( Пункт 8 глави 2 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
9. Всі власні випуски цінних паперів заявника на дату подання заяви про видачу ліцензії повинні бути зареєстровані в установленому порядку.
Заявник (ліцензіат), що створений у формі акціонерного товариства, який при збільшенні статутного фонду (капіталу) на дату подання заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку має тільки тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, може отримати ліцензію у разі, якщо попередній випуск акцій зареєстрований на суму не менше, ніж установлений мінімальний розмір статутного фонду (капіталу), необхідний для отримання ліцензії за цим видом діяльності, а строк, установлений законодавством для подання Комісії звіту про результати розміщення акцій, на дату подання цієї заяви ним не порушений.
( Пункт 9 глави 2 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
10. Заявник (крім банку) повинен мати приміщення та технічне забезпечення для провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, що відповідають вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності.
Заявник (крім банку) і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації депозитарної діяльності зберігача цінних паперів повинні відповідати вимогам, установленим Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.
( Пункт 10 глави 2 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
Банк і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації депозитарної діяльності зберігача цінних паперів повинні відповідати вимогам, установленим Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на ринку цінних паперів.
( Пункт 10 глави 2 розділу III доповнено абзацом третім згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
11. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів не може одержати ліцензіат, який не забезпечив виконання протягом строку дії попередньо виданої ліцензії розпоряджень про усунення порушень законодавства, постанов про накладання санкцій за правопорушення (у тому числі, що передбачали сплату відповідних штрафів), що виносились уповноваженими особами Комісії щодо цього ліцензіата, а також відповідних рішень Комісії, що стосуються цього ліцензіата, які не оскаржені в судовому порядку.
12. Зберігач може отримати нову ліцензію не раніше ніж через рік після анулювання попередньо виданої ліцензії за відповідною санкцією.
13. Копію ліцензії можуть отримати філії або інші відокремлені підрозділи зберігача, якщо подані документи відповідають вимогам пункту 1 розділу V цього Порядку.
Глава 3. Умови видачі ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів
1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, може отримати тільки юридична особа, яка створена згідно із Цивільним та Господарським кодексами України, законами України у формі відкритого акціонерного товариства, учасниками якої є не менше ніж десять зберігачів. Фондова біржа чи учасники організаційно оформленого позабіржового ринку можуть бути засновниками депозитарію.
( Пункт 1 глави 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
2. Статут депозитарію повинен ураховувати особливості, визначені Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та іншими законодавчими актами, а також депозитарна діяльність повинна визначатися у статуті як виключна його діяльність, якщо інше не встановлено зазначеним Законом.
3. Мінімальний розмір статутного фонду депозитарію на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплаченим, у тому числі грошовими коштами в розмірі не менше ніж 2 мільйони гривень.
4. Частка одного учасника в статутному фонді (капіталі) депозитарію не може перевищувати 25 відсотків цього фонду, крім частки держави в статутному фонді Національного депозитарію України.
5. Керівні посадові особи заявника, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1, та всі працівники структурних підрозділів депозитарію, які безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб.
Зазначені керівні посадові особи та працівники заявника не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку.
Керівник заявника повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років.
Якщо заявник має декілька спеціалізованих структурних підрозділів, що здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, то він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.
( Пункт 5 глави 3 розділу III доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
За наявності в заявника особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777.
( Пункт 5 глави 3 розділу III доповнено абзацом п'ятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
6. Заявник при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного фонду (капіталу), у тому числі спроможності засновників сплатити відповідні внески до статутного фонду (капіталу), а розмір його власного капіталу за даними фінансової звітності, що надається згідно з підпунктом 5.6 пункту 5 розділу II цього Порядку, повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного фонду (капіталу).
( Пункт 6 глави 3 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
7. Всі власні випуски цінних паперів заявника на дату подання заяви про видачу ліцензії повинні бути зареєстровані в установленому порядку.
