Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)

1. Статут (зміни до нього), поданий професійним адміністратором недержавного пенсійного фонду для отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), повинен відповідати вимогам Законів України "Про господарські товариства", "Про недержавне пенсійне забезпечення" та нормативно-правовим актам Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань регулювання діяльності осіб, що здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів.

2. Професійний адміністратор недержавних пенсійних фондів, крім вимог, встановлених законодавством, у статуті має зазначити:

здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів, а саме: недержавних пенсійних фондів, адміністрування яких він провадить;

заборону щодо поєднання діяльності з управління активами з іншими видами професійної діяльності на фондовому ринку;

провадження діяльності з адміністрування пенсійних фондів.

3. Розмір статутного капіталу професійного адміністратора недержавного пенсійного фонду, сплачений грошовими коштами, повинен становити суму, не менш як 7000000 гривень на день подання документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку для отримання ліцензії.

4. Керівні посадові особи або тимчасово виконуючі обов'язки керівних посадових осіб професійного адміністратора недержавного пенсійного фонду (його відокремлених підрозділів), яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), а також фахівці професійного адміністратора недержавного пенсійного фонду (його структурних підрозділів), що безпосередньо здійснюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), повинні бути сертифіковані в установленому законодавством порядку.

Професійний адміністратор недержавного пенсійного фонду при отриманні ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), повинен мати не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівник), а для провадження діяльності з управління активами інституційних інвесторів відокремленими підрозділами - не менше двох сертифікованих фахівців у кожному відокремленому підрозділі (у тому числі керівник відокремленого підрозділу).

Керівні посадові особи професійного адміністратора недержавного пенсійного фонду (його відокремлених підрозділів), яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), не можуть одночасно працювати в іншій юридичній особі, яка здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), та займати керівні посади в іншому професійному учаснику.

Уповноважений орган професійного адміністратора недержавного пенсійного фонду при призначенні на посаду керівника професійного адміністратора недержавного пенсійного фонду повинен перевірити його бездоганну ділову репутацію згідно з вимогами законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму.

Фахівці професійного адміністратора недержавного пенсійного фонду (його відокремлених підрозділів), яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) та які сертифіковані в установленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку порядку, можуть працювати в іншій юридичній особі, яка здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів, але не більше ніж у двох таких особах.

5. За заявою професійного адміністратора недержавного пенсійного фонду копію відповідної ліцензії можуть отримати його відокремлені підрозділи, якщо подані документи відповідають пункту 1 розділу VI цих Ліцензійних умов.

6. Професійний адміністратор недержавного пенсійного фонду зобов'язаний мати обладнання та програмне забезпечення, які відповідають вимогам його діяльності та обсягу інформації, що обробляється, у тому числі пристрій для безперебійного електроживлення та не менше трьох комп'ютерів, а також засоби зв'язку (телефон, електронна пошта, факс).

7. Професійний адміністратор недержавного пенсійного фонду повинен здійснювати діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) у нежитловому приміщенні, повністю відокремленому від приміщень інших юридичних осіб. Приміщення вважається повністю відокремленим у разі, якщо воно одночасно не використовується іншими юридичними особами.

1. Професійний адміністратор недержавного пенсійного фонду для отримання ліцензії (копії ліцензії) на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) подає до структурного підрозділу органу ліцензування, який розглядає документи, подані на отримання ліцензії документи, визначені абзацами третім - дев'ятим пункту 1 глави 2 розділу II й абзацом одинадцятим пункту 1 глави 2 розділу II цих Ліцензійних умов, та засвідчену в установленому порядку копію ліцензії на провадження діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів.

2. У разі наявності в заявника відокремлених підрозділів, які мають намір провадити діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), на підставі отриманої ним ліцензії, заявник повинен зазначити в заяві про видачу ліцензії інформацію про кожний такий підрозділ.

