Про затвердження плану заходів на 2009 рік із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму

Кабінет Міністрів України і Національний банк України

1. Затвердити план заходів на 2009 рік із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, що додається.

2. Міністерствам та іншим центральним органам виконавчої влади надсилати Державному комітету фінансового моніторингу щокварталу до 10 числа наступного місяця інформацію про виконання плану заходів, затвердженого цією постановою, для подання щокварталу до 20 числа наступного місяця звіту Кабінетові Міністрів України і Національному банку України.

1. Переглянути власні нормативно-правові акти та в разі потреби підготувати і подати пропозиції щодо внесення змін, зокрема в частині впровадження на основі оцінки ризиків системи нагляду за діяльністю відповідних суб'єктів первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

2. За результатами опрацювання стандартів Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням коштів (FATF), визначених положеннями Сорока рекомендацій FATF, Дев'яти спеціальних рекомендацій щодо боротьби з фінансуванням тероризму, а також методології проведення взаємної оцінки подавати до зазначеної Групи пропозиції щодо їх удосконалення.

3. Розробити заходи, спрямовані на виконання рекомендацій за результатами оцінки в рамках третього раунду експертами Спеціального комітету експертів Ради Європи з питань взаємної оцінки заходів протидії відмиванню коштів (MONEYVAL) ефективності функціонування системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму в Україні.

4. За результатами аналізу слідчої практики здійснення превентивних заходів щодо забезпечення вилучення та конфіскації доходів, одержаних злочинним шляхом (заборона відчуження майна, накладення арешту на кошти тощо), подати пропозиції щодо внесення до відповідних нормативно-правових актів змін стосовно підвищення ефективності здійснення таких заходів та розроблення нових.

4-1. Забезпечити супроводження у Верховній Раді України проекту Закону України "Про внесення змін до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" (реєстраційний номер 3062).

4-2. Взяти участь у роботі комітетів Верховної Ради України та у пленарних засіданнях під час розгляду проектів Законів України:

"Про внесення змін до деяких законів України (щодо боротьби з фінансуванням тероризму)" (реєстраційний номер 4309).

"Про внесення змін до деяких законодавчих актів України (щодо запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом)" (реєстраційний номер 4819).

4-3. Розробити та подати Кабінетові Міністрів України пропозиції щодо внесення змін до Законів України: "Про оперативно-розшукову діяльність" у частині встановлення процедури розгляду узагальнених матеріалів Держфінмоніторингу.

"Про банки і банківську діяльність" у частині вдосконалення положень про застосування заходів впливу та санкцій за порушення банками законодавства, визначення терміна "бездоганна ділова репутація".

"Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" у частині встановлення вимог:

- щодо недопущення володіння особами, які мають судимість, контрольним пакетом акцій (або значною його часткою) професійних учасників ринку цінних паперів;

- до утворених професійними учасниками ринку цінних паперів філій і представництв за кордоном щодо організації фінансового моніторингу.

"Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" щодо реалізації положень 23 рекомендації Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням коштів (FATF) у частині встановлення вимог до керівників фінансових установ та осіб, які мають істотну участь у суб'єкті господарювання, і визначення термінів "бездоганна ділова репутація", "власник фінансової установи" та "особа, яка здійснює контроль за фінансовою установою".

"Про державну службу" щодо скорочення строку між черговим підвищенням кваліфікації державними службовцями.

4-4. Подати пропозиції щодо встановлення в нормативно-правових актах вимог до зберігання неприбутковими організаціями (благодійними і громадськими організаціями, політичними партіями тощо):

інформації про осіб, які здійснюють управління неприбутковими організаціями та/або розпоряджаються їх майном (коштами), включаючи керівників, членів правління і довірених осіб, а також щодо забезпечення відкритого доступу до такої інформації, у тому числі про мету і завдання діяльності зазначених організацій;

документів, на підставі яких такі організації здійснюють внутрішні та міжнародні фінансові операції, відповідних облікових даних строком не менш як 5 років.

4-5. Забезпечити приведення наказу Українського державного підприємства поштового зв'язку від 16 травня 2007 р. N 164 "Про затвердження та введення в дію Положення про поштовий переказ" у відповідність з Положенням про діяльність в Україні внутрішньодержавних і міжнародних платіжних систем, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 25 вересня 2007 р. N 348, та положеннями VII спеціальної рекомендації Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням коштів (FATF).

4-6. Забезпечити встановлення суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог до професійної придатності, ділової репутації керівників та інших працівників у разі їх прийому на роботу та порядку відбору зазначеного персоналу.

4-7. Внести пропозиції щодо удосконалення порядку надання правової допомоги у кримінальних справах, зокрема стосовно деталізації процедур.

