| __________ Примітка. | Примітка. Рядки 64-69 заповнюються за кожним номінальним утримувачем. |
__________
-1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
-2 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-5 У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, заповнюється як торговець цінними паперами.
-6 Заповнюються щодо валюти, в якій зазначений розмір власних коштів, відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 4 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 703 від 22.05.2015, № 867 від 13.12.2018 )
Додаток 5
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про перелік власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів, які обслуговуються депозитарною установою-1
__________
-1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
-2 Заповнюються відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюються відповідно до Довідника 37 "Види депонентів , клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперами " Системи довідників та класифікаторів.
-7 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-8 У разі якщо власником пакета акцій або власником іпотечних цінних паперів є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління відповідними цінними паперами.
-9 Заповнюються відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 5 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 584 від 10.08.2017, № 867 від 13.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )
Додаток 6
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про адміністративні операції, проведені депозитарною установою
( Додаток 6 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 703 від 22.05.2015, № 867 від 13.12.2018 )
Додаток 7
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 5 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про цінні папери пенсійних фондів, які обслуговує депозитарна установа
__________
-1Заповнюються відповідно до Довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що знаходяться в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 8
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 6 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про цінні папери інститутів спільного інвестування, які обслуговує депозитарна установа
__________
-1Заповнюються відповідно до Довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2Заповнюються відповідно до Довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що знаходяться в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-4Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
Додаток 9
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 4 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про облікові операції, проведені депозитарною установою-1
| 1 | Номер за порядком |
| 2 | Квартал, за який подаються Дані |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 5 | Дата операційного дня |
| 6 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів/номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів / номінальних утримувачів, загальна кількість операцій, шт. |
| 7 | Обслуговування операції: за розпорядженнями депонентів/номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/номінальних утримувачів, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 8 | Обслуговування операції: за розпорядженнями номінальних утримувачів, керуючих рахунками депонентів/ номінальних утримувачів, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 9 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість операцій, шт. |
| 10 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 11 | Обслуговування операції: унаслідок виконання безумовної операції з цінними паперами, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 12 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість операцій, шт. |
| 13 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 14 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення договорів на організаторі торгівлі, загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 15 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна кількість операцій, шт. |
| 16 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 17 | Обслуговування операції: на підставі отриманої інформації від депозитарію про укладення правочинів щодо цінних паперів поза фондовою біржею, з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| ( Рядок 18 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 ) | |
| ( Рядок 19 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 ) | |
| ( Рядок 20 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 ) | |
| 18 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 19 | Зарахування цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
| 20 | Зарахування цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 21 | Списання цінних паперів: загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 22 | Списання цінних паперів: загальна кількість операцій, шт. |
| 23 | Списання цінних паперів: загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 24 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 25 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
| 26 | Переказ (збільшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 27 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість цінних паперів, шт. |
| 28 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна кількість операцій, шт. |
| 29 | Переказ (зменшення цінних паперів): загальна номінальна вартість цінних паперів, загальна частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на іпотечні сертифікати участі на дату реєстрації випуску одного цінного папера, загальна премія - для опціонних сертифікатів, грн |
| 30 | Примітки |
__________
-1 Облікові операції, проведені депозитарною установою, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов’язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів, погашенням випуску цінних паперів, виконаних відповідно до вимог статті 65-2 Закону України "Про акціонерні товариства").
( Додаток 9 в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 703 від 22.05.2015, № 867 від 13.12.2018; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )
Додаток 10
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 5 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про власників пакетів акцій-1
__________
-1 З урахуванням власних випусків цінних паперів депозитарної установи та власних рахунків депозитарної установи.
-2 Заповнюються відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-5 Заповнюються відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-6 Заповнюються відповідно до Довідника 37 "Види депонентів , клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперами " Системи довідників та класифікаторів.
-7 У разі якщо власником пакета акцій є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління корпоративними правами.
-8 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-9 Заповнюються відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-10 Заповнюються відповідно до Довідника 27 "Види змін на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі " Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 10 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 584 від 10.08.2017; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )
Додаток 11
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про власників іпотечних цінних паперів-1
__________
-1При розміщенні іпотечних цінних паперів нерегулярні Дані надаються з дати реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про підсумки випуску іпотечних цінних паперів.
-2Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-4Заповнюються відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-5Заповнюються відповідно до Довідника 37 "Види депонентів , клієнтів депозитарної установи, клієнтів торговця цінними паперами " Системи довідників та класифікаторів.
-6У разі якщо власником пакета акцій є держава Україна або територіальна громада, інформація заповнюється про суб’єкта управління відповідними цінними паперами.
-7Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-8Заповнюються відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.
-9Заповнюються відповідно до Довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-10Заповнюються відповідно до Довідника 29 "Види змін на рахунку у цінних паперах власника іпотечних цінних паперів" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 11 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )
Додаток 12
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункту 7 розділу ІІІ)
ДОВІДКА
про виправлення Даних депозитарною установою
| 1 | Дані депозитарної установи: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дата заповнення |
| 3 | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
| 4 | Примітки |
Додаток 13
до Положення про порядок звітування
депозитарними установами
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку розміру власних коштів
| 1 | Код за ЄДРПОУ депозитарної установи |
| 2 | Найменування депозитарної установи |
| 3 | Рік, за який подаються Дані |
| 4 | Звітний місяць |
| 5 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 6 | Розмір власних коштів, грн |
| 7 | Зареєстрований статутний капітал, грн |
| 8 | Резервний капітал, грн |
| 9 | Додатковий капітал, грн |
| 10 | Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн |
| 11 | Прибуток поточного року (якщо фінансовим результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до Міжнародних стандартів аудиту (грн) |
| 12 | Неоплачений статутний капітал, грн |
| 13 | Вилучений статутний капітал, грн |
| 14 | Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн |
| 15 | Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав, грн |
| ( Рядок 14 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017 ) | |
| 16 | Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн |
| 17 | Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн |
| 18 | Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн |
| 19 | Прибуток на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн |
| 20 | Непокритий збиток на початок звітного року, грн |
| 21 | Збитки поточного року (якщо фінансовим результатом є збиток), грн |
| 22 | Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції яких перебувають у біржовому списку фондової біржі, публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн |
| 23 | Фінансові інвестиції у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн |
| 24 | Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на фондових біржах не встановлена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі), рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією, грн |
| 25 | Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України не можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі, та векселів), рішеннями Комісії або рішеннями суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або постанови уповноваженої особи Комісії про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (грн) |
| 26 | Гудвіл, грн |
| 27 | Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж, та векселі, видані фізичними особами, грн |
| 28 | Відстрочені податкові активи, грн |
| 29 | Витрати майбутніх періодів, грн |
| 30 | Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн |
| 31 | Капітал у дооцінках, грн |
| 32 | Примітки |