8. Рішення про анулювання ліцензії або її копії набирає чинності через десять днів з дати його прийняття.
9. Запис про дату та номер рішення про анулювання ліцензії (копії ліцензії) вноситься до ліцензійного реєстру не пізніше наступного робочого дня після набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії (копії ліцензії).
10. У разі анулювання ліцензії на підставі актів, визначених пунктом 7 розділу IX цих Ліцензійних умов, ліцензіат може подати заяву на отримання нової ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) не раніше ніж через рік з дати прийняття рішення органом ліцензування про анулювання попередньої ліцензії.
( Пункт розділу IX із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1002 від 09.08.2011 )
11. Рішення про анулювання ліцензії може бути оскаржено в судовому порядку.
( Пункт 12 виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1002 від 09.08.2011 )
13. Особа, що здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами), ліцензію якої анульовано, припиняє виконання функцій з управління активами з дати набрання чинності відповідним рішенням.
| Начальник управління спільного інвестування | Є.Іванов |
Додаток 1
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління
активами)
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"__"________ 200_ року N ____
(дата написання заяви)
ЗАЯВА
про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами )
Заявник _________________________________________________________,
(найменування)
місцезнаходження __________________________, номер телефону _____,
ідентифікаційний код за ЄДРПОУ __________________________________,
банківські реквізити:
назва банку _____________________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
просить видати ліцензію на провадження професійної діяльності на
фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних
інвесторів (діяльності з управління активами).
Місце провадження діяльності відокремленими підрозділами:
------------------------------------------------------------------
| Найменування | Місцезнаходження |
|-----------------------------+----------------------------------|
| 1 | 2 |
|-----------------------------+----------------------------------|
| | |
------------------------------------------------------------------
Два примірники опису (переліку) документів додаються.
Керівник __________ ______________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
( Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 473 від 25.04.2008 )
Додаток 2
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління
активами)
ДОВІДКА
про керівних посадових осіб та фахівців заявника (його відокремлених підрозділів), що мають повноваження безпосередньо провадити діяльність з управління активами інституційних інвесторів і сертифіковані в порядку, установленому Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку
Дата складання довідки: "__" _________ 200__ року.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N |Прізвище,|Ідентифі-| Символ |Посада| Стаж |Теле-|Сертифікат:|Відомості| Назва |Відомості щодо |
|з/п|ім'я, по |каційний |юридичної | |роботи|фони |номер, дата|щодо су- | документа |основного місця|
| |батькові | номер | особи чи | | на | |видачі, |димості, | (дата, | роботи та |
| | |фізичної |відокрем- | |фондо-| |термін | штрафів |номер), яким| роботи за |
| | | особи | леного | | вому | |дії, вид |за адмі- |призначений | сумісництвом |
| | | |підрозділу| |ринку | |професійної| ністра- |(звільнений)|у професійному|
| | | | (*) | | | |діяльності | тивні |фахівець, із|учаснику фондо-|
| | | | | | | |на |правопо- |зазначенням |вого ринку (у |
| | | | | | | |фондовому | рушення | дати його |разі наявності)|
| | | | | | | |ринку | на |призначення |(із зазначенням|
| | | | | | | | |фондово- |(звільнення)|їх найменування|
| | | | | | | | |му ринку | |та місце- |
| | | | | | | | | | |знаходження) |
|---+---------+---------+----------+------+------+-----+-----------+---------+------------+---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
|---+---------+---------+----------+------+------+-----+-----------+---------+------------+---------------|
| | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------
Керівник __________ ______________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
_______________
(*) ю - працівники юридичної особи, в - працівники відокремленого підрозділу.
