ДЕРЖАВНА КОМІСІЯ З РЕГУЛЮВАННЯ РИНКІВ
ФІНАНСОВИХ ПОСЛУГ УКРАЇНИ
Р О З П О Р Я Д Ж Е Н Н Я
| 15.12.2009 N 955 |
Про затвердження Плану роботи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на 2010 рік
( Із змінами, внесеними згідно з Розпорядженнями Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг N 59 від 21.01.2010 N 84 від 28.01.2010 N 132 від 11.02.2010 N 194 від 23.02.2010 N 233 від 04.03.2010 N 265 від 18.03.2010 N 289 від 26.03.2010 N 389 від 29.04.2010 N 437 від 27.05.2010 N 469 від 10.06.2010 )
Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України
ПОСТАНОВИЛА:
1. Затвердити План роботи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на 2010 рік, що додається.
2. Керівникам самостійних структурних підрозділів забезпечити супроводження проектів актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, розроблених у попередні планові періоди, згідно з переліком, що додається.
3. Заступникам Голови комісії, директорам департаментів, керівникам структурних підрозділів забезпечити безумовне виконання Плану роботи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на 2010 рік.
4. Контроль за виконанням плану покласти на першого заступника Голови відповідно до розподілу обов'язків.
| Голова Комісії | В.Суслов |
| Протокол засідання Комісії від 15 грудня 2009 р. N 529 |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України
15.12.2009 N 955
ПЛАН
роботи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на 2010 рік
| N з/п | Найменування завдань (робіт, заходів, питань) | Підстава (мета, обґрунтування) | Відповідальні за виконання | Термін виконання |
| 1 | Розробка Концептуальних засад реалізації завдань Комісії | |||
| 1.1 | Концепція змін до нормативно-правових актів з питань внесення інформації про фінансову установу до Державного реєстру фінансових установ | З метою вдосконалення процедури внесення інформації про фінансову установу до Реєстру | Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами Управління європейської та євроатлантичної інтеграції і управління проектами | січень |
| 1.2 | Концепція запровадження пруденційного нагляду за небанківськими фінансовими установами | З метою вдосконалення та оптимізації процедури державного регулювання та нагляду за діяльністю небанківських фінансових установ | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами Департамент пруденційного нагляду Управління європейської та євроатлантичної інтеграції і управління проектами | березень |
| 1.3 | Програма розвитку системи пруденційного нагляду за небанківськими фінансовими установами | З метою запровадження системи пруденційного нагляду | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами Департамент пруденційного нагляду Управління європейської та євроатлантичної інтеграції і управління проектами | березень |
| 1.4 | Концепція змін до нормативно-правових актів з питань фінансування спеціально уповноваженого органу виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг (платежі нагляду) | З метою вдосконалення та оптимізації процедури фінансування | Управління європейської та євроатлантичної інтеграції і управління проектами | березень |
| 1.5 | Концепція змін до нормативно-правових актів з питань ліцензування діяльності фінансових установ | З метою вдосконалення процедури ліцензування діяльності фінансових установ | Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами Управління європейської та євроатлантичної інтеграції і управління проектами | квітень |
| 1.6 | Концепція змін до нормативно-правових актів з питань започаткування діяльності фінансових установ | З метою вдосконалення державного регулювання діяльності фінансових установ | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами Управління європейської та євроатлантичної інтеграції і управління проектами | квітень |
| 2 | Забезпечення супроводження проектів законів України, внесених Кабінетом Міністрів України до Верховної Ради України (назва проекту закону, N та дата реєстрації) | |||
| 2.1 | Про довірче управління фінансовими активами (N 2167-1 від 06.03.2008) | - " - | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами Департамент тимчасового адміністрування фінансово- кредитних установ | постійно |
| 2.2 | Про внесення змін до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" (щодо операцій з активами) (N 2177 від 06.03.2008, направлено на повторне перше читання 19.03.2009) | - " - | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | - " - |
| 2.3 | Про внесення змін до деяких законодавчих актів України з питань діяльності системи кредитної кооперації (N 2256 від 20.03.2008, прийнято за основу в першому читанні 17.12.2008) | - " - | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами Інспекційний департамент Департамент тимчасового адміністрування фінансово- кредитних установ | - " - |
| 2.4 | Про внесення змін до деяких законів України щодо вдосконалення державного регулювання у сфері будівництва житла (N 2464 від 12.05.2008, прийнято за основу в першому читанні 17.03.2009) | - " - | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | - " - |
| 2.5 | Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо факторингу (N 2638 від 12.06.2008, прийнято за основу в першому читанні 04.06.2009) | - " - | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | - " - |
| 2.6 | Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо регулювання ринків фінансових послуг (N 3124 від 08.09.2008) | - " - | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | - " - |
| 2.7 | Завдання виключено на підставі Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 289 від 26.03.2010 | |||
| 2.8 | Про ломбарди і ломбардну діяльність (N 3433 від 03.12.2008, прийнято за основу в першому читанні 19.05.2009) | - " - | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | - " - |
| 2.9 | Про внесення змін до Закону України "Про страхування" (нова редакція) (доручення Першого Віце-прем'єр- міністра України від 07.02.2009 N 3400/1/1-09) | - " - | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | - " - |
| 3 | План діяльності з підготовки проектів регуляторних актів | |||
| 3.1 | Погодження проектів законів України | |||
| 3.1.1 | Завдання виключено на підставі Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 289 від 26.03.2010 | |||
| 3.1.2 | Про внесення змін до статті 2 Закону України "Про страхування" | У зв'язку з набранням чинності Закону України "Про акціонерні товариства" | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | квітень |
| 3.1.3 | Про внесення змін до деяких законів України щодо обов'язкових видів страхування | Ініціативне, з метою оптимізації переліку видів обов'язкових страхування | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | липень |
| 3.1.4 | Про внесення змін до Закону України "Про організацію формування та обігу кредитних історій" | Доручення Кабінету Міністрів України від 12.12.2009 N 54695/217/1-08 щодо необхідності створення єдиного державного реєстру кредитних історій | Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур | квітень |
| 3.1.5 | Про внесення змін до деяких законодавчих актів щодо уточнення визначень "споживач фінансових послуг", "споживчий кредит", визначення несправедливих умов договорів, уточнення вимог до порядку укладення та умов договорів про надання фінансових послуг, встановлення права споживача протягом обмеженого початкового періоду відмовитися від договору | Реалізація Концепції захисту прав споживачів небанківських фінансових послуг в Україні | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами Управління правового забезпечення | вересень |
| 3.1.6 | Про внесення змін до деяких законодавчих актів щодо: - уточнення вимог до інформування споживачів перед укладенням договорів про надання фінансових послуг, - запровадження спеціальних вимог щодо захисту персональних даних споживачів фінансових послуг та санкції за їх порушення | Реалізація Концепції захисту прав споживачів небанківських фінансових послуг в Україні | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | вересень |
| 3.1.7 | Про внесення змін до деяких законодавчих актів щодо удосконалення механізму застосування санкцій до небанківських фінансових установ у разі порушення ними законодавства про захист прав споживачів небанківських фінансових послуг Держфінпослуг в частині розширення повноважень, наданих цим органам нагляду | Реалізація Концепції захисту прав споживачів небанківських фінансових послуг в України | Управління правового забезпечення Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами Інспекційний департамент | вересень |
| Про внесення змін до деяких законів України (щодо убезпечення пенсійних активів) | На виконання Указу Президента України від 10.11.2009 N 912 "Про заходи щодо вдосконалення інвестиційної діяльності в Україні", доручення Кабінету Міністрів України від 26.11.2009 N 64466/1/1-09 щодо вжиття в установленому порядку заходів стосовно сприяння створенню і функціонуванню недержавних пенсійних фондів та доручення Першого віце- прем'єр-міністра О.Турчинова від 18.09.2009 N 50289/1/1-09 щодо захисту активів недержавних пенсійних фондів | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими ринками | березень | |
| Про внесення змін до статті 3 Закону України "Про податок на додану вартість" (щодо уточнення операцій, які не є об'єктом оподаткування) | На виконання Указу Президента України від 10.11.2009 N 912 "Про заходи щодо вдосконалення інвестиційної діяльності в Україні" та доручення Першого віце-прем'єр- міністра від 10.03.2010 N 10963/1/1-10 щодо уточнення операцій оподаткування адміністраторів недержавних пенсійних фондів | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | квітень | |
| Про внесення змін до Закону України "Про страхування" (щодо сільськогосподарських ризиків) | На виконання Указу Президента України від 18.09.2007 N 890 "Про деякі заходи щодо розвитку ринку зерна" та пункту 2 Орієнтовного плану реалізації спільних дій Угоди про співпрацю між Держфінпослуг та Міжнародною фінансовою корпорацією від 02.09.2008 | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | липень | |
| Про внесення змін до деяких законів України (щодо регулятивних зборів у сфері регулювання ринків фінансових послуг) | З метою реалізації Концепції змін до нормативно- правових актів з питань фінансування спеціально уповноваженого органу виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг (платежі нагляду), затвердженої розпорядженням Держфінпослуг від 22.04.2010 N 360 | Управління європейської та євроатлантичної інтеграції і управління проектами | травень | |
| 3.2 | Погодження проектів актів Кабінету Міністрів України | |||
| 3.2.1 | Розпорядження "Про внесення змін до Концепції розвитку системи кредитної кооперації" | Удосконалення Концепції розвитку кредитних спілок | Департамент тимчасового адміністрування фінансово- кредитних установ | березень |
| 3.2.2 | Розпорядження "Про схвалення Концепції Державної цільової соціальної програми інформування громадськості про діяльність небанківських фінансових установ, і ризики та переваги, пов'язані з наданнямними фінансових послуг" | - " - | Управління європейської та євроатлантичної інтеграції і управління проектами Відділ зв'язків з громадськістю та протоколу | - " - |
| Постанова "Про внесення змін до постанови Кабінету Міністрів України від 6 січня 2005 р. N 5 "Про затвердження розмірів страхових платежів за договорами міжнародного обов'язкового страхуван- ня цивільно-правової відповідальності власників наземних транспортних засобів" | Ініціативне, з метою врегулювання питання визначення розмірів страхових платежів за міжнародними договорами "Зелена картка" | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | лютий | |
| Про внесення змін до Порядку проведення внутрішнього фінансового моніторингу об'єктами господарювання, що провадять господарськ у діяльність з організації та утримання казино, інших гральних закладів і ломбардами, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20 листопада 2003 р. N 1800 | З метою удосконалення нормативної бази з регулювання діяльності ломбардів з надання фінансових послуг | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими ринками Управління правового забезпечення | лютий | |
| Постанова "Про визнання такою, що втратила чинність постанови Кабінету Міністрів України від 11 липня 2002 року N 1000" | З метою забезпечення реалізації Закону України "Про внесення змін до деяких законів України щодо вдосконалення механізмів державного регулювання ринку сільськогосподар- ської продукції" | Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур | березень | |
| 3.3 | Прийняття нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України | |||
| 3.3.1 | Про затвердження Положення про порядок визначення вартості цінних паперів, що приймаються для представлення страхових резервів | Ініціативне, з метою підвищення достовірності фінансової інформації, що подається страховиками | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | квітень |
| 3.3.2 | Про затвердження Порядку застосування адміністративних стягнень Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України | Відповідно до статті 244-16 Кодексу про адміністративні правопорушення та пункту 10 статті 28 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" | Управління правового забезпечення Інспекційний департамент | квітень |