До заяви обов'язково додаються щодо кожного відокремленого підрозділу такі документи, завірені підписом та печаткою заявника:

оригінал або копія положення про відокремлений підрозділ;

довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника (його відокремлених підрозділів), що мають повноваження безпосередньо провадити діяльність з управління активами інституційних інвесторів і сертифіковані у порядку, установленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (додаток 2).

3. Усі документи, що подаються професійним адміністратором недержавного пенсійного фонду для отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), повинні відповідати вимогам пунктів 3-5 та 8 глави 2 розділу ІІ цих Ліцензійних умов.

4. У разі зазначення у заяві відокремленого підрозділу разом з ліцензією заявнику видається також копія ліцензії для відокремленого підрозділу.

5. Заявник несе відповідальність згідно з вимогами законодавства за достовірність інформації, указаної у заяві про видачу ліцензії (копії ліцензії) та документах, поданих для її отримання.

1. Професійний адміністратор недержавного пенсійного фонду після отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) здійснює професійну діяльність на фондовому ринку відповідно до пунктів 1-5 глави 3 розділу II та пунктів 7-12 глави 3 розділу II цих Ліцензійних умов.

2. Професійний адміністратор недержавного пенсійного фонду повинен сформувати резервний фонд відповідно до Закону України "Про господарські товариства" та з урахуванням особливостей Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" та нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, які регулюють діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами).

3. Професійний адміністратор недержавного пенсійного фонду, який отримав ліцензію на провадження професійної діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів та ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), зобов'язаний підтримувати розмір власного капіталу на рівні не меншому, ніж розмір його зареєстрованого статутного капіталу.

У разі зменшення зазначеного розміру власного капіталу ліцензіат зобов'язаний вжити заходів, передбачених частиною четвертою статті 39 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення".

4. Професійний адміністратор недержавного пенсійного фонду, який отримав ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), має право здійснювати управління тільки активами того недержавного пенсійного фонду, адміністратором якого він є.

Якщо адміністратор недержавного пенсійного фонду є одноосібним засновником корпоративного пенсійного фонду, здійснює адміністрування цього фонду, то він не має права управляти активами цього фонду.

5. У разі отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) професійний адміністратор повинен здійснити усі дії, передбачені пунктом 14 глави 3 розділу II цих Ліцензійних умов.

6. У разі звільнення або тимчасової відсутності керівника професійного адміністратора недержавного пенсійного фонду орган, наділений відповідно до законодавства повноваженнями щодо призначення керівника, зобов'язаний призначити нового керівника або тимчасово виконуючого обов'язки керівника професійного адміністратора недержавного пенсійного фонду не пізніше трьох робочих днів з дати звільнення або тимчасової відсутності керівника професійного адміністратора недержавного пенсійного фонду.

1. Статут, поданий банком для отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), повинен відповідати вимогам Законів України "Про господарські товариства", "Про банки і банківську діяльність", "Про цінні папери та фондовий ринок", "Про недержавне пенсійне забезпечення" та нормативно-правовим актам Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку з питань регулювання діяльності осіб, що здійснюють управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами).

2. Статутом банку повинно бути передбачено здійснення діяльності з управління активами створеного ним корпоративного пенсійного фонду.

3. Банк повинен мати при отриманні ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівник структурного підрозділу, на який покладено функцію з управління активами) та не менше двох сертифікованих осіб в кожному відокремленому підрозділі (у тому числі і керівник відокремленого підрозділу).

4. Керівні посадові особи банку (його відокремлених підрозділів), яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами недержавних пенсійних фондів, не можуть одночасно працювати в іншій юридичній особі, яка здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів.

У разі звільнення або тимчасової відсутності керівника структурного підрозділу банку, на який покладено функцію з управління активами, орган, наділений відповідно до законодавства повноваженнями щодо призначення керівника, зобов'язаний призначити нового керівника або тимчасово виконуючого обов'язки керівника структурного підрозділу банку, на який покладено функцію з управління активами, не пізніше трьох робочих днів з дати звільнення або тимчасової відсутності керівника цього структурного підрозділу.

