( пункт 17 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, від 13.06.2019 р. № 327 )
18. В рамках здійснення депозитарної діяльності Центральний депозитарій та депозитарні установи можуть надавати також такі послуги:
( абзац перший пункту 18 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.10.2015 р. № 1772 )
щодо обслуговування інвестиційних фондів, взаємних фондів інвестиційних компаній, інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), пенсійних фондів та Накопичувального фонду;
із впровадження, обслуговування та підтримки комп'ютеризованих систем обслуговування рахунків у цінних паперах;
посвідчення депозитарними установами довіреностей від фізичних осіб - депонентів цих депозитарних установ на право участі та голосування на загальних зборах акціонерного товариства, акції якого обліковуються у депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів;
( абзац четвертий пункту 18 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.10.2015 р. № 1772 )
інформаційне та організаційне забезпечення проведення загальних зборів акціонерного товариства відповідно до укладеного з ним або з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, договору.
( абзац п'ятий пункту 18 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
У разі укладення між депозитарною установою та емітентом або акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства, відповідного договору (договору з емітентом про надання реєстру власників цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договору з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договору щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 5 і більше відсотків голосуючих акцій акціонерного товариства) депозитарна установа має право у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, отримувати від Центрального депозитарію реєстр власників цінних паперів/перелік власників цінних паперів з метою забезпечення виконання умов такого договору.
( абзац шостий пункту 18 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695, від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
Депозитарна установа має забезпечити збереження та нерозголошення інформації з реєстру власників цінних паперів/переліку власників цінних паперів, отриманого відповідно до цього пункту, і контроль щодо доступу до такої інформації відповідно до законодавства;
( абзац п'ятий пункту 18 розділу III замінено трьома абзацами згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, у зв'язку з цим абзаци шостий - восьмий вважати відповідно абзацами восьмим - десятим, абзац сьомий пункту 18 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
абзац восьмий пункту 18 розділу ІІІ виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.10.2015 р. № 1772, у зв'язку з цим абзаци дев'ятий, десятий вважати відповідно абзацами восьмим, дев'ятим )
щодо виконання депозитарною установою функцій з управління рахунком емітента або депозитарію-кореспондента в Центральному депозитарії або в Національному банку України;
( пункт 18 розділу ІІІ доповнено новим абзацом восьмим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, у зв'язку з цим абзаци восьмий - дванадцятий вважати відповідно абзацами дев'ятим - тринадцятим, абзац восьмий пункту 18 розділу ІІІ у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
щодо здійснення депозитарною установою консультування емітента, депонента та номінального утримувача з питань обліку та/або обігу цінних паперів;
( пункт 18 розділу ІІІ доповнено новим абзацом дев'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, у зв'язку з цим абзаци дев'ятий - тринадцятий вважати відповідно абзацами десятим - чотирнадцятим )
інші послуги, надання яких депозитарними установами та/або Центральним депозитарієм передбачено законом.
Абзац одинадцятий пункту 18 розділу ІІІ виключено
( пункт 18 розділу ІІІ доповнено новим абзацом одинадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.10.2015 р. № 1772, у зв'язку з цим абзац одинадцятий вважати абзацом дванадцятим, абзац одинадцятий пункту 18 розділу ІІІ виключено згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, у зв'язку з цим абзаци дванадцятий - чотирнадцятий вважати відповідно абзацами одинадцятим - тринадцятим )
Центральний депозитарій може надавати послуги з організації та проведення зборів власників облігацій, інші послуги відповідно до законодавства.
( абзац одинадцятий пункту 18 розділу ІІІ у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
Центральний депозитарій, депозитарна установа можуть провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу, відмінну від надання рекламних послуг, відповідно до законодавства за умови включення їх до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу, та отримання свідоцтва про включення до зазначеного реєстру.