Депозитарій, який при збільшенні статутного фонду (капіталу) на дату подання заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку має тільки тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, може отримати ліцензію у разі, якщо попередній випуск акцій зареєстрований на суму не менше, ніж установлений мінімальний розмір статутного фонду (капіталу), необхідний для отримання ліцензії за цим видом діяльності, а строк, установлений законодавством для подання Комісії звіту про результати розміщення акцій, на дату подання цієї заяви ним не порушений.
( Пункт 7 глави 3 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
8. Депозитарій повинен мати приміщення та технічне забезпечення для провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, що відповідають вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності.
Заявник і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації депозитарної діяльності повинні відповідати вимогам, установленим Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.
( Пункт 8 глави 3 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
9. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів не може одержати депозитарій, який не забезпечив виконання протягом строку дії попередньо виданої ліцензії розпоряджень про усунення порушень законодавства, постанов про накладання санкцій за правопорушення (у тому числі, що передбачали сплату відповідних штрафів), що виносились уповноваженими особами Комісії щодо цього ліцензіата, а також відповідних рішень Комісії, що стосуються цього ліцензіата, які не оскаржені в судовому порядку.
10. Депозитарій може отримати нову ліцензію не раніше ніж через рік після анулювання попередньо виданої ліцензії за відповідною санкцією.
Глава 4. Умови видачі ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме розрахунково-клірингової діяльності
1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме розрахунково-клірингової діяльності може отримати тільки депозитарій, який має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності , а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів.
2. Статут депозитарію повинен передбачати провадження розрахунково-клірингової діяльності.
3. Мінімальний розмір статутного фонду депозитарію на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплачений, у тому числі грошовими коштами в розмірі не менше ніж 3,5 мільйона гривень.
4. Керівні посадові особи заявника, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1, та всі фахівці структурних підрозділів депозитарію, які безпосередньо здійснюють розрахунково-клірингову діяльність, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб.
Зазначені фахівці депозитарію не мають права поєднувати цю діяльність з діяльністю у підрозділах, що здійснюють інші види професійної діяльності на фондовому ринку.
( Пункт 4 глави 4 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
5. Депозитарій при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного фонду (капіталу), у тому числі спроможності засновників сплатити відповідні внески до статутного фонду (капіталу), а розмір його власного капіталу за даними фінансової звітності, що надається згідно з підпунктом 6.2 пункту 6 розділу II цього Порядку, повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного фонду (капіталу).
( Пункт 5 глави 4 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
6. Всі власні випуски цінних паперів заявника, на дату подання заяви про видачу ліцензії, повинні бути зареєстровані в установленому порядку.
Депозитарій, який при збільшенні статутного фонду (капіталу) на дату подання заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку має тільки тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, може отримати ліцензію у разі, якщо попередній випуск акцій зареєстрований на суму не менше, ніж установлений мінімальний розмір статутного фонду (капіталу), необхідний для отримання ліцензії за цим видом діяльності, а строк, установлений законодавством для подання Комісії звіту про результати розміщення акцій, на дату подання цієї заяви ним не порушений.
( Пункт 6 глави 4 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
7. Депозитарій повинен мати приміщення та технічне забезпечення для провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, що відповідають вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності.
8. Депозитарій, який отримав ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме розрахунково-клірингової діяльності, набуває статусу клірингового депозитарію.
9. Депозитарій і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації депозитарної діяльності повинні відповідати вимогам, установленим Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.
( Главу 4 розділу III доповнено пунктом 9 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
10. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме розрахунково-клірингової діяльності не може одержати депозитарій, який не забезпечив виконання протягом строку дії попередньо виданої ліцензії розпоряджень про усунення порушень законодавства щодо цінних паперів, постанов про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів (у тому числі, що передбачали сплату відповідних штрафів), що виносились уповноваженими особами Комісії щодо цього ліцензіата, а також відповідних рішень Комісії, що стосуються цього ліцензіата, які не оскаржені в судовому порядку.
( Главу 4 розділу III доповнено пунктом 10 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
Глава 5. Умови видачі ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів
1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів може отримати тільки юридична особа, яка створена згідно із Цивільним та Господарським кодексами України, законами України (далі - реєстратор).
( Пункт 1 глави 5 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
2. Заявник може одержати ліцензію, якщо діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів передбачена його установчим документом.
Установчий документ повинен ураховувати особливості, визначені Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".
3. Діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів для реєстратора є виключним видом його діяльності, який не може поєднуватися з іншими видами діяльності, крім депозитарної.
4. Заявниками можуть виступати також депозитарії та зберігачі цінних паперів.
Депозитарії та зберігачі можуть вести реєстри власників іменних цінних паперів у разі отримання ними відповідної ліцензії згідно з вимогами цього Порядку.
5. Органи державної влади не можуть бути засновниками або учасниками реєстратора, крім випадку здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів Національним депозитарієм України.
6. Центри сертифікатних аукціонів та їх правонаступники не можуть бути засновниками та учасниками реєстратора.
7. Якщо власником заявника є професійний учасник фондового ринку, то його частка в статутному фонді (капіталі) заявника не повинна бути більше 10 відсотків.
8. Мінімальний розмір сплаченого статутного фонду реєстратора на дату надання заяви про видачу ліцензії повинен становити не менше ніж 60 тис. грн., у тому числі грошовими коштами не менше ніж 30 тис. гривень.
9. Керівні посадові особи заявника, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1, та його працівники, які безпосередньо здійснюють діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб.
Для заявника (крім банку) кількість сертифікованих працівників не може бути менше трьох (у тому числі керівні посадові особи).
Керівник заявника (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років.
Сертифіковані керівні посадові особи та фахівці заявника (його філій або інших відокремлених підрозділів) не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку.
За наявності в заявника (крім банку) особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777.
( Пункт 9 глави 5 розділу III доповнено абзацом п'ятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
У разі, якщо заявник має декілька спеціалізованих структурних підрозділів, що здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, то він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.
( Пункт 9 глави 5 розділу III доповнено абзацом шостим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
10. Для банку кількість сертифікованих фахівців не може бути менше чотирьох (у тому числі керівні посадові особи).
У разі, якщо банк має декілька спеціалізованих структурних підрозділів, що здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, то він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на ринку цінних паперів.
( Пункт 10 глави 5 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
11. Копію ліцензії можуть отримати філії або інші відокремлені підрозділи реєстратора, якщо подані документи відповідають вимогам пункту 1 розділу V цього Порядку та якщо вони мають кількість сертифікованих фахівців з урахуванням особливостей, встановлених цим пунктом.
У разі наявності у філії (іншого відокремленого підрозділу) реєстратора повноважень щодо консолідації повних реєстрів окремого емітента така філія або інший відокремлений підрозділ повинні мати не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи).
Філія або інший відокремлений підрозділ реєстратора, яка має повноваження щодо ведення особових рахунків окремих зареєстрованих у системі реєстрів осіб, повинна мати не менше одного сертифікованого фахівця.
При цьому, якщо філія або інший відокремлений підрозділ обслуговує більше десяти тисяч особових рахунків, зареєстрованих у реєстрах осіб, то вона повинна мати не менше двох сертифікованих фахівців.
У разі організації заявником діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження (у тому числі в іншому регіоні), ніж ліцензіат, то кількість сертифікованих фахівців (у тому числі керівник цього підрозділу) повинна становити не менше двох по кожному такому підрозділу.
( Пункт 11 глави 5 розділу III доповнено абзацом п'ятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
12. Всі власні випуски цінних паперів заявника, на дату подання заяви про видачу ліцензії, повинні бути зареєстровані в установленому порядку.
Заявник (ліцензіат), що створений у формі акціонерного товариства, який при збільшенні статутного фонду (капіталу) на дату подання заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку має тільки тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, може отримати ліцензію у разі, якщо попередній випуск акцій зареєстрований на суму не менше, ніж установлений мінімальний розмір статутного фонду (капіталу), необхідний для отримання ліцензії за цим видом діяльності, а строк, установлений законодавством для подання Комісії звіту про результати розміщення акцій, на дату подання цієї заяви ним не порушений.
( Пункт 12 глави 5 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
13. Заявник (крім банку) при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного фонду (капіталу), у тому числі спроможності засновників сплатити відповідні внески до статутного фонду (капіталу), а розмір його власного капіталу за даними фінансової звітності, що надається згідно з підпунктом 7.5 пункту 7 розділу II цього Порядку, повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного фонду (капіталу).
( Пункт 13 глави 5 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
14. Заявник (крім банку) повинен мати приміщення та технічне забезпечення для провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, що відповідають вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності.
Заявник (крім банку) і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації діяльності повинні відповідати вимогам, установленим Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.
( Пункт 14 глави 5 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
Банк і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації депозитарної діяльності зберігача цінних паперів повинні відповідати вимогам, установленим Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на ринку цінних паперів.
( Пункт 14 глави 5 розділу III доповнено абзацом третім згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
15. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, не може одержати заявник, який не забезпечив виконання протягом строку дії попередньо виданої ліцензії розпоряджень про усунення порушень законодавства, постанов про накладання санкцій за правопорушення(у тому числі, що передбачали сплату відповідних штрафів), що виносились уповноваженими особами Комісії щодо цього ліцензіата, а також відповідних рішень Комісії, що стосуються цього ліцензіата, які не оскаржені в судовому порядку.
16. Реєстратор може отримати нову ліцензію не раніше ніж через рік після анулювання попередньо виданої ліцензії за відповідною санкцією.
Глава 6. Умови видачі ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів
1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, може отримати емітент, якщо ведення власного реєстру передбачено статутом заявника й кількість власників іменних цінних паперів у сукупності з усіх випусків цінних паперів емітента не перевищує 150 осіб.
2. Керівник виконавчого органу емітента або інша керівна посадова особа, яка згідно з розподілом обов'язків відповідає за здійснення емітентом діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, та фахівець, якому надані повноваження щодо здійснення цієї діяльності, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб.
3. Мінімальна кількість сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) повинна становити не менше двох осіб для здійснення емітентом діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.
4. Всі власні випуски цінних паперів заявника, на дату подання заяви про видачу ліцензії, повинні бути зареєстровані в установленому порядку.
5. Заявник повинен мати приміщення, обладнання та програмне забезпечення для провадження діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, що відповідають вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності.
( Главу 6 розділу III доповнено пунктом 5 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
6. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, не може одержати заявник, який не забезпечив виконання протягом строку дії попередньо виданої ліцензії розпоряджень про усунення порушень законодавства, постанов про накладання санкцій за правопорушення (у тому числі, що передбачали сплату відповідних штрафів), що виносились уповноваженими особами Комісії щодо цього ліцензіата, а також відповідних рішень Комісії, що стосуються цього ліцензіата, які не оскаржені в судовому порядку.
7. Емітент може отримати нову ліцензію не раніше ніж через рік після анулювання попередньо виданої ліцензії за відповідною санкцією.
Глава 7. Умови видачі ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, може отримати тільки фондова біржа при умові, що правила фондової біржі зареєстровані Комісією в установленому порядку.
При цьому в статуті фондової біржі повинні бути враховані особливості, установлені Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок".
2. Ліцензію на на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку може отримати фондова біржа, яка утворена в організаційно-правовій формі товариства (крім повного, командитного товариства і товариства з додатковою відповідальністю) не менше ніж двадцятьма засновниками - торговцями цінними паперами, які мають ліцензію на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку, або дочірнього підприємства об'єднання торговців цінними паперами, що налічує не менше ніж двадцять торговців цінними паперами.