( Додаток 2 із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 473 від 25.04.2008, N 986 від 03.09.2009 )
Додаток 3
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління
активами)
ІНФОРМАЦІЯ
про власників та пов'язаних осіб заявника. Інформація про власників та керівника заявника
------------------------------------------------------------------
|Група| N |Повна назва |Ідентифікацій-| Місцезнаход- | Частка в |
| |з/п| юридичної | ний код за |ження юридичної|статутному|
| | | особи - | ЄДРПОУ | особи чи |капіталі) |
| | | власника | юридичної |паспортні дані |компанії з|
| | |(акціонера, | особи - |фізичної особи,|управління|
| | | учасника) | власника | щодо якої |активами, |
| | |заявника чи | заявника або | подається | % |
| | | прізвище, | ідентифіка- | інформація | |
| | | ім'я, по | ційний номер | | |
| | | батькові |фізичної особи| | |
| | | фізичної | | | |
| | | особи - | | | |
| | | власника | | | |
| | |(акціонера, | | | |
| | |учасника) та| | | |
| | | посадової | | | |
| | | особи | | | |
| | | заявника | | | |
|-----+---+------------+--------------+---------------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-----+---+------------+--------------+---------------+----------|
| А | |Власники - | | | |
| | |фізичні | | | |
| | |особи | | | |
|-----+---+------------+--------------+---------------+----------|
| | | | | | |
|-----+---+------------+--------------+---------------+----------|
| | | | | | |
|-----+---+------------+--------------+---------------+----------|
| Б | |Власники - | | | |
| | |юридичні | | | |
| | |особи | | | |
|-----+---+------------+--------------+---------------+----------|
| | | | | | |
|-----+---+------------+--------------+---------------+----------|
| В | |Керівник | | | |
| | |компанії з | | | |
| | |управління | | | |
| | |активами | | | |
|-----+---+------------+--------------+---------------+----------|
| | |Усього: | | | 100 |
------------------------------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯ
про пов'язаних осіб засновників заявника - фізичних осіб
-----------------------------------------------------------------------
| N |Прізвище, |Іденти- |Символ|Ідентифі-|Назва |Місце- |Частка|Посада|
|з/п| ім'я, по |фікацій-| юри- |каційний | юри- |знаход-|в ста-| в |
| | батькові | ний |дичної| код за |дичної| ження |тутно-|пов'я-|
| | фізичної | номер |особи,| ЄДРПОУ |особи,|юридич-| му |заній |
| | особи - | | щодо |юридичної| щодо | ної |фонді |особі |
| |засновника| | якої | особи, | якої |особи, |(капі-| |
| |заявника | |існує |щодо якої|існує | щодо |талі) | |
| | та її | |пов'я-| існує |пов'я-| якої |пов'я-| |
| | прямих | | за- |пов'яза- | за- | існує |заної | |
| | родичів, | |ність | ність |ність |пов'я- |особи,| |
| | та інших | | (*) | | |заність| % | |
| |пов'язаних| | | | | | | |
| | осіб | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
|---+----------+--------+------+---------+------+-------+------+------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|---+----------+--------+------+---------+------+-------+------+------|
| | | | | | | | | |
|---+----------+--------+------+---------+------+-------+------+------|
| | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------
_______________
(*) т - торговці цінними паперами, р - незалежні реєстратори, к - компанії з управління активами інституційних інвесторів, д - депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб у ньому перевищує 20%).
ІНФОРМАЦІЯ
про юридичних осіб, у яких власники заявника - юридичні особи - беруть участь
------------------------------------------------------------------
| N |Ідентифі-| Символ |Ідентифі-|Повна назва |Місцезна-|Частка |
|з/п|каційний |юридичної|каційний | юридичної |ходження | в |
| | код за | особи, | код за |особи, щодо |юридичної|статут-|
| | ЄДРПОУ |щодо якої| ЄДРПОУ | якої існує | особи, | ному |
| |власників| існує |юридичної|пов'язаність|щодо якої| фонді |
| | |пов'яза- | особи, | | існує |(капі- |
| | | ність |щодо якої| |пов'яза- |талі), |
| | | (*) | існує | | ність | % |
| | | |пов'яза- | | | |
| | | | ність | | | |
|---+---------+---------+---------+------------+---------+-------|
| 1| 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---+---------+---------+---------+------------+---------+-------|
| | | | | | | |
|---+---------+---------+---------+------------+---------+-------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
_______________
(*) т - торговці цінними паперами, р - незалежні реєстратори, к - компанії з управління активами інституційних інвесторів, д - депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське товариство (якщо частка особи в ньому перевищує 20%).
