( пункт 12 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом третім згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
Довіреність на виконання повноважень керуючого/розпорядника рахунком у цінних паперах від фізичної особи або юридичної особи, що діє без печатки, не потребує посвідчення нотаріусом або іншою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення відповідної нотаріальної дії, якщо вона підписана особою, зразок підпису якої міститься у раніше поданій картці із зразками підписів розпорядників відповідного рахунку в цінних паперах.
( пункт 12 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом четвертим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
Довіреність на виконання повноважень керуючого/розпорядника рахунком у цінних паперах та/або відкриття рахунку в цінних паперах від фізичної особи або юридичної особи, що діє без печатки, може бути оформлена у порядку, визначеному абзацами третім, четвертим цього пункту, якщо це передбачено внутрішніми документами депозитарної установи.
( пункт 12 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом п'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286, у зв'язку з цим абзаци другий - п'ятий вважати відповідно абзацами шостим - дев'ятим )
Повноваження керуючого рахунком, крім уповноваженої особи Фонду, АРМА, вважаються дійсними з моменту надання цих повноважень власником цінних паперів та до моменту закінчення дії відповідного правочину, акта цивільного законодавства чи до письмового розпорядження власника про припинення (відміну) усіх чи окремих повноважень керуючого рахунком згідно із законодавством.
( абзац шостий пункту 12 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
Фонд відповідно до закону набуває повноваження від імені депонента розпоряджатися акціями банку з дня затвердження плану врегулювання, яким передбачено продаж неплатоспроможного банку інвестору.
( абзац сьомий пункту 12 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683 )
Фонд не пізніше наступного робочого дня з дня затвердження плану врегулювання, яким передбачено продаж неплатоспроможного банку інвестору, та/або отримання ним рішення Кабінету Міністрів України про участь держави у виведенні неплатоспроможного банку з ринку у спосіб, визначений пунктом 5 частини другої статті 39 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб", повідомляє про це Центральний депозитарій з наданням Центральному депозитарію засвідченого в установленому законодавством порядку витягу з плану врегулювання, що містить інформацію про визначений спосіб виведення неплатоспроможного банку з ринку, та/або копії рішення Кабінету Міністрів України про участь держави у виведенні неплатоспроможного банку з ринку у спосіб, визначений пунктом 5 частини другої статті 39 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб". Центральний депозитарій повідомляє відповідні депозитарні установи про затвердження Фондом плану врегулювання, яким передбачено продаж неплатоспроможного банку інвестору, та/або про участь держави у виведенні неплатоспроможного банку з ринку у спосіб, визначений пунктом 5 частини другої статті 39 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб", до завершення операційного дня в день отримання такого повідомлення від Фонду, а також надає Фонду інформацію стосовно переліку клієнтів Центрального депозитарію, на рахунках яких обслуговуються акції такого банку.
( абзац восьмий пункту 12 глави 1 розділу V у редакції рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683, від 08.09.2020 р. № 481 )
Депозитарна установа припиняє виконання розпоряджень депонента та/або керуючого рахунком депонента щодо належних такому депоненту акцій неплатоспроможного банку з моменту отримання повідомлення від Центрального депозитарію про затвердження Фондом плану врегулювання, яким передбачено продаж неплатоспроможного банку інвестору.
( абзац дев'ятий пункту 12 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683 )
Абзац шостий пункту 12 глави 1 розділу V виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683 )
( пункт 12 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
АРМА у разі прийняття відповідно до закону в управління цінних паперів певного депонента, на які накладено арешт в кримінальному провадженні, надсилає того самого дня відповідну інформацію депозитарній установі, в якій відкрито рахунок в цінних паперах цього депонента.
( пункт 12 глави 1 розділу V доповнено абзацом десятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
АРМА набуває повноваження щодо управління такими цінними паперами, у тому числі права за такими цінними паперами, з дня прийняття їх в управління на підставі ухвали слідчого судді, суду чи згоди власника цінних паперів, копії яких надійшли до АРМА з відповідним зверненням прокурора.
( пункт 12 глави 1 розділу V доповнено абзацом одинадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, абзац одинадцятий пункту 12 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.07.2024 р. № 09/21/883/К03 )
Управитель набуває повноваження щодо реалізації прав на цінні папери та прав за цінними паперами з дати, визначеної договором про управління між АРМА та Управителем.