3. Мінімальний розмір статутного фонду (капіталу) фондової біржі на дату подання заяви про отримання ліцензії повинен бути повністю сплаченим, у тому числі грошовими коштами у розмірі не менше ніж 2 мільйони гривень, а для фондових бірж, що здійснюють кліринг та розрахунки, не менше ніж 5 мільйонів гривень.
4. Частка одного торговця цінними паперами не може бути більшою, ніж 5 відсотків статутного фонду (капіталу) фондової біржі.
5. Фондова біржа не може отримати ліцензію, якщо її статутний фонд (капітал) сформовано середньостроковими або довгостроковими державними цінними паперами більше ніж на 30 відсотків.
6. Фондова біржа не може отримати ліцензію, якщо в складі її активів є недержавні цінні папери, крім випадку володіння акціями депозитарію.
7. Керівні посадові особи фондової біржі, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1, та не менше двох фахівців кожного структурного підрозділу біржі, які здійснюють діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію але їх загальна мінімальна кількість повинна становити на менше чотирьох.
( Абзац перший пункту 7 глави 7 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
Сертифіковані керівні посадові особи та фахівці фондової біржі (її філій або інших відокремлених підрозділів) не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику ринку цінних паперів.
Керівник біржі повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років.
За наявності в заявника особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777.
( Пункт 7 глави 7 розділу III доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
8. Всі власні випуски цінних паперів заявника, на дату подання заяви про видачу ліцензії, повинні бути зареєстровані в установленому порядку.
Заявник (ліцензіат), що створений у формі акціонерного товариства, який при збільшенні статутного фонду (капіталу) на дату подання заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку має тільки тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, може отримати ліцензію у разі, якщо попередній випуск акцій зареєстрований на суму не менше, ніж установлений мінімальний розмір статутного фонду (капіталу), необхідний для отримання ліцензії за цим видом діяльності, а строк, установлений законодавством для подання Комісії звіту про результати розміщення акцій, на дату подання цієї заяви ним не порушений.
( Пункт 8 глави 7 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
9. Заявник при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного фонду (капіталу), у тому числі спроможності засновників сплатити відповідні внески до статутного фонду (капіталу), а розмір його власного капіталу за даними фінансової звітності, що надається згідно з підпунктом 9.5 пункту 9 розділу II цього Порядку, повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного фонду (капіталу).
( Пункт 9 глави 7 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
10. Заявник повинен мати приміщення та технічне забезпечення для провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, що відповідають вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності.
11. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку не може одержати заявник, який не забезпечив виконання протягом строку дії попередньо виданої ліцензії розпоряджень про усунення порушень законодавства, постанов про накладання санкцій за правопорушення (у тому числі, що передбачали сплату відповідних штрафів), що виносились уповноваженими особами Комісії щодо цього ліцензіата, а також відповідних рішень Комісії, що стосуються цього ліцензіата, які не оскаржені в судовому порядку.
12. Заявник може отримати нову ліцензію не раніше ніж через рік після анулювання попередньо виданої ліцензії за відповідною санкцією.
13. Копію ліцензії можуть отримати філії або інші відокремлені підрозділи організатора торгівлі, якщо подані документи відповідають вимогам пункту 1 розділу V цього Порядку.
Розділ IV. Порядок розгляду документів, видачі ліцензії або відмови в її видачі
1. Комісія (для емітентів - відповідний територіальний орган Комісії) повертає заявнику заяву про видачу ліцензії та відповідні документи без розгляду, якщо:
1.1 заява підписана особою, яка не має на це повноважень;
1.2 документи, що додаються до заяви, оформлені з порушенням вимог, установлених цим Порядком;
1.3 наданий неповний перелік документів, що додається до заяви згідно з цим Порядком для окремого виду діяльності.
1.4 у Комісії на дату подання заяви про видачу ліцензії або у період її розгляду наявне судове рішення, що забороняє видачу ліцензії заявнику, та/або постанова про відкриття виконавчого провадження щодо виконання такого рішення.