ІНФОРМАЦІЯ
про осіб, які володіють більш ніж 20% статутного капіталу юридичних осіб - засновників заявника
------------------------------------------------------------------
| N |Ідентифі-|Ідентифікацій-| Повна |Місцезнаход-| Частка в |
|з/п|каційний | ний код за | назва | ження |статутному |
| | код за | ЄДРПОУ |юридичної | юридичної | капіталі, |
| | ЄДРПОУ | юридичної |особи або | особи або | % |
| |власника | особи або |прізвище, | паспортні | |
| | |ідентифікацій-| ім'я, по | дані | |
| | | ний номер | батькові | фізичної | |
| | | фізичної | фізичної | особи - | |
| | | особи - | особи - | учасника | |
| | | учасника | учасника | власника | |
| | | власника | власника | компанії з | |
| | | компанії з |компанії з| управління | |
| | | управління |управління| активами | |
| | | активами | активами | | |
|---+---------+--------------+----------+------------+-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|---+---------+--------------+----------+------------+-----------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------
ІНФОРМАЦІЯ
про юридичних осіб, в яких заявник бере участь
------------------------------------------------------------------
| N |Ідентифі-| Символ |Ідентифі-|Повна назва |Місцезна-|Частка в|
|з/п|каційний |юридич- |каційний | юридичної |ходження |статут- |
| | код за | ної | код за |особи, щодо |юридичної| ному |
| | ЄДРПОУ | особи, | ЄДРПОУ | якої існує | особи, | фонді |
| |компанії | щодо |юридичної|пов'язаність|щодо якої| (капі- |
| |з управ- | якої | особи, | | існує | талі), |
| | ління | існує |щодо якої| |пов'яза- | % |
| |активами |пов'яза-| існує | | ність | |
| | | ність |пов'яза- | | | |
| | | (*) | ність | | | |
|---+---------+--------+---------+------------+---------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---+---------+--------+---------+------------+---------+--------|
| | | | | | | |
------------------------------------------------------------------
_______________
(*) т - торговці цінними паперами, р - незалежні реєстратори, к - компанії з управління активам інституційних інвесторів, д - депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське товариство (якщо частка особи в ньому перевищує 5%).
ІНФОРМАЦІЯ
про пов'язаних осіб керівника заявника
---------------------------------------------------------------------------
| N | Прізвище,|Ідентифі-|Символ|Ідентифі-| Повна |Місце- |Частка| Посада |
|з/п| ім'я, по |каційний | юри- |каційний | назва |знаход-|в ста-|в пов'я-|
| | батькові | номер |дичної| код за | юри- | ження | тут- | заній |
| |керівника | |особи,| ЄДРПОУ |дичної | юри- | ному | особі |
| |компанії з| | щодо |юридичної|особи, |дичної |фонді | |
| |управління| | якої | особи, | щодо |особи, |(капі-| |
| | активами | |існує |щодо якої| якої | щодо |талі) | |
| | та його | |пов'я-| існує | існує | якої |пов'я-| |
| | прямих | | за- |пов'яза- |пов'я- | існує |заної | |
| | родичів | |ність | ність |заність|пов'я- |особи,| |
| | | | (*) | | |заність| % | |
| | | | | | | | | |
|---+----------+---------+------+---------+-------+-------+------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|---+----------+---------+------+---------+-------+-------+------+--------|
| | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------
_______________
(*) т - торговці цінними паперами, р - незалежні реєстратори, к - компанії з управління активами інституційних інвесторів, д - депозитарії, з - зберігачі, о - організатори торгівлі, н - незалежні оцінювачі майна, а - аудитори, і - інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов'язаних з нею осіб в ньому перевищує 20%).
Достовірність поданих даних про пов'язаних осіб засвідчую.
"__"___________ Керівник __________ ______________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
Додаток 4
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління
активами)
ОБЛІКОВА КАРТКА
професійного учасника фондового ринку
Дата складання довідки:
------------------------------------------------------------------
|Повна назва професійного учасника | |
|(відокремленого підрозділу) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Скорочена назва професійного учасника | |
|(відокремленого підрозділу) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Назва виду(ів) професійної діяльності | |
|на фондовому ринку, яку здійснює професійний| |
|учасник (відокремлений підрозділ) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Повноваження відокремленого підрозділу | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Місцезнаходження професійного учасника | |
|(відокремленого підрозділу) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Телефони | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Поточний рахунок | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Відділення банку | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|МФО | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номер ліцензії | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Дата видачі ліцензії (копії ліцензії) | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Номер та дата рішення про видачу ліцензії | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Розмір статутного капіталу, грн. | |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові керівника | |
|(юридичної особи, відокремленого підрозділу)| |
|--------------------------------------------+-------------------|
|Прізвище, ім'я, по батькові головного | |
|бухгалтера (юридичної особи, | |
|відокремленого підрозділу) | |
------------------------------------------------------------------
Керівник __________ ______________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
Додаток 5
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління
активами)
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"__"________ 200_ року N ____
(дата написання заяви)
ЗАЯВА
про видачу копії(й) ліцензії(й) на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
Заявник _________________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження __________________________, номер телефону _____,
ідентифікаційний код юридичної особи за ЄДРПОУ __________________,
банківські реквізити:
назва банку _____________________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія _______________
__________________________________________________________________
серія та номер ліцензії _________________________________________,
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії _____________,
дата видачі ліцензії ____________________________________________,
термін дії ліцензії з ___________ до ____________________________,
просить видати копію(ї) ліцензії у зв'язку зі створенням нового
відокремленого підрозділу та/або розширенням переліку діючих:
------------------------------------------------------------------
| Найменування | Місцезнаходження |
| відокремлених підрозділів заявника | |
|-----------------------------------------+----------------------|
| 1 | 2 |
|-----------------------------------------+----------------------|
| | |
------------------------------------------------------------------
Два примірники опису (переліку) документів додаються.