4-8. Провести аналіз відповідності нормативно-правових актів з питань екстрадиції осіб, пов'язаних з легалізацією доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, Сорока рекомендаціям та Дев'яти спеціальним рекомендаціям щодо боротьби з фінансуванням тероризму Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням коштів (FATF), Директиві 2005/60/ЄС Європейського Парламенту та Ради про запобігання використанню фінансової системи з метою відмивання коштів та фінансування тероризму від 26 жовтня 2005 р. і підготувати пропозиції стосовно внесення змін до законодавства.

5. Забезпечити узагальнення виявлених схем легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, з урахуванням набутого у 2008-2009 роках досвіду компетентних органів іноземних держав, фінансових, правоохоронних і контролюючих органів України для використання з метою запобігання вчиненню зазначених злочинів та довести їх до відома суб'єктів первинного фінансового моніторингу шляхом розміщення на офіційному веб-сайті Держфінмоніторингу.

5-1. Провести роботу з виявлення підприємств з ознаками фіктивності і припинення їх діяльності.

6. Вивчити питання щодо можливості покладення в установленому порядку на органи державної контрольно-ревізійної служби повноважень стосовно подання Держфінмоніторингу інформації про фінансові операції, щодо яких існують мотивовані підозри, що вони здійснюються з метою легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму, що стала їм відомою у зв'язку з виконанням своїх функцій, та звільнення у такому разі від відповідальності посадових осіб цих органів за надання Держфінмоніторингу інформації з обмеженим доступом.

7. Визначити вимоги до керівників та інших працівників суб'єктів первинного фінансового моніторингу, відповідальних за організацію та проведення фінансового моніторингу, щодо їх професійної придатності та бездоганної ділової репутації.

8. Підготувати методичні рекомендації для гральних закладів у частині виконання ними вимог законодавства щодо проведення фінансового моніторингу.

9. Внести зміни до Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з випуску та проведення лотерей у частині додержання суб'єктами господарювання законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

9-1. Провести перевірки діяльності суб'єктів первинного фінансового моніторингу щодо дотримання ними вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, зокрема:

фінансових установ, які здійснюють електронні перекази, є учасниками та членами платіжних систем, надають послуги з обміну валют.

суб'єктів господарювання, що провадять діяльність у сфері грального бізнесу (з урахуванням вимог Закону України "Про заборону грального бізнесу в Україні") .

9-2. Установити вимоги до фінансових установ та інших суб'єктів відносин, які здійснюють перекази за допомогою внутрішньодержавних і міжнародних платіжних систем, щодо забезпечення формування ними та зберігання переліку клієнтів, які здійснюють такі перекази.

9-3. Розробити план заходів щодо забезпечення дотримання вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму нефінансовими установами (суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю нерухомістю, дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них, предметами антикваріату або мистецтва, проводять лотереї та інші азартні ігри (з урахуванням Закону України "Про заборону грального бізнесу в Україні") , надають послуги з бухгалтерського обліку, юридичні та аудиторські послуги), нотаріусами, адвокатами, фізичними особами - підприємцями, що надають юридичні послуги, аудиторами та забезпечити його виконання.

9-4. Розробити план заходів з виявлення суб'єктів господарювання, що провадять незаконну діяльність у сфері грального бізнесу, та забезпечити його виконання.

10. Провести аналіз:

досудової та судової практики в кримінальних справах про легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, за результатами якого розробити методичні рекомендації щодо виявлення, документування та розслідування таких злочинів і у разі потреби ініціювати внесення змін до нормативно-правових актів, а також діючих методичних рекомендацій.

причин та умов, що сприяють легалізації (відмиванню) доходів, одержаних внаслідок торгівлі людьми і наркобізнесу, з урахуванням, зокрема, способів, засобів, місць вчинення та концентрації таких злочинів і за результатами аналізу внести пропозиції щодо зменшення виявлених ризиків легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.

причин та умов, що сприяють легалізації (відмиванню) доходів, одержаних внаслідок службових злочинів (під час розподілу земельних ресурсів, у сфері будівництва, при реалізації проектів, що фінансуються з державного бюджету, тощо), у тому числі хабарництва, з урахуванням, зокрема, способів, засобів, місць вчинення та концентрації таких злочинів і за результатами аналізу внести пропозиції щодо зменшення виявлених ризиків легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.

11. Вивчити питання щодо законодавчого врегулювання повноважень органів державної влади щодо проведення перевірок інформації про власників (засновників) юридичних осіб та у разі потреби підготувати відповідні пропозиції стосовно внесення змін до законодавства.

11-1. Вивчити питання щодо можливості притягнення особи до кримінальної відповідальності за статтею 209 "Легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом" Кримінального кодексу України без попереднього або одночасного обвинувачення в предикатному злочині, а також у разі неможливості надання особою підтвердження про отримання нею коштів або іншого майна на законних підставах та за результатами підготувати пропозиції.

11-2. Переглянути порядки формування та передачі правоохоронним органам узагальнених матеріалів щодо фінансових операцій, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, та у разі необхідності внести зміни до них.

