( пункт 5 розділу ІІ доповнено абзацом другим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
6. Депозитарна діяльність з державними цінними паперами, обслуговування рахунку в цінних паперах Національного банку України у Центральному депозитарії, у тому числі особливості його функціонування, обліку цінних паперів на ньому та проведення операцій за ним, здійснюються відповідно до особливостей діяльності Національного банку України на ринку цінних паперів, затверджених Комісією та погоджених Національним банком України.
( пункт 6 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
7. Систему депозитарного обліку цінних паперів складають:
первинні документи;
облікові регістри оперативного обліку;
рахунки у цінних паперах;
( абзац четвертий пункту 7 розділу ІІ у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
реєстр кодів цінних паперів.
8. До первинних документів належать документи (інформація), які (яка) є підставою для здійснення депозитарних операцій, а саме:
( абзац перший пункту 8 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
документи, що подаються для відкриття рахунку в цінних паперах;
( пункт 8 розділу ІІ доповнено новим абзацом другим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2021 р. № 1221, у зв'язку з цим абзаци другий - сьомий вважати відповідно абзацами третім - восьмим )
розпорядження;
( абзац третій пункту 8 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.10.2015 р. № 1772 )
документи, що підтверджують здійснення операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів;
документи, що підтверджують здійснення безумовних операцій з цінними паперами;
документи, що підтверджують здійснення операцій щодо цінних паперів;
інформація, яка передається із Реєстру аграрних нот до системи депозитарного обліку цінних паперів відповідно до нормативно-правового акту Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів;
( пункт 8 розділу ІІ доповнено новим абзацом сьомим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03, у зв'язку з цим абзаци сьомий, восьмий вважати відповідно абзацами восьмим, дев'ятим )
інші первинні документи (інформація), визначені (визначена) законодавством України.
( абзац восьмий пункту 8 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
Виправлення у первинних документах (інформації) не допускаються.
( абзац дев'ятий пункту 8 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
9. Облікові регістри оперативного обліку - вторинні документи як результат хронологічного, систематизованого групування та узагальнення інформації первинних документів. До облікових регістрів оперативного обліку належать, зокрема, депозитарний баланс, журнали або інші облікові документи, перелік яких визначений внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи з урахуванням вимог цього Положення.
( абзац перший пункту 9 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
абзац другий пункту 9 розділу ІІ виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
абзац третій пункту 9 розділу ІІ виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
абзац четвертий пункту 9 розділу ІІ виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
абзац п'ятий пункту 9 розділу ІІ виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, у зв'язку з цим абзаци шостий - дев'ятий вважати відповідно абзацами другим - п'ятим )
Облікові регістри оперативного обліку повинні вестися у хронологічному порядку та відображати всі депозитарні операції.
Виправлення в облікових регістрах оперативного обліку не допускаються. Виправлення помилок в облікових регістрах оперативного обліку можуть здійснюватися тільки шляхом проведення коригувальних операцій із обов'язковим зазначенням реквізитів документів, які підтверджують правомірність здійснення такого коригування.
Центральний депозитарій, депозитарна установа з метою звірки та контролю відповідно до законодавства складають депозитарний баланс (консолідований баланс та у випадках, визначених внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи, - баланс за кожним випуском цінних паперів, за кожним неемісійним цінним папером, який обліковується в системі депозитарного обліку) між обсягом розміщених у Центральному депозитарії, депозитарній установі депозитарних активів та розподілом цінних паперів, що становлять ці депозитарні активи, між рахунками у цінних паперах клієнтів, депонентів, власників цінних паперів, що не мають статусу депонентів, кожного операційного дня у випадках та порядку, визначених Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію. Консолідований баланс - баланс Центрального депозитарію, депозитарної установи за всіма випусками цінних паперів, всіма неемісійними цінними паперами, що обліковуються цими особами на рахунках у цінних паперах клієнтів, депонентів, власників цінних паперів, що не мають статусу депонентів, відповідно до всіх отриманих ними депозитарних активів.
( абзац четвертий пункту 9 розділу ІІ у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.11.2019 р. № 690, від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
При проведенні депозитарного обліку Центральний депозитарій, депозитарна установа постійно повинні забезпечувати дотримання депозитарного балансу.
10. Первинні документи, які є підставою для здійснення депозитарних операцій (внесення змін до системи депозитарного обліку) та надаються депонентом, клієнтом депозитарній установі або надаються клієнтом Центральному депозитарію, можуть складатися у формі паперового та/або електронного документа. При складанні їх у формі електронного документа Центральний депозитарій, депозитарна установа мають забезпечувати за потреби друк таких документів на паперовому носії.
Строк зберігання первинних документів на паперовому носії, а також на електронних носіях інформації (у формі електронних документів) становить три роки з моменту виконання депозитарною установою / Центральним депозитарієм депозитарної операції за наслідками прийняття таких документів, крім випадку, передбаченого пунктом 5 глави 1 розділу V цього Положення.
Знищення первинних документів на паперовому носії здійснюється Центральним депозитарієм або депозитарною установою способом, що виключає можливість їх відновлення та ознайомлення з їх змістом, з обов'язковим складанням акта про знищення. Видалення (знищення) первинних документів у формі електронних документів після закінчення строку їх зберігання здійснюється Центральним депозитарієм або депозитарною установою з дотриманням вимог законодавства у сфері електронного документообігу та обов'язковим складанням відповідного акта.
Невід'ємною частиною акта про знищення (видалення) документів повинен бути реєстр знищених (видалених) документів, який має містити інформацію щодо назви та реквізитів таких документів. Знищення (видалення) первинних документів здійснюється комісією у кількості не менше трьох осіб. Склад комісії затверджується керівником Центрального депозитарію або депозитарної установи.
( пункт 10 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, від 16.12.2021 р. № 1221, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03 )
11. Центральний депозитарій, депозитарна установа при провадженні депозитарної діяльності повинні організувати та забезпечити постійний контроль за проведенням депозитарних операцій на всіх етапах їх виконання.
12. Центральний депозитарій, депозитарна установа зобов'язані забезпечити надійне зберігання документів, які належать до системи депозитарного обліку, відповідно до вимог нормативно-правових актів України.
У разі втрати, несанкціонованого знищення, пошкодження або будь-якої іншої події, що призвела до втрати доступності, цілісності або придатності до використання документів та електронних даних, що належать до системи депозитарного обліку (далі - відсутні / пошкоджені відомості), керівник Центрального депозитарію, депозитарної установи, у яких виявлено такий факт, протягом трьох робочих днів з дати виявлення:
1) письмово повідомляє про це Комісію (депозитарна установа додатково повідомляє Центральний депозитарій);
2) своїм наказом призначає комісію для встановлення переліку відсутніх / пошкоджених відомостей та розслідування причин їх відсутності / пошкодження.
Результати розслідування оформлюються актом, який затверджується керівником протягом 10 робочих днів з дати призначення комісії, невід'ємною частиною якого є реєстр відсутніх / пошкоджених відомостей із зазначенням можливості їх відновлення.
Копія акту результату розслідування надсилається до Комісії протягом двох робочих днів з дня затвердження.
У разі наявності можливості відновлення відсутніх / пошкоджених відомостей Центральний депозитарій, депозитарна установа забезпечують їх відновлення у найкоротший строк та повідомляють Комісію про завершення такого відновлення.
( пункт 12 розділу II із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03 )
13. Облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами (крім обліку прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку номінального утримувача), депозитаріями-кореспондентами та номінальними утримувачами чи їх клієнтами, а облік цінних паперів і прав за цінними паперами - виключно Центральним депозитарієм.
( абзац перший пункту 13 розділу ІІ у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
Облік цінних паперів, прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що належать клієнтам номінального утримувача, а також клієнтам клієнта номінального утримувача, ведеться депозитарними установами на рахунку у цінних паперах номінального утримувача.
( пункт 13 розділу ІІ доповнено новим абзацом другим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, у зв'язку з цим абзац другий вважати абзацом третім )
Облік зобов'язань емітента за цінними паперами власних випусків емітента (прав за цінними паперами) ведеться Центральним депозитарієм стосовно кожного випуску цінних паперів на підставі депонування глобального сертифіката та/або тимчасового глобального сертифіката, або інформації про випущені депозитні сертифікати банку.