Фахівці банку (його відокремлених підрозділів), яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) та які сертифіковані в установленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку порядку, можуть працювати в іншій юридичній особі, яка здійснює діяльність з управління активами, але не більше ніж у двох таких особах.

5. Відокремлений структурний підрозділ банку, який здійснює управління активами недержавного пенсійного фонду, повинен здійснювати діяльність з управління активами в нежитловому приміщенні, повністю відокремленому від приміщень інших структурних підрозділів банку.

6. За заявою банку копію відповідної ліцензії можуть отримати його відокремлені підрозділи, якщо подані документи відповідають пункту 1 розділу VI цих Ліцензійних умов.

1. Банк для отримання ліцензії (копії ліцензії) на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) подає до структурного підрозділу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, який розглядає документи, подані на отримання ліцензії, документи, визначені абзацами третім - дев'ятим та одинадцятим пункту 1 глави 2 розділу II цих Ліцензійних умов.

2. У разі наявності в заявника відокремлених підрозділів, які мають намір провадити діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) на підставі отриманої ним ліцензії, заявник повинен зазначити в заяві про видачу ліцензії інформацію про кожний такий підрозділ.

До заяви обов'язково додається щодо кожного відокремленого підрозділу оригінал або копія положення про відокремлений підрозділ, завірена підписом та печаткою заявника.

3. Усі документи, що подаються банком для отримання ліцензії, повинні відповідати вимогам пунктів 3-5 та 8 глави 2 розділу II цих Ліцензійних умов.

4. У разі зазначення у заяві вищезазначеного відокремленого підрозділу разом з ліцензією заявнику видається також копія ліцензії для відокремленого підрозділу.

5. Заявник несе відповідальність згідно з вимогами чинного законодавства за достовірність інформації, указаної у заяві про видачу ліцензії (копії ліцензії) та документах, поданих для її отримання.

Банк після отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) здійснює професійну діяльність на фондовому ринку відповідно до пунктів 1-5 глави 3 розділу II та пунктів 7-12 глави 3 розділу II цих Ліцензійних умов.

1. Для отримання ліцензії (копії ліцензії ) заявник особисто або через уповноважену особу подає до структурного підрозділу органу ліцензування, який здійснює розгляд документів, поданих на отримання ліцензії, заяву про видачу ліцензії (копії ліцензії) та документи, що додаються до неї.

2. Заява про видачу ліцензії (копії ліцензії ) та документи, що додаються до неї, приймаються за описом, копія якого видається заявнику з відміткою про дату прийняття документів структурним підрозділом, який здійснює розгляд документів, поданих на отримання ліцензії, та підписом відповідальної особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Орган ліцензування має право протягом строку розгляду заяви про видачу ліцензії та відповідних документів здійснювати перевірку достовірності відомостей, які зазначені в цих документах.

4. Заява про видачу ліцензії (копії ліцензії) залишається без розгляду, якщо:

заява підписана особою, яка не має на це повноважень;

пакет документів, які додаються до заяви про видачу ліцензії, не відповідає вимогам пункту 1 глави 2 розділу II цих Ліцензійних умов;

документи оформлені з порушенням вимог, визначених цими Ліцензійними умовами.

5. Про залишення заяви про видачу ліцензії (копії ліцензії) без розгляду заявник повідомляється в письмовій формі із зазначенням підстав залишення заяви про видачу ліцензії (копії ліцензії) без розгляду протягом тридцяти календарних днів. У такому разі документи повертаються заявнику.

Після усунення причин, що були підставою для винесення рішення про залишення заяви про видачу ліцензії (копії ліцензії) без розгляду, заявник може повторно подати заяву та відповідні документи про видачу ліцензії.

6. Орган ліцензування приймає рішення про видачу ліцензії (копії ліцензії) або рішення про відмову в її видачі в строк не пізніше ніж тридцять календарних днів з дати надходження заяви про видачу ліцензії та документів, що додаються до заяви.

