__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 13 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1919 від 26.11.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017, № 58 від 01.02.2018, № 940 від 28.12.2018 )
Додаток 14
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 14 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1919 від 26.11.2015 )
Додаток 15
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком 15 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1919 від 26.11.2015 )
Додаток 16
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 2 розділу II)
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені депозитарною установою за цінними паперами, які обліковуються на рахунку у цінних паперах в іноземній фінансовій установі
__________
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюються відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюються відповідно до Довідника 37 "Види депонентів , клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперами " Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
( Положення доповнено новим Додатком 16 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )
Додаток 17
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 5 розділу II)
ДОВІДКА
про відкриття/закриття рахунку (рахунків) у цінних паперах номінальним утримувачам / в іноземній фінансовій установі
__________
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
( Положення доповнено новим Додатком 17 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018 )
Додаток 18
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 5 розділу II)
ДОВІДКА
про факти порушення номінальним утримувачем встановлених вимог законодавства України
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Дата, за яку подаються Дані |
| 3 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 4 | Дані депозитарної установи: найменування |
| 5 | Дані про номінального утримувача: повне найменування |
| 6 | Дані про номінального утримувача: країна реєстрації-1 |
| 7 | Дані про номінального утримувача: номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження |
| 8 | Дані про номінального утримувача: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) |
| 9 | Дата виявлення порушення номінальним утримувачем встановлених вимог законодавства України |
| 10 | Тип порушення: "1" - ненадання інформації про власників цінних паперів; "2" - ненадання інформації про власників пакетів акцій; "3" - нерозкриття інформації на запит суб’єктів, визначених частиною першою статті 25 Закону України "Про депозитарну систему України" ; "4" - ненадання інформації щодо ідентифікаційних даних клієнтів номінального утримувача, клієнтів клієнта номінального утримувача у встановлених законодавством випадках; "5" - невиконання законодавства України з питань застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій); "6" - зменшення розміру власних коштів-2; "7" - інше |
| 11 | Дані емітента: код за ЄДРПОУ |
| 12 | Дані емітента: повне найменування |
| 13 | Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів |
| 14 | Загальна кількість рахунків номінального утримувача, на яких обліковуються цінні папери, шт. |
| 15 | Загальна кількість цінних паперів на рахунках у цінних паперах номінального утримувача, шт. |
| 16 | Загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 17 | Примітки |
__________
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюються у разі зменшення розміру власних коштів нижче значення, встановленого законодавством України.
( Положення доповнено новим Додатком 18 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 867 від 13.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )
Додаток 19
до Положення про порядок
звітування депозитарними
установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ВІДОМОСТІ
про аудиторський звіт
( Положення доповнено новим Додатком 19 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )
Додаток 20
до Положення про порядок
звітування депозитарними
установами до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 9 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про обслуговування операцій, виконаних відповідно до вимог статті 65-2 Закону України "Про акціонерні товариства"-1
__________
-1 Інформація про проведені депозитарною установою операції подається щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери.
( Положення доповнено новим Додатком 20 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )