Про затвердження Змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)

Відповідно до статей 3, 4, 7, 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 16, 18, 26 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", статті 32 Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 N 341, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 24.07.2006 за N 864/12738 (додаються).

2. Юридичні особи, які отримали ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) або ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами, а саме: діяльності з управління активами інститутів спільного інвестування до набрання чинності цим рішенням, зобов'язані привести свою діяльність у відповідність до вимог пункту 3 глави 1 розділу II, пунктів 1 та 15 глави 3 розділу II цих Ліцензійних умов до 01.01.2010.

3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності відповідно до законодавства.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.

1. У розділі I:

1.1. У пункті 2:

1.1.1. Абзац четвертий замінити абзацами четвертим-сьомим такого змісту:

"стаж роботи на фондовому ринку - загальний стаж роботи особи:

у професійному учаснику за будь-яким видом професійної діяльності на фондовому ринку;

як посадової особи в саморегулівній організації на фондовому ринку, яка набула відповідного статусу в установленому законодавством порядку;

як державного службовця в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку;".

У зв'язку з цим абзаци п'ятий - дев'ятий уважати відповідно абзацами восьмим - дванадцятим.

1.1.2. Після абзацу сьомого доповнити пункт новим абзацом такого змісту:

"посадова особа саморегулівної організації на фондовому ринку - керівник та заступники керівника виконавчого органу саморегулівної організації, а також керівники структурних підрозділів, у тому числі керівник юридичної служби".

У зв'язку з цим абзаци восьмий - дванадцятий уважати відповідно абзацами дев'ятим - тринадцятим.

2. У розділі II:

2.1. У главі 1:

2.1.1. Пункт 1 після слова "створюється" доповнити словами "та здійснює діяльність".

2.1.2. Пункт 3 викласти в такій редакції:

"3. Розмір статутного капіталу компанії з управління активами, сплачений грошовими коштами, повинен становити суму не меншу, ніж сума, еквівалентна 1 000 000 євро за офіційним обмінним курсом Національного банку України на дату державної реєстрації юридичної особи (крім компаній з управління активами, статутом яких передбачена діяльність з управління активами виключно пенсійних фондів).

Розмір статутного капіталу компанії з управління активами, статутом якої передбачена діяльність з управління активами виключно пенсійних фондів, сплачений грошовими коштами, повинен становити суму не меншу, ніж сума, еквівалентна 300 000 євро за офіційним обмінним курсом Національного банку України на дату державної реєстрації юридичної особи.".

2.1.3. У пункті 6:

абзац перший виключити.

У зв'язку з цим абзаци другий - п'ятий уважати відповідно абзацами першим - четвертим;

абзац другий викласти в такій редакції:

"Керівник компанії з управління активами (керівники відокремлених підрозділів, яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів) не може одночасно працювати в іншій юридичній особі, яка здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів, та займати керівні посади в іншому професійному учаснику.".

2.2. У главі 2:

2.2.1. У пункті 1:

в абзаці п'ятому пункту слова та цифри "Вимог до аудиторського висновку, який подається до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку для отримання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 28.07.2004 N 325, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 27.09.2004 за N 1217/9816" замінити словами та цифрами "Положення щодо підготовки аудиторських висновків, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при розкритті інформації емітентами та професійними учасниками фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 N 1528, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.01.2007 за N 53/13320";

абзац шостий пункту доповнити словами "та витяги з трудових книжок зазначених у довідці керівних посадових осіб заявника (його відокремлених підрозділів) або копії наказів про призначення чи звільнення, що підтверджують наявність у них стажу роботи на фондовому ринку, засвідчені в установленому законодавством порядку;".

2.2.2. Пункт 2 доповнити новим абзацом такого змісту:

"оригінали або засвідчені в установленому порядку копії документів, що підтверджують право власності заявника на приміщення або право користування ним.".

2.2.3. Доповнити главу новим пунктом 8 такого змісту:

"8. Ліцензіат зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про зміни, які сталися у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії (копії ліцензій).

Повідомлення складається державною мовою у паперовій та електронній формах.

Повідомлення в електронній формі складається шляхом заповнення таблиць та форм, передбачених додатками 1-3 та 5-8 цих Ліцензійних умов, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, визначеному Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Паперова форма повідомлення формується як друкована копія електронної форми повідомлення та засвідчується підписом та печаткою заявника.

Повідомлення надається (надсилається) до центрального апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. При відправленні повідомлення поштою дата подання визначається за поштовим штемпелем відділення зв'язку, що обслуговує відправника.".

2.3. У главі 3:

2.3.1. Пункт 1 викласти в такій редакції:

"1. Ліцензіат повинен мати приміщення у власності або користуванні.

Ліцензіат повинен здійснювати професійну діяльність за місцезнаходженням, зазначеним у свідоцтві про державну реєстрацію юридичної особи (крім випадку здійснення цієї діяльності відокремленим підрозділом юридичної особи за наявності відповідної копії ліцензії, що отримана в установленому порядку), у приміщенні, повністю відокремленому від приміщень інших юридичних осіб.

Для забезпечення провадження професійної діяльності відокремленим структурним підрозділом ліцензіата на підставі відповідної копії ліцензії ліцензіат повинен мати у власності або в користуванні приміщення, що розташоване за місцезнаходженням такого підрозділу ліцензіата.

Приміщення вважається повністю відокремленим у разі, якщо воно одночасно не використовується іншими юридичними особами.

Загальна площа приміщення ліцензіата для забезпечення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) повинна становити не менше ніж 30 кв.м, а для відповідного відокремленого структурного підрозділу ліцензіата - не менше ніж 20 кв.м.

Ліцензіат у разі тимчасової зміни місцезнаходження (ремонт приміщення тощо) більше ніж на три місяці повинен мати відповідний документ, що підтверджує право власності або тимчасового користування приміщенням, яке відповідає вимогам, установленим цими Ліцензійними умовами.

У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом 15 робочих днів опублікувати в офіційному друкованому виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку повідомлення про тимчасову зміну місцезнаходження та протягом 15 робочих днів з дати публікації надати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку копію цієї публікації та копію документа, що підтверджує право власності або користування таким приміщенням.

У разі зміни місцезнаходження менше ніж на три місяці ліцензіат протягом 15 робочих днів з дати виникнення таких змін зобов'язаний опублікувати в офіційному виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку повідомлення про тимчасову зміну місцезнаходження та протягом 15 робочих днів надати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку копію цієї публікації".

2.3.2. Доповнити главу пунктом 4 такого змісту:

"4. Ліцензіат зобов'язаний забезпечувати безперешкодне входження уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до приміщень, у яких він провадить професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), у зв'язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законодавства".

У зв'язку з цим пункти 4-14 уважати відповідно пунктами 5-15.

2.3.3. У пункті 5:

у другому реченні абзацу першого слова "в письмовій формі" замінити словами та цифрами "в паперовій та електронній формах (складених відповідно до пункту 8 глави 2 розділу II цих Ліцензійних умов)";

абзац другий викласти в такій редакції:

"засвідчені в установленому порядку копії змін до статуту (нова редакція), які зареєстровано відповідно до законодавства (протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати реєстрації відповідних змін згідно із законодавством), а в разі перетворення в акціонерне товариство - з дати реєстрації відповідного випуску акцій товариства, створеного шляхом перетворення.";

в абзаці четвертому слова "зокрема, з дати початку дії сертифіката" замінити словами "з дати, зазначеної в сертифікаті, або з дати призначення на посаду сертифікованого фахівця" та доповнити словами "та витяги з трудових книжок зазначених у довідці керівних посадових осіб заявника (його відокремлених підрозділів) або копії наказів про призначення чи звільнення, що підтверджують наявність у них стажу роботи на фондовому ринку, засвідчені в установленому законодавством порядку;";

абзац сьомий після слів "(протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати реєстрації)" доповнити словами ", крім свідоцтв про випуск цінних паперів ІСІ".

2.3.4. Перше речення пункту 14 викласти в такій редакції:

"14. Компанія з управління активами здійснює професійну діяльність за умови членства в саморегулівній організації, яка об'єднує юридичних осіб, що здійснюють діяльність з управління активами, та включення протягом трьох місяців після отримання ліцензії до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, відповідно до Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2004 N 296, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02.08.2004 за N 957/9556.".