7. Рішення про видачу або відмову у видачі ліцензії (копії ліцензії) оформляється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування. У рішенні про відмову у видачі ліцензії зазначаються підстави такої відмови. При відмові у видачі ліцензії подані документи заявнику не повертаються.

8. Повідомлення про прийняття рішення про видачу ліцензії (копії ліцензії) або про відмову у видачі ліцензії (копії ліцензії) надсилається (видається) заявникові в письмовій формі протягом п'яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

9. Підставами для прийняття рішення про відмову у видачі ліцензії (копії ліцензії) є:

недостовірність даних у документах, поданих заявником, для отримання ліцензії (копії ліцензії);

невідповідність заявника згідно з поданими документами вимогам цих Ліцензійних умов, установлених для отримання ліцензії (копії ліцензії).

10. У разі відмови у видачі ліцензії (копії ліцензії) на підставі виявлення недостовірних даних у документах, поданих заявником, він може подати до органу ліцензування нову заяву про видачу ліцензії (копії ліцензії) не раніше ніж через три місяці з дати прийняття рішення про відмову у видачі ліцензії (копії ліцензії).

11. Рішення про відмову у видачі ліцензії (копії ліцензії) може бути оскаржено в судовому порядку.

12. У разі прийняття органом ліцензування рішення про видачу ліцензії остання повинна бути оформлена протягом трьох робочих днів з дня надходження документа, що підтверджує внесення плати за видачу ліцензії.

Відповідальна особа Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку робить відмітку про дату прийняття документа, що підтверджує унесення заявником плати за видачу ліцензії, на опису документів, які подаються на отримання ліцензії.

13. Якщо заявник протягом тридцяти календарних днів з дня направлення йому повідомлення про прийняття рішення про видачу ліцензії не подав документ, що підтверджує внесення плати за видачу ліцензії, або не звернувся до органу ліцензування для отримання оформленої ліцензії, орган ліцензування має право скасувати рішення про видачу ліцензії.

14. Після видачі заявнику ліцензії (копії ліцензії) протягом одного робочого дня з дати видачі ліцензії (копії ліцензії) інформація про видану ліцензію (копію ліцензії) уноситься органом ліцензування до ліцензійного реєстру.

15. Для кожного відокремленого підрозділу професійного учасника, які зазначені в заяві про видачу ліцензії та здійснюватимуть професійну діяльність на фондовому ринку на підставі отриманої ліцензії, орган ліцензування видає заявнику засвідчені копії ліцензії, які реєструються в журналі обліку заяв та виданих ліцензій. Засвідчена органом ліцензування копія ліцензії є документом, що підтверджує право відокремленого підрозділу на провадження професійної діяльності на фондовому ринку на підставі отриманої ліцензії.

1. У разі створення у ліцензіата в процесі здійснення професійної діяльності нового відокремленого підрозділу та/або розширення переліку діючих, яким будуть надані повноваження щодо права провадження професійної діяльності на фондовому ринку згідно з отриманою ліцензією, ліцензіат повинен до початку цієї діяльності подати до органу ліцензування заяву про видачу копії(й) ліцензії(й) на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), згідно з додатком 5, а також засвідчені ним копії документів, що підтверджують повноваження відокремленого підрозділу щодо здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, а саме:

копію рішення про створення відокремленого підрозділу та/або надання вказаних повноважень діючому відокремленому підрозділу і копію затвердженого в установленому порядку положення про відокремлений підрозділ (крім банків);

для банків - копію письмового дозволу банку на здійснення відокремленим підрозділом визначеного ним переліку операцій, у тому числі операцій на фондовому ринку, та копію затвердженого в установленому порядку положення про внутрішній структурний підрозділ банку, якому надані повноваження щодо здійснення певних видів професійної діяльності на фондовому ринку, яке повинно відповідати вимогам Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.03.2006 N 160, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 10.04.2006 за N 409/12283;

довідку про відокремлені підрозділи заявника, яким надаються повноваження щодо провадження професійної діяльності на фондовому ринку (додаток 6);

довідку про керівних посадових осіб та фахівців заявника (його відокремлених підрозділів), що мають повноваження безпосередньо провадити діяльність з управління активами інституційних інвесторів і сертифіковані у порядку, встановленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (додаток 2), та витяг з трудової книжки керівника заявника (його відокремлених підрозділів) або копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність у нього стажу роботи на фондовому ринку, засвідчені в установленому законодавством порядку.