( пункт 12 глави 1 розділу V доповнено абзацом дванадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
З моменту отримання від АРМА повідомлення про прийняття АРМА в управління цінних паперів депозитарна установа припиняє виконання розпоряджень (крім розпоряджень на проведення інформаційних операцій) депонента та/або керуючого рахунком депонента щодо належних такому депоненту цінних паперів, переданих в управління АРМА, а також встановлює в системі депозитарного обліку обмеження (блокування) прав за відповідними цінними паперами відносно прав депонента.
( пункт 12 глави 1 розділу V доповнено абзацом тринадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, абзац тринадцятий пункту 12 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.07.2024 р. № 09/21/883/К03, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
13. Якщо власник цінних паперів призначає керуючого рахунком, а також у випадку внесення змін до системи депозитарного обліку щодо Фонду, АРМА/Управителя як керуючого рахунком, депозитарній установі повинні бути подані такі документи:
( абзац перший пункту 13 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683, від 28.12.2018 р. № 928 )
анкета керуючого рахунком (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи);
( абзац другий пункту 13 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
оригінал(и) або копія(ї) документа(ів), що підтверджує(ють) повноваження керуючого рахунком (у випадку внесення змін до системи депозитарного обліку щодо Фонду як керуючого рахунком - копія рішення Національного банку України про віднесення банку до категорії неплатоспроможних, у випадку внесення змін до системи депозитарного обліку щодо АРМА як керуючого рахунком - копія відповідної ухвали слідчого судді, суду або копія згоди власника цінних паперів на їх передачу в управління АРМА, щодо Управителя - копія договору про управління між АРМА та Управителем);
( абзац третій пункту 13 глави 1 розділу V у редакції рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, від 30.06.2016 р. № 683, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
копія ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами або діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), якщо керуючим рахунком є відповідно інвестиційна фірма або компанія з управління активами;
( абзац четвертий пункту 13 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
документи, перелічені в пункті 22 цієї глави, якщо керуючий рахунком є юридичною особою - резидентом (крім Фонду, АРМА), або в пункті 24 цієї глави, якщо керуючий рахунком є юридичною особою - нерезидентом, або в пункті 23 цієї глави, якщо керуючий рахунком є фізичною особою, за винятком заяви на відкриття рахунку в цінних паперах і анкети рахунку в цінних паперах;
( абзац п'ятий пункту 13 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
копія рішення виконавчої дирекції Фонду про призначення уповноваженої особи Фонду та картка із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки (у випадку внесення змін до системи депозитарного обліку щодо уповноваженої особи Фонду як керуючого рахунком);
( пункт 13 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом шостим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683, у зв'язку з цим абзаци шостий - дев'ятий вважати відповідно абзацами сьомим - десятим )
копія(ї) розпорядчого(их) документа(ів) АРМА щодо призначення розпорядника(ів) рахунку в цінних паперах та картка із зразком(ами) підпису(ів) розпорядника(ів) рахунку в цінних паперах та відбитка печатки (у випадку внесення змін до системи депозитарного обліку щодо АРМА як керуючого рахунком).
( пункт 13 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом сьомим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, у зв'язку з цим абзаци сьомий - десятий вважати відповідно абзацами восьмим - одинадцятим )
Якщо керуючим рахунком є інвестиційна фірма або компанія з управління активами, копія зареєстрованого установчого документа, зазначена у пункті 22 цієї глави, може бути засвідчена та подана згідно з пунктом 3 цієї глави.
Якщо керуючим рахунком власника цінних паперів є депозитарна установа, яка відкрила йому рахунок у цінних паперах і як інвестиційна фірма на підставі відповідного договору має повноваження з управління цим рахунком, з переліку документів, наведених у пункті 22 цієї глави, подаються тільки документи, зазначені в абзацах сьомому, дев'ятому цього пункту.