| 3.3.3 | Про внесення змін до Положення про провадження діяльності з адміністрування недержавного пенсійного фонду стосовно врегулювання питання переведення пенсійних коштів учасників корпоративних недержавних пенсійних фондів | Неврегульованість питання нормативно- правовими актами Держфінпослуг | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами Інспекційний департамент | березень |
| 3.3.4 | Завдання виключено на підставі Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України N 289 від 26.03.2010 | |||
| 3.3.5 | Про внесення змін до Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 28.08.2003 за N 41 | З метою внесення змін до відомостей, які вносяться до Державного реєстру фінансових установ (далі - Реєстр), відповідно до пункту 5 статті 12 та статті 30 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" | Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур | березень |
| 3.3.6 | Про внесення змін до Положення про порядок внесення інформації про ломбарди до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 18.12.2003 за N 170 | З метою вдосконалення процедури внесення інформації до Реєстру про відокремлені підрозділи ломбардів та обов'язкових умов для здійснення діяльності на ринках фінансових послуг | Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур | березень |
| 3.3.7 | Про внесення змін до Положення про порядок внесення інформації про кредитні спілки до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 22.06.2004 за N 1099 | Удосконалення вимог до процедури внесення кредитних спілок та до обов'язкових умов здійснення діяльності | Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур | березень |
| 3.3.8 | Про затвердження Вимог до організації і функціонування системи управління ризиками у страховика та про внесення змін до Ліцензійних умов провадження страхової діяльності | Ініціативне, з метою врегулювання питання по управлінню ризиками в діяльності страхових компаній, як основою впровадження пруденційного нагляду за ними | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | квітень |
| 3.3.9 | Про затвердження Положення про особливості забезпечення правонаступництва за укладеними договорами вкладів у разі реорганізації кредитних спілок | Удосконалення регулювання та нагляду за кредитними спілками з питань: - передачі однією кредитною спілкою іншій пакету фінансових вимог та зобов'язань з метою стабілізації її діяльності; - переведення контролю над відокремленими підрозділами; - ліквідації кредитних спілок; - розробки та затвердження плану відновлення фінансової стабільності кредитних спілок | Департамент тимчасового адміністрування фінансово- кредитних установ | квітень |
| 3.3.10 | Про затвердження Методик визначення вартості чистих активів страховиків | Ініціативне, з метою використання справедливої вартості при визначенні вартості чистих активів страховиків відповідно до міжнародних стандартів фінансової звітності | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | травень |
| 3.3.11 | Про затвердження Порядку контролю за обґрунтованістю страхових тарифів за добровільними видами страхування, іншими ніж страхування життя | Ініціативне, з метою впорядкування механізму затвердження Держфінпослуг страхових тарифів за добровільними видами страхування, іншими ніж страхування життя, відповідно до статей 10 та 16 Закону України "Про страхування" | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | липень |
| 3.3.12 | Розпорядження "Про внесення змін до Методики формування небанківськими фінансовими установами резерву для покриття ризиків неповернення основного боргу за кредитами, гарантіями, поруками, придбаними цінними паперами, іншими видами заборгованості, визнаними нестандартними, затвердженої розпорядженням Держфінпослуг від 04.06.2004 N 912" | З метою вдосконалення Методики та на підставі врахування пропозицій учасників ринку та урахування найкращої міжнародної практики, зокрема, вимог міжнародних стандартів фінансової звітності | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | липень |
| 3.3.13 | Про внесення змін до деяких нормативно- правових актів з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом | Удосконалення роботи з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом | Відділ внутрішнього аудиту та фінансового моніторингу | липень |