( пункт 18 розділу ІІІ доповнено абзацом дванадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.07.2018 р. № 451, абзац дванадцятий пункту 18 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
Депозитарна установа в порядку та за умови дотримання вимог, встановлених цим Положенням, має право надавати своїм депонентам послуги з обліку цінних паперів іноземних емітентів та їх обмежень, реєстрації переходу права власності на відповідні цінні папери, що обліковуються на рахунку (рахунках) депозитарної установи в іноземній фінансовій установі на підставі відповідних договорів з іноземними фінансовими установами, що здійснюють облік цінних паперів, їх обмежень, реєстрацію переходу права власності на цінні папери згідно із законодавством держави, в якій зазначені установи зареєстровані.
( пункт 18 розділу ІІІ доповнено абзацом тринадцятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
19. Центральний депозитарій забезпечує перевірку сертифікатів цінних паперів на пред'явника на справжність (автентичність):
при прийманні сертифікатів цінних паперів на пред'явника при знерухомленні таких цінних паперів;
в інших випадках, які передбачені законодавством та внутрішніми документами Центрального депозитарію.
У разі виявлення ознак підробки сертифікатів цінних паперів на пред'явника Центральний депозитарій зобов'язаний повідомити про це відповідні правоохоронні органи, Комісію та емітента цих цінних паперів.
20. Інвентаризація глобальних сертифікатів, які були оформлені у формі паперових документів, сертифікатів цінних паперів на пред'явника, що зберігаються в Центральному депозитарії, проводиться з метою звірки кількості цінних паперів, що вказана у цих документах, з обліковими даними.
( пункт 20 розділу ІІІ із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.09.2020 р. № 481 )
21. Пункт 21 розділу ІІІ виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
22. Пункт 22 розділу ІІІ виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
23. Пункт 23 розділу ІІІ виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
24. Пункт 24 розділу ІІІ виключено
( згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
IV. Вимоги до зберігання та депозитарного обліку цінних паперів
1. Центральний депозитарій зберігає цінні папери, віднесені до його компетенції відповідно до Закону.
( пункт 1 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
2. Загальна кількість цінних паперів певного випуску, розміщених у електронній формі або переведених у таку форму при дематеріалізації чи конвертації, що зберігаються та обліковуються на рахунках у цінних паперах клієнтів у Центральному депозитарії, повинна дорівнювати кількості, вказаній у глобальному сертифікаті цього випуску, який зберігається в Центральному депозитарії, що уклав з емітентом договір про обслуговування випусків цінних паперів цього випуску.
3. Загальна кількість знерухомлених у Центральному депозитарії цінних паперів на пред'явника певного випуску, що зберігаються та обліковуються на рахунках у цінних паперах його клієнтів, повинна дорівнювати сумарній кількості, вказаній у їх сертифікатах, що прийняті Центральним депозитарієм на зберігання.
4. Загальна кількість цінних паперів певного випуску, що зберігаються та обліковуються на рахунку у цінних паперах депозитарію-кореспондента в Центральному депозитарії, повинна дорівнювати кількості цінних паперів, прав на цінні папери цього випуску, що обліковуються у такому депозитарії-кореспонденті на рахунках у цінних паперах його клієнтів.
Загальна кількість цінних паперів певного випуску, розміщених за межами України, що обліковуються в Центральному депозитарії на рахунках у цінних паперах його клієнтів, повинна дорівнювати кількості цінних паперів цього випуску, що обліковуються на кореспондентському рахунку Центрального депозитарію в депозитарії іноземної держави або міжнародній депозитарно-кліринговій установі.
Загальна кількість цінних паперів певного випуску, що зберігаються та обліковуються на рахунку (рахунках) у цінних паперах депозитарної установи в Центральному депозитарії, має дорівнювати кількості цінних паперів, прав на цінні папери цього випуску, що обліковуються такою депозитарною установою на рахунках у цінних паперах її депонентів, клієнтів.
( абзац третій пункту 4 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
Загальна кількість цінних паперів певного випуску іноземного емітента, що обліковуються на рахунку в цінних паперах депозитарної установи в іноземній фінансовій установі, має дорівнювати кількості цінних паперів, прав на цінні папери цього випуску, що обліковуються такою депозитарною установою на рахунках у цінних паперах її депонентів.