11-3. Узагальнити проблемні питання, які виникають у діяльності правоохоронних органів під час дослідчої перевірки заяв та повідомлень про злочини, пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванням тероризму, та досудового слідства у відповідних кримінальних справах, зокрема, щодо отримання документів та інформації, необхідних для розслідування кримінальних справ, порушених за такими злочинами, та підготувати пропозиції щодо їх вирішення.

11-4. Проводити оцінювання (перевірки) відповідності ділових якостей працівників правоохоронних органів і судів установленим професійним та етичним вимогам.

11-5. Розробити та затвердити:

порядок отримання Держфінмоніторингом електронних вантажно-митних декларацій та інформації про підозрілі випадки переміщення громадянами товарів через митний кордон України.

порядок зберігання в електронній формі митних декларацій та обліку відомостей про підозрілі випадки переміщення громадянами товарів через митний кордон України.

11-6. Розробити рекомендації щодо:

порядку надання правової допомоги у кримінальних справах та здійсненні процедури екстрадиції.

організації фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, та виявлення ризиків і здійснення заходів, спрямованих на захист суб'єктів первинного фінансового моніторингу від зловживань у зазначеній сфері, для представників нефінансових установ (суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю нерухомістю, дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них, предметами антикваріату або мистецтва, проводять лотереї, надають послуги з бухгалтерського обліку, юридичні та аудиторські послуги), нотаріусів, адвокатів, фізичних осіб - підприємців, що надають юридичні послуги, аудиторів.

11-7. Подати Кабінету Міністрів України пропозиції щодо удосконалення процедури відбору кадрів та фінансового забезпечення підрозділів державних органів, які:

виконують функції з виявлення та запобігання незаконному переміщенню через митний кордон готівки, у тому числі дорожніх чеків, а також платіжних документів та інших цінних паперів на пред'явника.

здійснюють регулювання та нагляд за дотриманням суб'єктами первинного фінансового моніторингу вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.

здійснюють надсилання (отримання) запитів про правову допомогу у кримінальних справах та екстрадицію.

11-8. Провести аналіз кадрового та фінансового забезпечення підрозділів Національного банку України, які здійснюють нагляд за дотриманням банками вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, у разі доцільності збільшити їх чисельність і обсяг фінансування.

11-9. Провести роботу із запобігання здійсненню корупційних правопорушень працівниками Держмитслужби.

11-10. Розробити та затвердити план заходів щодо запобігання відпливу кадрів.

11-11. Здійснювати розгляд питань, винесених на засідання Міжвідомчої робочої групи з дослідження методів та тенденцій у відмиванні доходів, одержаних злочинним шляхом, з урахуванням рекомендацій, наданих Спеціальним комітетом експертів Ради Європи з питань взаємної оцінки заходів протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму в рекомендованому плані заходів за результатами третього раунду оцінки.

11-12. Забезпечити залучення суб'єктів первинного фінансового моніторингу та саморегулівних організацій до розгляду питань, що стосуються функціонування системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму в Україні, у тому числі до розроблення нормативно-правових актів у зазначеній сфері, шляхом проведення спільних нарад, семінарів, засідань за круглим столом, конференцій тощо.

12. Проводити навчання та підвищення кваліфікації працівників державних органів у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.

13. Продовжити поширення практики проведення державними органами регіональних, міжвідомчих та міжнародних семінарів для спеціалістів у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.

13-1. Продовжити проведення державними органами, у тому числі правоохоронними, із залученням суддів (за згодою) семінарів з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму для спеціалістів регіональних підрозділів.

13-2. Переглянути навчальні програми підвищення кваліфікації для працівників суб'єктів первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму з метою включення до них тем щодо застосування підходу, заснованого на оцінці ризику, порядку виявлення підозрілих фінансових операцій та інформування про них Держфінмоніторинг.

13-3. Розробити разом з навчальними закладами навчальні програми для підвищення кваліфікації працівників органів прокуратури та суддів з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, з метою підвищення ефективності їх роботи.

13-4. Проводити навчання представників нефінансових установ (суб'єкти господарювання, які здійснюють торгівлю нерухомістю, дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них, предметами антикваріату або мистецтва, проводять лотереї; надають послуги з бухгалтерського обліку, юридичні та аудиторські послуги), нотаріусів, адвокатів, фізичних осіб - підприємців, що надають юридичні послуги, аудиторів з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.

13-5. Проводити аналіз практики застосування суб'єктами первинного фінансового моніторингу засобів і методів виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, за результатами якого готувати та доводити до відома таких суб'єктів узагальнені огляди практики використання за різними напрямами діяльності найбільш ефективних засобів і методів виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу.

14. Проводити роботу з укладення міжнародних договорів про розподіл конфіскованих активів, одержаних злочинним шляхом в Україні, з державами, на території яких можуть перебувати такі активи.