| 3.3.14 | Про внесення змін до Порядку застосування підпунктів 4.3.32 та 4.3.33 пункту 4.3 статті 4 Закону України "Про податок з доходів фізичних осіб" щодо страхових виплат, страхових відшкодувань, викупних сум та пенсійних виплат, отримуваних платником податку за договорами страхування, недержавного пенсійного забезпечення та пенсійного вкладу | Підпункти 4.3.32 та 4.3.33 пункту 4.3 статті 4 Закону України "Про податок з доходів фізичних осіб" . З метою більш детального визначення умов, за яких сума страхового відшкодування, отримувана платником податку від страховика- резидента за договором страхування не включається до складу загального місячного або річного оподатковуваного доходу платника податку | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами Департамент пруденційного нагляду | серпень |
| 3.3.15 | Про забезпечення механізму співпраці Держфінпослуг, Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та Антимонопольного комітету у сфері захисту прав споживачів щодо запобігання використанню небанківськими фінансовими установами своїх інформаційних та ринкових переваг над споживачами з метою нав'язування їм супутніх послуг | Реалізація Концепції захисту прав споживачів небанківських фінансових послуг в Україні | Управління європейської та євроатлантичної інтеграції і управління проектами | листопад |
| 3.3.16 | Про затвердження Типової програми підготовки (перепідготовки) аварійних комісарів для страхування сільськогосподарських ризиків | Ініціативне, з метою унормування діяльності аварійних комісарів | Департамент пруденційного нагляду Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур | через місяць після прийняття постанови КМУ "Про внесення змін до Типового положення про організацію діяльності аварійних комісарів" |
| 3.3.17 | Про затвердження Кваліфікаційних вимог до осіб, які можуть займатися визначенням причин настання страхового випадку та розміру збитків (діяльність аварійних комісарів) | Ініціативне, з метою унормування діяльності аварійних комісарів | Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | через місяць після прийняття постанови КМУ "Про внесення змін до Типового положення про організацію діяльності аварійних комісарів" |
| 3.3.18 | Про затвердження Порядку контролю за додержанням Ліцензійних умов провадження господарської діяльності, пов'язаної із збиранням, обробленням, зберіганням, захистом, використанням інформації, яка складає кредитну історію (спільний акт з Держкомпідприємництвом) | Статті 8 та 20 Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" , стаття 16 Закону України "Про організацію формування та обігу кредитних історій" | Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами Управління правового забезпечення Інспекційний департамент | протягом місяця з дати набрання чинності Ліцензійними умовами провадження господарської діяльності, пов'язаної із збиранням, обробленням, зберіганням, захистом, використанням інформації, яка складає кредитну історію |
| Про внесення змін до деяких нормативно- правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України | На виконання доручення Секретаріату Кабінету Міністрів України від 11.01.2010 N 75731/1/1-09 щодо приведення нормативно- правових актів у відповідність до Закону України "Про внесення змін до деяких законів України щодо спрощення умов ведення бізнесу в Україні" | Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур Управління правового забезпечення | січень | |
| Про віднесення операцій з фінансовими активами до фінансових послуг та встановлення вимог до договорів | Ініціативне, з метою врегулювання діяльності з "адміністрування придбання товарів в групах" | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | січень | |
| Про внесення змін до Положення про навчання, перепідготовку, підвищення кваліфікації та складання екзаменів особами, які провадять діяльність на ринках фінансових послуг (щодо навчання аварійних комісарів) | Ініціативне, з метою впорядкування підготовки аварійних комісарів | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | лютий | |
| Про деякі питання здійснення обов'язкового страхування цивільно- правової відповідальності власників наземних транспортних засобів | З метою удосконалення державного регулювання діяльності з надання страхових послуг з обов'язкового страхування цивільно- правової відповідальності власників наземних транспортних засобів | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур Департамент тимчасового адміністрування фінансово- кредитних установ Департамент пруденційного нагляду | березень | |