( абзац дев'ятий пункту 13 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
Картка із зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах, призначеного Фондом, може бути оформлена у порядку, передбаченому абзацом п'ятим пункту 23 цієї глави, або підпис уповноваженої особи Фонду на картці може бути засвідчений підписом директора-розпорядника Фонду (особою, яка виконує його обов'язки) та печаткою Фонду. В останньому випадку депозитарній установі надається засвідчене Фондом рішення щодо призначення директора-розпорядника Фонду (особи, яка виконує його обов'язки).
( пункт 13 глави 1 розділу V доповнено абзацом десятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, абзац десятий пункту 13 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683 )
Картка із зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах, призначеного АРМА, може бути оформлена у порядку, передбаченому абзацом п'ятим пункту 23 цієї глави, або підпис призначеного АРМА розпорядника рахунку на картці може бути засвідчений підписом Голови АРМА (особою, яка виконує його обов'язки) та печаткою АРМА. В останньому випадку депозитарній установі надається(ються) копія(ї) документа(ів), що підтверджує(ють) призначення на посаду особи (осіб), яка(і) має(ють) право діяти від імені АРМА без довіреності.
( пункт 13 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом одинадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, у зв'язку з цим абзац одинадцятий вважати абзацом дванадцятим )
Розпорядження про внесення змін до системи депозитарного обліку щодо призначення керуючого рахунком може бути підписано особою, яка має відповідні повноваження та цим розпорядженням призначається керуючим рахунком депонента.
( пункт 13 глави 1 розділу V доповнено абзацом дванадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.10.2015 р. № 1772 )
14. Власник цінних паперів, який не призначив керуючого рахунком, здійснює управління рахунком у цінних паперах самостійно, крім випадку, коли повноваження керуючого рахунком здійснюються Фондом, АРМА/Управителем у встановленому законодавством порядку.
( пункт 14 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683, від 28.12.2018 р. № 928 )
15. Повноваження батьків, піклувальників, опікунів малолітньої/неповнолітньої особи, особи, дієздатність якої обмежена, або недієздатної особи, опікуна над майном фізичної особи, яка визнана безвісно відсутньою, або особи, зниклої безвісти за особливих обставин (далі для цілей цього Положення - законні представники) та строк дії цих повноважень визначаються на підставі документів, визначених законодавством.
( пункт 15 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03 )
16. Для обліку прав на цінні папери, які є об'єктами державної власності та управління якими здійснюється органами державної влади або іншими органами, визначеними Законом України "Про управління об'єктами державної власності", які не є суб'єктами господарювання, рахунок у цінних паперах у депозитарній установі відкривається на ім'я держави. Керуючим рахунком у цінних паперах держави є суб'єкт управління об'єктами державної власності, який відповідно до законодавства та в межах повноважень, визначених законом, рішенням Кабінету Міністрів України, виконує функції з управління відповідними цінними паперами (далі - суб'єкт управління).
( абзац перший пункту 16 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.10.2015 р. № 1772 )
Договір про обслуговування рахунку в цінних паперах на ім'я держави укладається між суб'єктом управління та обраною ним депозитарною установою у разі відсутності в цій депозитарній установі відкритого на ім'я держави рахунку в цінних паперах.
Такий рахунок відкривається для обліку на ньому прав на цінні папери, за якими функції з управління виконує цей суб'єкт управління, а також прав на цінні папери, за якими функції з управління виконують або виконуватимуть інші суб'єкти управління. Окремо з кожним таким суб'єктом управління укладається додатковий договір до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах на ім'я держави, що був укладений між депозитарною установою та суб'єктом управління, який першим ініціював відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави в депозитарній установі. Текст додаткового договору має містити ті самі положення, що і основний договір, за винятком обов'язку депозитарної установи відкрити рахунок у цінних паперах на ім'я держави.
17. Суб'єкт управління, якому відповідно до Законів України "Про управління об'єктами державної власності", "Про Кабінет Міністрів України", інших актів законодавства надані повноваження з управління цінними паперами, що є об'єктом державної власності, або якому такі повноваження передані від іншого суб'єкта управління, повинен забезпечити облік прав на отримані в управління цінні папери на рахунку в цінних паперах держави у конкретній депозитарній установі з набуттям у цій депозитарній установі статусу керуючого рахунком у цінних паперах держави за такими цінними паперами у порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи відповідно до вимог пункту 16 цієї глави.
