовірність документів, визначених у цьому розділі, як обов’язкових, що передаються уповноваженому на зберігання, відповідно до законодавства.

20. У разі припинення уповноваженим на зберігання провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів бази даних, архіви баз даних та документи, отримані від Депозитарних установ (Зберігачів), що припинили Діяльність депозитарних установ, передаються іншому уповноваженому на зберігання відповідно до законодавства..

1. У разі звернення до уповноваженого на зберігання депозитарної установи, що обрана власником цінних паперів або особою, яка отримала такі цінні папери внаслідок спадкування, правонаступництва чи за судовим рішенням (далі – власник) / номінальним утримувачем, щодо цінних паперів, що зберігаються в уповноваженого на зберігання та/або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України", на Рахунку (Рахунках), уповноважений на зберігання перевіряє повноваження такої депозитарної установи та надає їй копію виписки про стан рахунку в цінних паперах власника таких цінних паперів / номінального утримувача, підготовлену Депозитарною установою чи Зберігачем, або інформаційну довідку про стан рахунку в цінних паперах, сформовану уповноваженим на зберігання у формі електронного документа відповідно до облікових даних, що містяться у переданих йому Депозитарною установою (Зберігачем) базах даних та/або архівах баз даних (за наявності) / облікових даних, що містяться на сегрегованому Рахунку (сегрегованих Рахунках) Депозитарної установи.

Обрана власником депозитарна установа може надати власнику, номінальному утримувачу відтворену паперову форму отриманої від уповноваженого на зберігання виписки або інформаційної довідки про стан рахунку в цінних паперах у формі електронного документа, засвідчену в установленому законодавством порядку.

Облік видання виписок про стан рахунку в цінних паперах, що зберігаються в уповноваженого на зберігання та/або в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України", веде уповноважений на зберігання відповідно до своїх внутрішніх документів.

У разі звернення до уповноваженого на зберігання депозитарної установи, що обрана особою, яка зазначена у Переліку (Переліках) осіб, які мають право на отримання коштів (або обрана особою, яка отримала ці кошти внаслідок спадкування, правонаступництва, за судовим рішенням тощо), уповноважений на зберігання надає такій депозитарній установі інформаційну довідку щодо суми коштів, що зберігаються в уповноваженого на зберігання в інтересах особи, яка зазначена у Переліку (Переліках) осіб, які мають право на отримання коштів.

Переведення цінних паперів з Рахунку (Рахунків) на рахунок (рахунки) депозитарної установи, що обрана власником / номінальним утримувачем, здійснює уповноважений на зберігання на підставі звернення такої депозитарної установи та за умови подання йому документів, передбачених внутрішніми документами уповноваженого на зберігання, щодо переведення всіх цінних паперів з Рахунку (Рахунків) на рахунок (рахунки) обраної власником / номінальним утримувачем депозитарної установи, з якою ним укладено відповідний договір.

Перелік документів, порядок підтвердження повноважень депозитарної установи, порядок обміну документами між уповноваженим на зберігання та депозитарною установою, порядок переведення цінних паперів визначається внутрішніми документами уповноваженого на зберігання.

Порядок переведення коштів та цінних паперів, що зберігаються в Національному банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, визначеної Законом України "Про депозитарну систему України", визначається внутрішніми документами Центрального депозитарія цінних паперів та Національного банку України.

2. У разі звернення до уповноваженого на зберігання нової депозитарної установи, з якою емітентом укладено договір про відкриття/обслуговування рахунків власникам, нова депозитарна установа та уповноважений на зберігання вчиняють дії, передбачені внутрішніми документами уповноваженого на зберігання.

У разі якщо емітент протягом 30 днів з дати надіслання уповноваженим на зберігання повідомлення, зазначеного в пункті 18 розділу V цього Положення, не уклав договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з новою депозитарною установою та не надав розпорядження про відкриття рахунків власників та зарахування цінних паперів на рахунок в обраній ним новій депозитарній установі, а також обрана емітентом депозитарна установа у цей строк не подала Центральному депозитарію цінних паперів копії укладеного з емітентом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників та розпорядження про переказ цінних паперів на її рахунок у цінних паперах, Центральний депозитарій цінних паперів може здійснити визначені його внутрішніми документами дії щодо переказу таких цінних паперів на рахунок емітента.

3. У разі звернення до уповноваженого на зберігання Національного банку України з метою реалізації Національним банком України передбаченого статтею 73 Закону України "Про Національний банк України" його переважного та безумовного права щодо цінних паперів, які перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку України та обліковуються на Рахунку, уповноважений на зберігання та Національний банк України вчиняють дії, визначені їх внутрішніми документами.

