Додаток 7
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ІНФОРМАЦІЯ
про корпоративний інвестиційний фонд
Таблиця 1
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до довідника 3 "Класифікація фінансових інструментів за підрозділами" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний інвестиційний фонд
Таблиця 2
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2349 від 10.10.2013, № 1249 від 23.09.2014 )
Додаток 8
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ІНФОРМАЦІЯ
про пайовий інвестиційний фонд
Таблиця 1
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до довідника 3 "Класифікація фінансових інструментів за підрозділами" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про юридичних осіб, які обслуговують пайовий інвестиційний фонд
Таблиця 2
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 8 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2349 від 10.10.2013, № 1249 від 23.09.2014 )
Додаток 9
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ІНФОРМАЦІЯ
про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів, крім венчурних фондів)
Таблиця 1
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних венчурних фондів)
Таблиця 2
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 9 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1249 від 23.09.2014 )
Додаток 10
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 6.4 пункту 6 розділу ІІІ)
ДОВІДКА
про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
Таблиця 1
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про недотримання вимог щодо загального розміру витрат за рахунок інститутів спільного інвестування
Таблиця 2
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 10 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1249 від 23.09.2014 )( Додаток 11 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1249 від 23.09.2014 )( Додаток 12 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1249 від 23.09.2014 )( Додаток 13 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1249 від 23.09.2014 )( Додаток 14 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1249 від 23.09.2014 )
Додаток 11
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ЗАГАЛЬНА ВАРТІСТЬ
активів недержавного пенсійного фонду
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток із змінами, внесеними згідно зРішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2349 від 10.10.2013 )
Додаток 12
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
Додаток 13
до Положення про порядок
складання та розкриття інформації
компаніями з управління активами
та особами, що здійснюють управління
активами недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
ІНФОРМАЦІЯ
про недержавний пенсійний фонд
Таблиця 1
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується недержавний пенсійний фонд
Таблиця 2
( Додаток із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2349 від 10.10.2013 )
Додаток 14
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 4.4 пункту 4 розділу ІV)
ДОВІДКА
про нарахування винагороди особі, що здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду
__________
-1 Заповнюється відповідно до довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток в редакціїРішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2349 від 10.10.2013 )
Додаток 15
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
(підпункт "в" пункту 2 розділу ІІ)
ДОВІДКА
про розрахунок показника розміру власних коштів
Таблиця 1
| Код за ЄДРПОУ Компанії/Особи |
| Найменування Компанії/Особи |
| Дата, станом на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| Розмір власних коштів, грн |
| Розмір капіталу першого рівня, грн |
| Розмір капіталу другого рівня, грн |
| Фактично сплачений зареєстрований статутний капітал, грн |
| Резервний капітал, грн |
| Додатковий капітал, грн |
| Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн |
| Прибуток поточного року, у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою), грн |
| Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн |
| Довгострокової дебіторської заборгованості, в тому числі пролонгованої, термін сплати якої не настав, грн |
| ( Рядок 14 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017 ) |
| Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн |
| Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн |
| Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн |
| Прибутку на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн |
| Непокритий збиток на початок звітного року, грн |
| Збитки поточного року, грн |
| Фінансових інвестицій у статутний капітал підприємств (крім публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн |
| Фінансових інвестицій у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн |
| Балансової вартості цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на фондових біржах не встановлена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій, грн |
| Балансової вартості цінних паперів, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України, рішеннями Комісії або рішеннями суду, крім акцій приватних акціонерних товариств та векселів, грн |
| Гудвіл, грн |
| Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж, та векселі, видані фізичними особами, грн |
| Відстрочені податкові активи, грн |
| Витрати майбутніх періодів, грн |
| Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн |
| Капітал у дооцінках, грн |
| Примітки |
__________
Примітка.
Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
ДОВІДКА
про розрахунок нормативу достатності власних коштів
Таблиця 2
__________
Примітка.
Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
ДОВІДКА
про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику
Таблиця 3
__________
Примітка.
Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
ДОВІДКА
про розрахунок коефіцієнта фінансової стійкості
Таблиця 4
__________
Примітка.
Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2349 від 10.10.2013; в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1249 від 23.09.2014, № 177 від 16.02.2016; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017 )
( Додаток 20 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1249 від 23.09.2014 )
( Додаток 21 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1249 від 23.09.2014 )
Додаток 16
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(абзац третій пункту 4 розділу ІІ)
ВІДОМОСТІ
про аудиторський висновок (звіт)
| Найменування аудиторської фірми (П.І.Б. аудитора - фізичної особи - підприємця) |
| Код за ЄДРПОУ (реєстраційний номер облікової картки-1 платника податків - фізичної особи) |
| Місцезнаходження аудиторської фірми, аудитора |
| Номер та дата видачі свідоцтва про включення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів , виданого Аудиторською палатою України |
| Реєстраційний номер, серія та номер, дата видачі та строк дії свідоцтва про внесення до реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів (у разі наявності) |
| Звітний період, за який проведений аудит фінансової звітності |
| Думка аудитора: 01 - безумовно-позитивна; 02 - умовно-позитивна; 03 - негативна; 04 - відмова від висловлення думки |
__________
-1 Зазначаються серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті).
( Положення доповнено новим Додатком 16 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1249 від 23.09.2014 )