( пункт 4 розділу IV доповнено абзацом четвертим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, абзац четвертий пункту 4 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
Загальна кількість цінних паперів, прав на цінні папери, прав за цінними паперами певного випуску, що обліковуються депозитарною установою на рахунку в цінних паперах номінального утримувача, має дорівнювати кількості цінних паперів, прав на цінні папери цього випуску, що обліковуються на рахунках у цінних паперах клієнтів номінального утримувача.
( пункт 4 розділу IV доповнено абзацом п'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, абзац п'ятий пункту 4 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
5. Загальна кількість неемісійних цінних паперів виданих в електронній формі існування або переведених в електронну форму існування для забезпечення їх обліку в депозитарній системі України, що зберігаються та обліковуються на рахунках у цінних паперах клієнтів у Центральному депозитарії, повинна дорівнювати кількості документів про введення неемісійного цінного паперу до системи депозитарного обліку, депонованих у Центральному депозитарії.
Загальна кількість неемісійних цінних паперів виданих в електронній формі існування або переведених в електронну форму існування для забезпечення їх обліку в депозитарній системі України, що зберігається та обліковується на рахунку (рахунках) у цінних паперах депозитарної установи в Центральному депозитарії, має дорівнювати кількості неемісійних цінних паперів, прав на відповідні неемісійні цінні папери, що обліковуються такою депозитарною установою на рахунках у цінних паперах її депонентів.
( розділ IV доповнено новим пунктом 5 згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03, у зв'язку з цим пункти 5, 6 вважати відповідно пунктами 6, 7 )
6. Депозитарний облік цінних паперів та/або прав на цінні папери та їх обмежень у системі депозитарного обліку цінних паперів ведеться у кількісному вираженні, крім випадків, передбачених умовами розміщення та обігу цінних паперів іноземних емітентів, які розміщені за межами України, у порядку, встановленому Правилами та іншими внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи відповідно до правил (стандартів) Центрального депозитарію.
( пункт 6 розділу IV у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
6. Пункт 6 розділу IV виключено
( пункт 6 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, виключено згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327 )
7. Пункт 7 розділу IV виключено
( пункт 7 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, виключено згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, у зв'язку з цим пункт 8 вважати пунктом 6 )
7. Кількість цінних паперів, прав на цінні папери на рахунку у цінних паперах має бути цілим невід'ємним числом.
( пункт 7 розділу IV із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
V. Умови та порядок внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів
1. Умови та порядок внесення змін до системи депозитарного обліку при проведенні адміністративних операцій
1. Відкриття рахунку в цінних паперах депозитарною установою, рахунку (рахунків) у цінних паперах Центральним депозитарієм здійснюється на підставі відповідного договору (договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, договору рахунку ескроу в цінних паперах, договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача, договору про обслуговування випусків цінних паперів, договору про введення неемісійних цінних паперів до системи депозитарного обліку, депозитарного договору, договору про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність, договору про кореспондентські відносини), укладеного із заявником, та подання ним визначених цим Положенням документів.
( абзац перший пункту 1 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, від 13.06.2019 р. № 327, у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
Документи, які мають подаватися відповідно до цієї глави депозитарній установі, Центральному депозитарію при відкритті рахунку в цінних паперах можуть не подаватися, якщо такі документи наявні в депозитарній установі, Центральному депозитарії в актуальному стані.
( пункт 1 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом другим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197, у зв'язку з цим абзаци другий, третій вважати відповідно абзацами третім, четвертим )
У разі прийняття емітентом рішення про переведення випуску іменних цінних паперів, розміщених у документарній формі існування до набрання чинності Законом про ринки капіталу, в електронну форму існування для забезпечення обліку прав на цінні папери такого випуску депозитарні установи можуть відкривати рахунки у цінних паперах власникам, які були зареєстрованими особами у реєстрі власників іменних цінних паперів цього емітента на дату припинення ведення реєстру, на підставі укладеного з емітентом договору про обслуговування (відкриття) рахунків у цінних паперах цим власникам відповідно до нормативно-правового акта Комісії, яким встановлений порядок забезпечення існування іменних цінних паперів в електронній формі.