4. У разі надходження до уповноваженого на зберігання від депозитарної установи, з якою особою, яка зазначена у Переліку (Переліках) осіб, які мають право на отримання коштів (або особою, яка отримала ці кошти внаслідок спадкування, правонаступництва, за судовим рішенням тощо) укладено договір про обслуговування рахунка в цінних паперах, відповідного розпорядження, уповноважений на зберігання протягом трьох робочих днів з дня отримання такого розпорядження та документів, визначених внутрішніми документами уповноваженого на зберігання, забезпечує переказ коштів з грошового(их) рахунку(ів) Центрального депозитарію цінних паперів на грошовий(і) рахунок(и) обраної депозитарної установи виключно після переведення всіх належних такій особі цінних паперів на власний рахунок у цінних паперах, відкритий у обраній депозитарній установі (у разі наявності цінних паперів на рахунку в цінних паперах власника).

Якщо цінні папери, за якими здійснюється погашення та/або виплати доходів та погашень, перебувають у заставі (в тому числі як забезпечення вимог Національного банку України), переказ коштів Центральним депозитарієм цінних паперів на рахунок(ки) обраної власником депозитарної установи для подальшого переказу обраною власником депозитарною установою на рахунки власників цінних паперів відбувається виключно за згодою заставодержателя (у тому числі Національного банку України).

5. Уповноважений на зберігання може передати отримані від Депозитарної установи / Зберігача базу даних (за наявності), архіви баз даних (за наявності) та документи, а також отримані від Депозитарної установи кошти, які надійшли до неї за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були виплачені, іншій депозитарній установі за її заявою для забезпечення подальшого обліку та обслуговування цінних паперів, прав на цінні папери депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі / Зберігача, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою / Зберігачем на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників та не були переведені емітентом до іншої депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, та для забезпечення подальшої виплати зазначених коштів. Уповноважений на зберігання на вимогу депозитарної установи може надати перелік випусків цінних паперів, які обліковуються на Рахунку (Рахунках) Депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів.

Уповноважений на зберігання протягом 3 робочих днів має розмістити на своєму офіційному сайті повідомлення про отримання пропозиції депозитарної установи щодо передання їй отриманих від Депозитарної установи бази даних, архіву баз даних, документів, невиплачених коштів (за наявності) та повідомити орган ліцензування, Національний банк України про таке звернення.

Уповноважений на зберігання протягом 30 робочих днів в порядку, встановленому його внутрішніми документами, розглядає заяву депозитарної установи про передання їй отриманих від Депозитарної установи бази даних, архіву баз даних, документів та невиплачених коштів (за наявності) та здійснює аналіз щодо дотримання депозитарною установою таких вимог:

депозитарна установа здійснює професійну депозитарну діяльність не менше ніж 6 років;

члени виконавчого органу та/або наглядової ради депозитарної установи мають бездоганну ділову репутацію;

протягом останніх 3 років не було зафіксовано факту порушення профільного законодавства, порушень умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу, зупинення дії ліцензії на провадження діяльності на ринках капіталу (за винятком якщо виносилась постанова про завершення проведення розгляду справи про правопорушення або виносилась постанова про затвердження угоди про врегулювання);

органом ліцензування на депозитарну установу протягом останніх 3 років провадження нею депозитарної діяльності не було накладено санкцій у зв'язку з порушенням прав депонентів, номінальних утримувачів та власників цінних паперів, що не мають статусу депонентів, порушенням порядку обліку прав на цінні папери, внесення змін до системи депозитарного обліку;

депозитарна установа забезпечує дотримання нормативних значень пруденційних показників (крім банків), визначених законодавством протягом останніх 3 років;

депозитарна установа відповідає вимогам внутрішніх документів Центрального депозитарію цінних паперів та протягом останніх трьох років Центральним депозитарієм цінних паперів не було виявлено фактів неусунення порушення депозитарною установою депозитарного балансу, неподання Центральному депозитарію цінних паперів за його запитом облікового реєстру власників цінних паперів.

Центральний депозитарій цінних паперів може направити до органу ліцензування та/або Національному банку України запит на отримання інформації, передбаченої цим Положенням, щодо депозитарної установи, якщо необхідні відомості не внесені до відповідних інформаційних баз в достатньому обсязі та не перебувають у вільному доступі. Орган ліцензування має надати Центральному депозитарію цінних паперів необхідну інформацію протягом 15 робочих днів з дня отримання запиту.

У разі відповідності депозитарної установи встановленим вимогам та технічної можливості передання уповноваженим на зберігання бази даних, архіву баз даних та документів уповноважений на зберігання повідомляє депозитарну установу та орган ліцензування про погодження передання бази даних, архіву баз даних та документів (за наявності) депозитарній установі.