При передачі повноважень з управління цінними паперами, що є об'єктом державної власності, від одного суб'єкта управління до іншого новий суб'єкт управління:
1) якщо він ще не має статусу керуючого рахунком у цінних паперах держави в депозитарній установі, у якій на рахунку в цінних паперах держави обліковуються ці цінні папери, укладає з цією депозитарною установою додатковий договір до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах на ім'я держави, що був укладений між депозитарною установою та суб'єктом управління, який першим ініціював відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави;
подає документи, визначені пунктом 20 цієї глави, які стосуються нового суб'єкта управління;
здійснює визначені законодавством та внутрішніми документами депозитарної установи дії, пов'язані з унесенням змін до анкети рахунку в цінних паперах держави щодо себе як керуючого рахунком у цінних паперах держави щодо цінних паперів, переданих йому в управління;
2) якщо він має статус керуючого рахунком у цінних паперах держави в депозитарній установі, в якій на рахунку в цінних паперах держави обліковуються ці цінні папери, здійснює визначені законодавством та внутрішніми документами депозитарної установи дії, пов'язані з унесенням змін до анкети рахунку в цінних паперах держави щодо себе як керуючого рахунком у цінних паперах держави щодо цінних паперів, переданих йому в управління.
18. При передачі повноважень з управління цінними паперами від одного суб'єкта управління до іншого новий суб'єкт управління має право здійснити інші дії:
1) якщо він має статус керуючого рахунком у цінних паперах держави в іншій депозитарній установі - забезпечити переведення цінних паперів, переданих йому в управління, з рахунку в цінних паперах держави, на якому вони обліковувалися, на рахунок у цінних паперах держави, відкритий у депозитарній установі, з якою ним укладено договір про обслуговування рахунку в цінних паперах на ім'я держави або додатковий договір до нього, оформити та надати депозитарній установі анкету рахунку в цінних паперах держави, що містить інформацію щодо цінних паперів, переданих йому в управління, та щодо нього як керуючого рахунком у цінних паперах держави щодо цих цінних паперів (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи);
( підпункт 1 пункту 18 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
2) якщо він ще не має статусу керуючого рахунком у цінних паперах держави у жодній депозитарній установі, має здійснити одну з такий дій:
укласти додатковий договір до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах на ім'я держави з депозитарною установою, в якій є відкритий на ім'я держави рахунок у цінних паперах, але ці цінні папери на ньому не обліковуються;
укласти договір про обслуговування рахунку в цінних паперах на ім'я держави з депозитарною установою, в якій немає відкритого на ім'я держави рахунку в цінних паперах.
У цих випадках новий суб'єкт управління має забезпечити переведення цінних паперів, переданих йому в управління, з рахунку в цінних паперах держави, на якому вони обліковувалися, на рахунок у цінних паперах держави, відкритий у депозитарній установі, з якою ним укладено договір про обслуговування рахунку в цінних паперах на ім'я держави або додатковий договір до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах на ім'я держави, що був укладений між цією депозитарною установою та суб'єктом управління, який першим ініціював відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави.
У разі укладання додаткового договору новий суб'єкт управління має подати депозитарній установі документи, визначені пунктом 20 цієї глави, які стосуються нового суб'єкта управління.
Анкета рахунку в цінних паперах держави, оформлена щодо нового суб'єкта управління, має містити інформацію щодо цінних паперів, переданих йому в управління, та щодо нього як керуючого рахунком у цінних паперах держави щодо цих цінних паперів.
( абзац восьмий пункту 18 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
19. У разі переведення прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах держави, відкритого в одній депозитарній установі, на рахунок у цінних паперах держави, відкритий в іншій депозитарній установі, в якій новим суб'єктом управління набуто статусу керуючого рахунком за такими цінними паперами, у зв'язку з передачею повноважень з управління такими цінними паперами від одного суб'єкта управління до нового суб'єкта управління депозитарною установою, у якій списуються права на цінні папери, здійснюється безумовна операція за рахунком у цінних паперах держави на підставі копії документа, що підтверджує передачу повноважень з управління цінними паперами до нового суб'єкта управління, яка надається депозитарній установі новим суб'єктом управління.