( абзац третій пункту 1 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09.09.2021 р. № 747 )
У разі прийняття Фондом рішення про проведення додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку для забезпечення зарахування прав на акції такої додаткової емісії на рахунки в цінних паперах кредиторів неплатоспроможного банку депозитарна установа відкриває рахунки в цінних паперах цим особам на підставі укладеного з Фондом договору про обслуговування рахунків у цінних паперах власників акцій додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку та наданням Фондом таких документів:
( пункт 1 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом четвертим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197 )
рішення Фонду про проведення додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку шляхом обміну зобов'язань на акції банку;
( пункт 1 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом п'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197 )
документів щодо Фонду, передбачені в абзацах другому, третьому, шостому, десятому пункту 13 цієї глави;
( пункт 1 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом шостим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197 )
переліку кредиторів неплатоспроможного банку, зобов'язання перед якими обмінюються на акції додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку (далі - перелік кредиторів);
( пункт 1 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом сьомим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197 )
заяви на відкриття рахунків у цінних паперах особам, зазначеним у переліку кредиторів. Якщо згідно переліку кредиторів права за зобов'язаннями неплатоспроможного банку належать на праві спільної власності декільком особам, таким особам в депозитарній установі відкривається один спільний рахунок у цінних паперах;
( пункт 1 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом восьмим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197 )
розпорядження на зарахування прав на акції додаткової емісії акцій неплатоспроможного банку на рахунки в цінних паперах осіб, зазначених у переліку кредиторів.
( пункт 1 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом дев'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197, у зв'язку з цим абзац четвертий вважати абзацом десятим )
Депозитарна установа, Центральний депозитарій зобов'язані до моменту укладання договору з депонентом, клієнтом додатково надати йому інформацію, зазначену у статті 7 Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії".
( абзац десятий пункту 1 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03 )
2. Центральний депозитарій та депозитарні установи зобов'язані ідентифікувати та верифікувати осіб, яким на підставі відповідного договору відкривають рахунки в цінних паперах, а також осіб, що мають повноваження діяти від їх імені, відповідно до законодавства України.
( абзац перший пункту 2 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
Ідентифікація та верифікація особи не є обов'язковою, якщо її вже було раніше ідентифіковано та верифіковано Центральним депозитарієм, депозитарною установою відповідно до вимог законодавства України. У разі якщо така особа вже є клієнтом депозитарної установи (яка одночасно є банком та/або інвестиційною фірмою) та була ідентифікована, верифікована під час встановлення ділових відносин щодо надання банківських послуг та/або послуг з торгівлі цінними паперами, документи, які мають подаватися відповідно до цього Положення при відкритті рахунку в цінних паперах і пов'язані з ідентифікацією, верифікацією, можуть не подаватися, якщо такі документи вже наявні в депозитарній установі і її внутрішніми документами передбачено порядок обміну документами та/або інформацією щодо ідентифікації, верифікації клієнтів, депонентів між його відповідними структурними підрозділами.
( абзац другий пункту 2 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.09.2020 р. № 481 )
Депозитарна установа, яка обслуговує рахунок в цінних паперах депонента, який є кредитором за аграрною нотою, забезпечує:
( пункт 2 глави 1 розділу V доповнено абзацом третім згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
1) не рідше, ніж раз на пів року, його перевірку в порядку, передбаченому внутрішніми документами депозитарної установи, з метою встановлення наявності/відсутності факту відповідності кредитора за аграрною нотою критеріям, визначеним статтею 4 Закону України "Про аграрні ноти" (якщо інший (менший) строк для здійснення такої перевірки не визначений законодавством);
( пункт 2 глави 1 розділу V доповнено абзацом четвертим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
2) направлення у порядку, передбаченому внутрішніми документами Центрального депозитарію, повідомлення про виявлення факту відповідності кредитора за аграрною нотою щонайменше одному із критеріїв, визначених статтею 4 Закону України "Про аграрні ноти". Повідомлення направляється депозитарною установою не пізніше наступного операційного дня після виявлення відповідного факту.