2.3.5. Пункт 15 викласти в такій редакції:

"15. Компанія з управління активами (крім компаній з управління активами або адміністраторів пенсійних фондів, статутом яких передбачена діяльність з управління активами виключно пенсійних фондів) зобов'язана підтримувати розмір власного капіталу на рівні не менше ніж 1 000 000 євро за офіційним обмінним курсом Національного банку України.

Вимоги до розміру власного капіталу ліцензіата, зазначені в абзаці першому цього пункту, не поширюються на нього протягом перших двох років з дати видачі ліцензії в разі, якщо він вперше отримав ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами).

Компанія з управління активами, статутом якої передбачена діяльність з управління активами виключно пенсійних фондів, зобов'язана підтримувати розмір власного капіталу на рівні не менше ніж сума, еквівалентна 200 000 євро за офіційним обмінним курсом Національного банку України.".

3. У розділі III:

3.1. Пункт 3 глави 2 після цифр "3-5" доповнити словом та цифрою "та 8".

3.2. У главі 3:

3.2.1. У пункті 1 цифри "4" та "6-11" замінити відповідно цифрами "5" та "7-12".

3.2.2. У пункті 5 цифри "13" замінити цифрами "14".

4. У розділі IV:

4.1. У главі 2:

4.1.1. Пункт 1 після слова "дев'ятим" доповнити словами "та одинадцятим".

4.1.2. Пункт 3 після цифр "3-5" доповнити словом та цифрою "та 8".

4.2. У главі 3 цифри "4" та "6-11" замінити відповідно цифрами "5" та "7-12".

5. Абзац п'ятий пункту 1 розділу VI доповнити словами "та витяги з трудових книжок зазначених у довідці керівних посадових осіб заявника (його відокремлених підрозділів) або копії наказів про призначення чи звільнення, що підтверджують наявність у них стажу роботи на фондовому ринку, засвідчені в установленому законодавством порядку;".

6. У розділі VII:

6.1. Доповнити розділ після пункту 2 пунктами 3-6 такого змісту:

"3. Заява про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) та документи, що додаються до неї, приймаються за описом, копія якого видається заявнику з відміткою про дату прийняття документів структурним підрозділом органу ліцензування, який здійснює розгляд документів, поданих на переоформлення ліцензії (копії ліцензії), та підписом відповідальної особи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Орган ліцензування має право протягом строку розгляду заяви про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) та відповідних документів здійснювати перевірку достовірності відомостей, які зазначені в цих документах.

5. Заява про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) залишається без розгляду, якщо:

заява підписана особою, яка не має на це повноважень;

наданий неповний пакет документів, передбачений пунктом 2 цього розділу;

документи оформлені з порушенням вимог, визначених цими Ліцензійними умовами.

6. Про залишення заяви про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) без розгляду заявник повідомляється в письмовій формі із зазначенням підстав залишення заяви про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) без розгляду протягом тридцяти календарних днів. У такому разі документи повертаються заявнику.

Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) без розгляду, заявник може повторно подати заяву про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) та відповідні документи.".

У зв'язку з цим пункти 3-7 уважати відповідно пунктами 7-11.

6.2. Доповнити розділ після пункту 10 пунктом 11 такого змісту:

"11. Повідомлення щодо прийнятого рішення про переоформлення ліцензії (копії ліцензії) надсилається (видається) заявникові в письмовій формі протягом п'яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення.".

У зв'язку з цим пункт 11 уважати відповідно пунктом 12.

7. У розділі IX:

7.1. В абзацах четвертому та восьмому пункту після слів "цих Ліцензійних умов" доповнити словами "та законодавства".

7.2. Пункт 1 після абзацу дев'ятого доповнити трьома новими абзацами такого змісту:

"акт про відсутність ліцензіата за місцезнаходженням;

непровадження ліцензіатом діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) протягом двох років;

подання органів Антимонопольного комітету України про порушення ліцензіатом вимог законодавства про захист економічної конкуренції;".

У зв'язку з цим абзаци десятий - тринадцятий уважати відповідно абзацами тринадцятим - шістнадцятим.

7.3. В одинадцятій колонці першого рядка таблиці додатка 2 слово "або" замінити словом "та".

7.4. Додатки 1 та 5 після слова "місцезнаходження ____" доповнити словами "номер телефону ____ ".