( абзац перший пункту 19 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
Проведення в межах однієї депозитарної установи депозитарної операції, пов'язаної з передачею повноважень з управління цінними паперами, що обліковуються в депозитарній установі на рахунку в цінних паперах держави, від одного суб'єкта управління до іншого здійснюється за розпорядженням нового суб'єкта управління на підставі копії документа, що підтверджує передачу повноважень з управління цінними паперами до нового суб'єкта управління. Така депозитарна операція належить до адміністративних операцій депозитарної установи. За результатом проведення такої операції депозитарна установа видає обом суб'єктам управління виписки з рахунку в цінних паперах держави в розрізі повноважень цих суб'єктів управління.
( абзац другий пункту 19 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
Повноваження попереднього суб'єкта управління як керуючого рахунком у цінних паперах держави щодо цінних паперів, переданих в управління новому суб'єкту управління, припиняються після внесення депозитарною установою змін до анкети рахунку в цінних паперах держави, якщо зміна керуючого рахунком у цінних паперах держави за цінними паперами відбувається в межах однієї депозитарної установи, в інших випадках - після переведення прав на цінні папери на рахунок у цінних паперах держави, відкритий в іншій депозитарній установі, в якій новим суб'єктом управління набуто статусу керуючого рахунком за цими цінними паперами.
Проведення депозитарною установою депозитарних операцій, пов'язаних з відчуженням цінних паперів, що обліковуються депозитарною установою на рахунку в цінних паперах держави, здійснюється згідно з вимогами пункту 1 глави 2 цього розділу.
( абзац четвертий пункту 19 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
20. Для відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я держави:
1) суб'єкт управління (крім Кабінету Міністрів України та інших органів, визначених Законом України "Про управління об'єктами державної власності", які не є юридичними особами) подає депозитарній установі:
заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;
анкету(и) рахунку в цінних паперах (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи);
( абзац третій підпункту 1 пункту 20 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
анкету керуючого рахунком (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи);
( абзац четвертий підпункту 1 пункту 20 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
копію(ї) документа(ів), що відповідно до законодавства підтверджує(ють) повноваження суб'єкта управління;
документи щодо суб'єкта управління, передбачені в абзацах четвертому - восьмому пункту 22 цієї глави;
2) суб'єкт управління - Кабінет Міністрів України подає депозитарній установі:
заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;
анкету(и) рахунку в цінних паперах (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи);
( абзац третій підпункту 2 пункту 20 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
анкету керуючого рахунком (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи);
( абзац четвертий підпункту 2 пункту 20 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
копію(ї) документа(ів), що відповідно до законодавства підтверджує(ють) повноваження суб'єкта управління;
копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені Кабінету Міністрів України без довіреності;
копії розпорядчих документів Кабінету Міністрів України щодо призначення розпорядника(ів) рахунку в цінних паперах;
картку із зразком(ами) підпису(ів) розпорядника(ів) рахунку в цінних паперах, засвідчену нотаріально. Ця картка містить зразок підпису тієї (тих) фізичної(их) особи (осіб), яка(і) має(ють) право підписувати всі розпорядження депозитарній установі від імені Кабінету Міністрів України в межах повноважень відповідно до Закону України "Про Кабінет Міністрів України";
3) суб'єкт управління - орган, визначений Законом України "Про управління об'єктами державної власності", який не є юридичною особою, зокрема наглядова рада державного банку України, повноваження якої визначені Законом України "Про банки та банківську діяльність" та статутом цього банку, подає депозитарній установі:
заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;
анкету(и) рахунку в цінних паперах (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи);
( абзац третій підпункту 3 пункту 20 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
анкету керуючого рахунком (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи);
( абзац четвертий підпункту 3 пункту 20 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
копію(ї) документа(ів), що відповідно до законодавства підтверджує(ють) повноваження суб'єкта управління;
копію(ї) документа(ів), що підтверджує(ють) обрання суб'єкта управління, та склад суб'єкта управління;
копію(ї) рішення суб'єкта управління щодо призначення розпорядника(ів) рахунку в цінних паперах;
картку із зразком(ами) підпису(ів) розпорядника(ів) рахунку в цінних паперах, засвідчену нотаріально. Ця картка містить зразок підпису тієї (тих) фізичної(их) особи (осіб), яка(і) має(ють) право підписувати всі розпорядження депозитарній установі від імені суб'єкта управління в межах повноважень відповідно до законодавства України.