( абзац третій пункту 13 розділу II із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.06.2021 р. № 416 )
14. Депозитарна установа зобов'язана вести облік прав на цінні папери, що належать цій депозитарній установі як юридичній особі, окремо від обліку прав на цінні папери, що належать її депонентам, клієнтам номінального утримувача, а також клієнтам клієнта номінального утримувача.
( пункт 14 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
15. Порядок ведення реєстру кодів цінних паперів встановлюється Центральним депозитарієм відповідно до міжнародних норм. Центральний депозитарій у встановленому наглядовою радою Центрального депозитарію порядку забезпечує розкриття інформації з реєстру кодів цінних паперів на власному вебсайті в мережі Інтернет згідно з вимогами законодавства України.
III. Основні функції Центрального депозитарію та депозитарних установ
1. Центральний депозитарій для здійснення депозитарної діяльності виконує такі функції:
депозитарний облік цінних паперів - узагальнений облік цінних паперів та обмежень прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах клієнтів;
( абзац другий пункту 1 розділу III у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах клієнтів;
обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах клієнтів;
зберігання цінних паперів, віднесених до компетенції Центрального депозитарію відповідно до Закону, на рахунках у цінних паперах його клієнтів та облік прав за цими цінними паперами;
присвоєння коду цінних паперів відповідно до міжнародних норм;
( абзац шостий пункту 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
ведення реєстру кодів цінних паперів.
Центральний депозитарій може присвоювати код юридичним особам, у тому числі нерезидентам, відповідно до міжнародних норм, здійснювати ведення реєстру кодів юридичних осіб (міжнародних ідентифікаційних кодів юридичних осіб (кодів LEI).
( пункт 1 розділу ІІІ доповнено новим абзацом восьмим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, у зв'язку з цим абзаци восьмий - одинадцятий вважати відповідно абзацами дев'ятим - дванадцятим )
Депозитарні установи для здійснення ними депозитарної діяльності виконують такі функції:
депозитарний облік цінних паперів - облік цінних паперів, прав на цінні папери та їх обмежень на рахунках у цінних паперах депонентів; облік цінних паперів, прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що належать клієнтам номінального утримувача, а також клієнтам клієнта номінального утримувача, на рахунках у цінних паперах номінальних утримувачів;
( абзац десятий пункту 1 розділу ІІІ у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах депонентів, клієнтів;
( абзац одинадцятий пункту 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
обслуговування корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах депонентів, клієнтів.
( абзац дванадцятий пункту 1 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
2. Для забезпечення функції щодо зберігання цінних паперів Центральний депозитарій здійснює, зокрема, такі депозитарні операції:
приймання, зберігання інформації про випущені депозитні сертифікати банку, глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів цінних паперів, віднесених до його компетенції, документів про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку цінних паперів;
( абзац другий пункту 2 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.09.2020 р. № 481, від 23.06.2021 р. № 416, від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
ведення обліку зобов'язань емітента за цінними паперами власних випусків стосовно кожного випуску цінних паперів на підставі депонованого глобального сертифіката та/або тимчасового глобального сертифіката, або інформації про випущені депозитні сертифікати банку;
( абзац третій пункту 2 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.06.2021 р. № 416 )
приймання, зберігання сертифікатів цінних паперів на пред'явника;
( абзац четвертий пункту 2 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.09.2020 р. № 481 )
перевірку сертифікатів цінних паперів на пред'явника на справжність (автентичність) і на наявність всіх установлених законодавством реквізитів;
приймання, зберігання, перевірку на наявність всіх установлених законодавством реквізитів сертифікатів (бланків) неемісійних цінних паперів, які вводяться до системи депозитарного обліку (для неемісійних цінних паперів, виданих у паперовій формі, щодо яких здійснюється переведення в електронну форму існування для забезпечення їх обліку в депозитарній системі України);
( пункт 2 розділу ІІІ доповнено новим абзацом шостим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03, у зв'язку з цим абзац шостий вважати відповідно абзацом сьомим )
інші операції, що можуть бути віднесені законодавством до функції зберігання цінних паперів.