( Пункт 1 розділу IV доповнено підпунктом 1.4 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
2. Про залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду заявник повідомляється у письмовій формі (за підписом Члена Комісії, який згідно з розподілом своїх обов'язків відповідає за цей напрямок роботи або для емітентів за підписом керівника відповідного територіального органу Комісії) із зазначенням підстав залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду в строк не пізніше ніж десять робочих днів з дати надходження цих документів, а у разі отримання Комісією документів, передбачених підпунктом 1.4 пункту 1 цього розділу, протягом п'яти робочих днів з дати їх отримання.
( Абзац перший пункту 2 розділу IV із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
Після усунення причин, що були підставою для залишення заяви про видачу ліцензії без розгляду, заявник може повторно подати заяву про видачу ліцензії з доданням відповідних документів, яка розглядається відповідно до цього Порядку.
3. Комісія (для емітентів - відповідний територіальний орган Комісії) має право протягом строку розгляду заяви про видачу ліцензії та відповідних документів здійснювати перевірку достовірності відомостей, які зазначені у цих документах.
Якщо протягом строку розгляду Комісією заяви про видачу ліцензії та відповідних документів у заявника сталися зміни в будь-яких відомостях, що надавались у цих документах, у тому числі зменшення кількості сертифікованих фахівців, то він зобов'язаний протягом наступного робочого дня повідомити Комісію про ці зміни.
( Пункт 3 розділу IV доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
У цьому разі рішення про видачу ліцензії заявнику приймається Комісією з урахуванням змін, що надані заявником у період розгляду відповідних документів.
( Пункт 3 розділу IV доповнено абзацом третім згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
4. Комісія (для емітентів - відповідний територіальний орган Комісії) приймає рішення про видачу ліцензії або про відмову в її видачі у строк не пізніше ніж тридцять календарних днів від дати надходження заяви про видачу ліцензії та документів, перелік яких установлено цим Порядком окремо за певним видом діяльності.
5. Рішення про видачу або відмову у видачі ліцензії оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником Комісії або виконуючим його обов'язки (для емітентів - керівником відповідного територіального органу Комісії або виконуючим його обов'язки).
У випадку прийняття органом ліцензування рішення про видачу або відмову у видачі ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку: депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів; розрахунково-клірингової діяльності та діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, таке рішення приймається на засіданні Комісії (колегіального органу) та оформлюється згідно з регламентом проведення цих засідань.
У рішенні про відмову у видачі ліцензії обов'язково зазначаються підстави такої відмови згідно з пунктом 9 цього розділу з відповідним обґрунтуванням.
6. Письмове повідомлення про прийняття рішення про видачу або про відмову у видачі ліцензії (з доданням копії відповідного рішення) надсилається (видається) заявникові протягом п'яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення (підписується керівником структурного підрозділу Комісії, що здійснює розгляд заяви про видачу ліцензії та відповідних документів, а для емітентів - керівником відповідного територіального органу Комісії).
7. У разі відмови у видачі ліцензії подані документи заявнику не повертаються.
8. У разі прийняття органом ліцензування рішення про видачу ліцензії вона повинна бути оформлена не пізніше ніж за п'ять робочих днів з дати прийняття цього рішення.
9. Підставами для прийняття рішення органом ліцензування про відмову у видачі ліцензії є:
9.1 недостовірність даних у заяві та документах, поданих заявником, для отримання ліцензії;
9.2 невідповідність заявника вимогам, установленим цим Порядком, для отримання ліцензії на здійснення окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку.
10. У разі відмови у видачі ліцензії на підставі виявлення недостовірних даних у документах, поданих заявником на її видачу, він може подати до органу ліцензування нову заяву про видачу ліцензії не раніше ніж через три місяці з дати прийняття рішення про відмову у видачі ліцензії.
11. У разі відмови у видачі ліцензії на підставі невідповідності заявника вимогам, установленим цим Порядком, він може подати до органу ліцензування нову заяву про видачу ліцензії та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для відмови у видачі ліцензії.