2. Рішення про видачу копії(й) ліцензії або про відмову в її (їх) видачі оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування у строк не пізніше тридцяти календарних днів з дати надходження заяви про видачу копії(й) ліцензії та документів, що додаються до заяви.

У разі прийняття органом ліцензування рішення про видачу копії(й) ліцензії її (їх) оформлення здійснюється органом ліцензування у строк не пізніше ніж за п'ять робочих днів з дати прийняття такого рішення.

3. У разі припинення відокремленого підрозділу ліцензіата або в разі припинення провадження ним діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) згідно з отриманою в органі ліцензування копією ліцензії ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів з дати припинення відокремленого підрозділу або з дати припинення зазначеної діяльності відокремленим підрозділом подати до органу ліцензування такі документи:

заяву про анулювання копії ліцензії;

засвідчену печаткою копію рішення відповідного органу ліцензіата з цього питання;

копію ліцензії, що видана органом ліцензування (для її анулювання).

4. Орган ліцензування у разі отримання в установленому порядку заяви ліцензіата (з доданням відповідних документів) про припинення відокремленого підрозділу, який здійснював діяльність з управління активами інституційних інвесторів на підставі виданої йому копії ліцензії, або в разі припинення провадження відокремленим підрозділом зазначеної діяльності повинен протягом тридцяти календарних днів з дати надходження вказаних документів прийняти рішення про анулювання копії ліцензії. Рішення про анулювання копії ліцензії оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування.

Орган ліцензування повинен унести відповідні зміни до ліцензійного реєстру не пізніше наступного робочого дня з дати прийняття такого рішення.

5. У разі зміни найменування відокремленого підрозділу та/або його місцезнаходження ліцензіат протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати внесення відповідних змін до положення про відокремлений підрозділ повинен подати до органу ліцензування такі документи:

заяву про зміни щодо найменування відокремленого підрозділу та/або його місцезнаходження;

копію рішення про зміну найменування та/або місцезнаходження відокремленого підрозділу;

копію затвердженого в установленому порядку положення про відокремлений підрозділ з унесеними змінами;

довідку про відокремлені підрозділи заявника, яким надається повноваження щодо провадження професійної діяльності на фондовому ринку (додаток 6), з відповідними змінами.

6. Орган ліцензування у разі отримання в установленому порядку заяви ліцензіата (з доданням відповідних документів) про зміну назви та/або місцезнаходження відокремленого підрозділу, який здійснює діяльність на підставі виданої йому копії ліцензії, повинен протягом тридцяти календарних днів з дати надходження вказаних документів внести зміни до відповідного рішення про видачу копії ліцензії. Унесення змін до рішення про видачу копії ліцензії оформляється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування.

1. Підставами для переоформлення ліцензії є:

зміна місцезнаходження юридичної особи;

зміна найменування юридичної особи (якщо зміна найменування не пов'язана з реорганізацією юридичної особи).

2. У разі виникнення підстав для переоформлення ліцензії ліцензіат зобов'язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів після реєстрації в установленому порядку таких змін подати до структурного підрозділу органу ліцензування, який здійснює розгляд документів на переоформлення ліцензії, заяву про переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), згідно з додатком 7.

До заяви про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) додаються такі документи:

копія виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, що містить відповідні зміни, засвідчена нотаріально або органом, що видав таку виписку;

засвідчені в установленому порядку копії змін до статуту або його нова редакція (у разі зміни найменування та (або) місцезнаходження ліцензіата), зареєстрованих відповідно до законодавства.