( пункт 2 глави 1 розділу V доповнено абзацом п'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
3. До Центрального депозитарію, депозитарної установи замість оригіналів документів, подання яких передбачено цим Положенням, можуть подаватися їх копії, якщо це передбачено цим Положенням, внутрішніми документами Центрального депозитарію або депозитарної установи. При поданні копій документів, крім засвідчених у встановленому законодавством порядку (нотаріусом, посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій, або особою, яка видала оригінал такого документа), мають бути пред'явлені їх оригінали або нотаріально засвідчені копії. Уповноважений працівник Центрального депозитарію, депозитарної установи, що приймає документи, звіряє копію з оригіналом або нотаріально засвідченою копією. У разі їх ідентичності копія документа засвідчується підписом цього працівника та печаткою Центрального депозитарію або депозитарної установи відповідно як така, що відповідає оригіналу чи нотаріально засвідченій копії. Засвідчена таким чином копія документа залишається в Центральному депозитарії або депозитарній установі, а оригінал документа чи його нотаріально засвідчена копія повертається заявнику.
( пункт 3 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575 )
Копії документів, якими є закони України, акти Кабінету Міністрів України та інші акти законодавства, подання яких до Центрального депозитарію, депозитарної установи передбачено цим Положенням, що створені шляхом роздрукування з офіційного вебсайта Верховної Ради України, засвідчення не потребують.
( пункт 3 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом другим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.12.2017 р. № 914, у зв'язку з цим абзаци другий - п'ятий вважати відповідно абзацами третім - шостим )
Вказаний порядок засвідчення копій документів уповноваженим працівником Центрального депозитарію, депозитарної установи не поширюється на судові документи, виконавчі документи, визначені законом, під час здійснення виконавчого провадження.
( пункт 3 глави 1 розділу V доповнено абзацом третім згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, абзац третій пункту 3 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.10.2015 р. № 1772, із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286, від 28.12.2018 р. № 928 )
Копія установчого документа юридичної особи, подання якої передбачено цим Положенням, має бути засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою такої юридичної особи. Додатково депозитарній установі має бути надана інформація щодо дати проведення державним реєстратором реєстрації відповідного установчого документа.
( пункт 3 глави 1 розділу V доповнено абзацом четвертим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683, абзац четвертий пункту 3 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
Юридичні особи - резиденти, установчі документи яких оприлюднені на порталі електронних сервісів (через який здійснюється доступ до відомостей Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань), замість копії установчого документа, подання якої передбачено цим Положенням, можуть надавати Центральному депозитарію, депозитарній установі інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг, який надає доступ до копіювання опублікованого установчого документа. Уповноважений працівник Центрального депозитарію, депозитарної установи завантажує електронну копію установчого документа, розміщеного на порталі електронних сервісів, та накладає на неї свій кваліфікований електронний підпис або удосконалений електронний підпис, який базується на кваліфікованому сертифікаті відкритих ключів, відповідно до вимог законодавства у сфері електронного документообігу та електронних довірчих послуг. Така електронна копія установчого документа залишається в Центральному депозитарії або депозитарній установі.
( пункт 3 глави 1 розділу V доповнено абзацом п'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286, абзац п'ятий пункту 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.07.2018 р. № 451, від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03 )
Центральний депозитарій, депозитарна установа при відкритті рахунку в цінних паперах може створювати електронні копії документів, що подаються. У такому випадку для створення електронної копії мають бути пред'явлені оригінали або нотаріально засвідчені копії відповідних документів. Уповноважений працівник Центрального депозитарію, депозитарної установи, який приймає документи, накладає свій кваліфікований електронний підпис або удосконалений електронний підпис, який базується на кваліфікованому сертифікаті відкритих ключів, відповідно до вимог законодавства у сфері електронного документообігу та електронних довірчих послуг при створенні електронного документа. Створена таким чином електронна копія документа залишається в Центральному депозитарії або депозитарній установі, а оригінал документа чи його нотаріально засвідчена копія повертається заявнику.