3. Для виконання функцій щодо депозитарного обліку цінних паперів, обслуговування обігу цінних паперів та корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах Центральний депозитарій та депозитарні установи здійснюють такі депозитарні операції:
адміністративні операції;
облікові операції;
інформаційні операції.
Перелік, порядок формування та ведення облікових регістрів щодо відображення адміністративних, облікових та інформаційних операцій, форми складання (паперовий та/або електронний документ) виписок і довідок з рахунку в цінних паперах та інших інформаційних повідомлень встановлюються внутрішніми документами депозитарної установи, Центрального депозитарію.
( пункт 3 розділу ІІІ доповнено абзацом згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, абзац п'ятий пункту 3 розділу III у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.12.2021 р. № 1221 )
4. Адміністративні операції - депозитарні операції з відкриття рахунків у цінних паперах, внесення змін до анкети рахунку, закриття рахунків у цінних паперах та інші операції, наслідком яких є зміни в системі депозитарного обліку, не пов'язані зі зміною залишків цінних паперів, прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах.
( пункт 4 розділу III у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
5. Облікові операції - депозитарні операції з ведення рахунків у цінних паперах та відображення операцій з цінними паперами, наслідком яких є зміна кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах, встановлення або зняття обмежень щодо їх обігу.
До облікових операцій Центрального депозитарію, депозитарних установ належать операції зарахування, списання, переказу, встановлення та зняття обмежень прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами:
( абзац другий пункту 5 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
1) зарахування - облікова операція, яка відображає уведення до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію, депозитарної установи визначеної кількості депозитарних активів та збільшення кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах клієнта, депонента на таку саму кількість;
Абзац другий підпункту 1 пункту 5 розділу ІІІ виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
2) списання - облікова операція, яка відображає виведення (вилучення) визначеної кількості депозитарних активів, за якими Центральний депозитарій, депозитарна установа здійснювали депозитарний облік, та зменшення кількості цінних паперів, прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах клієнта, депонента на таку саму кількість;
Абзац другий підпункту 2 пункту 5 розділу ІІІ виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
3) переказ - облікова операція, що відображає переведення цінних паперів (прав на цінні папери та прав за цінними паперами) відповідного випуску з одного рахунку в цінних паперах на інший рахунок у цінних паперах, при якому обсяг депозитарного активу за цим випуском не змінюється;
( абзац перший підпункту 3 пункту 5 розділу ІІІ у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Абзац другий підпункту 3 пункту 5 розділу ІІІ виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, у зв'язку з цим абзац третій вважати абзацом другим )
Абзац другий підпункту 3 пункту 5 розділу ІІІ виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
4) встановлення та зняття обмежень прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами - облікова операція, яка не призводить до переходу прав на цінні папери та пов'язана, зокрема, з встановленням або зняттям обмежень щодо відчуження цінних паперів або обмежень прав за цінними паперами. При її здійсненні певна кількість або всі цінні папери, права на цінні папери та/або права за цінними паперами, що обліковуються на рахунку в цінних паперах клієнта, депонента, блокуються/розблоковуються на цьому рахунку в цінних паперах шляхом здійснення відповідних облікових записів.
( пункт 5 розділу ІІІ доповнено підпунктом 4 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
6. Інформаційні операції - депозитарні операції, наслідком яких є видача виписок і довідок з рахунку в цінних паперах та іншої інформації щодо операцій депонентів або клієнтів за рахунками у цінних паперах відповідно до вимог цього Положення та умов договорів, укладених клієнтами/депонентами з Центральним депозитарієм / депозитарними установами.