| Про внесення змін до деяких нормативно- правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України | З метою вдосконалення державного регулювання ринку страхових послуг шляхом запровадження міжнародно визнаних правил у сфері страхування | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | березень | |
| Про затвердження переліку питань для здійснення планових перевірок та типової форми акта, який складається за результатами відповідних перевірок | На виконання розпорядження Кабінету Міністрів України від 27.01.2010 N 153-р "Деякі питання здійснення планових заходів державного нагляду (контролю)" | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | квітень | |
| Про внесення змін до Ліцензійних умов провадження страхової діяльності | Ініціативне. З метою удосконалення державного регулювання діяльності з надання страхових послуг | Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур | квітень | |
| Про внесення змін до Ліцензійних умов провадження цивільно- правової відповідальності власників наземних транспортних засобів | Ініціативне. З метою удосконалення державного регулювання діяльності з надання страхових послуг з обов'язкового страхування цивільно- правової відповідальності власників наземних транспортних засобів | Департамент реєстрації, ліцензування та дозвільних процедур | квітень | |
| Про затвердження Змін до Положення про навчання, перепідготовку, підвищення кваліфікації та складання екзаменів особами, які провадять діяльність на ринках фінансових послуг | Ініціативне, з метою делегування окремих повноважень державному підприємству "Український інститут розвитку ринків фінансових послуг" | Відділ кадрового забезпечення і державної служби | червень | |
| Про внесення змін до Правил проведення перевірок Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України | Ініціативне, з метою визначення порядку залучення зовнішніх експертів до перевірок (інспектування) фінансових установ, які проводить Держфінпослуг, та удосконалення порядку проведення перевірок | Управління правового забезпечення | червень | |
| Про затвердження Положення щодо підготовки аудиторських висновків, які подаються до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України, при розкритті інформації фінансовими установами | Ініціативне, з метою підвищення вимог до аудиторських висновків, що забезпечить більш якісне їх складання та визначить необхідний об'єм інформації, яку повинен розкривати аудитор в аудиторському звіті відповідно до вимог Держфінпослуг | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами Департамент пруденційного нагляду | вересень | |
| Про затвердження змін до деяких нормативно- правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України (щодо підвищення професійно- кваліфікаційних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ) | Ініціативне, з метою підвищення професійно- кваліфікаційних вимог до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | жовтень | |
| 4 | Методичне забезпечення діяльності фінансових установ | |||
| 4.1 | Розпорядження "Про затвердження Методичних рекомендацій з бухгалтерського обліку основних операцій фінансових установ, що здійснюють лізингові операції" | Пункт 6 статті 6 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність України". З метою встановлення галузевих особливостей ведення бухгалтерського обліку. | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | вересень |
| 4.2 | Розпорядження "Про затвердження Методичних рекомендацій з бухгалтерського обліку основних операцій фінансових установ, що здійснюють переказ коштів" | Пункт 6 статті 6 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність України". З метою встановлення галузевих особливостей ведення бухгалтерського обліку. | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | вересень |
| 4.3 | Розпорядження "Про затвердження Методичних рекомендацій щодо першого застосування міжнародних стандартів фінансової звітності (МСФЗ) у небанківських фінансових установах" | На виконання Плану заходів щодо запровадження міжнародних стандартів фінансової звітності у небанківських фінансових установах, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 30.07.2009 N 595 | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | листопад |