( пункт 3 глави 1 розділу V доповнено абзацом шостим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286, абзац шостий пункту 3 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.07.2018 р. № 451, від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03 )
4. Усі офіційні документи, що подаються до Центрального депозитарію, депозитарної установи, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому порядку, якщо міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, не передбачено інше. Ці документи можуть бути засвідчені згідно із законодавством країни їх видачі, перекладені на українську мову (крім документів, складених англійською мовою у випадках, передбачених абзацом третім цього пункту), їх переклад має бути засвідчений у порядку, встановленому законодавством щодо вчинення нотаріальних дій, та легалізовані в консульській установі України, або засвідчені в посольстві відповідної держави в Україні та легалізовані в Міністерстві закордонних справ України, або засвідчені шляхом проставляння апостиля, передбаченого Конвенцією, що скасовує вимогу легалізації іноземних офіційних документів, від 05 жовтня 1961 року.
( абзац перший пункту 4 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683, від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Неофіційні документи, видані чи оформлені на території іноземної держави, не потребують обов'язкової легалізації. Такі документи мають бути перекладені на українську мову (крім документів, складених англійською мовою у випадках, передбачених абзацом третім цього пункту), а їх переклад має бути засвідчений нотаріусом, посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій. Якщо такі документи були створені українською мовою та засвідчені на території країни їх видачі згідно із законодавством цієї країни або засвідчені шляхом проставляння апостиля згідно з міжнародними договорами України, вони не потребують додаткового перекладу чи засвідчення.
( абзац другий пункту 4 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Офіційні та неофіційні документи, що подаються до Центрального депозитарію, депозитарної установи, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, складені англійською мовою, не потребують обов'язкового перекладу на українську мову за умови, що внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи передбачена можливість прийняття таких документів без перекладу на українську мову.
( пункт 4 глави 1 розділу V доповнено абзацом третім згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
5. Вхідні документи, для яких внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи, затвердженими уповноваженим органом Центрального депозитарію, депозитарної установи, відповідно до законодавства встановлено зразки, оформлюються згідно з цими зразками та зберігаються разом з іншими документами, що подаються до Центрального депозитарію або депозитарної установи для відкриття рахунку в цінних паперах.
( пункт 5 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом першим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286, у зв'язку з цим абзац перший вважати абзацом другим )
Усі документи, що подаються до Центрального депозитарію, депозитарної установи для відкриття рахунку в цінних паперах, мають зберігатися Центральним депозитарієм, депозитарною установою протягом строком існування відповідного рахунку в цінних паперах та протягом трьох років з дати його закриття.
( абзац другий пункту 5 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286, від 01.09.2022 р. № 1131, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.09.2022 р. № 1197, від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03 )
Усі документи, що створюються та/або отримуються Центральним депозитарієм, депозитарною установою у формі електронних документів, мають зберігатися ними відповідно до Порядку обігу, зберігання та знищення електронних документів, що використовуються професійними учасниками депозитарної системи України, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2013 року № 2996, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21 січня 2014 року за № 124/24901.
( пункт 5 глави 1 розділу V доповнено абзацом третім згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
6. Відкриття рахунку у цінних паперах не обов'язково супроводжується зарахуванням на нього цінних паперів, прав на цінні папери.
7. Центральний депозитарій, депозитарні установи відкривають рахунки у цінних паперах депонентам, клієнтам відповідно до вимог цього розділу та внутрішніх документів депозитарної установи, Правил та інших внутрішніх документів Центрального депозитарію.
( пункт 7 глави 1 розділу V у редакції рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, від 13.06.2019 р. № 327 )
8. Абзац перший пункту 8 глави 1 розділу V виключено
( абзац перший пункту 8 глави 1 розділу V у редакції рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, виключено згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.06.2019 р. № 327, у зв'язку з цим абзаци другий - сьомий вважати відповідно абзацами першим - шостим )
Компанія з управління активами інститутів спільного інвестування (далі - ІСІ) має право відкривати рахунки в цінних паперах для створених цією компанією пайових інвестиційних фондів як у депозитарній установі, в якій відкритий рахунок у цінних паперах цій компанії з управління активами для обліку цінних паперів, які належать їй як власнику, так і в іншій депозитарній установі.