7. До інформаційних операцій Центрального депозитарію та депозитарних установ належать операції з підготовки та видачі:
виписок або довідок з рахунку в цінних паперах;
інформаційних довідок;
абзац четвертий пункту 7 розділу ІІІ виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
абзац п'ятий пункту 7 розділу ІІІ виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, у зв'язку з цим абзаци шостий - чотирнадцятий вважати відповідно абзацами четвертим - дванадцятим )
депозитарною установою акціонеру інформації про включення його до облікового реєстру, поданого Центральному депозитарію для формування ним переліку акціонерів, які мають право брати участь у загальних зборах;
Центральним депозитарієм емітенту або депозитарній установі, визначеній емітентом, реєстру власників цінних паперів;
депозитарною установою Центральному депозитарію облікового реєстру;
емітенту депозитарною установою, визначеною цим емітентом, реєстру власників цінних паперів;
Центральним депозитарієм витягу з переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, що містить інформацію про включення особи в зазначений перелік (видається у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, за запитом особи, яка має право на отримання дивідендів, або уповноваженої нею особи у випадку складення Центральним депозитарієм такого переліку);
( пункт 7 розділу ІІІ доповнено новим абзацом восьмим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683 )
Центральним депозитарієм довідки щодо неперерахування дивідендів через депозитарну систему України (видається за запитом особи у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, за певним випуском з певною датою виплати);
( пункт 7 розділу ІІІ доповнено новим абзацом дев'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683, у зв'язку з цим абзаци восьмий, дев'ятий вважати відповідно абзацами десятим, одинадцятим )
довідково-аналітичних матеріалів, що характеризують ринок цінних паперів, інформації (матеріалів) щодо порядку реалізації власником цінних паперів прав на цінні папери та прав за цінними паперами.
( абзац десятий пункту 7 розділу ІІІ у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.10.2015 р. № 1772 )
До інформаційних операцій Центрального депозитарію та депозитарних установ також належать депозитарні операції щодо направлення:
( пункт 7 розділу ІІІ доповнено новим абзацом одинадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
інформації щодо корпоративних операцій емітента;
( пункт 7 розділу ІІІ доповнено новим абзацом дванадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
інформації про проведення позачергових загальних зборів акціонерного товариства на вимогу акціонерів (акціонера), які (який) на день подання вимоги про проведення позачергових загальних зборів сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства;
( пункт 7 розділу ІІІ доповнено новим абзацом тринадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, абзац тринадцятий пункту 7 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
повідомлень або іншої інформації через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства.
( пункт 7 розділу ІІІ доповнено новим абзацом чотирнадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, у зв'язку з цим абзаци одинадцятий, дванадцятий вважати відповідно абзацами п'ятнадцятим, шістнадцятим )
Видача виписки з рахунку в цінних паперах, яка є документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідного кредитора), є виключно операцією депозитарної установи.
( абзац п'ятнадцятий пункту 7 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
Виписка з рахунку в цінних паперах номінального утримувача, яка є документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери на рахунку номінального утримувача, що належать клієнтам номінального утримувача або клієнтам клієнта номінального утримувача, видається депозитарною установою та не є підтвердженням права власності на цінні папери.
( пункт 7 розділу ІІІ доповнено абзацом шістнадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
8. Депозитарна установа, з якою емітентом укладений договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам відповідно до нормативно-правового акта Комісії, яким встановлений порядок переведення випуску іменних цінних паперів документарної форми існування у електронну форму існування, може здійснювати для такого емітента підготовку та надання довідково-аналітичних матеріалів, що характеризують ринок цінних паперів, а також консультування з питань обігу цінних паперів та обліку прав власності на них.
9. Центральний депозитарій, крім операцій, зазначених у пункті 7 цього розділу, здійснює:
передання своїм клієнтам отриманої Центральним депозитарієм від операторів організованого ринку капіталу інформації про допуск, зупинку та скасування допуску цінних паперів до торгів на створених цими операторами організованих ринках капіталу (цінні папери, допущені до торгів на організованому ринку капіталу) у разі отримання від них такої інформації, якщо передання такої інформації передбачено умовами договорів з клієнтами;
передання інформації з системи депозитарного обліку цінних паперів до Реєстру аграрних нот у порядку, випадках та строки, визначені нормативно-правовим актом Комісії, який регулює порядок обміну інформацією між Реєстром аграрних нот та системою депозитарного обліку цінних паперів.