Копії змін до статуту не подаються, якщо вони не містять зміни щодо місцезнаходження.

У цьому випадку надається виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, у якій зазначаються дата та номер запису цих змін в зазначеному реєстрі;

оригінал ліцензії (копія ліцензії), яка переоформляється;

засвідчені в установленому порядку копії документів, що підтверджують право власності заявника на приміщення, у якому провадиться діяльність з управління активами, або право користування ним.

3. Заява про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) та документи, що додаються до неї, приймаються за описом, копія якого видається заявнику з відміткою про дату прийняття документів структурним підрозділом органу ліцензування, який здійснює розгляд документів, поданих на переоформлення ліцензії (копії ліцензії), та підписом відповідальної особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Орган ліцензування має право протягом строку розгляду заяви про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) та відповідних документів здійснювати перевірку достовірності відомостей, які зазначені в цих документах.

5. Заява про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) залишається без розгляду, якщо:

заява підписана особою, яка не має на це повноважень;

наданий неповний пакет документів, передбачений пунктом 2 цього розділу;

документи оформлені з порушенням вимог, визначених цими Ліцензійними умовами.

6. Про залишення заяви про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) без розгляду заявник повідомляється в письмовій формі із зазначенням підстав залишення заяви про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) без розгляду протягом тридцяти календарних днів. У такому разі документи повертаються заявнику.

Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) без розгляду, заявник може повторно подати заяву про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) та відповідні документи.

7. У разі переоформлення ліцензії у зв'язку із змінами, пов'язаними зі зміною найменування заявника (якщо зміна найменування не пов'язана з його реорганізацією) та/або зміною місцезнаходження, орган ліцензування протягом тридцяти календарних днів з дати надходження заяви про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) та документів, що додаються до неї, видає переоформлену на новому бланку ліцензію (копію ліцензії).

Одночасно з переоформленою на новому бланку ліцензією орган ліцензування на підставі ліцензійного реєстру безкоштовно видає ліцензіату засвідчені копії такої ліцензії для відокремленого підрозділу (у разі їх наявності), яким надаються повноваження щодо провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами).

8. У разі відповідності документів вимогам законодавства, у тому числі цих Ліцензійних умов, орган ліцензування видає переоформлену на новому бланку ліцензію (копію ліцензії).

Рішення про видачу ліцензії у зв'язку з її переоформленням та визнанням недійсною ліцензії (копії ліцензії), що була переоформлена, оформляється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування.

9. Бланк ліцензії, що підлягає переоформленню, визнається недійсним.

10. Протягом одного робочого дня після прийняття такого рішення відповідна інформація щодо переоформлення ліцензії (копії ліцензії) уноситься органом ліцензування до ліцензійного реєстру.

11. Повідомлення щодо прийнятого рішення про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) надсилається (видається) заявникові в письмовій формі протягом п'яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.

12. Ліцензіат, який подав заяву про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) та відповідні документи, провадить свою діяльність на підставі довідки про прийняття заяви про переоформлення ліцензії (копії ліцензії), яка видається органом ліцензування у разі подання заяви про переоформлення ліцензії (копії ліцензії).

1. Підставами для видачі дубліката ліцензії є втрата або пошкодження бланка ліцензії.

2. Для отримання дубліката ліцензії ліцензіат зобов'язаний звернутися до структурного підрозділу органу ліцензування, який здійснює розгляд документів, поданих на отримання ліцензії, із заявою про видачу дубліката ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) (додаток 8).

До заяви про видачу дубліката ліцензії додається оригінал ліцензії (у разі наявності пошкодженого бланка ліцензії) або копія публікації у засобах масової інформації про втрату бланка ліцензії, завірена підписом керівника та печаткою заявника.

3. Рішення про видачу дубліката ліцензії замість втраченої або пошкодженої ліцензії та про визнання недійсною ліцензії, що була втрачена або пошкоджена, оформляється відповідним наказом органу ліцензування.