Інвестиційна компанія додатково має право відкрити в одній депозитарній установі рахунки в цінних паперах у кількості, пропорційній кількості створених цією компанією взаємних фондів.
Для обліку прав на цінні папери, що є об'єктами комунальної власності, територіальній (територіальним) громаді (громадам), якій (яким) належать ці цінні папери, може відкриватись декілька рахунків у цінних паперах пропорційно кількості суб'єктів управління об'єктами комунальної власності, що виконують функції з управління такими цінними паперами.
( пункт 8 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом третім згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, у зв'язку з цим абзаци третій - п'ятий вважати відповідно абзацами четвертим - шостим, абзац третій пункту 8 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2023 р. № 570, враховуючи зміни, внесені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2023 р. № 695 )
Комерційний банк, з яким холдингова компанія "Київміськбуд" у рамках проведення експерименту у житловому будівництві уклала договір про надання повноважень відповідно до Закону України "Про проведення експерименту у житловому будівництві на базі холдингової компанії "Київміськбуд" (далі - уповноважений банк), додатково має право відкрити в одній депозитарній установі рахунки у цінних паперах у кількості, що дорівнює кількості створених таким банком відповідно до зазначеного Закону фондів банківського управління (далі - ФБУ).
Юридична особа - нерезидент, яка відповідно до законодавства країни створення провадить діяльність з управління фінансовими активами в інтересах третіх осіб та створює за законодавством іноземної країни інвестиційні фонди, що не є юридичними особами, має право відкривати рахунки у цінних паперах для створених цією юридичною особою фондів в одній депозитарній установі у кількості створених такою юридичною особою фондів та рахунок у цінних паперах для обліку прав на цінні папери, що належать такій юридичній особі на праві власності (у разі необхідності).
Якщо цінні папери перебувають у спільній власності декількох осіб, депозитарні установи відкривають один спільний для всіх співвласників рахунок у цінних паперах на підставі одного договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, укладеного з усіма співвласниками. Повноваження щодо укладання договору про обслуговування рахунку в цінних паперах та/або управління рахунком у цінних паперах на підставах, визначених законодавством, можуть здійснюватися одним із співвласників або їх загальним представником.
9. Власник цінних паперів може передати власні повноваження щодо відкриття рахунку в цінних паперах іншій особі, уповноваженій діяти від його імені на підставі визначеного законодавством правочину.
Власник цінних паперів, якому було відкрито рахунок у процесі дематеріалізації, може передати власні повноваження щодо укладення договору про обслуговування рахунку в цінних паперах з депозитарною установою та подання документів, передбачених законодавством для відкриття рахунку в цінних паперах, а також для проведення операції щодо переведення прав на цінні папери з його рахунку в цінних паперах, відкритого емітентом, на рахунок у цінних паперах цього власника в обраній ним депозитарній установі іншій особі (представнику) на підставі визначеного законодавством правочину, який містить усі необхідні дані щодо власника рахунку в цінних паперах.
( абзац другий пункту 9 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
10. На підставах, визначених законодавством, власник цінних паперів може передати власні повноваження з розпорядження цінними паперами, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, повноваження щодо здійснення прав, що випливають з цінних паперів, керуючому рахунком.
Якщо повноваження щодо управління рахунком у цінних паперах, на якому обліковуються права на цінні папери, що перебувають у спільній власності декількох осіб, здійснюються на підставах, визначених законодавством, одним із співвласників або їх загальним представником, така особа набуває в депозитарній установі статусу керуючого таким рахунком.
У випадках, визначених законодавством, Фонд набуває права розпорядження акціями неплатоспроможного банку від імені депонента, у власності якого знаходяться акції такого банку, без необхідності додаткового оформлення повноважень на продаж акцій.
