Про затвердження плану заходів на 2009 рік із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму

Кабінет Міністрів України і Національний банк України

1. Затвердити план заходів на 2009 рік із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, що додається.

2. Міністерствам та іншим центральним органам виконавчої влади надсилати Державному комітету фінансового моніторингу щокварталу до 10 числа наступного місяця інформацію про виконання плану заходів, затвердженого цією постановою, для подання щокварталу до 20 числа наступного місяця звіту Кабінетові Міністрів України і Національному банку України.

1. Переглянути власні нормативно-правові акти та в разі потреби підготувати і подати пропозиції щодо внесення змін, зокрема в частині впровадження на основі оцінки ризиків системи нагляду за діяльністю відповідних суб'єктів первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

2. За результатами опрацювання стандартів Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням коштів (FATF), визначених положеннями Сорока рекомендацій FATF, Дев'яти спеціальних рекомендацій щодо боротьби з фінансуванням тероризму, а також методології проведення взаємної оцінки подавати до зазначеної Групи пропозиції щодо їх удосконалення.

3. Розробити заходи, спрямовані на виконання рекомендацій за результатами оцінки в рамках третього раунду експертами Спеціального комітету експертів Ради Європи з питань взаємної оцінки заходів протидії відмиванню коштів (MONEYVAL) ефективності функціонування системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму в Україні.

4. За результатами аналізу слідчої практики здійснення превентивних заходів щодо забезпечення вилучення та конфіскації доходів, одержаних злочинним шляхом (заборона відчуження майна, накладення арешту на кошти тощо), подати пропозиції щодо внесення до відповідних нормативно-правових актів змін стосовно підвищення ефективності здійснення таких заходів та розроблення нових.

5. Забезпечити узагальнення виявлених схем легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, з урахуванням набутого у 2008-2009 роках досвіду компетентних органів іноземних держав, фінансових, правоохоронних і контролюючих органів України для використання з метою запобігання вчиненню зазначених злочинів та довести їх до відома суб'єктів первинного фінансового моніторингу шляхом розміщення на офіційному веб-сайті Держфінмоніторингу.

6. Вивчити питання щодо можливості покладення в установленому порядку на органи державної контрольно-ревізійної служби повноважень стосовно подання Держфінмоніторингу інформації про фінансові операції, щодо яких існують мотивовані підозри, що вони здійснюються з метою легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму, що стала їм відомою у зв'язку з виконанням своїх функцій, та звільнення у такому разі від відповідальності посадових осіб цих органів за надання Держфінмоніторингу інформації з обмеженим доступом.

7. Визначити вимоги до керівників та інших працівників суб'єктів первинного фінансового моніторингу, відповідальних за організацію та проведення фінансового моніторингу, щодо їх професійної придатності та бездоганної ділової репутації.

8. Підготувати методичні рекомендації для гральних закладів у частині виконання ними вимог законодавства щодо проведення фінансового моніторингу.

9. Внести зміни до Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з випуску та проведення лотерей у частині додержання суб'єктами господарювання законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму.

10. Провести аналіз:

досудової та судової практики в кримінальних справах про легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, за результатами якого розробити методичні рекомендації щодо виявлення, документування та розслідування таких злочинів і у разі потреби ініціювати внесення змін до нормативно-правових актів, а також діючих методичних рекомендацій.

причин та умов, що сприяють легалізації (відмиванню) доходів, одержаних внаслідок торгівлі людьми і наркобізнесу, з урахуванням, зокрема, способів, засобів, місць вчинення та концентрації таких злочинів і за результатами аналізу внести пропозиції щодо зменшення виявлених ризиків легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.

причин та умов, що сприяють легалізації (відмиванню) доходів, одержаних внаслідок службових злочинів (під час розподілу земельних ресурсів, у сфері будівництва, при реалізації проектів, що фінансуються з державного бюджету, тощо), у тому числі хабарництва, з урахуванням, зокрема, способів, засобів, місць вчинення та концентрації таких злочинів і за результатами аналізу внести пропозиції щодо зменшення виявлених ризиків легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.

11. Вивчити питання щодо законодавчого врегулювання повноважень органів державної влади щодо проведення перевірок інформації про власників (засновників) юридичних осіб та у разі потреби підготувати відповідні пропозиції стосовно внесення змін до законодавства.

12. Проводити навчання та підвищення кваліфікації працівників державних органів у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.

13. Продовжити поширення практики проведення державними органами регіональних, міжвідомчих та міжнародних семінарів для спеціалістів у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.

14. Проводити роботу з укладення міжнародних договорів про розподіл конфіскованих активів, одержаних злочинним шляхом в Україні, з державами, на території яких можуть перебувати такі активи.