4. Орган ліцензування протягом п'ятнадцяти календарних днів з дати отримання заяви про видачу дубліката ліцензії та документів, що додаються до заяви, зобов'язаний видати заявникові дублікат ліцензії.

У разі видачі дубліката ліцензії відповідна інформація вноситься до ліцензійного реєстру протягом одного робочого дня після прийняття відповідного рішення органом ліцензування.

5. Строк дії дубліката ліцензії повинен відповідати строку дії ліцензії, який зазначався у втраченій або пошкодженій ліцензії.

6. Ліцензіат, який подав заяву про видачу дубліката ліцензії та відповідні документи, провадить свою діяльність на підставі довідки про прийняття заяви про видачу дубліката ліцензії, яка видається органом ліцензування у разі подання заяви про видачу дубліката ліцензії.

1. Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право прийняти рішення про анулювання ліцензії (копії ліцензії) компанії з управління активами з підстав, встановлених законодавством, яке регулює діяльність з управління активами інституційних інвесторів.

2. Підставами для анулювання ліцензії (копії ліцензії) можуть бути:

а) заява ліцензіата про анулювання ліцензії (копії ліцензії);

б) рішення про скасування державної реєстрації ліцензіата як суб'єкта підприємницької діяльності (юридичної особи);

в) акт про повторне порушення ліцензіатом цих Ліцензійних умов та законодавства;

г) акт про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих заявником для одержання ліцензії (копії ліцензії);

ґ) акт про встановлення факту передачі ліцензії (копії ліцензії) іншій юридичній особі;

д) акт про відмову ліцензіата в проведенні перевірки органом ліцензування;

е) акт про відсутність ліцензіата за місцезнаходженням;

є) непровадження ліцензіатом діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) протягом двох років;

ж) подання органів Антимонопольного комітету України про порушення ліцензіатом вимог законодавства про захист економічної конкуренції;

з) неодноразове або грубе порушення законодавства з питань діяльності з управління активами інститутів спільного інвестування, що заподіяло шкоду інвесторам, якщо ця шкода доведена судом;

и) анулювання професійному адміністратору недержавного пенсійного фонду, який має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), ліцензії на здійснення адміністрування недержавних пенсійних фондів;

і) невідновлення протягом строку, встановленого законодавством, статусу члена саморегулівної організації;

ї) провадження компанією з управління активами іншої професійної діяльності, ніж діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), крім випадків, передбачених пунктом 14 розділу I цих Ліцензійних умов.

3. Розгляд питань про анулювання ліцензії на підставах, зазначених у підпунктах "в"-"е" пункту 2 цього розділу, здійснюється уповноваженою (уповноваженими) особою (особами) Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до законодавства, яке регулює діяльність з управління активами інституційних інвесторів. Прийняте рішення про анулювання ліцензії оформлюється відповідною постановою.

З підстав для анулювання ліцензії, зазначених у підпунктах "є"-"з", "і", "ї" пункту 2 цього розділу, прийняте рішення про анулювання ліцензії оформлюється рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

З підстав для анулювання ліцензії, зазначених у підпунктах "б", "и" пункту 2 цього розділу, прийняте рішення про анулювання ліцензії оформлюється наказом Голови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. У разі анулювання Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку) ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) ліцензіат зобов'язаний здійснити такі дії:

припинити провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) з дати набрання чинності відповідним рішенням про анулювання ліцензії;

протягом 5 робочих днів з дати набрання чинності відповідним рішенням про анулювання ліцензії у письмовій формі повідомити про таке рішення наглядові ради корпоративних і пайових інвестиційних фондів (у разі створення таких наглядових рад), активами яких він управляє, із зазначенням дати набрання чинності цим рішенням;

протягом 10 робочих днів з дати набрання чинності відповідним рішенням про анулювання ліцензії прийняти рішення про зупинення розміщення інвестиційних сертифікатів пайових інвестиційних фондів, активами яких він управляє;

наступного робочого дня з дати прийняття рішення про зупинення розміщення інвестиційних сертифікатів пайових інвестиційних фондів, активами яких він управляє, повідомити про прийняте ним рішення зберігача, депозитарій (реєстратора) та Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку;