12. Рішення про відмову у видачі ліцензії може бути оскаржено в судовому порядку.
Розділ V. Порядок видачі копії ліцензії
1. У разі наявності в ліцензіата філії або іншого відокремленого підрозділу, розширення переліку діючих, яким будуть надані повноваження здійснювати окремі види професійної діяльності на фондовому ринку згідно з отриманою ліцензією або розширення окремих видів діяльності філії (іншого відокремленого підрозділу) ліцензіат повинен до початку здійснення діяльності відокремленим підрозділом подати до органу ліцензування заяву про видачу копії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (додаток 9) та такі документи:
1.1 копію рішення про створення філії або іншого відокремленого підрозділу, надання вказаних повноважень діючій філії (іншому відокремленому підрозділу), копію затвердженого в установленому порядку Положення про філію або інший відокремлений підрозділ (крім банків) згідно з вимогами, установленими цим Порядком;
1.2 для банків - копію положення про філію, якій надані повноваження щодо провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, та копію затвердженого в установленому порядку положення про внутрішній структурний підрозділ філії банку або іншого відокремленого підрозділу, яким надані повноваження щодо здійснення окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, яке повинно відповідати вимогам Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на ринку цінних паперів;
( Підпункт 1.2 пункту 1 розділу V в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
1.3 довідку про філію або інший відокремлений підрозділ ліцензіата, яким надаються повноваження щодо провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (додаток 10);
1.4 довідку про керівних посадових осіб та фахівців філії або іншого відокремленого підрозділу ліцензіата, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку (додаток 11) з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника;
( Підпункт 1.4 пункту 1 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
1.5 засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому провадиться професійна діяльність за місцезнаходженням філії або іншого відокремленого підрозділу, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений ліцензіатом), та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на нежитлове приміщення, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру).
( Підпункт 1.5 пункту 1 розділу V в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
1.6 засвідчена підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копія документа, що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною вищевказаного приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).
Подається ліцензіатом, який згідно з вимогами цього Порядку надає ці документи при отриманні ліцензії.
( Пункт 1 розділу V доповнено підпунктом 1.6 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
2. Рішення про видачу копії(й) ліцензії або про відмову в її (їх) видачі оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування або виконувачем його обов'язків у строк не пізніше десяти робочих днів з дати надходження заяви про видачу копії(й) ліцензії та документів, що додаються до заяви.
3. У разі прийняття органом ліцензування рішення про видачу копії ліцензії вона повинна бути оформлена не пізніше ніж за п'ять робочих днів з дати прийняття цього рішення.
4. Письмове повідомлення про прийняття рішення органом ліцензування про видачу або про відмову у видачі копії ліцензії (з доданням копії відповідного рішення) надсилається (видається) заявникові протягом п'яти робочих днів з дати прийняття відповідного рішення (підписується керівником структурного підрозділу Комісії, що здійснює розгляд заяви про отримання копії ліцензії та відповідних документів).
5. У рішенні про відмову у видачі копії ліцензії обов'язково зазначаються підстави такої відмови згідно з цим Порядком. При цьому подані документи заявнику не повертаються.
6. Підставами для прийняття рішення органом ліцензування про відмову у видачі копії ліцензії є:
6.1 недостовірність даних у відповідній заяві та документах, поданих заявником, для отримання копії ліцензії;
6.2 невідповідність заявника вимогам, установленим цим Порядком, для отримання копії ліцензії на здійснення окремого виду професійної діяльності на фондовому ринку;
6.3 відсутність у ліцензіата за місцезнаходженням філії (іншого відокремленого підрозділу) приміщення або невідповідність такого приміщення вимогам, установленим Комісією для виду професійної діяльності на фондовому ринку, на який отримується копія ліцензії.
7. У разі відмови у видачі копії ліцензії на підставі виявлення недостовірних даних у документах, поданих заявником для її видачі, він може подати до органу ліцензування нову заяву про видачу копії ліцензії не раніше ніж через три місяці з дати прийняття рішення про відмову у її видачі.