( пункт 9 розділу ІІІ у редакції рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
10. Депозитарні операції (крім депозитарної операції з відкриття рахунку в цінних паперах) виконуються Центральним депозитарієм, депозитарною установою не пізніше трьох робочих днів з дати прийняття розпорядження та/або документів, що є підставою для здійснення цих операцій, крім випадків, передбачених цим Положенням, або випадку, коли у розпорядженні або у відповідному договорі (депозитарному договорі, договорі про обслуговування випуску цінних паперів, договорі про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку, договорі про кореспондентські відносини, договорі про обслуговування рахунку в цінних паперах, договорі рахунку ескроу в цінних паперах, договорі про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача, договорі про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність) встановлений інший (пізніший) строк його виконання або протягом вказаного строку контрагентом за відповідним правочином не було надано розпорядження на проведення відповідної депозитарної операції, що має бути здійснена на виконання цього правочину.
( абзац перший пункту 10 розділу ІІІ у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.10.2015 р. № 1772, із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, від 09.09.2021 р. № 747, від 24.12.2021 р. № 1253, від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
Відкриття рахунку в цінних паперах Центральним депозитарієм, депозитарною установою здійснюється після укладання відповідного договору з клієнтом, депонентом не пізніше трьох робочих днів з дня отримання документів, передбачених законодавством для відкриття рахунку в цінних паперах, якщо інший (пізніший) строк не передбачено договором з клієнтом, депонентом, на підставі наданих Центральному депозитарію, депозитарній установі документів.
Відкриття рахунків у цінних паперах кредиторам неплатоспроможного банку у разі прийняття Фондом рішення про проведення додаткової емісії акцій шляхом обміну зобов'язань (конвертації зобов'язань) банку відповідно до пункту 5 частини третьої статті 41 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб" (далі - додаткова емісія акцій неплатоспроможного банку) з метою зарахування на ці рахунки прав кредиторів неплатоспроможного банку на такі акції здійснюється депозитарною установою після укладання з Фондом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників акцій додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку, не пізніше двох робочих днів (якщо інший строк не передбачено Фондом у заяві на відкриття рахунків у цінних паперах) з дня отримання депозитарною установою від Фонду визначених цим Положенням документів.
( пункт 10 розділу ІІІ доповнено абзацом третім згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197 )
11. Депозитарні установи відкривають рахунки в цінних паперах власникам цінних паперів, та нотаріусам, які після укладення договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, договору рахунку ескроу в цінних паперах і відкриття рахунку, якщо такі особи відкривають в депозитарній установі рахунок в цінних паперах вперше, набувають статусу депонента.
( абзац перший пункту 11 розділу ІІІ у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
Депозитарна установа може відкрити власнику декілька рахунків у цінних паперах, рахунків ескроу у цінних паперах.
( пункт 11 розділу ІІІ доповнено новим абзацом другим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, у зв'язку з цим абзаци другий - восьмий вважати відповідно абзацами третім - дев'ятим )
Депозитарні установи у разі відкриття або закриття рахунку у цінних паперах фізичній або юридичній особі, відомості про яку внесено до Єдиного реєстру боржників, зобов'язані у день відкриття або закриття такого рахунку повідомити про це зазначений у Єдиному реєстрі боржників орган державної виконавчої служби або приватного виконавця відповідно до законодавства України.
( пункт 11 розділу III доповнено новим абзацом третім згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03, у зв'язку з цим абзаци третій - десятий вважати абзацами четвертим - одинадцятим )
Депозитарні установи відкривають рахунки в цінних паперах номінальним утримувачам, які після укладення договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача набувають статусу клієнта. На рахунку в цінних паперах номінального утримувача не можуть обліковуватися цінні папери, права на цінні папери, що належать номінальному утримувачу.