| 4.4 | Розпорядження "Про затвердження Методичних рекомендацій щодо заповнення страховиками форм звітності та облікової політики" | З метою вироблення єдиних підходів у розумінні показників страхової діяльності, виявлення та усунення недоліків для удосконалення нагляду | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами Департамент пруденційного нагляду | через місяць після державної реєстрації розпорядження Держфінпослуг "Про внесення змін та доповнень до Порядку складання звітних даних страховиків" |
| 5 | Методичне забезпечення діяльності з державного регулювання ринків фінансових послуг | |||
| 5.1 | Про затвердження Методичних рекомендацій щодо форми і звіту актуарія за видами страхування, іншими, ніж страхування життя | Ініціативне, з метою встановлення методичних рекомендацій щодо форми і звіту актуарія за видами страхування, іншими, ніж страхування життя | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | травень |
| 5.2 | Про затвердження Методичних рекомендацій щодо форми і звіту актуарія зі страхування життя | Ініціативне, з метою встановлення методичних рекомендацій щодо форми і звіту актуарія зі страхування життя | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | червень |
| 5.3 | Про внесення змін до Методичних рекомендацій щодо загальних підходів до застосування страховиками стрес- тестів, затверджених розпорядженням Держфінпослуг від 05.12.2006 N 6496 | З метою вдосконалення рекомендацій щодо застосування страховиками стрес-тестів як елементу загальної системи управління ризиками страховика | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | липень |
| 5.4 | Про затвердження Методичних рекомендацій щодо організації внутрішнього аудиту у небанківських фінансових установах | Ініціативне, з метою методичного забезпечення організації системи внутрішнього аудиту у фінансових установах | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | жовтень |
| 5.5 | Про затвердження Методичних рекомендацій щодо оцінки інвестиційної діяльності недержавних пенсійних фондів | Ініціативне, з метою методологічного забезпечення виконання радами недержавних пенсійних фондів своїх функцій контролю за діяльністю суб'єктів, що надають послуги недержавному пенсійному фонду | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | листопад |
| 6 | Інші питання для розгляду на засіданнях Комісії | |||
| 6.1 | Про стан виконання Плану роботи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України за 2009 рік | На виконання пункту 4.1 витягу з протоколу N 37 засідання Кабінету Міністрів України від 25.07.2005 та пункту 24 розділу II Регламенту роботи Держфінпослуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 20.11.2007 N 8279 (зі змінами та доповненнями) | Управління організаційно- аналітичного забезпечення роботи керівника | січень |
| 6.2 | Про стан виконання завдань, визначених актами законодавства, актами та дорученнями Президента України та Кабінету Міністрів України, у 2009 році | На виконання постанови Кабінету Міністрів України від 17.10.97 N 1153 "Про затвердження Примірної інструкції з діловодства у міністерствах, інших центральних органах виконавчої влади, Раді міністрів Автономної Республіки Крим, місцевих органах виконавчої влади" та наказу Голови Держфінпослуг від 04.08.2003 N 80 "Про затвердження інструкції з діловодства у Державній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України" | Відділ діловодства і контролю | лютий |
| 6.3 | Про роботу Держфінпослуг зі зверненнями громадян у 2009 році | На виконання Указу Президента України від 07.02.2008 N 109/2008 "Про першочергові заходи щодо забезпечення реалізації та гарантування конституційного права на звернення до органів державної влади та органів місцевого самоврядування" | Відділ діловодства і контролю | лютий |
| 6.4 | Щодо забезпечення законного та ефективного використання бюджетних коштів, недопущення фінансових порушень | Доручення Кабінету Міністрів України від 16.12.2004 N 54422/0/1, з метою забезпечення законного та ефективного використання бюджетних коштів (на розгляд Комісії) | Адміністративно- господарське управління | березень серпень |
| 6.5 | Про стан виконання Плану роботи Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України на 2010 рік | На виконання пункту 4.1 витягу з протоколу N 37 засідання Кабінету Міністрів України від 25.07.2005 та пункту 24 розділу II Регламенту роботи Держфінпослуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 20.11.2007 N 8279 (зі змінами та доповненнями) | Управління організаційно- аналітичного забезпечення роботи керівника | квітень липень жовтень |