Керівник __________ ______________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
( Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 473 від 25.04.2008 )
Додаток 6
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління
активами)
ДОВІДКА
про відокремлені структурні підрозділи заявника, яким надаються повноваження щодо провадження професійної діяльності на фондовому ринку
Дата складення довідки:
--------------------------------------------------------------------------
| N |Повна|Дата та номер|Номер та| Дата |Ідентифі- | Місцезна-|Телефони|
|з/п|назва| рішення про | дата | видачі | каційний | ходження | |
| | | створення |рішення | копії | код |відокрем- | |
| | | відокремле- | про |ліцензії|відокрем- | леного | |
| | |ного підроз- | видачу | (*) | леного |підрозділу| |
| | |ділу (надан- | копії | |підрозділу| | |
| | | ня повнова- |ліцензії| |за ЄДРПОУ | | |
| | | жень щодо | (*) | | (або код | | |
| | | здійснення | | |за ЄДРПОУ | | |
| | | професійної | | |юридичної | | |
| | |діяльності на| | | особи) | | |
| | | фондовому | | | | | |
| | | ринку) | | | | | |
|---+-----+-------------+--------+--------+----------+----------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---+-----+-------------+--------+--------+----------+----------+--------|
| | | | | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
Керівник __________ ______________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
_______________
(*) Заповнюється для відокремленого підрозділу, який уже має копію ліцензії.
Додаток 7
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління
активами)
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"__"________ 200_ року N ____
(дата написання заяви)
ЗАЯВА
про переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
Заявник _________________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження ________________________________________________,
номер телефону ________________________________________________,
ідентифікаційний код юридичної особи за ЄДРПОУ __________________,
банківські реквізити:
назва банку _____________________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія ______________,
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії _____________,
серія та номер ліцензії _________________________________________,
дата видачі ліцензії ____________________________________________,
термін дії ліцензії з ______________ до _________________________,
просить переоформити ліцензію у зв'язку з ________________________
__________________________________________________________________
(зазначити причину)
Місце провадження діяльності відокремленими підрозділами:
------------------------------------------------------------------
|Найменування|Місцезнаходження|Назва виду професійної діяльності |
| | | на фондовому ринку, яку здійснює |
| | | відокремлений підрозділ |
|------------+----------------+----------------------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|------------+----------------+----------------------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
Два примірники опису (переліку) документів додаються.
Керівник __________ ______________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.
( Додаток 7 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 473 від 25.04.2008 )
Додаток 8
до Ліцензійних умов
провадження професійної
діяльності на фондовому
ринку - діяльності з
управління активами
інституційних інвесторів
(діяльності з управління
активами)
Державна комісія з цінних
паперів та фондового ринку
"__"________ 200_ року N ____
(дата написання заяви)
ЗАЯВА
про видачу дубліката ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)
Заявник _________________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження ________________________________________________,
ідентифікаційний код юридичної особи за ЄДРПОУ __________________,
банківські реквізити:
назва банку _____________________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
перелік відокремлених підрозділів із зазначенням ідентифікаційного
коду за ЄДРПОУ, інших відокремлених підрозділів заявника, які
мають повноваження щодо провадження професійної діяльності на
фондовому ринку, із зазначенням їх місцезнаходження ______________
_________________________________________________________________,
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія _______________
_________________________________________________________________,
серія та номер ліцензії _________________________________________,
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії ______________
_________________________________________________________________,
дата видачі ліцензії ____________________________________________,
термін дії ліцензії з __________________ до _____________________,
просить видати дублікат ліцензії у зв'язку з _____________________
__________________________________________________________________
(зазначити причину)
Опис (перелік) документів додається.
Керівник __________ ______________________
(підпис) (прізвище, ініціали)
М.П.