Уповноважений на зберігання протягом 3 робочих днів має розмістити на своєму офіційному сайті повідомлення про факт передання депозитарній установі отриманих від Депозитарної установи бази даних, архіву баз даних, документів та невиплачених коштів (за наявності).

Порядок передання бази даних, архіву баз даних та документів визначається договором депозитарної установи з уповноваженим на зберігання та внутрішніми документами уповноваженого на зберігання. Після підписання акта приймання-передавання уповноважений на зберігання протягом 3 робочих днів у порядку, встановленому його внутрішніми документами, забезпечує переказ з Рахунку (Рахунків) Депозитарної установи / з Рахунку Зберігача цінних паперів, прав на цінні папери депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі / Зберігача, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою / Зберігачем на підставі договору з емітентом про відкриття / обслуговування рахунків у цінних паперах власників та не були переведені емітентом до нової депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, на агрегований (агреговані) та/або сегрегований (сегреговані) рахунок (рахунки) нової депозитарної установи в порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів, та здійснює переказ коштів з грошового(их) рахунку(ів) Центрального депозитарію цінних паперів на грошовий(і) рахунок(ки) нової депозитарної установи отриманих від Депозитарної установи коштів, які надійшли до неї за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були нею виплачені.

Відкриття рахунків у цінних паперах власникам, номінальним утримувачам, що не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі / Зберігача, та зарахування на них прав на цінні папери здійснюються депозитарною установою протягом 30 календарних днів з дати підписання акта приймання-передавання з уповноваженим на зберігання на підставі отриманих інформації і документів та довідки з рахунку в цінних паперах від Центрального депозитарію цінних паперів.

Якщо на рахунку в цінних паперах власника, номінального утримувача у Депозитарній установі обліковувались права на обтяжені зобов’язаннями / обмежені в обігу цінні папери та/або з обмеженням прав за цінними паперами, зарахування прав на них на рахунок власника, номінального утримувача в депозитарній установі здійснюється з тим самим режимом обтяження / обмеження прав на цінні папери та/або обмеженням прав за цінними паперами.

У разі наявності в базі даних Депозитарної установи цінних паперів, облік яких належить до компетенції Національного банку України, передання баз даних (за наявності), архівів баз даних (за наявності) та документів для подальшого забезпечення та обслуговування таких цінних паперів до депозитарної установи, визначеної у цьому пункті, відбувається за умови наявності у неї депозитарного договору, укладеного з Національним банком України.

Виконання депозитарною установою операцій за рахунками в цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили своїх рахунків у цінних паперах у Депозитарній установі, призупиняється до моменту звернення таких осіб або емітента до такої депозитарної установи щодо:

переведення прав на цінні папери, що обліковувались на їх рахунках у цінних паперах у Депозитарній установі до обраної ними/емітентом депозитарної установи;

укладення договору про обслуговування рахунку в цінних паперах / договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача / договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників з такою депозитарною установою;

укладання договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ, якщо депонентом є ІСІ, з яким Депозитарною установою був укладений такий договір, за умови наявності у депозитарної установи ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів ІСІ;

укладання договору про обслуговування зберігачем активів ПФ, якщо депонентом є ПФ, з яким Депозитарною установою був укладений такий договір, за умови наявності у депозитарної установи ліцензії на провадження діяльності із зберігання активів ПФ.

Для проведення операцій щодо переведення власниками / номінальними утримувачами / емітентами цінних паперів, прав на цінні папери до іншої депозитарної установи не потрібно укладання договору про обслуговування рахунку в цінних паперах / договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача / договору про обслуговування рахунків власників з депозитарною установою / договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ / договору про обслуговування зберігачем активів ПФ. Такі операції здійснюються на підставі подання власником / номінальним утримувачем / емітентом відповідних розпоряджень, анкети рахунку в цінних паперах / анкети емітента та документів, що дають змогу належним чином встановити особу такого власника / номінального утримувача / емітента відповідно до законодавства.

У разі подання розпорядження власником / номінальним утримувачем або його уповноваженою особою не особисто підпис фізичної особи - власника або його уповноваженої особи, а також уповноваженої особи юридичної особи - нерезидента (за умови відсутності у такої юридичної особи печатки) на зазначеному розпорядженні засвідчується нотаріально.

У разі якщо у депонента, власника, що не має статусу депонента, номінального утримувача, якому відкрито рахунок у цінних паперах депозитарною установою, або у емітента змінились реквізити, які містились в анкеті рахунку в цінних паперах / анкеті емітента, такий депонент, власник, номінальний утримувач, емітент повинен подати депозитарній установі документи, що підтверджують зазначені зміни.