( пункт 11 розділу ІІІ доповнено абзацом четвертим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
Депозитарна установа може відкрити рахунок у цінних паперах номінального утримувача іноземній фінансовій установі та обслуговувати його за умови дотримання нею таких вимог:
( пункт 11 розділу ІІІ доповнено абзацом п'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
розмір власних коштів іноземної фінансової установи не менше 10 мільйонів євро;
( пункт 11 розділу ІІІ доповнено абзацом шостим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
іноземна фінансова установа надає послуги з обліку цінних паперів та реєстрації переходу права власності на цінні папери своїм клієнтам не менше ніж 5 років;
( пункт 11 розділу ІІІ доповнено абзацом сьомим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
іноземна фінансова установа є членом Міжнародної асоціації для системи з питань обслуговування цінних паперів (ISSA).
( пункт 11 розділу ІІІ доповнено абзацом восьмим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, абзац восьмий пункту 11 розділу III у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.09.2020 р. № 481 )
Депозитарна установа не може відкрити рахунок у цінних паперах номінального утримувача іноземній фінансовій установі та обслуговувати його, якщо така іноземна фінансова установа створена відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України", та/або така установа прямо чи опосередковано контролюється особами, які є резидентами зазначеної держави.
( пункт 11 розділу ІІІ доповнено абзацом дев'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
Депозитарна установа може відкрити іноземній фінансовій установі декілька рахунків у цінних паперах номінального утримувача.
( пункт 11 розділу ІІІ доповнено новим абзацом десятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, у зв'язку з цим абзац десятий вважати абзацом одинадцятим )
Депозитарна установа у разі отримання інформації / встановлення факту щодо порушення визначених законодавством України вимог до номінального утримувача зобов'язана не пізніше наступного робочого дня з дня настання такої події припинити проведення облікових депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах номінального утримувача, крім незавершених операцій, розпорядження та/або документи за якими було отримано до настання такої події, операцій, пов'язаних з виконанням правочинів щодо цінних паперів на організованому ринку капіталу чи поза ним, якщо проводяться розрахунки за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", правочинів щодо цінних паперів на організованому ринку капіталу без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати", та операцій, пов'язаних з переведенням цінних паперів, прав на цінні папери на рахунок в цінних паперах іншого номінального утримувача або на рахунок в цінних паперах власника, який відкрито в цій або в іншій депозитарній установі, до усунення номінальним утримувачем відповідних порушень або закриття його рахунку в цінних паперах в депозитарній установі, що має бути здійснено номінальним утримувачем протягом 90 календарних днів з дня настання зазначеної події.
( пункт 11 розділу ІІІ доповнено абзацом одинадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, абзац одинадцятий пункту 11 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
12. Центральний депозитарій відкриває рахунки в цінних паперах депозитарним установам, емітентам, особам, які видали неемісійні цінні папери, Національному банку України, депозитаріям-кореспондентам, особам, які провадять клірингову діяльність, які після укладення відповідних договорів та згідно з вимогами законодавства України і відкриття рахунку набувають статусу клієнтів Центрального депозитарію.
( пункт 12 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
13. При відкритті рахунку в цінних паперах з метою подальшого здійснення на ньому депозитарних операцій Центральним депозитарієм, депозитарною установою йому присвоюється депозитарний код рахунку в цінних паперах у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи відповідно до правил (стандартів) Центрального депозитарію.
Центральний депозитарій, депозитарні установи не можуть використовувати депозитарні коди рахунків у цінних паперах, які вже використовувалися Центральним депозитарієм, депозитарною установою, повторно відкривати раніше закриті рахунки в цінних паперах або повторно використовувати депозитарні коди рахунків у цінних паперах після їх закриття.
Рахунок у цінних паперах депонента, клієнта не може бути анонімним. Рахунок у цінних паперах не може бути закритий, якщо на ньому обліковуються цінні папери, права на цінні папери.