8. У разі відмови у видачі копії ліцензії на підставі невідповідності філії (іншого відокремленого підрозділу) заявника вимогам, установленим цим Порядком, він може подати до органу ліцензування нову заяву про видачу копії ліцензії та відповідні документи після усунення причин, що стали підставою для відмови у її видачі.
9. Рішення про відмову у видачі копії ліцензії може бути оскаржено в судовому порядку.
10. У разі зміни найменування філії (іншого відокремленого підрозділу) та/або місцезнаходження філії (іншого відокремленого підрозділу) ліцензіат протягом двадцяти робочих днів з дати внесення відповідних змін до Положення про цей підрозділ повинен подати до органу ліцензування такі документи:
10.1 заяву про зміни щодо найменування цього підрозділу та/або його місцезнаходження;
10.2 копію рішення про зміну найменування та/або місцезнаходження цього підрозділу;
10.3 копію затвердженого в установленому порядку Положення про цей підрозділ з унесеними змінами;
10.4 довідку з відповідними змінами згідно з додатком 10 до цього Порядку.
( Підпункт 10.4 пункту 10 розділу V із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
11. Комісія у разі отримання в установленому порядку заяви ліцензіата (з доданням відповідних документів) про зміну назви та/або місцезнаходження філії або іншого відокремленого підрозділу, які здійснюють діяльність на підставі виданої їм копії ліцензії, повинна протягом десяти робочих днів з дати надходження вказаних документів унести зміни до відповідного рішення про видачу копії ліцензії. Унесення змін до рішення про видачу копії ліцензії оформляється відповідним наказом, який підписується керівником Комісії або виконувачем його обов'язків.
Розділ VI. Порядок переоформлення ліцензії
1. У разі виникнення у процесі здійснення діяльності ліцензіата підстав для переоформлення ліцензії, а саме: зміни найменування юридичної особи (якщо зміна найменування не пов'язана з реорганізацією юридичної особи) та/або зміни місцезнаходження юридичної особи, ліцензіат зобов'язаний протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати здійснення реєстраційної дії (державним реєстратором) щодо відповідних змін подати до Комісії (для емітентів - до відповідного територіального органу Комісії) заяву про переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку (додаток 12) разом з оригіналом ліцензії, що підлягає переоформленню, та відповідними документами або їх нотаріально засвідченими копіями чи органом, який видав документ, які підтверджують зазначені зміни.
( Пункт 1 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
2. У разі переоформлення ліцензії у зв'язку із змінами, пов'язаними зі зміною найменування ліцензіата (якщо зміна найменування не пов'язана з припиненням юридичної особи у зв'язку з реорганізацією) та/або зміною його місцезнаходження, до заяви згідно з додатком 12 до цього Порядку додаються:
2.1 копія нового свідоцтва про державну реєстрацію з відповідними змінами, засвідчена нотаріально або органом, який видав документ;
( Підпункт 2.1 пункту 2 розділу VI із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
2.2 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ, копія змін до установчого документа (нова редакція) (зміни щодо найменування та/або місцезнаходження ліцензіата), які зареєстровані в установленому порядку.
Копія змін до установчого документа не надається, якщо зміни щодо місцезнаходження до цього документа не вносились;
( Абзац третій підпункту 2.2 пункту 2 розділу VI виключено на підставі Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
2.3 оригінал ліцензії та засвідчені органом ліцензування копії ліцензії (у разі їх наявності);
2.4 засвідчені підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому провадиться професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування ним (договір оренди, суборенди тощо, який укладений з одного боку ліцензіатом), та копії документів, що підтверджують право власності орендодавця на це нежитлове приміщення, з доданням акта приймання-передавання приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру).
Подається ліцензіатом у разі реєстрації нового місцезнаходження;
( Пункт 2 розділу VI доповнено підпунктом 2.4 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
2.5. засвідчена підписом керівника та печаткою ліцензіата (крім банку) копія документа, що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною вищевказаного приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).