| 6.6 | Огляд ринків фінансових послуг та підсумки діяльності небанківських фінансових установ, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснюється Держфінпослуг, за 2009 рік | Абзац 2 пункту 35 (розділ "Звітування про діяльність Комісії") Регламенту роботи Держфінпослуг | Департамент пруденційного нагляду | квітень |
| 6.7 | Про затвердження Звіту про роботу Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України у 2009 році | Абзац 1 пункту 36 (розділ "Звітування про діяльність Комісії") Регламенту роботи Держфінпослуг | Управління європейської і євроатлантичної інтеграції і управління проектами | травень |
| 6.8 | Про забезпечення відкритості і прозорості в діяльності Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України та роботу офіційного сайту | Доручення Кабінету Міністрів України від 25.04.2005 N 21482/1/1-05. З метою забезпечення відкритості і прозорості в діяльності Держфінпослуг, функціонування та наповнення офіційного сайту. | Сектор зв'язків з громадськістю та протоколу | червень грудень |
| 6.9 | Про затвердження змін до Стандарту надання адміністративних послуг Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг | Підпункт 4 пункту 2 постанови Кабінету Міністрів України від 17.07.2009 N 737 "Про заходи щодо упорядкування державних, у тому числі адміністративних, послуг" | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | серпень |
| Про погодження пропозицій до проекту Податкового кодексу щодо оподаткування страхової діяльності | Ініціативне, з метою вдосконален- ня оподаткування страхової діяльності та забезпечення переходу страховиків на загальну систему оподаткування | Департамент стандартів регулювання та нагляду за фінансовими установами | травень | |
| Про стан виконання завдань, визначених актами законодавства, актами та дорученнями Президента України та Кабінету Міністрів України, у 2010 році | На виконання доручень Кабінету Міністрів України від 19.05.2010 N 27554/2/1-10, від 12.04.2010 N 19323/0/1-1 та підпункту 3.4 пункту 3 наказу Голови від 13.05.2010 N 138 "Про забезпечення своєчасного та якісного виконання завдань Президента України та Кабінету Міністрів України" | Відділ діловодства і контролю | липень, жовтень | |
| 7 | Основні заходи міжнародного співробітництва | |||
| 7.1 | Про пріоритети для залучення матеріальної технічної допомоги | Пункт 4 розділу "Залучення міжнародної технічної допомоги" постанови Кабінету Міністрів України від 15.02.2002 N 153 "Про створення єдиної системи залучення, використання та моніторингу міжнародної технічної допомоги". Параграф 6 наказу Голови Держфінпослуг від 17.09.2009 N 238 "Про затвердження Порядку залучення, використання та моніторингу міжнародної технічної допомоги в Держфінпослуг". | Управління європейської і євроатлантичної інтеграції і управління проектами | січень |
| 7.2 | Звіти про виконання річних планів роботи за проектами міжнародної технічної допомоги | Абзац четвертий пункту 25 розділу "Моніторинг проектів (програм)" постанови Кабінету Міністрів України від 15.02.2002 N 153 "Про створення єдиної системи залучення, використання та моніторингу міжнародної технічної допомоги". Пункт 1 параграфу 17 наказу Голови Держфінпослуг від 17.09.2009 N 238 "Про затвердження Порядку залучення, використання та моніторингу міжнародної технічної допомоги в Держфінпослуг". | Відповідальні заступники Голови, закріплені за проектами відповідно до наказу Держфінпослуг від 06.10.2009 N 266 "Про закріплення за проектами міжнародної технічної допомоги, бенефіціаром або реципієнтом за якими виступає Держфінпослуг, заступників Голови, структурних підрозділів та працівників" | лютий |
| 7.3 | Участь у роботі щорічних конференцій Міжнародної асоціації органів страхового нагляду (IAIS) та Міжнародної організації органів пенсійного нагляду (IOPS) | Розпорядження Кабінету Міністрів України від 26.09.2007 N 797-р "Питання участі в Міжнародній асоціації органів страхового нагляду та Міжнародній організації органів нагляду за пенсійними фондами" | Управління європейської і євроатлантичної інтеграції і управління проектами | жовтень |
| 7.4 | Приєднання до Багатостороннього Меморандуму IAIS про взаємодію та обмін інформацією | Розпорядження Кабінету Міністрів України від 26.09.2007 N 797-р "Питання участі в Міжнародній асоціації органів страхового нагляду та Міжнародній організації органів нагляду за пенсійними фондами" | Управління європейської і євроатлантичної інтеграції і управління проектами | протягом року |