14. При обслуговуванні корпоративних операцій Центральний депозитарій, депозитарні установи виконують депозитарні операції на рахунках у цінних паперах клієнтів, депонентів за наслідками
1) таких корпоративних операцій емітента:
розміщення цінних паперів - відчуження цінних паперів у процесі їх емісії у порядку, встановленому законодавством, та з урахуванням положень проспекту цінних паперів;
викуп - придбання емітентом розміщених ним цінних паперів шляхом укладання цивільно-правових договорів з власниками цих цінних паперів для їх подальшого продажу або анулювання відповідно до законодавства;
продаж викуплених цінних паперів - продаж емітентом раніше викуплених ним цінних паперів шляхом укладання цивільно-правових договорів з покупцем цих цінних паперів;
дроблення - зменшення номінальної вартості цінних паперів певного випуску з одночасним збільшенням їх кількості без зміни обсягу випуску;
консолідація - збільшення номінальної вартості цінних паперів певного випуску з одночасним зменшенням їх кількості без зміни обсягу випуску;
конвертація - обмін емітентом цінних паперів одного випуску на цінні папери іншого випуску згідно з умовами їх випуску;
анулювання - сукупність дій емітента щодо припинення дії всіх прав, що надають цінні папери;
погашення - сукупність дій емітента та власників цінних паперів, що пов'язані із виконанням емітентом зобов'язань за борговими емісійними та іншими емісійними цінними паперами в установлених законом випадках, та скасування реєстрації випуску цінних паперів;
дематеріалізація - сукупність дій щодо переведення випуску цінних паперів, розміщених у документарній формі існування до набрання чинності Законом про ринки капіталу, в електронну форму існування;
( абзац десятий підпункту 1 пункту 14 розділу III із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.12.2025 р. № 09/21/3297/К03 )
операції, пов'язані зі зміною розміру статутного капіталу акціонерного товариства;
виплата емітентом доходів за випущеними ним цінними паперами;
операції, пов'язані із злиттям, приєднанням, поділом, виділом, перетворенням та в результаті ліквідації акціонерних товариств;
операції, пов'язані з проведенням за рішенням Фонду додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку;
інші операції, що можуть бути віднесені відповідно до законодавства до функції обслуговування корпоративних операцій емітента;
2) таких корпоративних операцій за аграрними нотами:
видача аграрної ноти - сукупність дій особи, яка має намір видати аграрну ноту, особи, яка має намір отримати аграрну ноту у власність, а також інших осіб, визначених Законом України "Про аграрні ноти", спрямованих на видачу аграрної ноти;
зміна ступеня оборотоздатності аграрної ноти;
конвертація - обмін товарної аграрної ноти в фінансову аграрну ноту на суму невиконаного зобов'язання за товарною аграрною нотою у випадку, визначеному Законом України "Про аграрні ноти";
виконання зобов'язання за фінансовою аграрною нотою - сукупність дій боржника за аграрною нотою або особи, яка несе солідарну відповідальність з божником, визначених Законом України "Про аграрні ноти", нормативно-правовим актом Комісії про Реєстр аграрних нот (далі - Положення про Реєстр аграрних нот), цим Положенням, що пов'язані із виконанням зобов'язання за фінансовою аграрною нотою;
припинення аграрної ноти внаслідок припинення зобов'язання за аграрною нотою.
( пункт 14 розділу III із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.07.2018 р. № 451, від 09.09.2021 р. № 747, від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
15. Обслуговування корпоративних операцій емітента Центральний депозитарій здійснює згідно з вимогами законодавства, Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію:
відповідно до розпоряджень емітента цінних паперів / керуючого його рахунком та відповідних документів або їх копій, засвідчених в установленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для здійснення депозитарних операцій на рахунках у цінних паперах клієнтів;
за аграрними нотами - відповідно до розпоряджень та документів (інформації), визначених у главі 7 розділу V цього Положення.
( пункт 15 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
16. Відкриття та ведення для емітентів, осіб, які видали неемісійний цінний папір, рахунків у цінних паперах здійснює виключно Центральний депозитарій.
( абзац перший пункту 16 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
Центральний депозитарій може відкрити декілька рахунків у цінних паперах емітенту.
( пункт 16 розділу ІІІ доповнено абзацом другим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
17. Обслуговування корпоративних операцій емітента депозитарні установи здійснюють згідно з вимогами законодавства, Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, умовами депозитарного договору на підставі інформації від Центрального депозитарію, розпоряджень Центрального депозитарію та розпоряджень депонентів, клієнтів (у визначених цим Положенням випадках) та/або відповідних документів або їх копій, засвідчених в установленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для здійснення депозитарних операцій на рахунках у цінних паперах депонентів, клієнтів.