протягом строку, встановленого нормативно-правовими актами з питань регулювання порядку ліквідації інститутів спільного інвестування та заміни компанії з управління активами, починаючи з дати набрання чинності відповідним рішенням про анулювання ліцензії, прийняти рішення про розірвання договорів про управління активами (для корпоративних інвестиційних фондів та недержавних пенсійних фондів), про ліквідацію пайових інвестиційних фондів або заміну компанії з управління активами шляхом передачі сукупності активів та зобов'язань, що становлять ці пайові інвестиційні фонди, іншій компанії з управління активами.

5. У разі анулювання ліцензії за заявою ліцензіата (крім випадку його реорганізації) до неї необхідно додати:

засвідчену печаткою копію рішення відповідного органу ліцензіата;

баланс за останній звітний період та довідку про виконання всіх зобов'язань перед клієнтами при провадженні професійної діяльності на фондовому ринку, підписані керівником і головним бухгалтером та засвідчені печаткою товариства;

бланк ліцензії (оригінал);

копію повідомлення, надісланого радам (спостережним радам) інвестиційних та пенсійних фондів, з якими укладено відповідні договори, про прийняте рішення щодо анулювання ліцензії, завірену підписом керівника та засвідчену печаткою заявника;

висновок відповідної саморегулівної організації щодо можливості (неможливості) припинення заявником професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), за винятком випадків припинення зазначеної діяльності за рішенням суду.

Ліцензіат одночасно з прийняттям рішення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) зобов'язаний прийняти рішення про зупинення розміщення інвестиційних сертифікатів пайових інвестиційних фондів, активами яких він управляє.

6. Орган ліцензування у разі отримання в установленому порядку заяви професійного учасника (з доданням відповідних документів) про анулювання ліцензії або рішення про скасування державної реєстрації ліцензіата як суб'єкта господарювання повинен протягом тридцяти календарних днів з дати надходження вказаних документів прийняти рішення про анулювання ліцензії або залишити заяву про анулювання ліцензії (копії ліцензії) без розгляду (у разі анулювання ліцензії за заявою ліцензіата). Рішення про анулювання ліцензії оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування. У разі надання ліцензіатом заяви про анулювання ліцензії рішення вручається (надсилається) заявнику не пізніше трьох робочих днів з дати його прийняття.

Повідомлення про анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) у письмовій формі надається протягом трьох робочих днів органом ліцензування усім фондам, з якими особою, ліцензію якої анульовано, укладено договори про управління активами, а також їх зберігачам та адміністраторам недержавних пенсійних фондів.

Повідомлення про анулювання ліцензії оприлюднюється протягом одного робочого дня з дати прийняття такого рішення на веб-сайті органу ліцензування та протягом п'яти робочих днів - в офіційних засобах масової інформації органу ліцензування.

Заява про анулювання ліцензії (копії ліцензії) залишається без розгляду, якщо:

заява підписана особою, яка не має на це повноважень;

документи, які додаються до заяви про анулювання ліцензії, не відповідають вимогам пункту 2 цього розділу.

Про залишення заяви про анулювання ліцензії (копії ліцензії) без розгляду заявник повідомляється в письмовій формі із зазначенням підстав залишення заяви про анулювання ліцензії (копії ліцензії) без розгляду протягом 30 календарних днів. У такому разі документи повертаються заявнику.

Після усунення причин, що стали підставою для прийняття рішення про залишення заяви про анулювання ліцензії (копії ліцензії) без розгляду, ліцензіат може повторно подати відповідну заяву та документи про анулювання ліцензії (копії ліцензії).

7. Для анулювання за заявою ліцензіата копії ліцензії, яку отримав відповідний відокремлений підрозділ, документи подаються відповідно до пункту 2 розділу IX цих Ліцензійних умов. Анулювання копії ліцензії здійснюється відповідно до пункту 5 розділу IX цих Ліцензійних умов.