( пункт 10 глави 1 розділу V доповнено абзацом третім згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, абзац третій пункту 10 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683 )
У разі передачі цінних паперів депонента, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, АРМА на підставі відповідної ухвали слідчого судді, суду або згоди власника цінних паперів на їх передачу в управління АРМА статусу керуючого рахунком щодо рахунку в цінних паперах такого депонента в депозитарній установі набуває АРМА або юридична особа чи фізична особа - підприємець, якій АРМА в порядку, встановленому законом, такі цінні папери передані в управління (далі - Управитель).
( пункт 10 глави 1 розділу V доповнено абзацом четвертим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, абзац четвертий пункту 10 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03 )
11. Власник має право розділити повноваження з управління рахунком у цінних паперах серед декількох керуючих рахунком. Різним керуючим рахунком - професійним учасникам ринків капітал не можуть делегуватися однакові повноваження. За певним випуском цінних паперів, за одним неемісійним цінним папером може бути визначений тільки один керуючий рахунком (крім рахунку в цінних паперах, що відкривається на ім'я держави).
( абзац перший пункту 11 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683, від 25.09.2024 р. № 09/21/1174/К03, від 07.08.2026 р. № 09/21/4985/К03 )
У випадках, визначених законодавством, Фонд має повноваження з управління рахунком у цінних паперах депонента, який є власником акцій неплатоспроможного банку, виключно в частині розпорядження від імені депонента акціями відповідного банку.
( пункт 11 глави 1 розділу V доповнено абзацом другим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, абзац другий пункту 11 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683 )
У разі передачі цінних паперів в управління АРМА реалізація прав на такі цінні папери та прав за ними здійснюється АРМА.
( пункт 11 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом третім згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
У разі передачі цінних паперів АРМА в управління Управителю Управитель здійснює повноваження власника таких цінних паперів на підставі договору про управління між АРМА та Управителем з урахуванням вимог та обмежень, встановлених законодавством.
( пункт 11 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом четвертим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928, у зв'язку з цим абзац третій вважати абзацом п'ятим )
Набуття Фондом, АРМА / Управителем статусу керуючого рахунком у цінних паперах не потребує відповідного розпорядження депонента та обов'язкового переоформлення анкети рахунку в цінних паперах депонента.
( пункт 11 глави 1 розділу V доповнено абзацом п'ятим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25.11.2014 р. № 1575, абзац п'ятий пункту 11 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2016 р. № 683, від 28.12.2018 р. № 928 )
12. Повноваження керуючого рахунком, крім уповноваженої особи Фонду, АРМА (склад, зміст та час дії повноважень, порядок взаємодії керуючого рахунком та власника щодо управління рахунком у цінних паперах цього власника), визначаються у довіреності, договорі доручення, договорі комісії, договорі про управління цінними паперами, договорі про управління активами пенсійного фонду, договорі про управління пенсійними активами накопичувальної системи пенсійного страхування (далі - договір про управління пенсійними активами), договорі про управління активами корпоративного інвестиційного фонду, в інших цивільно-правових договорах.
( абзац перший пункту 12 глави 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.12.2018 р. № 928 )
Довіреність на виконання повноважень керуючого/розпорядника рахунком у цінних паперах та/або на відкриття рахунку в цінних паперах від фізичної особи або юридичної особи, що діє без печатки, має бути вчинена в письмовій формі та посвідчена нотаріусом або іншою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення відповідної нотаріальної дії, крім випадків, встановлених абзацами третім, четвертим цього пункту.
( пункт 12 глави 1 розділу V доповнено новим абзацом другим згідно з рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.05.2017 р. № 286 )
У випадку складання та підписання фізичною особою або уповноваженою особою юридичної особи, що діє без печатки, довіреності на виконання повноважень керуючого/розпорядника рахунком у цінних паперах та/або на відкриття рахунку в цінних паперах у присутності уповноваженого працівника депозитарної установи, в якій особа планує призначити керуючого/розпорядника своїм рахунком у цінних паперах та/або відкрити рахунок у цінних паперах, така довіреність не потребує посвідчення нотаріусом або іншою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення відповідної нотаріальної дії.