21. Для обліку прав на цінні папери, які є об'єктами комунальної власності та управління якими здійснюється органами місцевого самоврядування або їх виконавчими органами, визначеними Законом України "Про місцеве самоврядування в Україні", або місцевими державними адміністраціями, в управлінні яких перебувають об'єкти спільної власності територіальних громад, у разі делегування відповідних повноважень місцевим державним адміністраціям районними чи обласними радами відповідно до Закону України "Про місцеве самоврядування в Україні" та Закону України "Про місцеві державні адміністрації", рахунок у цінних паперах у депозитарній установі відкривається на ім'я територіальної громади / територіальних громад, об'єкти спільної власності яких перебувають в управлінні районних і обласних рад / місцевих державних адміністрацій.
( абзац перший пункту 21 глави 1 розділу V у редакції рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.10.2015 р. № 1772, від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Керуючим рахунком у цінних паперах територіальної (територіальних) громади (громад) є суб'єкт управління об'єктами комунальної власності, який відповідно до законодавства та в межах наданих повноважень представляє інтереси територіальної громади та виконує функції з управління відповідними цінними паперами (далі - суб'єкт управління комунальною власністю).
( абзац другий пункту 21 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Договір про обслуговування рахунку в цінних паперах, відкритого на ім'я територіальної (територіальних) громади (громад), укладається між суб'єктом управління комунальною власністю та обраною ним депозитарною установою.
( абзац третій пункту 21 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Такий рахунок відкривається для обліку на ньому прав на цінні папери, що належать відповідній (відповідним) територіальній (територіальним) громаді (громадам). Керуючим рахунком у цінних паперах територіальної (територіальних) громади (громад) може бути тільки один суб'єкт управління комунальної власності, що виконує функції з управління цінними паперами, які є об'єктом комунальної власності та обліковуються на цьому рахунку в цінних паперах.
( абзац четвертий пункту 21 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Для відкриття рахунку в цінних паперах на ім'я територіальної (територіальних) громади (громад) суб'єкт управління комунальною власністю подає депозитарній установі такі документи:
( абзац п'ятий пункту 21 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;
анкету(и) рахунку в цінних паперах (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи);
( абзац сьомий пункту 21 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
анкету керуючого рахунком (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи);
( абзац восьмий пункту 21 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
копію(ї) документа(ів), що відповідно до законодавства підтверджує(ють) повноваження суб'єкта управління комунальною власністю;
документи щодо суб'єкта управління комунальною власністю, передбачені в абзацах четвертому - восьмому пункту 22 цієї глави;
інші документи, визначені законодавством України.
22. Для відкриття рахунку в цінних паперах юридичній особі - резиденту депозитарній установі подаються такі документи:
заява на відкриття рахунку в цінних паперах;
анкета рахунку в цінних паперах (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи);
( абзац третій пункту 22 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
копія зареєстрованого установчого документа або інформація про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у випадку, передбаченому абзацом четвертим пункту 3 цієї глави. Положення юридичних осіб публічного права, які затверджуються розпорядчими актами Президента України, органу державної влади або органу місцевого самоврядування, засвідчення не потребують. Юридичні особи публічного права, які діють на підставі законів, установчий документ не подають.
( абзац четвертий пункту 22 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.10.2015 р. № 1772, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
У разі якщо юридична особа діє на підставі модельного статуту, подається копія рішення про її створення, яке підписується усіма засновниками / рішення уповноваженого органу управління юридичної особи про перехід на діяльність на підставі модельного статуту з доданням копій змін до нього (у разі їх внесення) або інформація про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у випадку, передбаченому абзацом четвертим пункту 3 цієї глави;
( пункт 22 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом п'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683, у зв'язку з цим абзаци п'ятий - дев'ятий вважати відповідно абзацами шостим - десятим, абзац п'ятий пункту 22 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;
оригінал або копія довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видана та підписана керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, і засвідчена печаткою цієї юридичної особи, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності;
оригінал або копія документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, в якому відкрито поточний рахунок (для банків - щодо реквізитів Національного банку України, в якому банку відкрито кореспондентський рахунок), та номер цього рахунку (таким документом може бути письмовий документ, створений юридичною особою та підписаний особою, що відповідно до установчих документів має право діяти від імені юридичної особи без довіреності (або її уповноваженою особою), яка є розпорядником рахунку, та засвідчений печаткою юридичної особи). Від юридичних осіб, які утримуються за рахунок бюджету, цей документ не вимагається;
( абзац восьмий пункту 22 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
картка із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки, затверджена керівником або іншою уповноваженою особою юридичної особи. Якщо карта із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки затверджена уповноваженою особою юридичної особи, що не є її керівником, то для відкриття рахунку надаються документи, які підтверджують повноваження такої особи. У разі невикористання печатки картка із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах підписується в присутності працівника депозитарної установи або засвідчується нотаріусом чи посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій. У разі заповнення картки в присутності працівника депозитарної установи зразок підпису розпорядника рахунку в цінних паперах засвідчується підписами цього працівника депозитарної установи, керівника депозитарного підрозділу депозитарної установи (особи, яка виконує обов'язки керівника депозитарного підрозділу депозитарної установи) або уповноваженого керівником депозитарної установи іншого працівника депозитарної установи та печаткою депозитарної установи. У разі заповнення картки в присутності керівника депозитарної установи, або керівника депозитарного підрозділу депозитарної установи (особи, яка виконує обов'язки керівника депозитарного підрозділу депозитарної установи), або уповноваженого керівником депозитарної установи іншого працівника депозитарної установи зразок підпису розпорядника рахунку в цінних паперах засвідчується підписом вказаної особи та печаткою депозитарної установи;
( абзац дев'ятий пункту 22 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
інші документи, визначені законодавством України, у тому числі, документи та іншу інформацію, необхідні для перевірки депозитарною установою відповідно до вимог пункту 39-3.2 статті 39-3 Податкового кодексу України статусу податкового резидентства юридичної особи та податкового резидентства її кінцевих бенефіціарних власників.
( абзац десятий пункту 22 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.09.2020 р. № 481, від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
23. Для відкриття рахунку в цінних паперах фізичній особі - резиденту або нерезиденту депозитарній установі подаються такі документи:
заява на відкриття рахунку в цінних паперах;
анкета рахунку в цінних паперах (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи);
копія паспорту або іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства може бути використаний на території України для вчинення правочинів;
копія свідоцтва про народження або іншого документа, що посвідчує малолітню особу;
копія документа, що засвідчує реєстрацію фізичної особи у Державному реєстрі фізичних осіб - платників податків (для нерезидентів, та для малолітніх осіб - за наявності). Така копія не вимагається у разі, якщо:
відомості про реєстраційний номер облікової картки платника податків містяться у паспорті громадянина України у формі картки або свідоцтві про народження;
фізична особа - резидент через свої релігійні переконання відмовилася від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, повідомила про це відповідний контролюючий орган і в її паспорті громадянина України зроблено відповідну відмітку (штамп або запис);
картка із зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах, яка підписана в присутності працівника депозитарної установи або засвідчена нотаріусом чи посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій. У разі заповнення картки в присутності працівника депозитарної установи зразок підпису розпорядника рахунку в цінних паперах засвідчується підписами цього працівника депозитарної установи, керівника депозитарного підрозділу депозитарної установи (особи, яка виконує обов'язки керівника депозитарного підрозділу депозитарної установи) або уповноваженого керівником депозитарної установи іншого працівника депозитарної установи та печаткою депозитарної установи. У випадку заповнення картки в присутності керівника депозитарної установи, або керівника депозитарного підрозділу депозитарної установи (особи, яка виконує обов'язки керівника депозитарного підрозділу депозитарної установи), або уповноваженого керівником депозитарної установи іншого працівника депозитарної установи, зразок підпису розпорядника рахунку в цінних паперах засвідчується підписом вказаної особи та печаткою депозитарної установи;
інші документи, визначені законодавством України, у тому числі, документи та іншу інформацію, необхідні для перевірки депозитарною установою відповідно до вимог пункту 39-3.2 статті 39-3 Податкового кодексу України статусу податкового резидентства фізичної особи.
При відкритті рахунку в цінних паперах фізична особа резидент або нерезидент пред'являє свій паспорт або інший документ, що посвідчує особу відповідно до вимог законодавства / свідоцтво про народження або інший документ, що посвідчує малолітню особу.
У разі пред'явлення депозитарній установі паспорта у формі картки, що оформлений із застосуванням засобів Єдиного державного демографічного реєстру відповідно до закону, зчитування інформації здійснюється за допомогою технічних засобів для зчитування інформації з безконтактного електронного носія.
У випадку коли рахунок відкривається представником за довіреністю (дорученням) або законним представником, крім документів, визначених цим пунктом, депозитарній установі надається оригінал або нотаріально засвідчена копія такої довіреності або оригінал (нотаріально засвідчена копія) іншого документа, що підтверджує повноваження законного представника, нотаріально засвідчена копія паспорта фізичної особи, на ім'я якої відкривається рахунок, або іншого документа, що містить відомості, необхідні для її ідентифікації згідно із законодавством, а також такий представник пред'являє свій паспорт або інший документ, що посвідчує його особу відповідно до вимог законодавства.
Надання нотаріально засвідчених копій документів не вимагається у разі:
якщо фізична особа, на ім'я якої відкривається рахунок, особисто пред'явила депозитарній установі оригінали своїх документів для зняття копії;
відсутності документів, що посвідчують фізичну особу, яка визнана безвісно відсутньою, або особу, зниклою безвісти за особливих обставин. У разі відсутності документів, що посвідчують особу фізичної особи, яка визнана безвісно відсутньою, або особи, зниклої безвісти за особливих обставин, встановлення відомостей про таку особу здійснюється на підставі рішення суду або іншого документа, виданого відповідно до законодавства, який містить відомості, достатні для встановлення особи відповідно до вимог цього Положення.
( пункт 23 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, від 27.10.2015 р. № 1772, від 30.06.2016 р. № 683, від 11.05.2017 р. № 286, від 08.09.2020 р. № 481, від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03 )
24. Для відкриття рахунку в цінних паперах юридичній особі - нерезиденту депозитарній установі подаються такі документи:
заява на відкриття рахунку в цінних паперах;
анкета рахунку в цінних паперах (у разі якщо подання відповідної анкети у формі паперового документа передбачено внутрішніми документами депозитарної установи);
копія витягу з торговельного, банківського або судового реєстру, або реєстраційного посвідчення місцевого органу державної влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, або іншого документа, що свідчить про реєстрацію юридичної особи відповідно до законодавства країни її місцезнаходження;
копії документів, що підтверджують повноваження осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;
копія документа, виданого органом державної податкової служби, що підтверджує взяття на облік юридичної особи в контролюючому органі;
( абзац шостий пункту 24 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03 )
оригінал або копія довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, видана та підписана керівником юридичної особи, якщо розпорядником рахунку не є керівник цієї юридичної особи;
оригінал або копія документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку (таким документом може бути письмовий документ, створений юридичною особою - нерезидентом та підписаний особою, що відповідно до установчих документів має право діяти від імені юридичної особи без довіреності, або її уповноваженою особою, яка є розпорядником рахунку, та засвідчений печаткою юридичної особи (у разі її використання));
картка із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки (у разі її використання), засвідчена нотаріально;
інші документи, визначені законодавством України, у тому числі, документи та іншу інформацію, необхідні для перевірки депозитарною установою відповідно до вимог пункту 39-3.2 статті 39-3 Податкового кодексу України статусу податкового резидентства юридичної особи та податкового резидентства її кінцевих бенефіціарних власників.
( абзац десятий пункту 24 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.09.2020 р. № 481, від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Для відкриття рахунків у цінних паперах юридичній особі - нерезиденту, що відповідно до законодавства країни створення провадить діяльність з управління фінансовими активами в інтересах третіх осіб та створює за законодавством іноземної держави інвестиційні фонди, що не є юридичними особами, для обліку прав на цінні папери цих інвестиційних фондів така особа додатково подає до депозитарної установи документи, видані уповноваженим органом в іноземній державі, що підтверджують її право створювати такі фонди, та довідку у довільній формі про те, що такі фонди не є юридичними особами.
